美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,邮编:20549
根据第14(A)节进行的委托书 1934年《证券交易法》
(修正案编号:)
注册人提交的文件 | 登记人以外的另一方提交的 |
选中相应的框: | |
初步委托书 | |
保密,仅供委员会使用(规则14A-6(E)(2)允许) | |
最终委托书 | |
权威的附加材料 | |
根据第240.14a-12条征求材料 |
(在其章程中指明的注册人姓名)
(提交委托书的人(S)姓名,如果不是注册人,则为 )
支付申请费(请勾选所有适用的方框): | ||
不需要任何费用。 | ||
以前与初步材料一起支付的费用。 | ||
根据交易法规则14a-6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)项所要求的证物中的表格计算费用。 |
2024年4月2日
各位股东:
我谨代表我们的董事会、管理团队和大约48,000名员工,感谢您对哈里伯顿的投资。
2023年,由于我们明确的战略、协作和专注于执行,我们的收入比2022年增长了13%,运营利润率达到十多年来的最高水平 。此外,根据我们向股东返还现金的承诺,我们以股息和股票回购的形式分配了约14亿美元 。
预计的长期全球经济扩张 创造了对来自石油和天然气的安全、负担得起和可靠的能源的更大需求。进入2024年,我们的业务基本面依然强劲。我们的团队专注于我们的战略,即实现盈利的国际增长,在北美实现价值最大化,提高资本效率,开发和部署数字和自动化解决方案,并推进更清洁、负担得起的能源 。
在国际上,我们看到我们的油井建造产品线实现了高于市场的增长 ,客户选择哈里伯顿来提高其钻井作业的可靠性、一致性和效率 。在北美,拥有稳定计划的较大客户提高了质量预期,并要求更多技术来提高采收率和油井生产率。我们的价值主张-协作和设计解决方案以最大限度地提高客户的资产价值-使我们能够利用这些机会。
无论您拥有多少股份,您的投票都很重要。我们诚邀您参加2024年5月15日在我们位于德克萨斯州休斯敦的公司办公室举行的年会。无论您是否能够亲自加入我们,请查看代理材料并尽快投票。您 可以通过电话、在线投票,如果您收到纸质委托书,也可以通过邮件投票。有关如何投票的说明,请参阅年会通知 。
我谨代表董事会感谢您对哈里伯顿的信任。
真诚地
杰弗里·A·米勒 董事长、总裁、首席执行官 | Robert A.马龙 领衔独立董事 | |
表列:内容 | |
信件 董事长、总裁兼首席执行官以及首席独立董事 | i | |
注意事项 股东周年大会 | 1 | |
代理 对账单摘要 | 2 | |
2023年战略重点 | 2 | |
2023年业绩概览 | 2 | |
2024年董事会提名人 | 3 | |
我们的2023年被任命为高管 | 3 | |
我们的高管薪酬计划 | 4 | |
我们的全年股东参与 | 5 | |
公司治理 | 6 | |
企业管治指引及委员会 宪章 | 6 | |
《商业行为准则》 | 6 | |
相关人士交易政策 | 6 | |
董事会和常务委员会 | 7 | |
董事会领导力 | 7 | |
董事会和委员会的监督 | 8 | |
董事会委员会成员 董事 | 10 | |
董事会出席率 | 10 | |
董事会和董事业绩评价 | 11 | |
股东提名董事 | 12 | |
董事的资格 | 12 | |
董事会更新 | 13 | |
股东参与 | 14 | |
给理事会的函件 | 14 | |
建议 1号 | 选举董事 | 15 |
关于董事提名人的信息 | 17 | |
董事的 补偿 | 29 | |
董事袍金 | 29 | |
董事权益奖 | 29 | |
董事递延薪酬计划 | 29 | |
董事持股要求 | 30 | |
匹配方案 | 30 | |
2023年董事补偿 | 31 | |
股票 所有权信息 | 33 | |
拖欠款项第16(A)条报告 | 33 | |
某些受益所有人的股权 和管理 | 33 | |
第二号建议 | 批准选定主要独立会计师 | 35 |
审核 委员会报告 | 36 | |
费用 支付给KPMG LLP | 37 | |
建议 3号 | 咨询 行政人员薪酬审批 | 38 |
薪酬 委员会报告 | 38 | |
薪酬 讨论与分析 | 39 | |
股东外联和董事会活动 | 40 | |
直接从董事会会议室:与 莫里S. Gerber | 41 | |
2023年CEO薪酬概览 | 42 | |
2023年业绩概览 | 44 | |
我们高管薪酬的基础 程序 | 46 | |
设置高管薪酬 | 48 | |
2023年高管薪酬结果在 详细 | 50 | |
其他行政人员福利和政策 | 57 | |
执行人员 补偿表 | 61 | |
薪酬汇总表 | 61 | |
补充表:所有其他补偿 | 62 | |
2023财年基于计划的奖励发放情况 | 64 | |
财政年度杰出股权奖励 端2023 | 65 | |
2023年期权行权和股票归属 | 68 | |
2023年非限定延期补偿 | 68 | |
雇佣合同和控制权变更 安排 | 69 | |
终止或控制权变更后付款 | 70 | |
权益 薪酬计划信息 | 74 | |
支付 与性能 | 74 | |
首席执行官 薪酬比率 | 80 | |
建议 4号 | 批准修订和重述Halliburton公司股票和激励计划 | 81 |
常规 信息 | 86 | |
其他 信息 | 87 | |
参与某些法律程序 | 87 | |
预告程序和股东 建议 | 87 | |
委托书征集成本 | 87 | |
其他 事项 | 88 | |
附录A | Halliburton公司股票和激励计划 | A-1 |
Www.halliburton.com | Halliburton| 2024 委托书 | II |
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2024年4月2日
特拉华州哈里伯顿公司将于2024年5月15日(星期三)上午9点召开年度股东大会。中央夏令时在其公司办公室 在3000N.Sam休斯顿大道东,生活中心-礼堂,休斯顿,德克萨斯州77032。
在会议上,股东将被要求 投票:
1. | 选举所附委托书中提名的十二名董事被提名人在下一年任职,直至他们的继任者当选并符合资格为止。 |
2. | 批准委任毕马威会计师事务所为主要独立公共会计师,以审核哈里伯顿截至2024年12月31日止年度的财务报表及账簿及记录。 |
3. | 在咨询的基础上批准我们的高管薪酬。 |
4. | 批准哈里伯顿公司股票和激励计划的修订和重述。 |
5. | 处理在会议或任何休会或休会前适当处理的任何其他事务。 |
这些事项在本通知的以下几页中进行了详细说明。董事会已将2024年3月18日的闭幕时间 定为确定有权在大会和任何休会上获得通知和投票的股东的记录日期 。
代理材料的互联网可用性
在2024年4月2日左右,我们向我们的 股东邮寄了一份代理材料可在互联网上使用的通知,其中包含如何访问我们的2024年委托书和2023年报Form 10-K以及如何在线投票的说明。如果您通过电子邮件收到年会材料,则电子邮件 包含投票说明以及指向委托书和互联网上的10-K表格的链接。通知还提供了说明 如果您愿意,您可以如何索取这些文件的纸质副本。
如果您打算参加
出席会议的人数仅限于股东和一位嘉宾。入场人数有限,先到先得,额满即止。报名将于 上午8:00开始,会议将于上午9:00开始。每个在经纪账户中持有股票的股东需要携带一份反映截至记录日期股票所有权的经纪 对账单的副本。请注意,您将被要求出示有效的照片身份证明,如驾照或护照,并进行安全检查。出于安全原因,您不得携带 相机、录音设备、电子设备、包、公文包或包裹进入会议。
根据董事会的命令
范·H·贝克维斯
常务副秘书长、首席法务官总裁
您可以通过以下任何一种方式进行投票:
互联网 | 通过电话 | 邮寄 | 当面 |
www.proxyvote.com 直到晚上11点59分 东部夏令时间 2024年5月14日 |
直到晚上11点59分 东部夏令时间 2024年5月14日 |
完成、签署和返回 2024年5月15日前
|
在年会上 |
以下表决事项载于本委任书。
董事会投票 推荐 | 第 页参考 | |||
选举董事 | 为每位被提名者 | 15 | ||
批准遴选主要独立公共会计师 | 为 | 35 | ||
行政人员薪酬的咨询批准 | 为 | 38 | ||
批准修改和重述哈里伯顿公司的股票和激励计划 | 为 | 81 |
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本摘要突出显示了本委托书中其他地方或另有说明的信息。此摘要不包含您应该考虑的所有信息, 您应在投票前仔细阅读完整的委托书声明。提供的页面引用可帮助您在此代理声明中查找更多信息 。
在我们开始2023年时,我们在我们的 2022 Form 10-K中确定了以下重点领域:
• | 国际: 将我们的资本 分配到回报最高的机会,并提高我们在国内和离岸市场的国际增长。 |
• | 北美:利用我们优质的低排放设备和自动化智能压裂技术,通过更优惠的定价和更高的效率来推动更高的利润率,从而实现价值最大化。 |
• | 数字: 继续通过数字和自动化技术的部署和集成,在内部和为我们的客户推动差异化和效率。 |
• | 资本效率:将我们的资本支出 保持在收入的5%-6%范围内,同时专注于技术进步和流程变化,以降低我们的制造和维护成本,并改善我们移动设备和响应市场机遇的方式。 |
• | 可持续发展和能源转型:继续 以: |
• | 利用哈里伯顿实验室越来越多的参与者和范围 洞察能源结构转型中发展的价值链; | |
• | 开发和部署解决方案,帮助石油和天然气运营商降低排放,同时还在可再生能源应用中使用我们现有的技术; | |
• | 开发技术以降低我们自己的排放;以及 | |
• | 让我们更多地参与全球碳捕获和封存、氢气和地热项目的整个生命周期。 |
我们在2023年的成功是我们员工勤奋工作和奉献精神的直接结果,他们坚持不懈地关注安全、运营执行、客户协作和服务质量绩效。我们预计未来几年石油和天然气需求将继续增长,因为经济合作与发展组织(OECD)各国通胀压力的缓解增加了央行降息的可能性,从而减轻了对宏观经济放缓的担忧。我们相信,全球经济的长期扩张将继续 对各种形式的能源产生需求。我们预计石油和天然气仍将是全球能源组合的关键组成部分。 多个财务和运营指标表现强劲。以下是2023年的亮点:
• | 财务:与2022年相比,我们2023年的总收入增长了13%。与2022年相比,2023年我们的国际收入增长了17%,北美收入增长了9%,活动增加和定价收益推动了利润率的提高。总体而言,我们的完井和生产以及 钻井和评估运营部门在本年度分别实现了21%和17%的运营利润率。我们从运营中产生了强劲的现金流,并回购了3亿美元的债务。 |
• | 数字: 我们数字和自动化技术的加速部署和集成 在市场上创造了技术差异化,并为我们带来了更高的利润率 和更高的内部效率。 |
• | 资本效率:我们先进的技术和战略选择使我们的资本支出保持在收入的6%,这在我们收入的5%-6%的目标范围内。 |
• | 股东回报:我们通过回购和分红向股东返还了14亿美元的 资本,这与我们的资本回报框架一致。 |
• | 可持续发展和能源转型: |
• | 入选道琼斯可持续发展北美指数(DJSI)第三届 连续一年。DJSI使用透明、基于规则的流程评估公司的可持续发展绩效, 标准普尔全球企业可持续发展评估报告; | |
• | 我们的清洁能源加速器Halliburton Labs增加了11家新的参与公司; 和 | |
• | 提供碳捕获和封存服务。 |
Www.halliburton.com | Halliburton| 2024 委托书 | 2 |
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名字 | 年龄 | 职业 | ||
Abdulaziz F.海亚尔 | 70 | 沙特阿美工业关系部前董事兼高级副总裁 | ||
William E. Albrecht | 72 | Moncrief Energy,LLC | ||
M.凯瑟琳·班克斯 | 64 | 德克萨斯A & M大学前校长 | ||
Alan M.贝内特 | 73 | H & R Block公司前总裁兼首席执行官。 | ||
厄尔·M·卡明斯 | 59 | 管理合伙人MCM Houston Properties,LLC | ||
默里·S·格伯 | 71 | EQT Corporation董事会前执行主席 | ||
Robert A.马龙 | 72 | 执行主席,总裁兼首席执行官,第一索诺拉银行股份有限公司, 索诺拉第一国民银行 | ||
杰弗里·A·米勒 | 60 | Halliburton Company董事会主席、总裁兼首席执行官 | ||
Bhavesh V.(Bob)Patel | 57 | 标准工业公司总裁 | ||
莫里斯·S·史密斯 | 52 | 保健服务公司总裁、首席执行官兼副董事长 | ||
珍妮特·L·韦斯 | 60 | 前总裁,BP阿拉斯加 | ||
托比·M·爱德华兹·杨 | 48 | Cognizant Technology Solutions法律、法规和企业事务高级副总裁 |
名字 | 年龄 | 职业 | ||
杰弗里·A·米勒 | 60 | 董事长、总裁、首席执行官 | ||
埃里克·J·卡雷 | 58 | 常务副总裁兼首席财务官 | ||
范·H·贝克维斯 | 59 | 执行副总裁、秘书兼首席法律官 | ||
劳伦斯·J·波普 | 56 | 执行副总裁,行政和首席人力资源官 | ||
马克·J·理查德 | 62 | 主席—西半球 | ||
乔·D雷尼(1) | 67 | 前总统—东半球 |
(1) | 雷尼先生于2023年12月31日退休。 |
Halliburton| 2024 委托书 | 3 |
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我们的高管薪酬计划 由基本工资、短期奖励和长期奖励组成,旨在实现以下目标:
• | 在高管薪酬与我们的绩效之间提供明确而直接的关系 短期和长期; |
• | 与比较同行群体确定市场竞争力薪酬水平; |
• | 强调经营业绩驱动因素; |
• | 将高管薪酬与推动股东回报的措施挂钩; |
• | 支持我们的业务策略;以及 |
• | 最大限度地提高我们人力资源投资的回报。 |
Halliburton 2023年计划年度的高管薪酬 计划由基本工资、短期激励和长期激励组成,具体如下所述:
奖励 元素 | 客观化 | 主要特点 | 奖励价值如何 确定 | 2023年决定 | |||||
固定 | 基本工资 | 根据管理人员的职责、经验和技能对他们进行补偿。 | 以现金支付的固定补偿额。 | 以一组大型企业和行业同行为基准。 | 如第50页所述,基薪的确定因个人而异。 | ||||
在… 风险 |
短期 (每年) 激励 | 在一年内激励和激励绩效。 | 每年检讨奖励价值及计量。目标是在本期间开始时制定的。 | 根据以下指标衡量绩效:
• 60% NOPAT
• 20%资产 匝
• 20%非财务 战略规划 |
奖励价值以二零二三年的市场中位数为目标。
返回到12个月的业绩衡量期。 | ||||
长期 激励 | 激励和激励长期持续的绩效。使NEO的利益与长期股东保持一致。 | 价值交付:
• 70%的性能 三年内计量的单位(库存中的一半;现金中的一半),以及相对的TSR修正值
•30%的限制性股票 |
2023个性能单位相对于ROCE性能相对于性能同行进行测量,并包括相对TSR修饰符。
限制性股票授予基于时间的授予,价值由我们的股价驱动 。 |
奖励价值以二零二三年的市场中位数为目标。
提高目标PUP所需的相对ROCE绩效 绩效中值至第55个百分位数。
当适用的三年绩效期间的平均HAL ROCE为负值时,主要指标(相对ROCE)的支出上限为目标 水平;TSR修改量仍适用。 |
Www.halliburton.com | Halliburton| 2024 委托书 | 4 |
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通过与我们的 股东进行积极的双向对话,我们的董事会和管理团队勤奋地工作,随时了解我们投资者的期望,收集 反馈意见,为战略决策提供信息,并就投资者关于我们的治理方法、我们对风险的监督 、我们的可持续性方法以及我们高管薪酬计划的设计的问题提供答案。我们2023年股东参与计划的一些亮点包括:
• | 董事会成员和我们的管理团队提供了与占我们约60%股份的 股东接触的机会。他们还与两家最大的代理顾问机构 股东服务公司(ISS)和Glass Lewis进行了接触。 |
• | 参与者包括薪酬委员会主席默里·S·格伯或罗伯特·A·马龙、董事首席独立董事和哈里伯顿高级管理层。 |
• | 更新的股东演示文稿重点介绍了有关我们董事会监督和参与的最新信息;高管薪酬计划;我们的员工;健康、安全和环境(HSE)绩效和战略; 以及我们对可持续能源解决方案的方法。 |
• | 此外,我们的高级管理层和投资者关系团队参加了16次卖方会议、1次非交易路演和304次投资者会议,这些都是我们持续不断的股东外展活动的一部分。 |
• | 我们的高级管理层和董事向全体董事会提交了股东反馈意见,以供讨论和审议。 |
Halliburton| 2024 委托书 | 5 |
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我们的董事会长期以来一直保持一份正式的 声明其职责和指导方针,以确保其职责的所有领域的有效治理。我们的 公司治理准则可在我们的网站上查阅, www.halliburton.com 单击选项卡"投资者"、"公司信息",然后单击"公司 治理"链接。准则会定期检讨并酌情修订,以反映与企业管治(包括董事会运作)有关的动态和不断演变的过程。
我们当前的董事会结构和治理 做法,如这些准则和我们的章程、商业行为准则以及政策和商业惯例中所规定的,包括 以下内容:
年度董事选举 | 是 | 股东召集特别会议 | 是 | |
强制退休年龄 | 75 | 毒丸 | 不是 | |
董事选举中的多数投票 | 是 | 董事、管理人员和员工行为准则 | 是 | |
领衔独立董事 | 是 | 董事/高级管理人员的股票所有权准则 | 是 | |
相关人士交易政策 | 是 | 反套期保值和质押政策 | 是 | |
合并的绝对多数投票门槛 | 不是 | 薪酬补偿政策 | 是 | |
代理访问 | 是 | 公司政治捐献 | 不是 | |
股东书面同意诉讼 | 是 |
为了让我们的股东了解 董事会如何在其职责范围内处理其事务, 我们的审计、薪酬、 健康、安全和环境以及提名和公司治理委员会以及首席独立董事的章程全文 也可在我们的网站上查阅。
本网站或任何其他网站所载或可从本网站或任何其他网站访问的信息均未以引用方式纳入 ,且不应视为本委托书的一部分。
我们的商业行为准则适用于我们所有的董事和员工,并作为我们的首席执行官、首席财务官、首席会计官或财务总监以及其他履行类似职能的人员的道德准则,可在我们的网站上找到。 我们董事或高管对我们的商业行为准则的任何豁免只能由我们的审计委员会做出。 2023年没有豁免《商业行为准则》。
我们的董事会通过了一项管理相关人士交易的书面政策,作为董事会对良好治理和独立监督的承诺的一部分。该政策涵盖 涉及我们的任何董事、高管、董事的被提名人、超过5%的股东或他们的任何直系亲属等的交易。
本保单涵盖的交易类型为交易、安排或关系,或任何一系列类似的交易、安排或关系, 包括任何债务或债务担保,其中(I)我们或我们的任何子公司曾经或将成为参与者, (Ii)在任何日历年度涉及的总金额超过120,000美元,以及(Iii)任何相关人士已经、已经或将拥有 直接或间接重大利益。
根据该政策,我们一般只会在审核委员会认定关连人士交易符合吾等最佳利益及 股东最佳利益时,才进行或批准该等交易。在决定是否批准或批准关联人交易时,审计委员会 将考虑以下因素和它认为适当的其他因素:
• | 关联人交易的条款是否与在相同或类似情况下与非关联第三方通常可获得的条款相媲美; |
• | 交易给我们带来的好处; |
• | 有关人士在该交易中的权益程度;及 |
• | 交易标的是否有其他来源。 |
Www.halliburton.com | Halliburton| 2024 代理声明 | 6 |
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董事会有以下常设委员会: 审计;薪酬;健康、安全和环境;提名和公司治理。各常设委员会均由 名董事组成,根据董事会的业务判断,该等董事在考虑所有相关事实及情况(包括我们的公司管治指引所载的独立性标准)后是独立的。
我们的公司治理准则规定, 每个董事的独立性将由董事会在行使其业务判断并考虑美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)和纽约证券交易所(NYSE)的适用规则和法规时确定。
关于其独立性决定, 董事会认为,吾等在日常业务过程中使用医疗保健服务公司的子公司蓝十字蓝盾的医疗保险服务,史密斯先生为该公司首席执行官兼副主席总裁。董事会的结论是,这种关系并不重要,也不影响Smith先生的独立性。
我们的董事会认为,重要的是保持灵活性,以确定董事会的适当领导层,以及董事长和首席执行官的角色应该合并还是分开。我们的公司治理准则规定,董事会每年考虑是否适合由同一人同时担任这两个职位。在做出这一决定时,董事会会考虑行业和财务专业知识、对哈里伯顿及其业务的深入了解以及继任规划等问题。2023年,董事会评估并决定,合并领导职位将继续最好地为公司及其股东服务。 董事会认为,我们的董事长、总裁兼首席执行官杰弗里·A·米勒凭借其行业专长、财务专业知识以及对哈里伯顿及其业务的深入了解,是担任这两个职位的合适人选。董事会亦认为,Mr.Miller最适合领导董事会对本公司的业务、财务、健康、安全、环境及可持续发展策略及业绩进行讨论及评估。除Mr.Miller外,董事会由独立董事组成 。
在董事会考虑 适当的领导架构时,独立性和客观性是首要关注的领域,并得到任命首席独立董事的支持,其角色和责任在 董事会通过的首席独立董事宪章中规定。罗伯特·A·马龙是我们独立董事的首席执行官。首席独立董事的职责包括 以下:
独立董事与主席之间的联络 | 参与股东参与 | |||
批准董事会会议的议程,并确保议程为董事会提供机会,就公司的业务战略和管理层执行该战略的情况提供意见 | 就发送给董事会的信息向管理层提供建议和批准,并批准董事会会议的时间表 | |||
主持独立董事的会议和执行会议 | 授权留用直接向联委会报告的外部顾问和顾问 | |||
领导董事会对首席执行官的年度评价 | 视情况安排独立董事的会议 | |||
参与确定和招募董事会成员候选人的工作 |
我们的主要独立董事宪章可在我们的网站上获得 ,网址为Www.halliburton.com.
Halliburton| 2024 代理声明 | 7 |
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哈里伯顿董事会提名 和公司治理委员会对治理和可持续性进行全面监督。但是,每个董事会委员会 负责监督的不同方面(如每个委员会章程所述)。
通过定期与股东和其他外部专家接触,董事会可以更有效地在公司的整体企业战略中优先考虑相关的治理和可持续发展事项。董事会每年至少两次与股东接触,听取他们的观点和反馈。 董事会还在每次会议上通过设定的议程项目确定这些事项的优先顺序。股东们已经认可了这一监督结构和其他治理改进。
下表详细说明了哈里伯顿董事会各委员会的主要监督职责:
董事会 | ||||||
提名
和企业 治理委员会 |
审计 委员会 |
健康安全和
环境委员会 |
薪酬
委员会 | |||
• 整体可持续性 • 公司 治理准则 • 总监自我评估 过程和绩效审查 • 会议茶点 • 董事会组合 技能、特点、经验和专长 • 董事薪酬 • 管理层继承 规划 • 政治和游说 支出 |
• 独立主体 会计师 • 内部保证 服务和道德与合规小组 • 财务报表 会计制度和控制 •企业风险, 包括信息安全和网络安全* •外部报告的非财务指标的控制结构 |
•健康、健康、安全和可持续性很重要 •建立HSE风险管理流程 •*HSE绩效 •环境影响,包括气候问题 |
•*整体高管薪酬计划 • 薪酬计划的有效性,以吸引、留住和激励第16部门官员 •薪酬和激励计划指标,包括非财务战略指标 |
* | 董事会每季度收到一次网络安全更新。 |
董事会认为,公司拥有强有力的治理结构,以确保代表所有股东进行独立监督。董事会所有常设委员会均由独立董事组成。以下是对其中一些监督领域的讨论。
提名和公司治理委员会负责监督、审查和批准政治活动,如哈里伯顿的游说活动、支付给行业协会的款项和政治支出,由哈里伯顿政治接触政策,它还全面概述了我们今年从事的政治活动。这份报告可在我们的网站上查阅 :Www.halliburton.com.
Www.halliburton.com | Halliburton| 2024 代理声明 | 8 |
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本报告的显著亮点包括:
• | 企业对政党或候选人的直接捐款为零。 |
• | 用于支持投票措施的企业捐款为零。 |
• | 禁止使用公司资金向527和501(C)(4)组织捐款。 |
• | 董事会对公司政治参与战略的监督,包括对政治支出和游说的监督。 |
2023年,哈里伯顿在CPA-Zicklin指数上得了93分,原始分数为65分。得分为90或以上表示披露和监督有力,并将一家公司 归类为趋势制定者,这是哈里伯顿于2022年获得并于2023年保持的状态。我们是目前唯一被归类为CPA-Zicklin指数趋势排行者的油田服务公司。
我们的企业风险管理(ERM)计划 识别和分析企业级风险及其对我们业务的潜在影响。我们的ERM计划的目标是:
• | 通过确定以下各项,提高实现更高资本回报和降低现金流波动性的可能性: | |
• | 当前和发展中的风险;以及 | |
• | 与已确定的风险相关的重大控制措施和潜在差距; | |
• | 确保我们的主要风险得到有效管理;以及 | |
• | 评估我们的薪酬政策是否合理地可能对我们产生实质性的不利影响。 |
我们识别和管理风险的内部流程包括:我们的业务行为准则;广泛的政策和业务实践;财务控制;对我们的内部控制以及健康、安全、环境和可持续性的内部保证服务 审计;法律部道德与合规组的活动;以及我们的ERM计划。
审计委员会收到关于风险评估和风险管理的年度ERM 报告,其中根据风险的潜在后果、发生的可能性和缓解准备情况确定风险并为其分配重要性评级。
我们的首席执行官主要负责管理我们的日常业务,他最终向董事会负责所有风险类别。我们的高管对各种风险类别负有责任。董事会已将监测某些风险并定期收到有关这些风险的最新情况的责任委托给各委员会。
针对企业信息技术 和运营技术的全球攻击日益频繁和复杂。哈里伯顿认真对待网络安全面临的每一种威胁。 我们投入大量资源保护公司系统和数据,并遵循行业标准,包括 国家标准与技术研究所(NIST)网络安全框架、NIST800-53、NIST800-82和国际电工委员会62443。
哈里伯顿董事会在每次季度会议期间都会收到有关网络安全的最新信息。此更新包括有关技术和人员安全控制的有效性、网络安全培训计划合规性、内部和第三方网络安全事件以及网络安全风险的指标。此外,审计委员会每年都会收到详细的最新信息,其中包括哈里伯顿网络安全计划和战略(包括网络安全风险)的深入更新。
2023年,我们继续投资于创新和计划,以支持我们实现2035年减排目标的进展。我们预计近期总排放量将出现波动,因为市场动态、我们的水力压裂设备组合以及运营效率都会影响我们的排放量。水力压裂约占我们碳足迹的80%,对石油和天然气供应的强劲需求推动了对我们服务的需求,这导致我们的绝对范围1和2的排放量同比增加了15%。然而,与2018年相比,我们的总体排放强度下降了13%,这表明我们正在实现我们的目标,同时也继续为股东创造长期价值。
考虑到我们的电动压裂车队的持续扩张,我们的范围2排放量从2022年报告的总排放量的11%上升到2023年的20%。我们预计这一转变将持续下去,因为随着时间的推移,我们更多的柴油动力设备将被电动设备取代。持续的电气化将为减排开辟新的途径,因为电源是可选的。
由于我们的Listen and Response股东 外展工作,并得到我们股东的认可,薪酬委员会决定从2022年1月1日起,将涵盖温室气体(GHG)排放和多样性和包容性的非财务战略指标纳入我们的年度激励计划,这是我们的两个主要重点领域。非财务战略指标占总奖项的20%,具体财务目标的实现占总奖项的80%。第53页开始提供有关这些非财务战略指标的更多信息 。
Halliburton| 2024 代理声明 | 9 |
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名字 | 审计 委员会 |
补偿 委员会 |
健康、安全和 环境委员会 |
提名和管理公司 治理委员会 | ||||
Abdulaziz F.海亚尔 | ||||||||
William E. Albrecht | ||||||||
M.凯瑟琳·班克斯 | ||||||||
Alan M.贝内特 | ||||||||
厄尔·M·卡明斯 | ||||||||
默里·S·格伯 | ||||||||
Robert A.马龙 | ||||||||
杰弗里·A·米勒 | ||||||||
巴维什·V·帕特尔 | ||||||||
莫里斯·S·史密斯 | ||||||||
珍妮特·L·韦斯 | ||||||||
托比·M·爱德华兹·杨 | ||||||||
米尔顿 卡罗尔 * |
椅子 | 成员 |
* | Carroll先生担任提名和公司治理主席 2024年2月13日,他通知董事会,他将不会再次当选为董事。 2024年股东周年大会,当时杨女士被任命为委员会主席。 |
董事会已确定审核委员会的所有成员 根据我们的企业管治指引均为独立人士。董事会已确定Alan M。Bennett,Murry S. Gerber和Bhavesh V. Patel是SEC定义的“审计委员会财务专家”。
于2023年,董事会举行了5次会议, 在管理层不在场的情况下举行了4次独立董事执行会议。委员会会议的举行情况如下:
审计委员会 | 9 |
薪酬委员会 | 4 |
健康、安全和环境委员会 | 4 |
提名和公司治理委员会 | 4 |
在上个财政年度,董事会全体成员出席的会议次数至少占董事会及所服务委员会会议总数的92%,但Carroll先生除外,他出席的会议次数约占其所服务的董事会及委员会会议总数的69%。Carroll先生于2024年2月13日通知董事会,他不打算在2024年股东年会上竞选连任 。
按照公司治理准则的要求,我们的所有董事都出席了2023年年会。
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董事会认为,严格的评估程序是强有力的公司治理做法的重要组成部分。提名和公司治理委员会每年进行一次由四部分组成的评估过程,以评估董事会的有效性并帮助制定继任计划。
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我们的章程规定,股东可以在股东大会上提名人选进入董事会。
股东提名须向公司秘书发出书面通知,其地址载于本委托书第87页,而就2025年股东周年大会而言,必须在2024年股东周年大会日期前不少于90天但不超过120天,或不迟于2025年2月14日及不早于2025年1月15日收到。 股东通知必须包含与股东和建议的代名人有关的某些信息,如我们的章程中所述。此外,建议的被提名人可能被要求提供我们可能合理需要的其他信息,以确定建议的被提名人是否符合董事的资格。
我们的章程还为股东提名董事提供代理访问权限 。该条款允许最多20名股东连续拥有我们已发行普通股的3%或以上 至少三年,并在我们的股东大会委托书中包括最多两名董事或20%的董事会成员(以数额较大者为准),前提是股东(S)和被提名人(S)满足章程规定的 要求。
被提名竞选或连任董事会成员的候选人应具备以下资格:
• | 个人特点: | |
• | 高尚的个人和职业道德、正直和价值观; | |
• | 善于探究和独立的头脑;以及 | |
• | 实践智慧和成熟的判断力; | |
• | 在商业、政府、教育或技术方面的政策制定层面的广泛培训和经验; | |
• | 对公司有用并与其他董事会成员的背景和经验相辅相成的专业知识,以实现和保持董事会成员的经验和专业知识的最佳平衡; | |
• | 愿意投入所需的时间来履行董事会成员的职责; | |
• | 承诺在董事会任职数年,以发展对我们业务的了解; | |
• | 愿意代表所有股东的最佳利益,客观地评估管理层的表现;以及 | |
• | 仅参与与董事对公司及其股东的责任不构成冲突的活动或利益。 |
提名和公司治理委员会负责评估董事会成员所需技能和特征的适当组合,并定期审查 并更新标准。在选择董事提名人选时,董事会会考虑公司治理指引中阐述的个人特征、经验和其他 标准,以及公司的具体需求和当时 董事会的需求。
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董事会负责在出现董事会空缺时填补董事会空缺,并确保董事会定期更新。该公司的公司治理准则规定,每名非管理层董事应在紧接其75%之后的年度股东大会之前从董事会退休这是生日。
董事会已将遴选和推荐新候选人以供批准的职责委托给提名 和公司治理委员会。当被要求填补空缺时, 该委员会考虑所有推荐的候选人,并可能保留一家独立的高管猎头公司,以协助候选人 选择和审查。
提名和公司治理委员会 对董事会的整体组成进行年度审查,以确定现任非管理层董事是否代表了经验、多样性和专业知识的适当组合。专业知识的确定包括考虑以下(除其他因素外):在公共或私营公司担任领导职务的经验,包括高管经验; 石油天然气、能源、制造、工程或技术方面的经验;与健康、安全和环境有关的事务经验;或其他可持续发展经验。
提名和公司治理委员会将考虑由董事会成员、我们的管理层和股东推荐的董事会成员候选人。委员会还可以 聘请一家独立的高管猎头公司来确定候选人以供考虑,并收集有关候选人的背景、经验和声誉的额外信息 。希望推荐候选人的股东应通知我们的公司秘书。
鉴于董事即将强制退休,我们的董事会更新之旅包括在过去几年中增加了四名女性董事和三名不同种族的男性董事, 增强了我们的董事会。韦斯女士和史密斯先生于2023年加入董事会。Weiss女士在石油和天然气行业贡献了丰富的全球跨国经验。 作为首席执行官,史密斯先生在制定和执行长期公司战略、确定和实施重要的增长计划以及监督财务运营和活动方面拥有深厚的专业知识。杨女士和卡明斯先生于2022年加入董事会。杨女士贡献了技术、治理、政策制定和监管经验,最近在卡洛尔先生宣布他不会竞选连任后,她成为了提名和公司治理委员会的主席。 卡明斯先生贡献了技术解决方案和创业方面的领导力。Patel先生于2021年10月加入董事会。 随着我们扩大我们的业务范围,他在化工行业的经验使我们受益匪浅
Halliburton| 2024 代理声明 | 13 |
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化工行业。安德鲁·班克斯博士和海明威·霍尔女士于2019年加入董事会。班克斯博士为董事会贡献了丰富的工程和技术经验,以及她作为一所主要研究型大学的前总裁的观点。海明威·霍尔女士决定不再竞选2022年的董事会成员,完全是因为与新冠肺炎大流行和地方性疾病有关的健康和旅行问题的个人决定。
哈里伯顿董事会重视持续改进。我们通过持续、开放的对话优先考虑与股东的定期接触,帮助我们收集宝贵的 反馈,并确保我们了解投资者的观点。
为此,在2023年,独立董事会成员 参加了淡季投资者会议,以便在代理投票季节之前更好地了解股东的优先事项和关切事项 。我们主动提出与我们最大的股东以及其他几个联系过哈里伯顿的人进行接触。此项目 包括提供和参与面对面会议。董事会成员和管理层为持有我们约60%股份的股东 提供参与机会,管理层与代表我们约55%股份的20名股东以及两位最大的代理顾问ISS和Glass Lewis进行了沟通。这些会议包括视频会议和面对面会议,其中 包括与Murry S.Gerber(薪酬委员会主席)或Robert A.Malone(独立董事首席执行官)和哈里伯顿高级管理层的会面。
公司向我们的所有最大股东和联系哈里伯顿的其他人分发了我们更新的股东演示文稿 ,即使他们无法参加 会议或视频通话,也表示愿意与他们跟进。我们对这些材料的2023年更新突出了有关以下主题的最新可用信息:董事会监督和参与;高管薪酬;我们的员工;健康、安全和环境;以及可持续能源解决方案。
除了提供淡季投资者参与计划 ,我们还在年度和季度报告、收益电话会议、 和投资者会议上征求股东反馈。哈里伯顿的高级管理层和投资者关系团队定期与分析师、机构投资者以及环境、社会和治理评级公司等举行会议和电话会议。2023年,哈里伯顿 参加了16次卖方会议、一次非交易路演和304次投资者会议,这些都是公司持续不断的股东外展活动的一部分。
我们的高级管理层和董事向全体董事会提交了 股东反馈,供讨论和审议。
为了促进股东和其他利益相关者之间更好的沟通,我们为股东和其他人与审计委员会和 董事会建立了沟通流程。该程序已获得审计委员会和董事会的批准,符合纽约证券交易所和美国证券交易委员会的要求。 与董事会的沟通方式包括电话、邮件和电子邮件。
888.312.2692或770.613.6348 | 董事会商业行为守则 哈里伯顿公司 信箱2625 德克萨斯州休斯敦,邮编:77252-2625 使用 |
邮箱:BoardofDirector@halliburton.com |
我们的商业行为董事是一名员工, 审查所有提交给审计委员会和董事会的通信。任何涉及会计、内部会计控制或审计事项的实质性沟通都会及时通知审计委员会。首席独立董事会立即 收到任何其他重要通信通知,并且向指定董事发送的任何与董事会相关的事项都会立即 发送到该董事。任何董事都可以查看所有通信的副本。通信可以匿名 或保密进行。除非信息披露符合以下条件,否则应保密:
• | 与任何政府调查或报告有关的必要或可取的; |
• | 为了哈里伯顿的利益,符合我们的商业行为准则的目标; 或 |
• | 在我们对某一问题的法律辩护中所要求的或可取的。 |
有关这些通信方法的信息 也请访问我们的网站:Www.halliburton.com.
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提名及公司管治委员会及董事会在考虑应否提名现任董事 参与董事选举时,除其他事项外,考虑了董事的专业知识及经验、董事的年度业绩评估、董事出席、筹备及参与董事会及委员会会议的情况、董事会的多元化、董事的任期,以及董事的整体任期分配,以确保对公司的营运、业绩、技术及行业周期有足够的经验。我们董事的资历和经验在董事提名者信息中提供。
在与提名和公司治理委员会协商后,董事会推荐A投票支持 董事提名人信息中列出的每一位董事提名人的选举情况。 |
这12位被提名者都是现任董事。如果任何 被提名人不愿意或无法任职,董事会将投票选出一名由董事会指定的替代被提名人。 如果没有合适的替代人选,董事会将减少待选董事的数量。每一位被提名人都表示批准他或她的提名,并表示如果当选,他或她愿意任职。选出的董事将在下一年任职,直至其继任者选出并符合资格为止。
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非管理董事资历 和经验
终身教职 | |||||||||||
当选年份 | 2014 | 2016 | 2019 | 2006 | 2022 | 2012 | 2009 | 2021 | 2023 | 2023 | 2022 |
独立性及经验 | |||||||||||
独立 | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● |
董事会或董事会委员会领导 | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● |
上市公司经验 | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● |
私人公司经验 | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ||
非营利体验 | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● |
政府经验 | ● | ● | ● | ● | ● | ● | |||||
学术界 | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ||||
社区领导/慈善 | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● |
决策 或其他实质性经验 | |||||||||||
能源工业,包括石油和天然气 | A | A | A | A | A | A | A | A | B | A | |
会计/财务 | B | A | A | A | A | A | A | A | A | A | A |
创新创业 | A | A | A | A | A | A | A | A | A | A | |
信息技术与网络安全 | B | A | A | B | A | A | A | A | B | A | A |
科学、技术和工程 | A | A | A | B | A | A | A | A | B | A | A |
法律/合规 | B | A | A | A | A | A | A | A | A | A | A |
合并与收购 | A | A | B | A | A | A | A | A | A | A | A |
人力资源与薪酬 | A | A | A | A | A | A | A | A | A | A | A |
战略规划和风险监督 | A | A | A | A | A | A | A | A | A | A | A |
国际商务 | A | A | B | A | A | A | A | B | B | A | |
健康、安全、环境和可持续性 | A | A | A | B | A | A | A | A | B | A | A |
制造、供应链和运营 | A | A | A | B | B | A | A | A | A | A | A |
公共政策 | B | A | A | A | A | A | A | B | A | A | A |
公司治理 | A | A | A | A | A | A | A | A | A | A | A |
传说 | |||||||||||
A 在商业、政府、教育或技术方面的决策经验 | |||||||||||
B 其他实质性经验 | |||||||||||
人口统计数据 | |||||||||||
种族/民族 | |||||||||||
黑人/非裔美国人 | ● | ● | |||||||||
印度语/南亚语 | ● | ||||||||||
白人/高加索人 | ● | ● | ● | ● | ● | ● | |||||
中东 | ● | ||||||||||
美洲土著 | ● | ||||||||||
性别 | |||||||||||
男性 | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | ● | |||
女性 | ● | ● | ● | ||||||||
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Abdulaziz F.海亚尔 前劳资关系总监兼高级副总裁, 沙特阿美
独立的
年龄:70岁 董事自:2014年以来
哈利伯顿委员会 ·审计 ·健康、安全与环境 |
现任上市公司董事职位 ·马拉松石油公司(Marathon Petroleum Corporation)(自2016年起)
前上市公司董事职位 (最近五年内): ·无
其他董事职位及成员资格 ·国家天然气和工业化总监 公司 ·国际青年理事会成员 基础 |
Al KhayYal先生对能源行业拥有非凡的知识,包括丰富的国际经验、对石油和天然气业务的地缘政治的透彻了解,以及在世界最大原油生产国的执行经验。Al KhayYal先生在为沙特阿美服务了30多年后,于2014年从沙特阿美的高级领导职位退休。
能源行业、国际商务、战略规划:阿尔·海亚尔先生是沙特阿美劳资关系部门的退休董事和高级副总裁。在他1981年至2014年在沙特阿美的职业生涯中,他担任过多个不断增加的高级职位,包括炼油、营销和国际部门的高级副总裁和企业规划部门的总裁副主管。他在公司的许多方面工作过,包括销售和营销、人力资源、企业规划和国际运营方面的领导角色。 海亚尔先生负责或工作过全球各地的资产和设施,包括沙特阿拉伯和中东、美国、韩国和菲律宾。
技术/工程: Al KhayYal先生在沙特阿美职业生涯早期曾担任过几个工程任务,并在几个中下游职位上工作过。除了在沙特阿美的33年职业生涯外,Al KhayYal先生还就读于加州大学欧文分校,在那里他获得了机械工程理学学士学位和MBA学位。
健康、安全和环境与可持续发展:海亚尔先生在石油和天然气运营和维护方面担任过广泛的管理职位,包括沙特阿美的高级副总裁国际运营部门。在担任这一职务期间,他监督了沙特阿美组织内50,000名员工的日常运营,包括环境、安全和安保方面的问题。这种广泛的、直接适用的行业专业知识为我们的健康、安全和环境委员会的工作带来了重要的背景和观点。
人力资源/薪酬: Al KhayYal先生在董事担任了三年的人事和人力资源副总裁,负责其全球员工的招聘、招聘、培训、福利和薪酬实践以及政策和程序。他领导了与Johns Hopkins成立医疗合资企业的 计划,以管理沙特阿美35万名员工和家属的医疗需求。
法律/监管/公共政策 政策:Al KhayYal先生目前是马拉松石油公司的董事会成员,也是可持续发展和公共政策委员会的副主席。作为劳资关系部门的高级副总裁,他曾直接监督沙特阿美的全球政府关系工作。
Halliburton| 2024 代理声明 | 17 |
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William E. Albrecht Moncrief Energy,LLC
独立的
年龄:72岁 自2016年起担任董事
哈利伯顿委员会 ·主管健康、安全和环境(主席) ·补偿 |
现任上市公司董事职位 ·VITAL Energy董事会主席(前身为Laredo石油公司)(自2020年以来)
前上市公司董事职位 (最近五年内): ·罗文公司董事会主席(2015-2019年) ·加州资源公司董事会主席 (2014-2020) ·瓦拉里斯公司独立董事首席执行官(2019-2021年)
其他董事职位及成员资格 ·董事,Terra Energy Partners ·董事认证,全国企业董事协会 ·全国公司董事协会董事会领导研究员 |
Albrecht先生在石油和天然气行业拥有丰富的经验,并在一家上市石油和天然气勘探和生产公司以及一家国际海上钻井公司拥有管理经验。作为独立石油天然气公司的总裁,他对当前美国石油和天然气行业的动态有着深刻的了解 。此外,Albrecht先生在工程领域的专业知识使他对哈里伯顿的产品、服务和客户有技术上的了解。
能源行业、国际商务、战略规划:阿尔布雷希特先生在国内石油和天然气行业担任领导职务已有40多年。自2021年以来,他一直是Moncrief Energy的总裁。此前,Albrecht先生是加州资源公司(CRC)董事会主席,该公司是一家独立的石油天然气公司。他曾在西方石油公司担任副总裁,并在美洲奥克斯石油天然气公司担任总裁 。在Oxy,阿尔布雷希特负责管理其上游资产。在加入Oxy之前,Albrecht 先生是国内能源生产商EOG Resources的高级管理人员,也是坦尼科石油公司的石油工程师。Albrecht先生拥有南加州大学系统管理理学硕士学位和美国军事学院工程理学学士学位。
会计/财务: 在石油和天然气行业担任领导职务的数十年中,Albrecht先生领导了凯利石油天然气公司、等高线能源、EOG Resources和西方石油公司的开发和收购工作。他的职责 包括监督和积极参与每项任务的会计和财务事务。
健康、安全和环境与可持续发展:作为坦尼科石油公司的一名石油工程师,Albrecht先生在健康、安全、环境和可持续发展方面有着丰富的实践经验,他知道如何维护安全和可持续的工作场所。作为Oxy Oil and Gas USA的总裁 和后来的Oxy Oil and Gas America的总裁,Albrecht先生领导和监督了Oxy HSE的绩效 和持续改进的努力。
合并和收购 :阿尔布雷希特负责Moncrief Energy的战略。在EOG Resources,他担任收购和工程副总裁总裁,负责收购、资产剥离和美国证券交易委员会年度年终储量报告。作为Rowan Companies董事会的主席,Albrecht先生监督了2018年Rowan和Ensco的合并。作为CRC董事会主席,他监督了资产收购,例如2018年从雪佛龙手中收购Elk Hills油田。
人力资源/薪酬: 作为华润的董事会主席和Moncrief Energy的总裁,Albrecht先生在薪酬和人力资源事务方面获得了丰富的行业经验,如招聘和招聘、福利和培训。
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M.凯瑟琳·班克斯 德克萨斯A & M大学前校长
独立的
年龄:64岁 董事自:2019年以来
哈利伯顿委员会 ·健康、安全与环境 ·企业提名和公司治理 |
现任上市公司董事职位 ·皮博迪能源(自2023年以来)
前上市公司董事职位 (最近五年内): ·无
其他董事职位及成员资格 ·当选美国工程师学会会员 ·美国国家工程院 ·黑社会国家安全局董事会成员 |
班克斯博士在工程、技术和学术界拥有丰富的经验,她在科学实验室管理、安全和核保安方面拥有独特的专业知识。在2023年退休之前,班克斯博士曾担任德克萨斯农工大学的总裁。她还担任德克萨斯农工大学系统国家实验室和国家安全战略倡议的副校长,负责监督洛斯阿拉莫斯国家实验室合同和RELLIS校园内的乔治·H·W·布什战斗发展综合体。
战略规划: 班克斯博士拥有30多年的学术界经验,曾任德克萨斯农工大学总裁教授,该大学是美国最大的大学之一,拥有超过72,000名学生和10,000名教职员工。在成为总裁之前,她在德克萨斯农工大学担任了九年的工程学院院长和普渡大学土木工程学院院长。 随着政府和行业考虑替代能源形式,以及服务公司考虑为新兴能源和替代能源提供更多产品和服务 ,Banks博士在工程、技术和核安全方面的经验为我们提供了对未来机遇的战略洞察。
能源行业技术/工程 :班克斯博士的技术培训包括佛罗里达大学环境工程理学学士学位,北卡罗来纳大学环境工程理学硕士学位,以及杜克大学土木和环境工程博士学位。她在工程学院担任过许多领导职务,包括担任工程副校长和德克萨斯农工大学工程学院院长。班克斯博士是美国土木工程师学会的当选会员,并当选为美国国家工程院院士。除了她在工程领域的领导地位和国家认可,她还在2021年获得了石油和天然气投资者评选的25位有影响力的能源女性 顶峰奖。
人力资源和 薪酬:鉴于哈里伯顿注重培养人才,班克斯博士对美国学术体系的了解对董事会关于人才招聘、留住和发展的讨论非常有价值。
健康、安全和环境与可持续发展:在德克萨斯A&M,班克斯博士帮助建立了EnMed项目,这是一个由德克萨斯A&M大学和休斯顿卫理公会医院创建的创新工程医学院选项,旨在培养将为医疗保健创造变革性技术的新型医生 。班克斯博士之前对德克萨斯农工可持续发展总体计划的监督为董事会监督哈里伯顿环境、社会和治理战略的工作提供了独特的视角和知识 。
公共政策: 班克斯博士的领导职务包括担任国家实验室副校长和国家安全战略倡议。在这些职位上,她对公共政策事务进行了大量的参与。
Halliburton| 2024 代理声明 | 19 |
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Alan M.贝内特 前总裁兼首席执行官, H&R Block,Inc.
独立的
年龄:73岁 导演:2006年
哈利伯顿委员会 ·审计(主席) ·企业提名和公司治理 |
现任上市公司董事职位 ·Fluor Corporation(自2011年起) ·TJX Companies,Inc.(自2007年以来)
前上市公司董事职位 (最近五年内): ·无
其他董事职位及成员资格 ·无 |
Bennett先生拥有广泛的商业和财务专业知识,从内部审计到公司控制人,再到大型上市公司的首席财务官。他是一名注册会计师,也有首席执行官的经验。Bennett先生在监督与并购相关的战略决策方面拥有丰富的经验,这使他在董事会讨论战略和资本分配方面有价值的视角。他对客户视角以及如何创建以结果为导向的营销活动有着深刻的理解。
会计/财务, 战略规划、并购:贝内特先生是一名注册会计师,于2011年从总裁 退休,担任税务、银行和金融服务提供商H&R Block的首席执行官,他对金融事务有深入的了解。在此之前,他曾在多元化医疗福利公司安泰担任高级副总裁兼首席财务官,并在倍耐力阿姆斯特朗轮胎公司担任销售和营销副总裁总裁。他在H&R Block、Aetna和Pirelli Armstrong 担任的领导职务为我们的董事会提供了对战略规划、审计、企业风险管理和并购的见解。Bennett先生在Susquehanna大学获得会计学理学学士学位。
法律/监管/公共政策 政策:在安泰,Bennett先生经常为一家在高度监管的行业中运营的公司处理关键的监管和法律事务。Bennett先生在安泰的经验要求他对医疗保健领域的公共政策问题有深刻的理解。他深入了解《萨班斯-奥克斯利法案》合规的内部控制流程。
技术:通过他在H&R Block的领导,Bennett先生了解支持跨越多个地理位置的大量员工所需的技术要求。他批准并监督了H&R Block和Aetna主要技术系统的推出。
人力资源/薪酬: 在担任H&R Block首席执行官期间,Bennett先生负责管理公司运营范围内90,000多名员工的全球员工队伍。他对招聘、福利、留任和培训等人力资源问题非常熟悉,曾在美国最大的医疗保健提供商之一担任过领导,并拥有监督 管理层继任活动的直接经验。
公司治理: 在过去的20年里,贝内特先生曾在五家美国大公司的董事会任职:博士伦、H&R Block、TJX Companies、福陆和哈里伯顿。他利用这些丰富的经验和知识支持董事会讨论投资者的期望和治理最佳实践,担任审计委员会主席并担任提名和公司治理委员会的成员。
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厄尔·M·卡明斯 MCM休斯顿管理合伙人 属性,有限责任公司
独立的
年龄:59岁 董事自:2022年以来
哈利伯顿委员会 ·补偿 ·健康、安全与环境 |
现任上市公司董事职位 ·现任CenterPoint Energy董事会独立主席(自2023年以来) ·CenterPoint Energy(2020-2023年)
前上市公司董事职位 (最近五年内): ·无
其他董事职位及成员资格 ·德克萨斯南方大学杰西·H·琼斯商学院商业咨询委员会成员 ·德克萨斯州儿童医院运营管理和规划委员会 ·休斯顿大学能源顾问委员会战略规划委员会 |
卡明斯先生拥有丰富的技术专长、信息技术解决方案方面的领导力、联邦和州政府问题方面的经验,以及在不断发展的能源经济中进行创新所需的深厚企业家资历。此外,卡明斯先生还带来了商业战略、资本市场和并购方面的宝贵专业知识。自2013年以来,卡明斯一直担任MCM Houston Properties的管理合伙人,该基金是一家房地产基金,在休斯顿地区购买、修复和租赁独栋住宅物业。
战略规划, 会计/财务:作为MCM Houston Properties的执行合伙人,Cummings先生负责该基金及其资产的执行领导、资本筹集、收购以及业务和投资战略。他管理并出售了75,000多处房产,价值超过55亿美元。他参与管理和运营的所有阶段,包括投资者和财务关系、项目选择、尽职调查、收购、资产管理、投资组合优化和处置战略、RFP准备和响应、 供应商和人才选择,以及政治和政府事务。卡明斯先生此前曾在CenterPoint能源公司董事会的审计委员会任职。他获得了佩珀丁大学的工商管理硕士学位。
技术/工程: 在此之前,卡明斯先生曾担任BTS Team的首席执行官,该公司是一家信息技术和人力资源公司,专门从事网络、编程、数据库和桌面支持服务。此外,卡明斯先生还在C-STEM Robotics的董事会任职,在那里他是执行董事会的创始主席。他获得了休斯顿大学管理信息系统专业的工商管理学士学位。
公共政策: 在MCM,Cummings先生在处理各种联邦和州房地产问题方面拥有丰富的知识和直接经验,包括联邦合同管理、技术提案准备、合作伙伴关系和指导协议、联邦收购 条例、小企业管理局和总务管理局。
人力资源/薪酬: Cummings先生作为CenterPoint Energy的董事会成员,拥有直接的人力资源和薪酬经验,他之前在薪酬委员会任职 。
健康、安全和环境与可持续发展:Cummings先生通过担任CenterPoint Energy董事会治理、环境和可持续发展委员会主席的工作,非常熟悉上市公司的HSE要求 。
Halliburton| 2024 代理声明 | 21 |
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默里·S·格伯 董事会前执行主席, EQT公司
独立的
年龄:71岁 董事自:2012年以来
哈利伯顿委员会 ·审计 ·薪酬(主席) |
现任上市公司董事职位 ·贝莱德公司(自2000年以来) ·美国钢铁公司(自2012年以来)
前上市公司董事职位 (最近五年内): ·无
其他董事职位及成员资格 ·匹兹堡文化信托基金董事会 |
Gerber先生在能源行业拥有丰富的商业经验,在美国非常规石油和天然气盆地方面拥有具体的专业知识。Gerber先生的公开董事会经验跨越20年,涉及多个行业,为他提供了对大宗商品市场和金融市场的重要见解和观点。
能源行业、战略规划、会计/财务、技术/工程:Gerber先生于2010年至2011年5月担任EQT Corporation执行主席,2000年至2010年担任董事长,1998年至2007年担任总裁,1998年至2010年担任首席执行官。EQT是一家专注于天然气生产、收集、加工、传输和分销的综合能源公司。 在此之前,Gerber先生曾担任Coral Energy(现为壳牌北美贸易公司)的首席执行官。Gerber先生带来了深厚的管理专业知识,为大型复杂企业管理和监督战略、运营和财务事务。他作为董事首席独立董事和贝莱德审计委员会成员以及美国钢铁公司审计委员会主席的经历为哈里伯顿董事会提供了宝贵的 经验。Gerber先生拥有奥古斯塔纳学院的地质学学士学位和伊利诺伊大学的地质学硕士学位。
法律/监管/公共政策 政策:Gerber先生通过在EQT的工作并担任贝莱德独立董事的首席执行官,非常熟悉监管严格的行业的法律和监管问题。在EQT,他负责与石油和天然气行业相关的公共政策问题的日常监督。
合并和收购 :在领导EQT期间,Gerber先生见证了该公司从一家当地分销公司 成长为阿巴拉契亚盆地领先的勘探和生产公司,在该地区投资了70亿美元。
人力资源/薪酬: 作为EQT的首席执行官和总裁先生,Gerber先生直接监督公司的人力资源和薪酬计划、实践、培训和留住工作。
健康、安全和环境与可持续发展:作为一家大型石油和天然气公司的负责人,Gerber先生负责公司的HSE计划和业绩。他深知HSE要求的重要性及其对企业成功的重要性。 Gerber先生是贝莱德提名、治理和可持续发展委员会的成员。
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Robert A.马龙 执行主席、总裁兼首席执行官 First Sonora Bancshares执行官 索诺拉第一国民银行 (索诺拉银行)
独立的
年龄:72岁 导演:2009年 首席独立董事自:2018年
哈利伯顿委员会 ·补偿 ·企业提名和公司治理 |
现任上市公司董事职位 ·皮博迪能源公司董事会非执行主席 (自2016年起)和董事(自2009年起) Teledyne Technologies(自2015年起)
前上市公司董事职位 (最近五年内): ·BP Midstream Partners GP LLC, BP中游(2017—2022)
其他董事职位及成员资格 ·无 |
马龙先生拥有卓越的行政领导经验、能源和自然资源行业专业知识,在危机管理、安全法规合规、公司重组方面经验丰富。马龙先生目前是First Sonora BancShares和Sonora Bank的执行主席、总裁兼首席执行官。 他曾在BP plc、BP America Inc.和BP Shipping Ltd.担任全球领导职务。
会计/财务, 战略规划、并购:在现任和以前的职位上,马龙先生积累了多年制定和执行公司战略、领导收购以及监督会计和财务报告流程的经验。他为董事会关于财务和资本分配的讨论带来了重要的观点和背景。
能源行业、技术/工程: 在加入First Sonora之前,马龙先生曾担任BP执行副总裁兼董事会主席总裁和BP America的总裁,BP America当时是美国最大的石油和天然气生产商和第二大汽油零售商 。在此之前,马龙先生是BP航运和Alyeska管道公司的首席执行官。此外,马龙先生还担任皮博迪能源公司董事会非执行主席和Teledyne Technologies的董事会成员,Teledyne Technologies为工业成长型市场提供使能技术。马龙先生拥有位于埃尔帕索的德克萨斯大学冶金工程理学学士学位,是麻省理工学院的Alfred P.Sloan研究员,并在那里获得了管理学硕士学位。
法律/监管/公共政策 政策:在英国石油公司,他领导了几项需要深厚的公共政策、监管和危机管理专业知识的工作,他在英国石油公司美国公司期间直接监督法律和政府关系团队。
人力资源/薪酬: 马龙先生的行政领导力和董事会经验提供了深厚的人力资源知识和对多个行业的洞察力。 通过他在索诺拉银行和英国石油公司的工作,马龙先生带来了直接使我们的董事会受益的招聘、薪酬、福利、培训和留任方面的知识 。
国际业务: 马龙在英国石油公司和英国石油航运公司工作期间曾在国外生活,并在世界各地开展业务。这让他对全球能源行业有了深刻的看法 。
健康、安全和环境与可持续发展:在过去的BP全球组织中,Malone先生拥有丰富的运营经验, 支持可持续发展计划,并负责HSE绩效和改进。他是一名安全董事专家,了解一家全球能源公司的日常安全要求。
Halliburton| 2024 代理声明 | 23 |
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杰弗里·A·米勒 董事长总裁和 Halliburton Company首席执行官
非独立
年龄:60岁 董事自:2014年以来
哈利伯顿委员会 ·无 |
现任上市公司董事职位 ·无
前上市公司董事职位 (最近五年内): ·无
其他董事职位及成员资格 美国石油学会 ·国家石油委员会 ·顾问委员会,德克萨斯A & M大学德怀特 工程学院 德克萨斯A & M大学前学生协会董事会 ·理事会关于 恢复基础 ·大休斯顿伙伴关系 |
Miller先生于1997年加入Halliburton,担任过各种领导职务,负责日益增加的责任和监督,包括自2014年以来在我们的董事会任职。2014年至2017年,他担任总裁兼首席健康、安全和环境官。从2017年到2018年,米勒先生担任总裁兼首席执行官;从2019年开始,他担任Halliburton的董事会主席、总裁兼首席执行官。
Mr.Miller带来了深厚的全球能源行业专业知识、 高管和业务发展经验,以及对哈里伯顿的战略、风险、人力资本管理计划、运营以及健康、安全和环境协议的深入了解。Mr.Miller拥有麦克尼斯州立大学农业和商业理学学士学位和德克萨斯农工大学工商管理硕士学位。
能源行业、战略规划、国际业务:Mr.Miller在领导世界每个地区的能源行业业务活动方面拥有丰富的经验 ,包括在安哥拉、印度尼西亚、委内瑞拉和迪拜的具体任务。他领导着哈里伯顿的战略和方向。他之前担任全球业务发展部高级副总裁,负责哈里伯顿最大的全球客户。
健康、安全和环境与可持续发展:Mr.Miller领导公司的HSE和可持续发展战略和目标。他负责监督哈里伯顿的HSE工作,并了解能源公司安全运营的日常要求。通过他的领导,哈里伯顿将“推进可持续能源未来”作为公司的战略优先事项,公司制定并正在实现可衡量的可持续发展目标,包括减少范围1和范围2的排放。
会计/财务, 并购:Mr.Miller是一名注册会计师,在加入哈里伯顿之前曾在一家大型会计师事务所工作。他拥有丰富的合并和收购经验,在许多重大收购和资产剥离方面密切合作。在Mr.Miller的指导下,哈里伯顿专注于提高整个资产负债表的资本效率。
技术/工程: 在Mr.Miller的领导下,哈里伯顿推进了其及其客户运营的数字化和自动化 ,在整个能源行业创造了更智能、远程、自主和环保的运营。在他的指导下,哈里伯顿开发和提供创新的技术解决方案,并在过去七年中成为美国石油和天然气服务公司专利授权的领先者。
人力资源/薪酬: 在哈里伯顿期间,Mr.Miller在世界各地承担着越来越多的责任,获得了领导人员和组织的丰富经验。通过担任各种职务,Mr.Miller在招聘和聘用、薪酬、福利和培训等人力资源事务方面形成了深刻的洞察力和亲身实践的领导力。
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Bhavesh V.(Bob)Patel 标准工业公司总裁
独立的
年龄:57岁 董事任期:2021年
哈利伯顿委员会 ·审计 ·健康、安全与环境 |
现任上市公司董事职位 ·无
前上市公司董事职位 (最近五年内): ·美国联合太平洋公司(2017-2021年) ·收购LyondellBasell Industries(2018-2021)
其他董事职位及成员资格 ·董事,达拉斯联邦储备银行休斯顿分行 ·商务委员会副会长 ·俄亥俄州立大学工程学院顾问委员会 ·坦普尔大学福克斯商学院访客委员会 |
Patel先生在化工行业拥有近35年的制造、商业和管理经验。他带来了全球高管领导技能、上市公司董事会经验以及减排和安全专业知识。自2023年以来,Patel先生一直担任标准工业公司的总裁,该公司是一家全球性工业公司,拥有一系列控股、技术和投资。此前,帕特尔是标准工业公司旗下W.R.Grace的首席执行官,在成为首席执行官之前,他曾在美国和荷兰的LyondellBasell担任过领导职位。
能源行业、并购和收购、国际业务:Patel先生在其杰出的职业生涯中担任过许多高级领导职务。 除了他之前担任的W.R.Grace首席执行官外,Patel先生还担任过LyondellBasell的首席执行官,LyondellBasell是世界上最大的化工、塑料、 和炼油公司之一。在他任职期间,LyondellBasell建立了新的世界级生产设施,扩大了在亚洲的市场 ,并进行了包括A.Schulman在内的战略收购。
在担任LyondellBasell首席执行官之前,Patel先生在公司担任过多个领导职务,包括高级副总裁和随后担任的欧莱芬斯和聚烯烃执行副总裁总裁 以及技术部门。在此之前,Patel先生在雪佛龙和雪佛龙菲利普斯化工公司担任过责任越来越大的职位,包括新加坡和美国的领导职位。他在全球大宗商品市场的经验为董事会关于国际运营、战略和风险的讨论增添了洞察力 。Patel先生拥有俄亥俄州立大学化学工程理学学士学位和天普大学工商管理硕士学位。
会计/财务: Patel先生有很强的财务敏锐性,在标准工业公司、W.R.Grace、LyondellBasell和雪佛龙任职期间,他对盈亏责任了如指掌,他了解与董事会相关的财务问题。
健康、安全和环境与可持续发展:Patel先生监督LyondellBasell的可持续发展计划,包括其减排战略,为我们董事会监督哈里伯顿的环境、社会和治理战略提供了重要的背景。作为LyondellBasell的首席执行官,该公司与法国水和废物管理公司苏伊士 以及德国卡尔斯鲁厄理工学院建立了合作伙伴关系,以促进塑料材料的化学回收,并协助全球 努力满足塑料废物回收需求。他帮助建立了终结塑料垃圾联盟,这是一个由首席执行官领导的跨价值链组织,致力于推动全球塑料循环经济。
法律/监管/公共政策 政策:Patel先生在评估和调解能源行业的全球法律、法规和公共政策问题方面拥有丰富的经验 。
人力资源/薪酬: 在标准工业以及W.R.Grace和LyondellBasell之前,Patel先生负责监督公司的人力资源和薪酬 实践。
Halliburton| 2024 代理声明 | 25 |
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莫里斯·S·史密斯 首席执行官总裁和 医疗保健服务公司副董事长
独立的
年龄:52岁 董事自:2023年以来
哈利伯顿委员会 ·补偿 ·健康、安全与环境 |
现任上市公司董事职位 ·Ventas公司
前上市公司董事职位 (最近五年内): ·无
其他董事职位及成员资格 ·Prime Treateutics首席董事长 ·蓝十字蓝盾协会董事会成员 ·董事会成员,美国健康保险计划 (AHIP) ·芝加哥联邦储备银行董事会 ·芝加哥经济俱乐部董事会 |
史密斯先生在医疗保健行业拥有丰富的高级领导经验,目前担任美国最大的健康保险公司之一医疗保健服务公司的首席执行官兼副董事长总裁。Smith先生于1993年在HCSC开始了他的职业生涯,并在一系列职能部门担任过责任日益增加的职位。他是Prime Treeutics(HCSC的一家私人持股、部分持股的子公司,收入超过300亿美元)的董事会主席,该公司是一家多元化的制药解决方案组织,为医疗计划、雇主和政府项目提供服务。史密斯先生 为我们的董事会带来了制定和执行长期公司战略、确定和实施重要的增长计划以及监督财务运营和活动的深厚专业知识。
战略规划, 会计/财务,并购:史密斯先生在过去三十年中担任过重要的领导职务,具有销售、财务、战略、运营和政府关系方面的经验。在总裁先生(自2019年起)、首席执行官(自2020年起)和副主席(自2023年以来)的领导下,史密斯先生实现了强劲的收入和收益增长,并带领公司 度过了一个不断发展的行业,包括驾驭全球大流行带来的动态格局。2015年至2019年,史密斯先生曾在HCSC下属的伊利诺伊州蓝十字蓝盾公司任职,任职期间为总裁。此前,他指导了公司的投资和资本分配战略、资本结构和融资活动,包括重要的阶梯式增长计划,如收购Health Benefits和将HCSC的Medicare Advantage地理足迹扩大一倍。通过这些努力,HCSC 实现了超过500亿美元的年收入,员工超过25,000人。史密斯先生在芝加哥联邦储备银行董事会的参与为当前和未来的经济状况提供了背景。史密斯先生拥有罗斯福大学工商管理学士学位和佩珀丁大学工商管理硕士学位。
监管/公共政策: 史密斯先生在医疗行业拥有30多年的经验,在行业趋势、公共政策事务和方向方面积累了宝贵的经验。这一经验加深了我们董事会对与业务相关的复杂法律、法规和合规风险的理解。
健康、安全和环境与可持续发展:在史密斯先生的领导下,HCSC通过与非营利组织和当地护理提供者合作,继续推进其长期影响,改善社区健康,创造就业机会,并以负责任和可持续的方式运营。从这一经历中,史密斯先生为我们的董事会带来了重要的背景和观点,这些背景和观点对于我们监督可持续发展倡议和企业社会责任努力是非常宝贵的。
人力资源/薪酬: Smith先生曾在美国一家最大的医疗保险公司担任过领导 ,他对人力资源问题非常熟悉,例如招聘、福利、留用和培训。
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珍妮特·L·韦斯 前总裁,BP阿拉斯加
独立的
年龄:60岁 董事自:2023年以来
哈利伯顿委员会 ·审计 ·企业提名和公司治理 |
现任上市公司董事职位 ·Tourisure Oil Corp.
前上市公司董事职位 (最近五年内): ·无
其他董事职位及成员资格 阿拉斯加第一国民银行董事 ·西北大学董事学院 |
韦斯女士在石油和天然气行业拥有丰富的经验,包括担任英国石油公司阿拉斯加分公司的总裁。在此之前,韦斯女士曾在BP和ARCO担任过多个领导职务。通过这些经验,Weiss女士获得了工程、管理、健康和安全、运营和战略规划方面的重要经验,并为我们的董事会带来了重要经验,以及对全球石油和天然气行业运营和财务方面的宝贵见解和观点 。
能源行业、国际商务、战略规划:韦斯女士于2020年退休,拥有超过35年的能源行业领导经验。 魏斯女士作为英国石油阿拉斯加公司的总裁,负责英国石油公司在阿拉斯加的石油和天然气勘探、开发和生产活动,以及该公司在跨阿拉斯加石油管道中的权益。在此之前,她在北美和英国的整个BP 担任过关键管理职位。韦斯在加拿大上市勘探和生产公司电气石石油公司担任董事员工。
技术/工程: 在阿拉斯加开始她的职业生涯时,Weiss女士担任过工艺工程师、油藏工程师、石油工程师和油藏工程顾问。她的高管任命包括BP勘探和生产特别项目副总裁和非常规天然气技术副总裁 。她的工程背景在讨论哈里伯顿的产品和服务战略以及董事会对相关风险的监督方面很有价值。Weiss女士拥有俄克拉荷马州立大学化学工程理学学士学位。
健康、安全和环境与可持续发展:Weiss女士在石油和天然气行业安全运营所需的日常运营和HSE要求方面拥有实践经验。这包括担任副总裁负责怀俄明州和墨西哥湾大陆架油田的业务交付 ,阿拉斯加油田储集层经理,阿拉斯加战略经理,董事公司勘探和生产运营的组织能力和超过7,000名员工。Weiss女士是电气石董事会环境、安全和可持续发展委员会的成员。
人力资源/薪酬: 作为BP阿拉斯加公司的总裁,在此之前,Weiss女士在薪酬和人力资源事务(如招聘和招聘、福利和培训)方面获得了丰富的行业经验。
公司治理: Weiss女士在英国石油公司任职期间拥有丰富的治理经验,并在公共、私人和学术实体的董事会任职。她的全球多国经验带来了宝贵的商业和文化视角,这将对董事会的努力做出有意义的贡献。
Halliburton| 2024 代理声明 | 27 |
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托比·M·爱德华兹·杨 高级副总裁,法律,监管, 和企业事务,认知技术 解决方案
独立的
年龄:48岁 董事自:2022年以来
哈利伯顿委员会 ·审计 ·董事会提名和公司治理(主席) |
现任上市公司董事职位 ·无
前上市公司董事职位 (最近五年内): ·无
其他董事职位及成员资格 ·信息技术产业理事会董事会 ·美国商会理事会,美国-印度商业委员会 ·国际共和研究所全球妇女民主网络联席主席 |
杨女士在法律和监管问题、政策制定、合规和企业社会责任方面拥有丰富的经验,并在技术和数字领域拥有宝贵的知识,包括网络安全、数据管理、数据隐私、人工智能以及环境、社会和治理事务。 杨女士目前担任财富200强信息技术服务和咨询公司Cognizant Technology Solutions的法律、监管和公司事务高级副总裁。她在联邦政府的行政、立法和司法部门拥有直接经验,为董事会带来了宝贵的公共政策经验。
法律/监管/公共政策 政策:杨女士为我们的董事会带来了丰富的法律、法规和合规经验和专业知识。在Cognizant,杨女士 担任高级副总裁,负责法律、监管和公司事务。在此之前,杨女士于2018年至2019年担任美国最高法院助理大法官尼尔·M·戈尔萨奇的法律书记员,以及前总裁的乔治·W·布什基金会/办公室总法律顾问兼董事会秘书 。杨女士还曾担任白宫助理法律顾问和总裁特别助理乔治·W·布什以及美国众议员小J.C.瓦茨的新闻秘书。杨女士拥有乔治华盛顿大学的文学学士学位和密西西比大学法学院的法学博士学位。
技术/工程: 在目前的职位上,杨女士负责处理与合规、人工智能、全球数据隐私、网络安全标准以及环境、社会和治理问题等相关的法律和监管问题。杨女士是IT行业全球行业协会信息技术行业理事会的董事会成员,也是国际共和研究所商业咨询委员会的成员。她之前是美国商会诉讼中心技术咨询委员会的成员。这些组织解决围绕技术进步的新出现的政策和诉讼问题,如数据隐私、网络安全、可访问性和可持续性。
健康、安全和环境与可持续发展:在Cognizant,Young女士负责监督公司的企业社会责任组合,重点关注经济流动性、教育机会、健康和社区可持续发展,并在环境、社会和治理问题上密切合作,以制定关于可持续发展努力的政策和行动。
战略规划, 会计/财务、并购/全球业务:杨女士在Cognizant的战略规划、并购和财务问题方面拥有丰富的经验。她是美国商会美印商业委员会的董事会成员,该委员会致力于在两国之间创造一个包容性的双边贸易环境。
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所有非管理层董事每年可获得130,000美元的预聘金,比2022年的115,000美元有所增加。首席独立董事每年额外获得35,000美元的预聘费,每个委员会的主席因担任主席而获得额外的年度预聘费, 如下:审计-25,000美元;薪酬-20,000美元;健康、安全和环境-20,000美元;以及提名和公司治理-20,000美元。根据董事递延补偿计划,非管理董事获准递延其全部或部分费用。
所有非管理层董事每年都会获得一笔价值约185,000美元的股权奖励,其中包括限制性股票单位(RSU),每个单位代表着在未来某一日期获得普通股的权利。这些年度奖项在12月颁发。RSU的实际数量 是用185,000美元除以我们普通股在纽约证券交易所11月份每个工作日的平均收盘价来确定的。根据上述方法,奖励的价值可能高于或低于185,000美元,以确定奖励的RSU数量和我们普通股在奖励之日在纽约证券交易所的收盘价。非管理层 根据董事递延薪酬计划,允许非管理层董事推迟其所有RSU。
此外,当非管理层董事 第一次加入董事会时,他或她很快就会收到一笔RSU的股权奖励,相当于按比例计算的年度股权奖励 185,000美元。用于确定比例奖励的因素是从董事会开始服务的一个月的开始 到随后的12月1日的整整服务月数除以12。被奖励的RSU数量是通过按比例奖励金额除以我们的普通股在纽约证券交易所的平均收盘价 在紧接董事加入董事会的前一个月的每个工作日的平均值来确定的。
在限制取消之前,董事不得出售、转让、以其他方式转让、 或阻碍限售股(以前授予非管理层董事)或RSU。 对RSU的限制在授予日一周年时完全失效,适用的普通股相关股份将分发给非管理层董事,除非董事选择推迟收到董事延期补偿计划下的股份。如果非管理层董事在自适用授予日期起完成指定的 服务年数之前从董事会分离,则任何未授予的RSU都将被没收,除非董事会决定加快 归属。对限制性股票和RSU的限制仅在特定情况下终止,包括死亡或伤残、根据董事强制退休政策退休或在服务至少 四年后提前退休。
在限制期内,董事有权(I)投票限售股份,但不包括相关股份,以及(Ii)收取股息或股息等价物,以 现金购买尚未递延的限售股份及股份。已递延的RSU根据 董事递延补偿计划获得股息等值。
董事递延薪酬计划 是一项无保留递延薪酬计划,参与完全自愿。根据该计划,非管理层 董事被允许在授予时推迟其全部或部分预聘费以及作为其 RSU基础的所有普通股股份。如果非管理层董事选择根据该计划延期收取预约费,则董事可以选择 将其递延费用累计在计息账户下,或按季度转换为 哈里伯顿普通股等值单位(SEU)下的股票等价物账户。如果非管理层董事在授予时选择推迟收到其RSU相关的普通股股票,则这些股份将保留为该计划下的 延期RSU。计息账户每天按花旗银行的最优惠利率计入利息贷方, N.A.每季度贷记SEU和递延RSU的股息等价物,股息率与哈里伯顿普通股相同,这些金额分别转换为额外的SEU或RSU。
Halliburton| 2024 代理声明 | 29 |
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董事退休后,该计划下的分发将通过一次分发或在董事选定的五年或 十年内按年分期付款的方式进行。计息账户下的分配以现金形式进行,而股票等价物账户下的Seus和递延RSU以哈里伯顿普通股的股票进行分配。 Al KhayYal、Bennett、Carroll、Patel和Smith先生根据该计划推迟了预约费。班克斯博士和海亚尔、阿尔布雷希特、班尼特、卡罗尔、卡明斯、帕特尔和史密斯先生已经根据该计划推迟了RSU。
我们对 所有非管理董事都有股权要求,以进一步使他们的利益与我们的股东保持一致。所有非管理层董事必须持有哈里伯顿普通股,金额等于或超过(I)非管理层董事首次当选为董事会成员之日起生效的年度基本聘用金乘以5或(Ii)500,000美元。提名和公司治理委员会在每年5月的会议上审查所有非管理董事的持股情况,其中包括受限制的 股票、其他哈里伯顿普通股和董事拥有的RSU。每个非管理层董事都有 五年的时间来满足要求,这是从他或她首次当选董事会成员之日起计算的。每个非管理层 董事目前满足或有望在必要的五年内达到股权要求。
为了进一步支持慈善机构, 董事可以参与哈里伯顿基金会为教育机构、非营利性医院和医疗基金会提供的配套捐赠计划。对于每一笔符合条件的捐款,哈里伯顿基金会将 提供董事捐款的2.25倍,但须经其受托人批准。符合匹配条件的董事在每个日历年的所有捐款总额最高为50,000美元,因此哈里伯顿基金会每年以匹配礼物的形式为参与计划的任何董事捐款的最高总额为112,500美元。在过去三年内,无论是哈里伯顿基金会还是我们,都没有向董事担任高管的任何慈善组织提供的慈善捐款在任何 一年中超过该慈善组织综合毛收入的1百万美元或2%。
哈里伯顿政治行动委员会(HALPAC)允许董事向政治候选人捐款并参与政治进程。我们将董事对HALPAC的 捐款与捐赠者选择的501(C)(3)级非营利组织进行配对。
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名字 | 赚取的费用 客户或客户以现金支付现金 ($) | 库存 大奖 ($) | 养老金净值的变化 和不符合条件的延期 薪酬收入 ($) | 所有其他 补偿 ($) | 合计 ($) | |||||
Abdulaziz F.海亚尔 | 130,000 | 166,111 | 17,220 | 48,100 | 361,431 | |||||
威廉 e. Albrecht | 150,000 | 166,111 | – | 143,975 | 460,086 | |||||
M. 凯瑟琳·班克斯 | 130,000 | 166,111 | – | 83,465 | 379,576 | |||||
Alan M.贝内特 | 155,000 | 166,111 | 18,417 | 168,722 | 508,250 | |||||
厄尔 M.卡明斯 | 130,000 | 166,111 | – | 15,295 | 311,406 | |||||
莫里 S. Gerber | 150,000 | 166,111 | – | 117,584 | 433,695 | |||||
Robert a.马龙 | 165,000 | 166,111 | – | 130,804 | 461,915 | |||||
Bhavesh V. Patel | 130,000 | 166,111 | 1,490 | 130,131 | 427,732 | |||||
莫里斯 S.史密斯(1) | 111,222 | 281,882 | – | 2,487 | 395,591 | |||||
珍妮特 L. Weiss(1) | 111,222 | 281,882 | – | 114,327 | 507,431 | |||||
托比 M.爱德华兹·杨 | 130,000 | 166,111 | – | 6,052 | 302,163 | |||||
米尔顿 卡罗尔 | 150,000 | 166,111 | 3,617 | 142,383 | 462,111 |
(1) | Smith先生和Weiss女士于2023年2月21日加入董事会。每个获得的股票奖励包括 于彼等加入董事会时按比例授出之奖励,以及所有非管理层董事于十二月所获授出之奖励。 |
以现金支付或赚取的费用。 此栏中的 金额代表2023财年赚取的聘用费,但不一定在2023年支付。请参阅 董事费用一节,了解年度聘用费的信息。
股票大奖。 股票奖励列中的金额反映了2023年授予的受限制股份单位的授出日期公允价值。我们通过 将授出的受限制单位数量乘以截至授出日期的收盘股价来计算股权奖励的公允价值。
非管理层董事于2023年12月31日持有的限制性股份(RSA)、未行使的 受限制性股份单位、递延受限制性股份单位及SEU的数目如下:
名字 | 受限的 股 | 未完成 股份单位 | 延期 股份单位 | seus | ||||
Abdulaziz F.海亚尔 | – | – | 62,317 | 18,490 | ||||
威廉 e. Albrecht | – | – | 54,545 | – | ||||
M. 凯瑟琳·班克斯 | – | 4,826 | 13,144 | – | ||||
Alan M.贝内特 | 25,236 | – | 73,389 | 40,149 | ||||
厄尔 M.卡明斯 | – | – | 4,826 | – | ||||
莫里 S. Gerber | 2,000 | 4,826 | – | – | ||||
Robert a.马龙 | 14,843 | 4,826 | – | – | ||||
Bhavesh V. Patel | – | – | 26,075 | 6,601 | ||||
莫里斯 S.史密斯 | – | – | 8,683 | 3,113 | ||||
珍妮特 L. Weiss | – | 8,633 | – | – | ||||
托比 M.爱德华兹·杨 | – | 4,826 | – | – | ||||
米尔顿 卡罗尔 | 20,271 | – | 73,389 | 67,355 |
养老金价值变化和不合格 递延薪酬收入。养老金价值变动和非限定递延薪酬收益 一栏中的金额可归因于对我们的非限定递延薪酬计划的现金递延的高于市场的收益。确定什么构成高于市场的收益的方法 是计划文件中所述的利率与截至2023年12月31日的国税局年度长期120%AFR之间的差额。用于确定2023年高于市场的收益的120%年AFR比率为6.05%。2023年与董事递延薪酬计划相关余额的平均董事收益为8.41%。2023年,与该计划相关的平均高于市场的收益为2.36%(8.41%减去6.05%)。
Halliburton| 2024 代理声明 | 31 |
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所有其他补偿。本栏 包括与哈里伯顿基金会和HALPAC的匹配赠与计划相关的薪酬、限制性股票或RSU的股息或股息等价物,以及与董事递延薪酬计划相关的股息等价物。
2023年参与配对礼品计划和哈里伯顿基金会提供的配对的董事包括:阿尔布雷希特先生-112,500美元;班克斯博士-74,502美元;班尼特先生-78,750美元;卡罗尔先生-45,000美元;卡明斯先生-11,250美元;格伯先生-112,500美元;马龙先生-112,500美元;帕特尔先生-112,500美元;韦斯女士-112,500美元;杨女士-1,125美元。
HALPAC的匹配捐款是:Bennett先生--5,000美元;和Malone先生--5,000美元。
从哈里伯顿记录日期持有的限制性股票或RSU获得股息或股息等价物的董事有:班克斯博士--642美元;班尼特--16,151美元;卡罗尔--12,973美元;卡明斯--4,045美元;格伯--5,084美元;马龙--13,304美元;魏斯--1,827美元;杨--4,927美元。
根据董事递延薪酬计划,收到其股票等价物账户应占股息等价物的董事为:Al KhayYal先生-11,705美元;Bennett先生 -25,416美元;Carroll先生-41,005美元;Patel先生-4,179美元;以及Smith先生-651美元。
根据董事递延薪酬计划,收到可归因于其递延RSU的股息等价物的董事为:Al KhayYal先生-36,395美元;Albrecht先生-31,475美元; Banks博士-8,321美元;Bennett先生-43,405美元;Carroll先生-43,405美元;Patel先生-13,452美元;以及Smith先生-1,836美元。
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根据我们的记录和对美国证券交易委员会备案文件的审查,本公司认为,在截至2023年12月31日的财政年度内,我们的董事和高管遵守了1934年证券交易法第16(A)节的备案要求,但有一个例外。由于管理失误,杰弗里·香农·斯洛克姆先生的第四份表格被延迟提交,导致一笔交易没有及时报告。
下表列出了有关拥有或有权获得超过5%普通股的个人或团体的受益所有权信息,这些信息基于提交给美国证券交易委员会的附表13G中包含的信息 。
名称和地址 实益拥有人的 | 金额和性质 实益所有权 | 百分比 班级成员 | |||
贝莱德股份有限公司纽约哈德逊50码邮编:10001 | 71,869,681 | (1) | 8.00% | ||
资本世界投资者 希望南街333号,55号这是佛罗里达州洛杉矶,邮编:90071 |
121,820,814 | (2) | 13.60% | ||
道富集团 马萨诸塞州波士顿会议街1号套房邮编:02114 |
55,117,076 | (3) | 6.16% | ||
先锋集团 宾夕法尼亚州马尔文先锋大道100号,邮编:19355 |
97,654,886 | (4) | 10.91% |
(1) | 贝莱德被视为71,869,681股的实益拥有人。贝莱德拥有63,782,291股的唯一投票权或指示投票权,以及71,869,681股的唯一处置权或指示处置。 |
(2) | Capital World Investors被视为121,820,814股的实益拥有人。Capital World Investors拥有121,573,804股的投票权或指示投票权,并拥有处置或指示处置121,820,814股的唯一权力。 |
(3) | 道富银行被视为55,117,076股股份的实益拥有人。道富集团分享了38,556,304股的投票权或指示投票权,并分享了处置或指示处置55,082,867股的权力。 |
(4) | Vanguard集团被视为97,654,886股股份的实益拥有人。先锋集团拥有唯一的权力 处置或指导处置93,992,188股股份。先锋集团已分享投票权或直接投票权 拥有1,104,155股股份,并分享出售或指示出售3,662,698股股份的权力。 |
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下表载列了截至2024年3月14日,关于每位董事、每位指定执行官以及全体董事和执行官作为一个集团实益拥有我们普通股的信息。
数量和性质 实际所有权 | ||||||||||||
受益所有人姓名或 团体人数 | 唯一投票和 投资 中国强国(1) | 共同投票或 投资 中国强国 | 百分比: 类 | |||||||||
Abdulaziz F.海亚尔 | – | – | * | |||||||||
William E. Albrecht | 16,000 | – | * | |||||||||
M.凯瑟琳·班克斯 | 9,625 | – | * | |||||||||
范·H·贝克维斯 | 348,256 | – | * | |||||||||
Alan M.贝内特 | 27,236 | – | * | |||||||||
埃里克·J·卡雷 | 390,314 | – | * | |||||||||
米尔顿·卡罗尔 | 20,271 | – | * | |||||||||
厄尔·M·卡明斯 | 16,057 | – | * | |||||||||
默里·S·格伯 | 569,771 | – | * | |||||||||
Robert A.马龙 | 76,578 | – | * | |||||||||
杰弗里·A·米勒 | 1,342,515 | – | * | |||||||||
巴维什·V·帕特尔 | 10,000 | – | * | |||||||||
劳伦斯·J·波普 | 624,565 | – | * | |||||||||
乔·D雷尼(2) | 686,419 | – | * | |||||||||
马克·J·理查德 | 634,952 | – | * | |||||||||
莫里斯·S·史密斯 | – | – | * | |||||||||
珍妮特·L·韦斯 | 1,566 | – | * | |||||||||
托比·M·爱德华兹·杨 | 10,457 | – | * | |||||||||
所有现任董事及行政人员作为一个整体拥有的股份(23人) | 5,370,787 | – | * |
* | 低于1%的流通股。 |
(1) | 该表包括60天内根据尚未行使的股票期权有资格购买的普通股股票 2024年3月14日,以下人员:贝克维思先生—54,348;卡雷先生—148,909;米勒先生—583,500; 波普先生—207,800人;雷尼先生—316,500人;理查德先生—128,473人;以及五名未透露姓名的执行官— 134,924.在行使期权之前,这些个人对相关股份没有投票权或投资权 但仅有权通过行使其各自的股份而获得股份的实益所有权 选项.该表还包括个人有投票权但无投资的普通股的限制性股份 动力. |
(2) | 雷尼先生于2023年12月31日退休。下表反映其于该日的实益拥有权。 |
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审计委员会负责任命、补偿、保留、监督和评估聘请来审计我们财务报表的主要独立会计师。审计委员会和董事会已批准选择毕马威有限责任公司作为我们的主要独立公共会计师 以审查我们截至2024年12月31日的年度的财务报表和账簿和记录,并将在股东周年大会上提交决议以批准这一选择。审计委员会和董事会认为,继续保留毕马威在截至2024年12月31日的年度内担任我们的主要独立公共会计师,符合哈里伯顿和我们股东的最佳利益。毕马威的代表预计将出席年会,并有空 回答股东的适当问题。
毕马威开始担任我们截至2002年12月31日的年度的主要独立公共会计师。审计委员会定期审查我们的独立公共会计师的业绩和留任情况,包括对服务质量、非审计服务的性质和范围的评估,以及在评估独立于哈里伯顿及其管理层时需要考虑的其他因素。审计委员会还 定期审议是否应轮换主要独立公共会计师,并参与选择主要独立公共会计师的主要聘用合伙人以及该等合伙人的法定轮换程序。
我们普通股的持有者亲自出席会议或由受委代表出席会议并有权就此事投票的多数票 的赞成票 才能批准该提议。
如果股东不批准毕马威的遴选,董事会将重新考虑独立公共会计师的遴选。
董事会推荐A投票支持 批准任命毕马威有限责任公司为主要独立公共会计师,以审查我们截至2024年12月31日的年度的财务报表和账簿和财务记录。 |
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我们根据书面章程运营,可在哈里伯顿公司的网站上获得 的副本Www.halliburton.com。根据章程的要求,我们每年审查和重新评估章程,并建议董事会批准任何更改。我们还注意到美国证券交易委员会关于审计委员会在财务报告中的作用的声明中提供的意见和关于监督责任的关键提示。
哈里伯顿的管理层负责编制哈里伯顿的财务报表,主要的独立公共会计师负责审计这些财务报表。审计委员会的作用是监督管理层履行管理层的职责,并任命、补偿、保留、监督和评估主要独立会计师的工作。 审计委员会不对哈里伯顿的财务报表提供任何专家或特别保证,也不对主要独立会计师的工作提供任何专业认证。
在履行截至2023年12月31日的年度的监督职责时,我们:
• | 与管理层一起审查和讨论哈里伯顿公司经审计的财务报表; |
• | 与哈里伯顿的主要独立公共会计师毕马威有限责任公司讨论审计准则1301所要求的与审计行为有关的事项; |
• | 从毕马威收到上市公司会计监督委员会要求的关于毕马威独立性的书面披露和信函; |
• | 评估毕马威的服务质量;以及 |
• | 与毕马威讨论其独立性,并审查了根据美国证券交易委员会有关毕马威独立性的规则需要考虑的其他事项。 |
基于上述情况,我们建议董事会将经审计的财务报表包括在哈里伯顿截至2023年12月31日的财政年度的Form 10-K年度报告中,以提交给美国证券交易委员会。
审计委员会
阿卜杜勒阿齐兹·F·哈伊亚尔·阿兰·M·班尼特
默里·S·格伯
巴维什·V·帕特尔
珍妮特·L·韦斯
托比·M·爱德华兹·杨
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在2022年至2023年期间,我们为毕马威有限责任公司提供的服务产生了以下 费用。
2022 | 2023 | |||||||
(单位:百万美元) | (单位:百万美元) | |||||||
审计费用 | $ | 10.1 | $ | 10.9 | ||||
审计相关费用 | 0.4 | 0.4 | ||||||
税费 | 0.6 | 0.8 | ||||||
所有其他费用 | 0.1 | 0.3 | ||||||
共计 | $ | 11.2 | $ | 12.4 |
审计费用是指毕马威为综合审计我们截至2022年12月31日和2023年12月31日的财政年度的年度财务报表而提供的专业 服务的总费用。审计费用还包括审计我们的许多子公司以遵守外国的法定要求,以及审查我们在2022财年和2023财年提交的10-Q表格中包含的财务报表。
传统上由独立公共会计师履行的担保和相关服务产生了与审计有关的费用。这些服务主要包括合同或法规规定要求的认证 活动。
税务服务的合计费用主要包括与我们的外籍员工相关的国际税务合规和纳税申报服务。2022年,税务合规和筹备费总计20万美元,税务咨询费总计40万美元;2023年,税务合规和筹备费 总计40万美元,税务咨询费总计40万美元。
所有其他费用包括毕马威提供的与非经常性杂项服务相关的专业服务。
审计委员会制定了一项书面政策,要求审计委员会批准毕马威作为主要独立会计师提供的所有服务,以审查我们的财务报表、账簿和记录,以及其他独立会计师提供的所有审计服务。 在聘请毕马威进行年度审计之前,审计委员会审查主要独立会计师审计服务计划。然后,毕马威提供委员会批准的全年服务。毕马威与委员会至少每季度审查一次毕马威今年的费用预测。如果审计委员会确定有必要进行修改,审计委员会会定期批准对计划的修订。我们的审计委员会还考虑了毕马威提供上文报告的税务服务是否符合保持毕马威作为我们主要独立公共会计师的独立性。上述针对毕马威提供的服务的所有费用 都是根据政策批准的。
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根据1934年《证券交易法》第14A条,我们的股东有机会在咨询的基础上投票批准本委托书中披露的我们指定的高管(NEO)的薪酬。正如我们的股东在2023年股东年会上重申的那样, 根据我们董事会的建议,我们每年提交这项提案进行不具约束力的投票。
正如薪酬讨论和分析中详细描述的那样,我们的高管薪酬计划旨在吸引、激励和留住我们的近地天体,他们对我们的成功 至关重要。根据该计划,我们的近地天体将因实现特定的年度、长期和战略目标、公司目标和实现更高的股东回报而获得奖励。有关我们高管薪酬计划的更多详细信息,请阅读薪酬讨论与分析 ,包括有关我们近地天体2023财年薪酬的信息,以及我们董事会确保我们的计划与我们的长期战略和股东价值创造保持一致的持续承诺。
薪酬委员会审查我们近地天体的薪酬计划,以确保该计划实现使我们的高管薪酬结构与我们的股东利益和当前市场实践保持一致的预期目标。我们相信,我们的高管薪酬计划实现了薪酬讨论和分析中确定的以下 目标:
• | 在短期和长期基础上提供高管薪酬和我们的业绩之间明确和直接的关系。 | |
• | 目标市场具有竞争力的薪酬水平,与同级群体进行比较; | |
• | 强调经营业绩驱动因素; | |
• | 将高管薪酬与推动股东回报的措施挂钩; | |
• | 支持我们的业务策略;以及 | |
• | 最大限度地提高我们人力资源投资的回报。 |
我们要求我们的股东表明他们支持本委托书中描述的我们的薪酬计划,并在年度会议上投票支持以下决议:“根据S-K条例第402条,本委托书中披露的支付给哈里伯顿指定高管的薪酬,包括薪酬讨论和分析、薪酬表格和叙述性讨论,现予批准。”
我们的普通股持有者亲自出席会议或由代表出席会议并有权就此事投票的股东,需要投下多数赞成票才能批准 提案。
我们的董事会和薪酬委员会重视我们股东的意见。薪酬话语权投票是咨询投票,因此对我们、我们的董事会或我们的薪酬委员会没有约束力 。但是,薪酬委员会在对我们的高管薪酬计划进行持续审查时会考虑股东的反馈意见。
董事会推荐A投票支持 在咨询的基础上,批准我们任命的高管的薪酬。 |
我们已与公司管理层审阅及讨论薪酬 讨论及分析,并在此审阅及讨论的基础上,向董事会建议将薪酬讨论及分析包括在本委托书内。
薪酬委员会
威廉·E·阿尔布雷希特·米尔顿·卡罗尔
厄尔·M·卡明斯
默里·S·格伯
罗伯特·A·马龙
莫里斯·S·史密斯
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“我们 股东的意见导致了与股东一致、最佳实践的高管薪酬计划,该计划继续 激励高级领导团队执行推动卓越回报的战略。”
默里·S·格伯
薪酬委员会主席
2024年4月2日
我们感谢您在我们的成功中发挥的作用。在过去几年中,您愿意就如何加强我们的高管薪酬计划 以进一步使您的利益与我们的高级领导团队的利益保持一致以实现我们的财务和战略目标,与我们分享您的观点,这是非常宝贵的。 您的合作和与我们合作的意愿帮助我们制定了一个世界级的计划,在我们2023年的年度 会议之后,使我们获得了更高水平的薪酬话语权支持,我们不断努力争取。
与我们投资者的这些关键关系 推动了我们对倾听和回应的持续承诺。2023年,哈里伯顿的表现一枝独秀,为年终带来了您和我们董事会所期待的卓越的、行业领先的回报和强劲的自由现金流。通过我们全球约48,000名哈里伯顿员工在我们高级领导团队的领导下的出色努力和奉献 ,公司在已动用资本回报率(ROCE) 方面超过了直接同行和油田服务指数(OSX) 还回购了3亿美元的债务。与2022年相比,我们还实现了13%的收入增长和十多年来最高的运营利润率。此外,根据我们向股东返还现金的承诺,我们以股息和股票回购的形式分配了约14亿美元。
今年的薪酬讨论和分析(CD&A)总结了薪酬委员会对被任命的高管(NEO)做出的2023年薪酬决定,并回顾了持续的股东参与努力,这些努力帮助塑造了我们高管薪酬计划的当前结构和治理基础。
我们一如既往地感谢您在阅读今年的CD&A时所给予的关注,我们相信这表明我们致力于不断加强我们的薪酬计划 结构并与我们的股东利益保持一致。
真诚地
薪酬委员会
威廉·E·阿尔布雷希特·米尔顿·卡罗尔
厄尔·M·卡明斯
默里·S·格伯
罗伯特·A·马龙
莫里斯·S·史密斯
Halliburton| 2024 代理声明 | 39 |
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哈里伯顿重视与股东的持续接触。 我们持续的、开放的对话有助于确保董事会和管理层定期听取投资者的意见,并就我们如何持续改进提供宝贵的反馈。
在2023年间,我们主动提出与我们的最大股东、 以及其他联系过哈里伯顿的人接洽。董事会成员和管理层提供了与代表我们约60%股份的股东以及两家最大的代理顾问机构 股东服务公司(ISS)和Glass Lewis接触的机会。这些活动包括与Murry S.Gerber(薪酬委员会主席)或Robert A.Malone(独立董事首席执行官)和哈里伯顿高级管理层举行面对面会议和视频会议。这些努力 是除了16次卖方会议、一次非交易路演和304次投资者会议之外,这些都是我们定期 股东拓展节奏的一部分。
2023年与我们的投资者的讨论集中在他们对我们在过去几年中对高管薪酬计划所做的各种改变的支持上,以及对该计划目前的结构方式的高度满意。股东明确表示,他们对我们年度绩效计划中的指标、绩效单位计划(PUP)中相对净资产收益率(ROCE)和总资产收益率(TSR)的使用感到满意,并将我们的绩效 与基于能源的同行进行比较。
我们接触的投资者还强调,我们批准并于2023年1月1日生效的最新变化(基于2022年期间的反馈并总结如下) 进一步加强了计划的设计,并表明我们致力于提供具有市场竞争力的计划,以产生 投资者期望的结果。因此,根据股东的具体反馈,我们没有对我们的2024年计划进行任何实质性更改。
我们在2022年投资者会议上听到了什么 | 更改 2023年1月1日生效 | ||
股东 希望为PUP设定更具挑战性的业绩目标。 | 提高了相对ROCE的目标绩效 我们将目标PUP支出所需的相对ROCE绩效从绩效中值提高到了55%。 | ||
股东 希望更加强调将高管薪酬与股东经验保持一致;具体地说,股东希望将PUP的派息机会限制在净资产收益率为负。 | 实施了负ROCE绩效的支出上限 从2023 PUP周期开始,当适用的三年绩效期间的平均HAL ROCE为负值时,我们已将主要 指标(相对ROCE)的支出上限设置为目标水平; TSR修饰符仍然适用。 | ||
由于全球大流行和地缘政治中断,股东 以前支持使用两个六个月的绩效期限,但 要求我们返回到12个月的绩效考核期。 | 将 恢复为12个月的绩效考核期 股东支持2023年度绩效薪酬计划恢复为12个月的绩效考核期。 |
Www.halliburton.com | Halliburton| 2024 委托书 | 40 |
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与投资者的积极讨论导致了我们高管薪酬计划的有意义和广受欢迎的变化。在我们持续不断的股东参与下,我们收到了极好的问题以及对我们计划各方面的积极和建设性的反馈。以下是我们薪酬委员会主席默里·S·格伯最近对代表股东提出的问题的回答。 |
Q | 你对哈里伯顿在2023年年会后公布的2023年薪酬发言权投票结果有何感想? |
A | 我们很高兴在2023年年会上为我们的计划获得了近80%的支持,我们将继续致力于积极寻求投资者的反馈。这一承诺源于这样一种认识,即只有一个大股东的影响力 就可以极大地影响我们的投票结果。2023年的事件证明了这一点,我们的绝大多数股东 支持我们的计划,但有一位大股东投票反对该提议。由于我们希望听取每个有顾虑的股东的意见,因此我们加大了与该股东接触的力度,我们相信,接触为我们每个人提供了更牢固的关系和相互学习的机会。 |
Q | 在与这位股东的讨论中,您关注的重点是什么? |
A | 通过参与反馈,我们了解到该股东对哈里伯顿的比较公司Peer Group的规模和范围有具体的疑问。此外,我们了解到,考虑到每家公司各自的数据集和薪酬设计不同,他们发现很难比较 竞争对手的实际薪酬。 |
Q | 你学到了什么,你是如何回应的? |
A | (1)有关同辈团体的问题:在我们独立薪酬顾问的支持下,我们回顾了哈里伯顿的比较公司Peer Group与代理咨询公司和我们的直接竞争对手开发的同行组的比较情况。数据显示,哈里伯顿精选的同行与代理咨询公司的同行以及我们直接竞争对手披露的同行组有很大的重叠和相似之处。我们表明,删除 或将特定公司添加到同级组或从同级组添加特定公司不会对CEO的总薪酬目标产生实质性影响。听到这一反馈后,我们还与其他股东和代理顾问就同一问题进行了接触,并收到了积极的反馈 ,表明我们有一个合适的同行群体。薪酬委员会考虑了所有这些反馈,并继续致力于 披露的比较机构Peer Group,认为它是哈里伯顿的合适选择。 |
(2)实际薪酬比较数据:当我们过去修订薪酬计划时,我们是在股东就其构成提出明确指示的情况下这样做的。因此,我们对长期激励的方法与同行略有不同,这种差异需要数据进行准确的比较。在哈里伯顿,我们的长期激励是以50%的现金和50%的股票支付,我们的竞争对手以100%的股票支付。这两种不同的补偿方式需要不同的披露。通过参与,我们了解到,最好为一些股东 提供更多的洞察力,以准确地比较哈里伯顿如何与我们同行使用的方法 比较其高管的薪酬。作为回应,薪酬委员会对这一CD&A进行了增强,增加了“CEO目标的确定 总薪酬”部分,以表明CEO的目标总薪酬与我们的直接同行密切相关。 | |
Q | 为什么哈里伯顿要用现金支付50%的长期激励? |
A | 当我们在2020年将长期激励从100%现金改为50%现金和50%股票时,我们只是在与主要股东广泛接触并得到他们的支持后才这样做的。我们从 股东和独立薪酬顾问那里听到的是,现金对股东的稀释程度低于股票,以现金支付一部分奖金可以减少高管出售股票的需求。使用50%的现金和50%的股票的组合还可以在使管理层与股东利益保持一致的激励措施之间实现重要的平衡,特别是在周期性行业或动荡的市场条件下 。 |
Halliburton| 2024 委托书 | 41 |
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在确定CEO的目标总薪酬时,薪酬委员会通过各种视角评估CEO薪酬,以确保其设定具有竞争力的总目标薪酬机会,并批准与实际业绩结果和股东预期一致的实际薪酬结果。
2020年,在股东的大力支持下,我们对PUP进行了重大调整。我们不是以股票形式授予所有奖励,而是混合使用绩效现金(50%)和绩效股票(50%)。 这一转变影响了我们在汇总薪酬表中报告高管薪酬的方式,使得直接将我们高管的实际报告薪酬与使用100%股票作为长期激励的竞争对手进行比较是不切实际的,因为根据美国证券交易委员会的 报告规则,这两种方法会产生不同的披露。具体地说,支付时报告现金,授予时报告股票。这意味着,当我们的表现超过竞争对手时,我们的报告薪酬可能会大大高于他们,即使他们的实际薪酬相同或更高。换句话说,要实现比较器同类薪酬分析,需要额外的 数学运算。
我们CEO的总目标薪酬是针对 比较同行组中CEO相对于市场薪酬水平具有市场竞争力的基本工资水平以及短期和长期激励机会而构建的。总目标薪酬机会由薪酬委员会在每个绩效期间开始时 设定,具有前瞻性。由于我们的理念强调有风险的浮动薪酬,并使用现金和股票的组合进行基于绩效的长期激励,因此实际薪酬结果可能高于或低于50%这是我们的比较对手组的百分位数取决于性能。
下图将Mr.Miller最近三年经薪酬委员会批准的总目标薪酬与我们油田领域最大的两家同行的总目标薪酬进行了比较 :
自2022年1月起,委员会将限制性股票的赠款从12月移至1月,以与业绩单位的赠款保持一致。为了便于比较,上图中包含了2020年12月授予的限制性股票奖励 。
薪酬委员会还考虑首席执行官在业务发展和扩张、管理层继任、管理层的发展和保留、道德领导以及财务和运营目标实现方面的业绩和成就。每年,我们的首席执行官和董事会成员都会就以下方面的一系列目标达成一致:
• | 领导力和远见; |
• | 诚信; |
• | 随时向董事会通报影响哈里伯顿的事项; |
• | 企业的经营业绩; |
• | 制定和实施可带来长期经济效益的举措; |
• | 实现战略目标;以及 |
• | 管理的发展。 |
其他近地天体的薪酬是通过评估每个近地天体的业绩并考虑近地天体同级组对近地天体职位的市场竞争力薪酬水平来确定的。薪酬委员会还考虑了保持我们的管理团队专注和稳定的重要性,特别是考虑到其他油田服务公司过去曾积极招聘我们的近地天体和其他高管,有30多名前哈里伯顿高管离职,成为其他油田服务公司的首席执行官和/或高级管理人员。
Www.halliburton.com | Halliburton| 2024 委托书 | 42 |
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董事会确定Mr.Miller在2023年通过以下成就实现了这些目标:
领导力和远见 |
• | 带领组织实现了一年的强劲增长和执行力,坚持不懈地关注安全、运营执行、客户协作和服务质量绩效 |
• | 优先与利益相关者沟通,并与员工、股东和客户保持高度可见性 |
• | 协助增加了两名董事会新成员,他们都为董事会带来了一种或多种形式的多样性 |
正直 |
• | 强调和维护哈里伯顿的商业行为准则(COBC),通过员工大会和领导会议,积极加强我们的COBC作为我们所有业务战略和执行的“DNA” |
• | 继续倡导当地道德操守干事方案,该方案继续处于合规倡议的前沿 |
• | 领导努力促进性别和种族/种族多样性、包容和尊重,这些都是我们《商业行为准则》的核心要素,也是哈里伯顿文化的当务之急 |
随时通知董事会 |
• | 与董事会定期沟通,提供有关业务问题的最新情况,并畅通无阻地接触管理层和主题专家 |
• | 通过管理层演示、实地操作访问和向员工介绍来提高董事会曝光率 |
企业业绩 |
• | 产生了35亿美元的运营现金流,2023年产生了23亿美元的自由现金流 |
• | 加强了我们的资产负债表,在2023年减少了3亿美元的总债务 |
• | 通过股票回购和股息向股东返还14亿美元现金 |
• | ROCE表现优于主要竞争对手,并实现了我们过去三年中最高的ROCE |
• | 坚定不移地致力于我们的健康、安全和环境计划 |
• | 哈里伯顿被评为道琼斯可持续发展北美指数,标志着2023年连续第三年 |
制定和实施可带来长期经济效益的计划 |
• | 公司继续专注于加快数字和自动化技术的部署和集成 |
• | 继续强调持续改进的重要性,以推动盈利能力、能力和更大的灵活性 |
• | 执行关键步骤,使环境、社会和治理重点制度化 |
战略目标的实现 |
• | 部署关键技术以推动未来增长和盈利 |
• | 继续扩大我们的新钻井技术平台 |
• | 先进的验收和更多的水力压裂技术部署,有助于提高完井性能 |
• | 通过努力将北美水力压裂车队转换为更低的排放足迹和降低水力压裂的温室气体排放强度,推动可持续的能源未来 |
管理的发展 |
• | 通过聚光灯演讲优先考虑管理层对董事会的影响,继续致力于我们强有力的继任管理程序,并继续专注于人才发展,强调多样性、包容性和尊重倡议 |
Halliburton| 2024 委托书 | 43 |
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我们在2023年取得的成功是我们员工勤奋工作和奉献精神的直接结果,他们坚持不懈地关注安全、运营执行、客户协作和服务质量 绩效。我们预计未来几年石油和天然气需求将继续增长,因为整个经济合作与发展组织国家的通胀压力有所缓解,增加了央行降息的可能性,从而减轻了对宏观经济放缓的担忧。我们相信,全球经济的长期扩张将继续对各种形式的能源产生需求。我们预计,石油和天然气仍将是全球能源结构中的关键组成部分。多项财务指标和运营指标表现强劲。以下是2023年的亮点:
• | 财务:与2022年相比,我们2023年的总收入增长了13%。与2022年相比,2023年我们的国际收入增长了17%,北美收入增长了9%,活动增加和定价收益推动了利润率的提高。整体而言,我们的完井及生产及钻探及评估业务分部于年终分别录得21%及17%的营运利润率。我们从运营中产生了强劲的现金流,并回购了3亿美元的债务。 |
• | 数字: 我们加快了数字和自动化技术的部署和集成,在市场上创造了技术差异化,并为我们更高的利润率和更高的内部效率做出了贡献。 |
• | 资本效率:我们先进的技术和战略选择使我们的资本支出占收入的比例保持在6%,这在我们的收入目标的5%-6%的范围内。 |
• | 股东回报:我们通过回购和分红向股东返还了14亿美元的资本,这与我们的资本回报框架一致。 |
• | 可持续发展和能源转型: |
• | 连续第三年被评为道琼斯可持续发展北美指数(DJSI)。大疆国际以年度S全球企业可持续发展评估为基础,采用透明、基于规则的流程来评估公司的可持续发展表现; | |
• | 我们的清洁能源加速器哈里伯顿实验室增加了11家新的参与公司; | |
• | 提供碳捕获和封存服务。 |
地域收入多样性 |
2023年,哈里伯顿继续在国际上获得大部分收入 ,尽管2022年8月退出俄罗斯,但增长强劲,其北美业务 尽管钻机数量下降,但仍呈现强劲增长。
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现金流执行情况 |
在2023年间,我们产生了34.58亿美元的运营现金流 ,资本支出为13.79亿美元,出售物业、厂房和设备的收益为1.95亿美元, 产生了22.74亿美元的自由现金流。这表明我们有能力为我们的股东*创造强劲的自由现金流。我们 通过股票回购和股息以及3亿美元债务的回购,向股东返还了约14亿美元的资本。
* | 管理层认为,自由现金流的非公认会计准则衡量标准,即“营运现金流”减去“资本支出”再加上“出售物业、厂房和设备的收益”,是一项重要的流动性衡量指标,对投资者和管理层评估企业产生现金的能力非常有用。 |
减债进展 |
哈里伯顿加强了资产负债表,在2023年减少了3亿美元的总债务。
相对于我们最大的两个竞争对手油田服务指数(OSX)和我们的 业绩同行组,我们在截至2023年12月31日的一年、三年和 五年期间实现了强劲的ROCE表现。详情如下图所示:
Halliburton| 2024 委托书 | 45 |
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名字 | 年龄 | 职业 | |
杰弗里·A·米勒 | 60 | 董事长、总裁、首席执行官 | |
埃里克·J·卡雷 | 58 | 常务副总裁兼首席财务官 | |
范·H·贝克维斯 | 59 | 执行副总裁、秘书兼首席法律官 | |
劳伦斯·J·波普 | 56 | 执行副总裁,行政和首席人力资源官 | |
马克·J·理查德 | 62 | 主席—西半球 | |
乔·D 雷尼(1) | 67 | 前总统—东半球 |
(1) | 雷尼先生于2023年12月31日退休。 |
我们的高管薪酬计划旨在实现 以下目标:
• | 提供高管薪酬与我们短期和长期绩效之间的明确和直接关系; |
• | 目标市场具有竞争力的薪酬水平,与同级群体进行比较; |
• | 强调经营业绩驱动因素; |
• | 将高管薪酬与推动股东回报的措施挂钩; |
• | 支持我们的业务策略;以及 |
• | 最大限度地提高我们人力资源投资的回报。 |
我们做什么 | 我们不做什么 | |||
混合使用相对和绝对财务指标 | 水下股票期权不重新定价 | |||
总的直接补偿机会的大部分是 基于绩效、风险和长期 | 没有过多的额外津贴 | |||
提供基于以下成就的奖励: 长期目标和创造股东价值 | 无保证奖金或无上限奖励 | |||
在发生重大财务事故时,维持一项退还政策。 重述 | 控制权变动时并无单一触发权归属 | |||
保持强劲的执行和董事持股 要求 | 没有消费税总额 | |||
聘请独立的外部薪酬顾问 | 管理人员不得对冲或质押公司证券 和董事 | |||
以一组相关同行公司为基准 | 没有买断或交换水下期权 | |||
严格监督激励指标、目标和 按业绩计薪关系 | 内部晋升不提供特别或一次性股票奖励 | |||
举行年度薪酬话语权投票 | 没有自由计算股份或回收 |
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Halliburton 2023年计划年度的高管薪酬计划由基本工资、短期激励和长期激励组成,具体如下所述:
赏金 元素 | 客观化 | 主要功能 | 如何 奖金值 确定 | 2023年决定 | ||||||
固定 | 基地
工资 |
以补偿 基于 他们的责任, 经验和 技能 | 固定元素 赔偿金以现金支付。 | 以A为基准 非规模群体 公司和工业 同伴们。 | 基本工资 测定结果不同, 个人如所述 第50页。 | |||||
在… 风险 | 短期 (每年) 激励 |
激励 和激励 性能超过A 一年期。 | 奖励价值和措施 每年都会审查。目标 设置在 句号。 |
性能 测量 反对:
• 60% NOPAT • 20%资产 匝 • 20%非金融 战略规划 |
奖励 值 针对此市场 中值 2023年
返回 到 12-月性能 测量 期 | |||||
长期的 激励措施 | 激励和 激励持续 性能随 长期的。对齐 我们的利益 近地天体长期 股东们。 |
价值交付:
• 70%的性能 单位 测量超过三 年 (半库存;半英寸 现金)与相对的TSR 修改器 • 30%限制性股票 |
2023年 性能 计量单位 ROCE 性能相对 对性能同行, 包括 相对的TSC 修改器。
受限 股票赠款, 基于时间的归属和价值 是 受我们股价的驱动。 |
奖励 值 针对此市场 中值 2023年
增加 相对 ROCE性能 需要 对于目标PUP 中位数支出 性能 第五十五届 百分位数。
已封顶 支出 主要度量 (相对 ROCE)目标 平均HAL时的水平 ROCE 适用于 三年业绩 期间 为负数;TSR 修饰符仍然适用。 |
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如下图所示,我们首席执行官和近地天体的大部分直接薪酬机会都是基于绩效的、有风险的和长期的。图表描述了我们为首席执行官和近地天体设定的2023计划年度总目标直接薪酬的组合。作为其程序的一部分,薪酬委员会在其12月的例会上就下一年的目标长期奖励机会作出决定。
设置高管薪酬
薪酬委员会监督高管薪酬计划,并全面负责就所有近地天体的总薪酬做出最终决定,但首席执行官除外,首席执行官由整个董事会决定。作为年度工作的一部分,薪酬委员会与高级管理层(视情况而定)和薪酬委员会的独立薪酬顾问密切合作。这一过程确保了 年复一年的一致性和对委员会宪章所列职责的遵守,该宪章可在我们的网站上查阅。
CEO不会就他自己的薪酬提出建议, 薪酬委员会讨论他的薪酬时,他也不在场。薪酬委员会根据其独立薪酬顾问的意见,在执行会议上讨论其薪酬的要素,并向所有非管理董事提出建议,以供讨论和最终批准。应薪酬委员会的要求,管理层的一名成员 出席执行会议,回答问题。
首席执行官根据薪酬委员会独立薪酬顾问的意见,协助薪酬委员会确定其他近地天体的薪酬。
薪酬委员会在2023年聘请了珀尔·迈耶作为其独立的薪酬顾问。珀尔迈耶不向我们提供任何其他服务。独立薪酬顾问的主要职责是:
• | 提供独立、客观的市场数据; |
• | 进行薪酬分析; |
• | 向比较对等组和绩效对等组提出可能的变更建议; |
• | 建议方案设计变更; |
• | 就与薪酬计划相关的风险提供建议;以及 |
• | 对薪酬计划和薪酬水平进行审查并提供建议。 |
这些服务是按照赔偿委员会的要求全年提供的。根据他们对我们高管薪酬计划的审查,珀尔·迈耶得出结论,我们的薪酬计划似乎不会在激励计划的设计、指标、相互作用或管理方面对公司或其股东构成任何重大风险。
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薪酬委员会使用各种市场数据来审查和设定近地天体的目标薪酬机会,并确定实际的奖励支出,以确保提供具有竞争力的薪酬机会,并批准与股东预期一致的实际薪酬结果。以下 提供了用于支持薪酬委员会流程的不同同行小组的背景:
• | 比较同行组-用于确定2023计划年度总薪酬的市场水平。 |
• | 绩效同行组-用于评估三年绩效期间的相对ROCE绩效,以确定PUP支出。 |
• | 油田服务指数(OSX)-用于评估相对的TSR业绩,并将长期业绩成分添加到与股价直接相关的PUP中(修饰符对业绩最低的四分位数施加奖励处罚,并为最高四分位数业绩提供激励)。 |
薪酬委员会根据比较同行团体的数据,定期评估公司高管薪酬计划的市场竞争力 。委员会每年审查组成参照同级组的公司,并根据下列考虑进行选择:
• | 市值; |
• | 收入和员工人数; |
• | 全球影响力和影响范围;以及 |
• | 行业隶属关系。 |
行业从属关系包括涉及石油、天然气和能源服务行业的公司。根据独立薪酬顾问提供的数据,薪酬委员会每年审查对照同行小组,以确保相关性。由于我们的大多数直接同行在规模和业务规模上都明显较小,因此仅根据我们的行业从属关系来开发一个比较同行小组是一项挑战。 因此,有必要向直接行业以外的领域扩张,以保持适当比较公司的足够样本规模。
2023年比较同行小组由能源行业内的以下同行公司以及代表一般行业的选定公司组成。2023年比较对等体 组与2022年保持不变。该同行小组被用来确定2023年计划年度总薪酬的市场水平:
3M | 赫斯公司 |
阿帕奇公司 | 霍尼韦尔。 |
贝克休斯公司 | 江森自控国际公司 |
卡特彼勒。 | Nov Inc. |
康菲石油 | 西方石油公司 |
迪尔和迪尔公司 | SLB |
艾默生电气公司 | 越洋公司 |
福陆公司 | Weatherford International plc |
由于构成我们的比较同行集团的公司之间的市值和收入规模 差异,市场数据的规模根据收入进行调整,以便 与我们过去12个月的收入相比较。这些调整后的值用于比较我们的高管薪酬与 比较者同行组的薪酬。
每个NEO的薪酬总额的结构是针对市场 基本工资和短期和长期激励机会方面的具有竞争力的薪酬水平。我们还强调风险可变薪酬 ,这使该薪酬结构能够将实际薪酬定位在50以上或以下这是 比较器对等组的百分比,具体取决于性能。
在评估基于股票的奖励和其他长期激励奖励时,使用了一致的税前现值方法。
独立薪酬顾问收集并分析每个NEO的市场数据,将其薪酬和总薪酬的每个单独组成部分与比较同行组的薪酬和总薪酬进行比较。这种竞争性分析包括比较每个薪酬要素的市场数据 和25%的总薪酬这是, 50这是、和75这是比较对等组的百分比与每个NEO的当前薪酬 。
Halliburton| 2024 委托书 | 49 |
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为了确定PUP奖金支出,薪酬委员会 根据其选择的绩效同级组的结果来衡量三年的净资产收益率(ROCE)。委员会每年对用于PUP的Performance Peer小组进行审查,该小组由油田设备和服务公司以及国内和国际勘探和生产公司组成。PUP使用此同级组是因为这些公司代表了石油和天然气行业的时间性、周期性和波动性,并为衡量我们的相对业绩提供了合适的行业组。
对于2023年PUP周期,薪酬委员会将绩效衡量 以100%相对净资产收益率为基础,并以截至2025年12月31日的三年期间衡量相对绩效 。
用于2023年PUP的绩效对等组由 以下公司组成,从2022年起与绩效对等组保持不变:
阿帕奇公司 | 纳博斯实业有限公司 |
贝克休斯公司 | Nov Inc. |
切萨皮克能源公司 | SLB |
德文郡能源公司 | TechnipFMC plc |
赫斯公司 | 越洋公司 |
马拉松石油公司 | Weatherford International plc |
墨菲石油公司 | 威廉姆斯公司 |
除了相对ROCE,PUP还使用相对TSR 修饰符,该修饰符将三年的业绩与OSX的成分进行比较,可以将奖励机会 支出增加或减少25%。OSX由从事同一行业并受到与我们相同的外部因素影响的公司组成 。这些公司也是我们争夺投资者资金的竞争对手。
薪酬委员会的目标一般是将基本工资定为参照同级组的中位数。薪酬委员会在确定基本工资时还考虑以下因素:
• | 责任层次; |
• | 在目前的角色和内部同行之间公平的薪酬关系方面的经验; |
• | 表现和领导力;以及 |
• | 外部因素,包括竞争定位、总体经济状况和市场薪酬趋势。 |
没有应用特定公式来确定每个 因素的权重。
每年都会对每位高管进行薪酬评估。 个人薪酬不一定每年都会调整。
薪酬委员会审查了我们每个近地天体的基本工资,在审查了市场数据和其他相关因素后,薪酬委员会对我们近地天体的基本工资做出了以下调整 ,自2023年1月1日起生效。
Mr.Miller的基本工资从150万美元 增加到160万美元,以表彰他的表现,并使他的总目标直接薪酬与我们的比较同行集团的市场中位数 保持一致。
近地天体 | 2022年1月1日 | 2023年1月1日 | ||||
Mr.Miller | $ | 1,500,000 | $ | 1,600,000 | ||
卡雷先生 | $ | 825,000 | $ | 875,000 | ||
贝克威斯先生 | $ | 750,000 | $ | 800,000 | ||
波普先生 | $ | 750,000 | $ | 800,000 | ||
理查德先生 | $ | 850,000 | $ | 900,000 | ||
雷尼先生 | $ | 910,000 | $ | 910,000 |
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年度绩效薪酬计划旨在为高管和其他主要管理层成员提供根据公司年度业绩获得年度现金奖金的机会。 年度绩效薪酬计划将每个NEO年度现金薪酬的相当大比例置于风险之中,并 协调高管和股东的利益。它是按照股票和奖励计划的条款执行的。
个人奖励机会根据市场竞争目标在计划年度开始时确定为基本工资的 个百分比。近地天体可获得的最高奖励 限制为目标商机级别的两倍。年度业绩的实现程度决定了计划年度结束后支付给参与者的奖励补偿的美元金额。薪酬委员会根据2023年计划确定了奖励机会,与2022年的水平持平,具体如下:
近地天体 | 阀值 | 目标 | 极大值 |
Mr.Miller | 48% | 150% | 300% |
卡雷先生 | 32% | 100% | 200% |
贝克威斯先生 | 32% | 100% | 200% |
波普先生 | 32% | 100% | 200% |
先生 理查德 | 35% | 110% | 220% |
先生 雷尼 | 35% | 110% | 220% |
"阈值、目标和最大机会金额"可在"2023财年基于计划的奖励授予"表中找到 。
在2021年和 2022年广泛的股东外联活动中,我们听到了通过目标 和可衡量目标将薪酬直接与战略优先事项取得的进展挂钩的重要性。因此,董事会重新设计了年度绩效工资计划的结构,以增加 在取得进展并随后实现特定非财务战略目标的同时,继续 对关键财务绩效指标的关注。自2023年1月1日起,年度绩效薪酬计划的结构如下:
财务
度量 80% |
非财务
战略规划 20% | |||
措施 | 净营业利润 税后(NOPAT) | 资产周转率 | 温室气体排放 降低性能 |
多样性和包容性 性能 |
权重 | 60% | 20% | 10% | 10% |
基本原理/股东 对齐 | 强调自由现金流和资本 纪律 | 直接连接到我们的关键可持续能源和 多样性和包容性战略优先事项 |
Halliburton| 2024 委托书 | 51 |
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如上所述,2023年,年度绩效薪酬计划下的财务业绩 基于预先确定的业绩指标:税后净营业利润(NOPAT)和资产周转率。薪酬委员会之所以选择这些指标,是因为它们是我们设定全年业绩预期的关键财务指标,并更加重视自由现金流和资本纪律, 是我们股东的首选。
(1) | 平均净资产不包括现金和可出售投资,以及当期和非当期递延所得税资产。 |
(2) | 平均净负债不包括流动和长期负债,包括融资租赁负债和非流动递延所得税负债。 |
计算NOPAT和资产周转率的调整有时可能会得到薪酬委员会的批准,并可能包括对可能影响我们实际业绩的异常项目的处理。
在每个计划年度开始时,薪酬 委员会批准奖励计划,将绩效水平与现金奖励机会等同起来。绩效 目标的范围从“阈值”到“目标”再到“最大值”。阈值反映要获得奖励必须达到的最低绩效级别 ,最高水平反映可以获得的最高奖励。
传统上,业绩目标是基于我们经董事会审查和批准的年度运营计划,并设定在达到或超过股东对我们业绩的期望以及对我们相对于竞争对手业绩的预期的水平。考虑到我们业务的周期性 ,我们的业绩目标每年都不同,这同样会影响实现目标的难度。 薪酬委员会在确定年度绩效薪酬计划下的最终支付金额时,可能还会考虑对我们的投资者很重要的其他业务业绩因素,包括健康、安全、环境和服务质量。
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为回应股东的反馈,《年度绩效薪酬计划》的2023年指标继续包括侧重于两个类别的非财务战略指标: 可持续性(特别是温室气体减排绩效)和多样性和包容性。薪酬委员会在年初选择了这些类别及其各自的指标和目标,以刻意反映公司的战略和前景:我们业务的可持续性,减少对环境的影响,以及提高我们员工和我们生活和工作所在社区的经济和社会福祉,对我们的成功至关重要. 因此,每项目标也与旨在指导近地天体全年决策和行动的关键原则保持一致并加以衡量 。
非财务战略指标为二进制 ,仅限于目标奖。每个类别的奖励机会分别为3.33%、6.66%或10%,具体取决于达到的目标数量 。执行局为2023年核准的每个类别的具体指标和目标以及实际取得的成果概述如下:
2023年指标 | 关键原则 | 2023年目标 | 成就 |
将北美水力压裂车队转换为更低的排放足迹 | 由于我们公司范围1和范围2中约80%的温室气体排放直接与水力压裂有关,我们的机队组合将通过将机队转换为电动来推动未来的减排,而在排放强度方面,我们将透明地说明我们机队转型的影响。 | 退出这一年≥电裂价差增加60% | 67% |
降低北美水力压裂温室气体排放强度 |
今年年底同比增长2.7%。 |
3.2% | |
完成哈里伯顿实验室的其他几轮潜在客户 | 通过哈里伯顿实验室,我们投资我们的扩展资源、经验丰富的团队成员和全球业务网络连接,帮助创新型早期能源和气候技术公司有效地利用它们的时间和资金将新解决方案商业化并提高公司估值。它还为哈里伯顿公司提供了对我们现有业务以外不断发展的价值链的未得到满足的需求的洞察。推介日有助于顾问委员会挑选项目参与者。公司展示活动为现有的哈里伯顿实验室公司参与者提供了一个展示他们的进展和会见潜在股权资本提供者的额外途径。 | 三(3)个或更多活动(推介日或演示日) | 3 |
促进专业人员招聘中的性别多样化 | 我们根据全国大学和雇主协会(NACE)的毕业率来衡量我们招聘的学科,包括工程、地球科学和商业。2021年,NACE患病率为21.8%。 | 全球21.8%或更多的专业招聘人员是合格的女性 | 27.7% |
促进美国的种族多样性。 | 作为对这一努力的承诺的一部分,我们与几所历史悠久的黑人学院和大学(HBCU)接触,以支持和发展未来的劳动力。我们创建了一种多管齐下的方法,包括年度奖学金和发展计划、哈里伯顿导师和实习机会。 | 从HBCU招聘第二批合格的实习生 | 完成 |
通过劳动力本地化确保适当的全球多样性 | 一支代表我们所在社区的员工队伍对我们来说很重要。我们雇佣和培养本地劳动力人才,同时提供接触世界其他地区的机会。 | 全球90%以上的员工已本地化 | 91% |
Halliburton| 2024 委托书 | 53 |
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绩效目标和结果如下表所示 :
类别 | 重量 | 绩效 衡量标准 | 阀值 | 目标 | 极大值 | 实际 | ||||||
金融 | 60% | 税后净营业利润 | $2.866B | $3.125B | $3.383B | $3.040B | ||||||
20% | 资产周转率 | 1.852 | 1.890 | 1.928 | 1.878 | |||||||
非财务战略 | 10% | 可持续性 | 达到 | |||||||||
10% | 多样性和包容性 | 达到 |
由于2023年实际资产周转率和NOPAT 结果低于门槛和目标绩效目标,并且我们的非财务战略指标的所有目标都已实现,我们的近地天体获得了年度绩效薪酬计划目标的84%的总体支出。
股票和激励计划旨在奖励始终如一地实现价值创造和经营业绩目标,使管理层与股东利益保持一致, 并鼓励长期视角和承诺。长期激励是高管薪酬总额的最大组成部分 机会。
通过混合使用激励工具, 我们可以提供多元化但平衡的长期激励计划,有效应对行业波动和股票市场波动,同时保持实现业绩目标的激励。对于2023计划年度,薪酬委员会使用了以下权益工具组合作为长期奖励赠款:
车辆 | 加权 | 目的 |
绩效单位(1) | 70%的奖励 | 奖励在三年绩效期间内衡量的特定财务目标的实现情况 |
限制性股票(2) | 30%的奖励 | 支持领导力留任/稳定目标;五年归属期 |
(1) | 绩效单位根据在三年绩效期间衡量的特定财务目标的实现情况进行授予,并以50%的现金和50%的股票计价。股息等价物是根据与以股票计价的单位相同的业绩条件计量和归属的。归属的应计股利等价物以现金支付。 |
(2) | 限制性股票授予一般须遵守五年内每年20%的分级归属时间表。但是,赔偿委员会可酌情使用不同的归属时间表。限制性股票获得股息或股息等值支付。 |
在确定长期激励奖励的规模时,薪酬委员会首先考虑可比职位的市场数据,然后根据薪酬委员会对内部股权的审查,将奖励上调或下调。这可能会导致类似范围的职位 获得不同规模的奖励。奖项的目标是市场中位数。
作为其流程的一部分,薪酬委员会在其12月的例会上审查并决定下一年的目标长期奖励机会。然后,通过将授予价值除以12月份每个工作日我们普通股在纽约证券交易所的平均收盘价来确定股票赠与。薪酬委员会在1月份再次审查最终的股票授予计算 并确定最终批准。对于2023计划年度,薪酬委员会于2023年1月批准了限制性股票和 绩效股票授予。
个人激励机会是根据市场参考和NEO在组织中的角色确定的。在2023财年基于计划的奖励授予表中,非股权激励计划奖励下的估计未来支出 标题下的阈值、目标和最大值列表示每个NEO在2023年PUP周期下的潜在现金支出,而 股权激励计划奖励下的估计未来支出标题下的阈值、目标和最大值列表示每个NEO在2023年PUP周期内可以赚取的潜在股票。潜在的派息是由业绩驱动的,完全处于风险之中。实际派息和股票归属(如果有)将在三年周期于2025年12月31日结束之前确定。
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PUP根据我们在三年绩效期间的综合净资产收益率为近地天体和其他选定的 高管提供激励机会。该计划强化了我们的目标,即持续的长期业绩和价值创造。它还加强了战略规划过程,平衡了短期和长期决策。
该计划以三年内绩效同行组的结果为基础,以相对基准衡量ROCE。PUP使用的绩效对等组由油田设备和服务公司以及国内和国际勘探和生产公司组成。 该对等组用于PUP,因为这些公司代表石油和天然气行业的时间性、周期性和波动性,并提供适当的行业组来衡量我们的相对业绩。2023 Performance 对等组列在本CD&A的第50页。
三年的绩效期限使此衡量标准与我们和我们的绩效同行集团的业务周期保持一致。ROCE表示我们资本投资的效率和盈利能力 ,根据收益除以平均使用资本的比率确定。 计算如下:
为什么选择ROCE? | ||||
与过去一年的股价表现高度相关 长期应用管理层可以直接使用的驱动因素 影响力。 | 得到了我们股东的压倒性支持。 | |||
与我们提供行业领先产品的战略保持一致 在整个商业周期中获得回报。 | 消除了设置长期计划的固有主观性 周期性行业的绝对目标。 | |||
强化了公司持续长期发展的目标 绩效和价值创造。 | 为我们的管理团队提供清晰的视线 长期财务业绩。 |
与我们高管薪酬 提供行业领先回报的目标和战略一致,在过去十年中,相对于我们最大的两个竞争对手油田服务指数(OSX)和我们的Performance Peer Group,我们提供了卓越的ROCE业绩 。我们相信,这种对在我们的行业内产生卓越回报的长期关注,也与我们的行业TSR在同一时期的优异表现相关联。
在为期三年的奖励周期结束时,将计算哈里伯顿和Performance Peer Group的平均ROCE,并确定绩效百分比。 如果哈里伯顿的相对绩效排名在25%之间这是和75这是百分位数,则将相应地插入支出 。如果哈里伯顿的相对表现排名低于25这是百分位数, 不会有支出。
PUP还使用相对TSR修饰符 ,该修饰符将三年的业绩与OSX的成分进行比较,并可以将奖励机会 支出增加或减少25%。为了计算修改器中使用的TSR,使用一个月的平均期,从绩效期间之前的一个月开始,到绩效期间的最后一个月结束。修改者对表现最差的四分位数施加奖励惩罚 ,对表现最高的四分位数施加奖励。
Halliburton| 2024 委托书 | 55 |
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2021年PUP周期的性能矩阵 如下所示:
相对TMR 修改器 | ||||||||||
下四分位 性能 ≤25这是百分位 | 2发送/3研发四分位数 性能 >25这是百分位数 百分位数 | 高四分位数 性能 ≥75这是百分位数 | ||||||||
未调整 激励机会 | 乘法器(2) | |||||||||
75% | 100% | 125% | ||||||||
HAL ROCE排名(1)与性能对等组 | 低于第二百分位数 | 0% | 0% (0% x 75%) |
0% (0% x 100%) |
0% (0% x 125%) | |||||
阀值 25这是百分位数 | 25% | 18.75% (25% x 75%) |
25% (25% x 100%) |
31.25% (25% x 125%) | ||||||
计划50这是百分位数 | 100% | 75% (100% x 75%) |
100% (100% x 100%) |
125% (100% x 125%) | ||||||
挑战 ≥75这是百分位数 | 200% | 150% (200% x 75%) |
200% (200% x 100%) |
250% (200% x 125%) |
(1) | 如果哈里伯顿的相对ROCE表现排名在25名之间,这是 75这是如果没有,支出将相应地插值。 |
(2) | 如果TSR处于上四分位数但为负数,则不会应用TSR修饰符。 |
周期结束时获得的任何奖励将分别以50%的股票和50%的现金发放。
我们为2021年PUP周期的近地天体设置的奖励机会是基于哈里伯顿在截至2023年12月31日的三年期间相对于我们的绩效同行组的ROCE表现。对于此周期,我们实现了14.6%的ROCE,高于 75%这是绩效同行组ROCE为13.4%的百分位数,以目标机会水平的200%支付奖励 。在截至2023年12月31日的三年期间,我们实现了95.4%的TSR,介于 50%之间这是和75这是相对于OSX的百分位数,并且没有对支出产生任何修改。为了计算TSR,哈里伯顿公司被排除在同业集团之外,股息在除息日进行再投资,并使用 一个月平均期,从绩效期间开始的日历月开始, 以绩效期间的最后一个日历月结束。2021年PUP周期将以50%的现金和50%的股票支付。 股息等价物的衡量和授予基于与以股票计价的单位相同的业绩条件。 股息等价物以现金支付。
近地天体收到的现金付款如《薪酬汇总表》非股权激励计划薪酬一栏所述。股权支付在2023年期权行使和股票既得表中报告。
为了回应股东的反馈,我们对PUP的绩效矩阵进行了两次更改。从2023年PUP周期开始,相对ROCE的目标绩效从中值绩效提高到55%这是百分位数。此外,还增加了一个上限,当适用的三年绩效期间的平均哈里伯顿净资产收益率为负值时,将主要指标(相对净资产收益率)的支出限制为目标水平。
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2023年PUP周期的性能矩阵 如下所示:
相对 TSC修改器 | ||||||||||
下四分位 性能 ≤25这是百分位数 |
2发送/3研发四分位数 性能 >25这是百分位数 百分位数 |
高四分位数 性能 ≥75这是百分位数 | ||||||||
未调整 激励 机会(2) |
乘法器(3) | |||||||||
75% | 100% | 125% | ||||||||
HAL ROCE排名(1) 与性能对等组 | 低于第二百分位数 | 0% | 0% (0% x 75%) |
0% (0% x 100%) |
0% (0% x 125%) | |||||
办公室25这是百分位数 | 25% | 18.75% (25% x 75%) |
25% (25% x 100%) |
31.25% (25% x 125%) | ||||||
计划55这是百分位数 | 100% | 75% (100% x 75%) |
100% (100% x 100%) |
125% (100% x 125%) | ||||||
挑战≥ 75这是百分位数 | 200% | 150% (200% x 75%) |
200% (200% x 100%) |
250% (200% x 125%) |
(1) | 如果哈里伯顿的相对ROCE表现排名在25名之间,这是和75这是如果没有,支出将相应地插值。 |
(2) | 如果哈里伯顿的相对ROCE三年平均值为负,支付将被限制在目标水平。PSR修改器仍然适用。 |
(3) | 如果TSR处于上四分位数但为负数,则不会应用TSR修饰符。 |
我们对我们的高管(包括所有近地天体)有股票所有权要求,以进一步使他们的利益与我们的股东保持一致。
我们的首席执行官必须持有哈里伯顿普通股,金额等于或超过其年度基本工资的六倍。直接向首席执行官报告的高管 必须持有的哈里伯顿普通股数量等于或超过其年基本工资的三倍,所有其他高管的哈里伯顿普通股数量必须等于或超过其年基本工资的两倍。薪酬委员会在每年12月的会议上审查他们的持股,其中包括该官员持有的限制性股票和所有其他哈里伯顿普通股。每位执行干事有五年时间满足要求,从该干事成为适用职位的所有权级别之日起 计算。
在上述五年股票持有期 之后,未达到其最低所有权要求的高管必须保留在限制性股票归属时获得的净股份的100%,直到他们达到其所需的所有权水平。此外,任何股票期权的行使都必须是行使 并持有。
截至2023年12月31日,所有近地天体都符合 要求。
根据美国证券交易委员会和纽约证券交易所的要求,我们有一项追回政策,根据该政策,如果公司需要编制适用的会计重述,我们将寻求追回任何现任或前任高管 获得的基于激励的薪酬,其中包括所有近地天体。 回收期包括重述日期之前的三个完整财年,以及 财年内或紧随其后的任何过渡期 (因公司财年的变化而导致)少于九个月的过渡期。基于奖励的薪酬包括完全或部分基于达到财务报告措施而授予、赚取或授予的任何薪酬,可追回的金额将是 高管收到的金额与如果根据重述金额确定的应收到金额之间的差额,该重述金额在计算时未考虑任何已支付的任何税款。
董事会应决定任何重述日期,首席财务官应在薪酬委员会批准下计算每位受影响高管的可追回薪酬 。薪酬委员会应决定追回任何可追回赔偿的方法,只要该赔偿符合《纽约证券交易所上市公司手册》第303A.14节的规定。赔偿委员会应解释和解释该政策,并作出追回可追回赔偿所需作出的任何决定。
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本公司不应赔偿任何现任或前任行政人员可追讨补偿的损失,亦不得向任何现任或前任行政人员支付或偿还为其潜在追回义务提供资金的任何保险单的保费。
在上一财年 期间没有重述。该保单的副本已作为公司最新的10-K表格的证物存档。
我们有一项政策,禁止我们的董事和高管(包括所有近地天体)和某些高级官员:
• | 与哈里伯顿证券相关的对冲活动;以及 |
• | 哈里伯顿证券的质押。 |
该政策将对冲活动定义为使用旨在对冲或抵消任何哈里伯顿证券市值变化的任何金融工具,并将质押定义为使用哈里伯顿证券或任何相关衍生品证券作为任何形式债务的抵押品。
此外,该政策:
• | 阻止所有员工和董事参与哈里伯顿证券和相关衍生证券的投机活动,如看跌期权或看涨期权; |
• | 适用于任何哈里伯顿实体发行的所有哈里伯顿证券,包括限制性股票、限制性股票单位、期权和债务证券,以及可直接或间接行使或可转换或交换为任何哈里伯顿证券的任何其他证券;以及 |
• | 无论证券是否从我们的股权薪酬计划中收购,均适用。 |
所有近地天体都可以参加哈里伯顿退休和储蓄计划,这是一种固定缴费福利计划,适用于所有符合条件的美国员工。我们代表每个近地天体缴纳的相匹配的 捐款金额包括在补充表:所有其他补偿中。
补充高管退休计划(SERP)的目标是在退休后提供具有竞争力的薪酬替代水平。目前的薪酬替代目标 是65岁、服务年限为25年的基本工资的75%,使用的年薪是最近三年的最高年薪。
在作出分配时考虑的重要因素和准则包括:(I)提供的符合条件和不符合条件的退休福利;(Ii)当期薪酬;(Iii)服务年限;以及(Iv)正常退休的服务年限。
计算时考虑了以下变量:(1)基本工资;(2)服务年限;(3)年龄;(4)合格计划储蓄的雇主部分;(5)任何固定福利计划的65岁价值;(6)现有的非合格计划余额和任何其他退休计划。
每年都会进行几项假设,其中包括基本工资增长百分比、合格和不合格计划缴费和投资收益,以及年金 比率。在计算任何赔偿金之前,薪酬委员会每年都会审查和批准这些因素。
为了确定年度福利,外部 精算师从所有公司退休来源计算65岁所需的一次性退休福利总额,以产生最后三年最高年薪的75%的年度退休福利。公司报废来源包括 任何公司对合格福利计划的缴费和对不合格福利计划的缴费。如果这两个来源的组合不能产生满足75%目标的总退休余额,则可以通过SERP每年进行缴费,以使总福利达到目标水平。
举例来说,假设65岁时需要1000万美元才能产生相当于基本工资75%的年度退休福利。参与者预计将拥有300万美元的合格福利计划(由退休时的公司缴费产生)和400万美元的非合格退休计划(由退休时的公司缴费产生)。由于这两个来源的总额为700万美元,因此缺少300万美元的结果。 这是实现75%薪酬替代目标所需的金额。这一差额可通过对SERP的年度缴款 抵消。
SERP的参与仅限于首席执行官和其他选定高管的直接报告,由首席执行官推荐并经薪酬委员会酌情批准。然而,一年的参与并不能保证未来的参与。2023年,薪酬委员会批准根据战略资源规划向除波普先生和雷尼先生以外的所有近地天体分配退休经费。分配给Miller先生、Carre先生、Beckwith先生、 先生和Richard先生的金额列于补充表:所有其他补偿表和2023年非限定递延补偿表。
除Beckwith先生外,所有近地天体都已全部记入各自的账户余额。活跃参与者和终止参与者的余额分别按5%和10%的年利率赚取利息。
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所有近地天体均可参加哈里伯顿选择性延期计划,该计划旨在为薪酬丰厚的员工提供推迟获得的基本工资和激励性薪酬的机会,以帮助满足退休和其他未来收入需求。
参与者可以选择将最高75%的年度基本工资和最高75%的奖励薪酬推迟到计划中。延期选举必须按年进行,包括分发的类型和时间。计划收益基于NEO最多12个投资选项的选择,这些选项具有不同程度的风险,包括损失风险。投资选项可能会被近地天体每日改变。
在2023年,我们的近地天体都没有参与这项计划。雷尼和理查德有前几年参与该计划的账户余额。米勒、卡雷、贝克维斯和波普不是该计划的参与者。有关更多详细信息,请参阅2023年非合格延期薪酬 表。
哈里伯顿公司福利恢复计划提供了一种工具来恢复合格的计划福利,这些福利由于《国内税法》(IRC)对缴费的限制或由于参与我们发起的其他计划而减少,并推迟补偿,否则会被视为IRC第162(M)条所指的过高薪酬。奖励每年颁发给那些符合这些 标准并按计划文件定义的年利率赚取利息的人。奖励和相应的利息余额在分离时100% 归属和分配。
根据计划文件,参与者 按国税局每月长期120%的AFR利率赚取每月利息,条件是利率不得低于 年利率6%或高于10%。由于每月120%的AFR利率低于6%的最低利率门槛, 计划参与者在2023年获得了6%的年利率。
2023年,所有近地天体在这项 计划下获得了《补充表:所有其他补偿》和《2023年非限定递延补偿》 表中所列数额的奖励。
我们不支付个人使用公司飞机、高管体检、财务规划或乡村俱乐部会费的税收总额。我们不为我们的近地天体提供汽车。然而,出于安全考虑,Mr.Miller可以有限地使用汽车和兼职司机, 这样他就可以在途中工作,会见客户或参加与业务相关的活动。
我们在2023年期间为Mr.Miller的私人住宅提供了安全保障。
根据独立第三方安保顾问提供的建议,审计委员会决定米勒先生必须使用公司飞机进行所有旅行。安全研究还建议他的配偶和孩子使用公司提供的飞机。
在他于2023年12月31日退休之前, Rainey先生是我们长期外籍人士业务实践下的外籍人士。如果外派地点的商品和服务成本高于外派人员所在国家/地区的相同商品和服务成本,则通常会向外派地点的外派人员支付差额。差价是由第三方咨询公司AIRINC确定的。Rainey先生获得了某些外派津贴,包括货物和服务差额以及东道国的交通、住房和水电费。他还参与了我们的 税收均衡计划,该计划抵消了国际分配的税收影响,并接近外籍人士在本国缴纳的税收义务。 Rainey先生的外派福利与提供给所有其他哈里伯顿外派人员的福利相称。
唯一可用的额外津贴的具体金额 在补充表:所有其他补偿中详细说明。
触发付款和福利的终止事件包括正常或提前退休、原因、死亡、残疾和自愿终止。终止后或控制权变更 符合终止条件的付款可能包括遣散费、限制性股票和股票期权的加速授予、基于现金的短期和长期激励计划下的支付 、长期激励计划下的股票归属、不符合条件的 帐户余额的支付以及医疗福利等。各种事件对近地天体补偿各要素的影响 详见终止后或控制变更支付表。
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IRC第162(M)条一般不允许对上市公司支付给CEO、CFO或其他三位薪酬最高的高管(“承保员工”)的薪酬进行减税,只要薪酬在任何一年超过100万美元。自2017年12月31日之后的纳税年度起生效的第162(M)条已修订,以消除绩效薪酬例外,并将条款扩展至包括在2017年或以后的纳税年度成为承保员工的个人在随后的所有纳税年度(包括个人去世后的年份)继续作为承保员工 。
尽管薪酬扣减是我们薪酬委员会评估的一项考虑因素,但委员会认为,取消超过我们近地天体100万美元限额的薪酬扣减,对于能够吸引和 留住有才华的管理层的好处来说,并不是实质性的。因此,我们的赔偿委员会将继续支付不可扣除的赔偿。
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下表列出了 截至2023年12月31日的财政年度,有关我们的首席执行官、首席财务官、其他三名薪酬最高的执行官和我们的前总裁—东半球 的信息。
名称和 主体地位 | 年 | 薪金 ($) | 奖金 ($) | 库存 奖项 ($) | 选择权 奖项 ($) | 非股权 激励计划 补偿 ($) | 变化 养老金净值 和NQDC 收益 ($) | 所有其他 补偿 ($) | 总计 ($) | |||||||||
杰弗里·A·米勒董事长、总裁和首席执行官 | 2023 | 1,600,000 | – | 7,017,625 | – | 10,634,648 | – | 659,119 | 19,911,392 | |||||||||
2022 | 1,500,000 | – | 7,239,220 | – | 14,009,829 | 6,251 | 647,017 | 23,402,317 | ||||||||||
2021 | 1,500,000 | – | 6,300,070 | – | 14,131,664 | 242,327 | 1,417,921 | 23,591,982 | ||||||||||
埃里克·J·凯雷执行副总裁总裁兼首席财务官 | 2023 | 875,000 | – | 1,960,093 | – | 3,077,718 | – | 412,825 | 6,325,636 | |||||||||
2022 | 825,000 | – | 2,046,769 | – | 3,896,349 | 2,844 | 329,499 | 7,100,461 | ||||||||||
2021 | 800,000 | – | 1,710,830 | – | 4,417,392 | 90,828 | 608,429 | 7,627,479 | ||||||||||
范·H·贝克,常务副秘书长兼首席法律官总裁 | 2023 | 800,000 | – | 1,960,093 | – | 3,034,884 | – | 352,988 | 6,147,965 | |||||||||
劳伦斯·J·教皇常务副秘书长总裁,行政兼首席人力资源官 | 2023 | 800,000 | – | 1,960,093 | – | 3,070,634 | – | 129,323 | 5,960,050 | |||||||||
2022 | 750,000 | – | 2,046,769 | – | 3,860,548 | 4,581 | 123,494 | 6,785,392 | ||||||||||
马克·J·理查德·总裁-西半球 | 2023 | 900,000 | – | 2,556,249 | – | 3,866,122 | 95,351 | 735,714 | 8,153,436 | |||||||||
2022 | 850,000 | – | 2,555,241 | – | 4,870,848 | 1,972 | 714,490 | 8,992,551 | ||||||||||
2021 | 810,000 | – | 2,217,592 | – | 5,540,776 | 205,693 | 1,321,497 | 10,095,558 | ||||||||||
Joe[br]D.雷尼(1)前总统—东半球 | 2023 | 910,000 | – | 2,556,249 | – | 3,926,914 | 172,425 | 2,638,026 | 10,203,614 | |||||||||
2022 | 910,000 | – | 2,555,241 | – | 5,002,848 | 5,303 | 1,298,957 | 9,772,349 | ||||||||||
2021 | 910,000 | – | 2,258,133 | – | 5,760,776 | 541,642 | 2,200,075 | 11,670,626 |
(1) | Rainey先生担任高管直到2023年3月13日,并于2023年12月31日退休。 |
薪水。 工资栏中的金额 反映了每个NEO赚到的工资。
股票大奖。 股票奖励栏中的金额 反映了2023年授予的限制性股票和绩效股票的总授予日期公允价值。每笔金额反映一项会计费用,与NEO未来可能实现的实际价值不对应。 除非在两种奖励类型之间有区别,否则本委托书将限制性股票 和限制性股票单位均称为“限制性股票”。我们计算限制性股票奖励的公允价值,方法是将授予的限制性股票或限制性股票单位的数量乘以授予日的收盘价。对于履约股份,精算师使用概率方法进行蒙特卡洛模拟,以确定授予日期的公允价值。 近地天体可能永远不会从这些履约股份中实现任何价值,而且在一定程度上,实现的金额可能与上述报告的金额没有相关性。
非股权激励计划薪酬。 非股权激励计划薪酬列反映了2023年哈里伯顿年度绩效薪酬计划在2023年赚取的金额和2021年PUP周期以现金支付的奖励金额。
向每个NEO支付的2023年哈里伯顿年度绩效薪酬 计划金额为:Mr.Miller 2,025,088美元;Carre先生738,308美元;Beckwith先生675,024美元;Pope先生675,024美元;Richard先生835,362美元;Rainey先生844,644美元。
支付给每个NEO的2021年PUP周期金额为:Mr.Miller 8,609,560美元;卡雷先生2,339,410美元;贝克维斯先生2,359,860美元;波普先生2,395,610美元;理查德先生3,030,760美元;雷尼先生3,082,270美元。2021年PUP周期向近地天体支付的金额与赠款中显示的金额不同
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美国哈里伯顿大学|。2024*代理 声明 | 61 |
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2023财政年度基于计划的奖励在非股权激励计划奖励项下的估计未来报酬下的表格。该表显示了将于2025年12月31日结束的2023年PUP周期下以现金支付的潜在赔偿额 。
养老金价值和NQDC收入的变化。 养老金价值变化和NQDC收益列中的金额可归因于各种不合格计划的高于市场的收益 。确定什么构成高于市场的收益的方法是适用的非限定计划文件中规定的利率 与截至2023年12月31日的国税局年度长期120%AFR比率 之间的差额。用于确定2023年高于市场的收益的120%的年AFR比率为6.05%。
补充高管退休计划 高于市场收入。根据计划文件的定义,补充高管退休计划中活跃参与者账户的当前利率为5%。由于120%的年度AFR为6.05%,高于参与者赚取的利率, 2023年补充高管退休计划没有高于市场的收益。
高于市价的福利恢复计划 收益。根据计划文件,参与者每月获得国税局每月120%的长期AFR利率,条件是利率不得低于每年6%或高于10%。由于605%的年AFR比率为120%,高于参与者赚取的6%的利率,因此,2023年福利恢复计划没有高于市场的收益。
可选延期计划高于市场收益。 2023年,与选择性延期计划相关的余额的平均近地天体收入为12.54%。2023年,与该计划相关的高于市场的收益为6.49%(12.54%减去6.05%)。
近地天体与该计划有关的余额的收益高于市场,具体如下:Richard先生95,351美元;Rainey先生172,425美元。
此列中显示的金额与 补充高管退休计划、福利恢复计划和可选延期计划显示的金额 不同,因为该表 包括所有收益和亏损,而汇总薪酬表仅显示高于市场的收益。
所有其他补偿。 所有其他薪酬列中包含的金额的详细信息可在补充表:所有 其他薪酬中找到。
下表详细列出了2023年薪酬汇总表中所有其他薪酬列的组成部分 。
名字 | 哈利伯顿基金会 ($) | 哈里伯顿 给予 选择 ($) | HALPAC ($) | 受限 库存 分红 ($) | HRSP 雇主 火柴 ($) | HRSP 基本信息 ($) | 效益 修复 平面图 ($) | SERP ($) | 外籍 ($) | 全 其他 ($) | 总计 ($) | |||||||||||
杰弗里·A·A·米勒 | 112,500 | 600 | 5,000 | 264,464 | 16,296 | 6,600 | 88,900 | 82,000 | – | 82,759 | 659,119 | |||||||||||
埃里克·J·卡雷 | – | 800 | – | 71,932 | 16,261 | 6,600 | 38,150 | 198,000 | – | 81,082 | 412,825 | |||||||||||
范·H·贝克维斯 | 46,125 | 500 | – | 67,196 | 15,667 | 6,600 | 32,900 | 184,000 | – | – | 352,988 | |||||||||||
劳伦斯与J·J·波普 | – | 720 | – | 73,103 | 16,000 | 6,600 | 32,900 | – | – | – | 129,323 | |||||||||||
马克·J·理查德 | 45,000 | 480 | 5,000 | 91,234 | 16,500 | 6,600 | 39,900 | 531,000 | – | – | 735,714 | |||||||||||
乔·D雷尼 | – | – | – | – | 16,245 | 6,600 | 40,600 | – | 2,574,581 | – | 2,638,026 |
哈里伯顿基金会。 哈里伯顿基金会允许近地天体和其他员工向经批准的大学、医疗医院和他们选择的小学捐款。2023年,哈里伯顿基金会以2.25比1的比例匹配捐款,最高可达20,500美元。Mr.Miller 参加了哈里伯顿基金会的董事配对计划,该计划允许他在2023年向合格组织捐赠的高达50,000美元的捐款以2.25比1的比例进行匹配。
哈里伯顿给与选择。 哈里伯顿捐赠选择计划允许近地天体和其他员工根据他们的选择向经批准的非营利性慈善机构捐款。我们通过员工每捐一美元就捐出一毛钱来匹配捐款。所示金额为该方案在2023年代表近地天体向慈善机构捐赠的匹配金额。
哈里伯顿政治行动委员会。 哈里伯顿政治行动委员会(HALPAC)允许近地天体和其他符合条件的员工向政治候选人捐款并参与政治进程。我们将近地天体和其他员工对HALPAC的捐款与捐赠者选择的501(C)(3)级非营利性组织进行比对。所示金额为2023年代表近地天体向慈善机构捐赠的匹配金额。
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限制性股票分红。 这是2023年近地天体持有的限制性股票支付的股息金额。授予员工的限制性股票单位 不会收到股息。
退休和储蓄计划雇主 匹配。 这是我们代表每个NEO对哈里伯顿退休和储蓄计划做出的贡献,这是我们的 确定的缴费计划。我们匹配员工缴费,最高可达每位员工合格基本工资的5%,最高可达2023年薪酬上限为330,000美元的401(A)(17) 。
退休及储蓄计划基本供款。 这是我们代表每个近地天体为退休和储蓄计划所做的贡献。如果在2023年12月31日积极就业,或在离职日期符合计划的退休资格要求,每个员工将获得相当于其合格基本工资的2%的 缴费,最高可达2023年401(A)(17)薪酬上限330,000美元。
福利恢复计划。 这是在薪酬讨论和分析的福利恢复计划部分中讨论的2023年福利恢复计划下获得的奖励。福利恢复 计划的相关利息、奖励以及期初和期末余额包括在2023年非合格递延薪酬表中。
补充行政人员退休计划。 这是在薪酬讨论和分析的补充高管退休计划部分中讨论的2023年补充高管退休计划下批准的奖励。补充高管退休计划的相关利息、奖励以及期初和期末余额 包含在2023年非合格递延补偿表中。
外派任务。 在 2023年,Rainey先生获得了与他的外派任务相关的薪酬,与从事类似任务的其他外派人员的薪酬类型相似。雷尼收到了61,312美元的生活费调整费用;91,000美元的搬家保险费;2,270,491美元的税收均衡;72,300美元的折算住房津贴;41,400美元的纳税准备;13,386美元的汽车折算津贴;22,928美元的假期折算;以及1,764美元的礼物折算。
其他的都是。
• | 飞机使用情况。根据独立的第三方安保顾问提供的建议,审计委员会决定,Mr.Miller的所有旅行都必须使用公司飞机。安全研究还建议他的配偶和孩子使用公司提供的飞机。2023年,我们个人使用飞机的增量成本Mr.Miller为59,286美元,卡雷为81,082美元。就2023年的总补偿而言,我们对个人使用飞机的增量成本进行了评估,方法包括:着陆、停放、机库、航班计划服务和无人驾驶成本;机组人员差旅费用;补给和餐饮费用;每小时飞行的飞机燃油和机油费用;任何海关、外国许可证和类似费用;以及乘客地面运输。近地天体因使用飞机而产生的任何估算收入的税收影响不会得到补偿。 |
• | 家庭安全部门。我们根据风险评估为住宅提供安全保障。2023年,Mr.Miller的家庭安全成本为13,198美元。 |
• | 汽车/司机。出于安全考虑,Mr.Miller可以有限地使用一辆汽车和一名兼职司机,这样他就可以在途中工作,会见客户或参加与商务相关的活动。2023年,我们个人使用的成本为10,275美元。 |
Halliburton| 2024 委托书 | 63 |
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下表显示了与2023年绩效 单位计划周期、2023年年度绩效薪酬计划以及2023年授予我们的NEO的限制性股票奖励相关的金额。
估计的未来支出 非股权激励计划奖 | 估计的未来支出 股权激励计划奖 | 所有其他 股票奖: 数量 的股份库存或单位 (#) | 授予日期 公允价值 的股票和 选项 奖项 ($)(4) | |||||||||||||||
名字 | 授予日期 | 阀值 ($) | 目标 ($) | 极大值 ($) | 阀值 (#) | 目标 (#) | 极大值 (#) | |||||||||||
杰弗里·A·米勒 | 883,750 | 3,535,000 | 7,070,000 | (1) | ||||||||||||||
768,000 | 2,400,000 | 4,800,000 | (2) | |||||||||||||||
1/3/2023 | 23,872 | 95,489 | 190,978 | (3) | 3,596,116 | |||||||||||||
1/3/2023 | 81,848 | 3,082,396 | ||||||||||||||||
埃里克·J·卡雷 | 246,838 | 987,350 | 1,974,700 | (1) | ||||||||||||||
280,000 | 875,000 | 1,750,000 | (2) | |||||||||||||||
1/3/2023 | 6,668 | 26,671 | 53,342 | (3) | 1,004,430 | |||||||||||||
1/3/2023 | 22,861 | 860,945 | ||||||||||||||||
范·H·贝克维斯 | 246,838 | 987,350 | 1,974,700 | (1) | ||||||||||||||
256,000 | 800,000 | 1,600,000 | (2) | |||||||||||||||
1/3/2023 | 6,668 | 26,671 | 53,342 | (3) | 1,004,430 | |||||||||||||
1/3/2023 | 22,861 | 860,945 | ||||||||||||||||
劳伦斯·J·波普 | 246,838 | 987,350 | 1,974,700 | (1) | ||||||||||||||
256,000 | 800,000 | 1,600,000 | (2) | |||||||||||||||
1/3/2023 | 6,668 | 26,671 | 53,342 | (3) | 1,004,430 | |||||||||||||
1/3/2023 | 22,861 | 860,945 | ||||||||||||||||
马克·J·理查德 | 321,913 | 1,287,650 | 2,575,300 | (1) | ||||||||||||||
316,800 | 990,000 | 1,980,000 | (2) | |||||||||||||||
1/3/2023 | 8,696 | 34,783 | 69,566 | (3) | 1,309,928 | |||||||||||||
1/3/2023 | 29,814 | 1,122,795 | ||||||||||||||||
乔·D雷尼 | 321,913 | 1,287,650 | 2,575,300 | (1) | ||||||||||||||
320,320 | 1,001,000 | 2,002,000 | (2) | |||||||||||||||
1/3/2023 | 8,696 | 34,783 | 69,566 | (3) | 1,309,928 | |||||||||||||
1/3/2023 | 29,814 | 1,122,795 |
(1) | 2023年PUP周期的现金机会水平,受相对TSR修改器的影响,该修改器可以增加或减少25%的激励机会支出。 |
(2) | 2023年哈里伯顿年度绩效薪酬计划下的现金机会水平。 |
(3) | 共享2023年PUP周期的商机级别,这些商机级别受相对TSR修改器的影响,该修改器可以将激励商机支出增加或减少25%。 |
(4) | 对于限制性股票奖励,此列反映奖励的授予日期公允价值。关于PUP下的基于股权的奖励,本栏反映了授予日期的目标公允价值。 |
如脚注(1)和(3)所示,如果达到门槛、目标或最高水平,2023年PUP周期内每个NEO的现金 机会反映在非股权激励计划奖励项下的估计未来支出项下,股票机会反映在股权激励计划奖励项下的估计未来支出项下。潜在的派息是由业绩驱动的,完全处于风险之中。有关2023年PUP 周期的更多信息,请参阅薪酬讨论和分析中的长期激励。
如脚注(2)所示,2023年哈里伯顿年度绩效薪酬计划下每个NEO的机会 也反映在非股权激励计划奖励项下的估计未来支出项下。潜在的派息是由业绩驱动的,完全处于风险之中。有关2023年哈里伯顿年度绩效薪酬计划的更多信息,请参阅薪酬讨论和分析中的短期(年度)激励。
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所有限制性股票奖励均根据 股票和奖励计划授予。在所有其他股票奖励项下列出的奖励:在薪酬委员会指定的日期向每个NEO授予股票或单位的股票数量 。
2023年授予近地天体的限制性股票授予 须遵守五年内每年20%的分级授予时间表。所有限售股份于授出日按公平市价定价。限售股的季度股息与我们普通股的季度股息同时支付, 2023年每个季度每股0.16美元。在完全归属之前,不得出售或转让股份。如果NEO终止雇佣或未经批准提前退休,股票仍可在限制期内被没收。
2023年授予近地天体的业绩股票奖励 受三年履约期的限制。所有业绩股票在授予之日按公允市值定价。 业绩期间不会支付季度股息,但应在业绩期间以现金应计和支付,并在一定程度上交付公司普通股的标的股票。
下表代表了截至2023年12月31日我们的近地天体的已发行股票期权、限制性股票和绩效股票奖励。未归属的股份或股票单位的市值是通过将年底未归属的限制性股票数量乘以我们的普通股在纽约证券交易所的收盘价 $36.15(2023年12月29日)来确定的。
期权大奖 | 股票大奖 | |||||||||||||||||
名字 | 授予日期 | 数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项 (#) 可操练 | 数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项 (#) 不能行使 | 选择权 锻炼 价格 ($) | 选择权 期满 日期 | 数量 股票 或单位 的库存 未归属 (#) | 市场价值 的股份 或单位 库存 未归属 ($) | 权益 激励 平面图 奖项: #未找到 股票 单位或 其他 权利 尚未归属 (#) | 权益 激励 计划大奖: 市场或 派息值 不劳而获的 股票 单位或 其他权利 未归属 ($) | |||||||||
杰弗里·A·米勒 | 12/3/2014 | 115,100 | – | 40.75 | 12/3/2024 | – | – | – | – | |||||||||
12/2/2015 | 99,200 | – | 38.95 | 12/2/2025 | – | – | – | – | ||||||||||
12/7/2016 | 69,500 | – | 53.54 | 12/7/2026 | – | – | – | – | ||||||||||
12/6/2017 | 128,500 | – | 43.38 | 12/6/2027 | – | – | – | – | ||||||||||
12/5/2018 | 171,200 | – | 31.44 | 12/5/2028 | – | – | – | – | ||||||||||
12/4/2019 | – | – | 33,386 | 1,206,904 | – | – | ||||||||||||
12/2/2020 | – | – | 106,560 | 3,852,144 | – | – | ||||||||||||
1/3/2022 | – | – | 106,471 | 3,848,927 | – | – | ||||||||||||
1/3/2022 | – | – | – | – | 155,271 | 5,613,047 | ||||||||||||
1/3/2023 | – | – | 81,848 | 2,958,805 | – | – | ||||||||||||
1/3/2023 | – | – | – | – | 95,489 | 3,451,927 | ||||||||||||
共计 | 583,500 | – | 328,265 | 11,866,780 | 250,760 | 9,064,974 |
Halliburton| 2024 委托书 | 65 |
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期权大奖 | 股票大奖 | |||||||||||||||||
名字 | 授予日期 | 证券数量 潜在的 未锻炼身体 选项 (#) 可操练 | 数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项 (#) 不能行使 | 选择权 锻炼 价格 ($) | 选择权 期满 日期 | 数量 股票 或单位 的库存 未归属 (#) | 市场价值 的股份 或单位 库存 未归属 ($) | 权益 激励 平面图 奖项: #未找到 股票 单位或 其他 权利 未归属 (#) | 权益 激励 计划大奖: 市场或 派息值 不劳而获的 股票 单位或 其他权利 未归属 ($) | |||||||||
埃里克·J·卡雷 | 1/2/2014 | 8,300 | – | 50.01 | 1/2/2024 | – | – | – | – | |||||||||
1/2/2015 | 24,750 | – | 39.49 | 1/2/2025 | – | – | – | – | ||||||||||
1/4/2016 | 9,534 | – | 34.48 | 1/4/2026 | – | – | – | – | ||||||||||
12/7/2016 | 30,100 | – | 53.54 | 12/7/2026 | – | – | – | – | ||||||||||
12/6/2017 | 34,425 | – | 43.38 | 12/6/2027 | – | – | – | – | ||||||||||
12/5/2018 | 50,100 | – | 31.44 | 12/5/2028 | – | – | – | – | ||||||||||
12/4/2019 | – | – | 7,900 | 285,585 | – | – | ||||||||||||
12/2/2020 | – | – | 28,920 | 1,045,458 | – | – | ||||||||||||
1/3/2022 | – | – | 30,103 | 1,088,224 | – | – | ||||||||||||
1/3/2022 | – | – | – | – | 43,900 | 1,586,985 | ||||||||||||
1/3/2023 | – | – | 22,861 | 826,425 | – | – | ||||||||||||
1/3/2023 | – | – | – | – | 26,671 | 964,157 | ||||||||||||
共计 | 157,209 | – | 89,784 | 3,245,692 | 70,571 | 2,551,142 | ||||||||||||
范·H·贝克维斯 | 1/15/2020 | 54,348 | – | 23.57 | 1/15/2030 | – | – | – | – | |||||||||
1/15/2020 | – | – | 11,879 | 429,426 | – | – | ||||||||||||
12/2/2020 | – | – | 29,200 | 1,055,580 | – | – | ||||||||||||
1/3/2022 | – | – | 30,103 | 1,088,223 | – | – | ||||||||||||
1/3/2022 | – | – | – | – | 43,900 | 1,586,985 | ||||||||||||
1/3/2023 | – | – | 22,861 | 826,425 | – | – | ||||||||||||
1/3/2023 | – | – | – | – | 26,671 | 964,157 | ||||||||||||
共计 | 54,348 | – | 94,043 | 3,399,654 | 70,571 | 2,551,142 | ||||||||||||
劳伦斯·J·波普 | 12/3/2014 | 47,400 | – | 40.75 | 12/3/2024 | – | – | – | – | |||||||||
12/2/2015 | 44,500 | – | 38.95 | 12/2/2025 | – | – | – | – | ||||||||||
12/7/2016 | 30,500 | – | 53.54 | 12/7/2026 | – | – | – | – | ||||||||||
12/6/2017 | 34,300 | – | 43.38 | 12/6/2027 | – | – | – | – | ||||||||||
12/5/2018 | 51,100 | – | 31.44 | 12/5/2028 | – | – | – | – | ||||||||||
12/4/2019 | – | – | 8,280 | 299,322 | – | – | ||||||||||||
12/2/2020 | – | – | 29,680 | 1,072,932 | – | – | ||||||||||||
1/3/2022 | – | – | 30,103 | 1,088,224 | – | – | ||||||||||||
1/3/2022 | – | – | – | – | 43,900 | 1,586,985 | ||||||||||||
1/3/2023 | – | – | 22,861 | 826,425 | – | – | ||||||||||||
1/3/2023 | – | – | – | – | 26,671 | 964,157 | ||||||||||||
共计 | 207,800 | – | 90,924 | 3,286,903 | 70,571 | 2,551,142 |
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期权大奖 | 股票大奖 | |||||||||||||||||
名字 | 授予日期 | 证券数量 潜在的 未锻炼身体 选项 (#) 可操练 | 数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项 (#) 不能行使 | 选择权 锻炼 价格 ($) | 选择权 期满 日期 | 数量 股票 或单位 的库存 未归属 (#) | 市场价值 的股份 或单位 库存 未归属 ($) | 权益 激励 平面图 奖项: #未找到 股票 单位或 其他 权利 未归属 (#) | 权益 激励 计划大奖: 市场或 派息值 不劳而获的 股票 单位或 其他权利 未归属 ($) | |||||||||
标记 J. Richard | 1/2/2014 | 7,900 | – | 50.01 | 1/2/2024 | – | – | – | – | |||||||||
1/2/2015 | 14,807 | – | 39.49 | 1/2/2025 | – | – | – | – | ||||||||||
1/4/2016 | 28,604 | – | 34.48 | 1/4/2026 | – | – | – | – | ||||||||||
1/3/2017 | 17,119 | – | 55.68 | 1/3/2027 | – | – | – | – | ||||||||||
1/2/2018 | 24,019 | – | 49.61 | 1/2/2028 | – | – | – | – | ||||||||||
12/20/2018 | 43,924 | – | 27.14 | 12/20/2028 | – | – | – | – | ||||||||||
12/4/2019 | – | – | 10,520 | 380,298 | – | – | ||||||||||||
12/2/2020 | – | – | 37,520 | 1,356,348 | – | – | ||||||||||||
1/3/2022 | – | – | 37,581 | 1,358,553 | – | – | ||||||||||||
1/3/2022 | – | – | – | – | 54,806 | 1,981,237 | ||||||||||||
1/3/2023 | – | – | 29,814 | 1,077,776 | – | – | ||||||||||||
1/3/2023 | – | – | – | – | 34,783 | 1,257,405 | ||||||||||||
共计 | 136,373 | – | 115,435 | 4,172,975 | 89,589 | 3,238,642 | ||||||||||||
乔·D雷尼(1) | 12/3/2014 | 59,500 | – | 40.75 | 12/3/2024 | – | – | – | – | |||||||||
12/2/2015 | 58,700 | – | 38.95 | 12/2/2025 | – | – | – | – | ||||||||||
12/7/2016 | 40,100 | – | 53.54 | 12/7/2026 | – | – | – | – | ||||||||||
12/6/2017 | 45,900 | – | 43.38 | 12/6/2027 | – | – | – | – | ||||||||||
12/5/2018 | 66,800 | – | 31.44 | 12/5/2028 | – | – | – | – | ||||||||||
1/3/2022 | – | – | – | – | 54,806 | 1,981,237 | ||||||||||||
1/3/2023 | – | – | – | – | 34,783 | 1,257,405 | ||||||||||||
共计 | 271,000 | – | – | – | 89,589 | 3,238,642 |
(1) | 由于他的退休,雷尼先生的限制性股票单位被授予,他的未偿还的 购股权维持原来的归属时间表和到期日。 |
股票期权。 奖励每年在三年的归属计划中以相等的金额归属。
限制性股票。 奖励在每个补助金的五年归属计划中以相等的金额归属。
业绩份额。 奖项的颁发期限为三年。
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下表为2023财政年度我们的NEO已行使的股票期权和受限制的 股票和业绩股份。
期权大奖 | 股票大奖 | |||||||
名字 | 行权时取得的股份数目 (#) | 已实现的价值 论锻炼 ($) | 股份数量 归属时取得的 (#) | 已实现的价值 论归属 ($) | ||||
杰弗里·A·米勒 | – | – | 754,845 | 27,455,282 | ||||
埃里克·J·卡雷 | – | – | 204,526 | 7,438,226 | ||||
范·H·贝克维斯 | – | – | 325,746 | 12,677,120 | ||||
劳伦斯·J·波普 | – | – | 209,606 | 7,622,946 | ||||
马克·J·理查德 | – | – | 265,456 | 9,663,152 | ||||
乔·D雷尼 | – | – | 385,711 | (1) | 14,001,671 |
(1) | 包括雷尼退休时获得的116,115股。 |
既有限制性股票 奖励的变现价值是通过股票的公平市场价值(我们的普通股在归属日期在纽约证券交易所的收盘价)乘以归属的股票数量来确定的。于全年不同日期归属的限制性股份。列出的价值代表 每个NEO在2023年获得的所有股票的总价值。
已归属绩效股票的变现价值 奖励通过股票的公平市场价值(我们普通股在纽约证券交易所2023年12月29日的收盘价)乘以已归属的股票数量来确定。
2023年非合格递延补偿表 反映了截至2023年1月1日我们的非合格计划中的余额、NEO和我们在2023年期间的缴款、收益(适用的基金损益净额)、分配和截至2023年12月31日的期末余额。这些计划在薪酬讨论和分析中进行了说明。
名字 | 平面图 | 01/01/23余额 ($) | 执行人员 投稿 在最后 财政年度 ($) | 注册人 投稿 在最后 财政年度 ($) | 集料 收益 在最后 财政年度 ($) | 集料 分配 ($) | 集料 余额为 上一财年 年终 ($) | |||||||
杰弗里·A·米勒 | SERP | 10,017,343 | – | 82,000 | 512,431 | – | 10,611,774 | |||||||
福利恢复 | 935,329 | – | 88,900 | 56,324 | – | 1,080,553 | ||||||||
共计 | 10,952,672 | – | 170,900 | 568,755 | – | 11,692,327 | ||||||||
埃里克·J·卡雷 | SERP | 3,989,815 | – | 198,000 | 204,049 | – | 4,391,864 | |||||||
福利恢复 | 423,829 | – | 38,150 | 25,481 | – | 487,460 | ||||||||
共计 | 4,413,644 | – | 236,150 | 229,530 | – | 4,879,324 | ||||||||
范·H·贝克维斯 | SERP | 839,532 | – | 184,000 | 42,893 | – | 1,066,425 | |||||||
福利恢复 | 82,063 | – | 32,900 | 4,931 | – | 119,894 | ||||||||
共计 | 921,595 | – | 216,900 | 47,824 | – | 1,186,319 | ||||||||
劳伦斯·J·波普 | SERP | 3,759,362 | – | – | 192,320 | – | 3,951,682 | |||||||
福利恢复 | 654,646 | – | 32,900 | 39,361 | – | 726,907 | ||||||||
共计 | 4,414,008 | – | 32,900 | 231,681 | – | 4,678,589 |
Www.halliburton.com | Halliburton| 2024 委托书 | 68 |
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名字 | 平面图 | 01/01/23余额 ($) | 执行人员 投稿 在最后 财政年度 ($) | 注册人 投稿 在最后 财政年度 ($) | 集料 收益 在最后 财政年度 ($) | 集料 分配 ($) | 集料 余额为 上一财年 年终 ($) | |||||||
马克·J·理查德 | SERP | 4,423,430 | – | 531,000 | 226,141 | – | 5,180,571 | |||||||
福利恢复 | 306,970 | – | 39,900 | 18,454 | – | 365,324 | ||||||||
选择性递延 | 1,010,124 | – | – | 156,463 | 242,257 | 924,330 | ||||||||
共计 | 5,740,524 | – | 570,900 | 401,058 | 242,257 | 6,470,225 | ||||||||
乔·D雷尼 | SERP | 8,752,114 | – | – | 447,737 | – | 9,199,851 | |||||||
福利恢复 | 764,225 | – | 40,600 | 45,949 | – | 850,774 | ||||||||
选择性递延 | 4,877,965 | – | – | 467,541 | – | 5,345,506 | ||||||||
共计 | 14,394,304 | – | 40,600 | 961,227 | – | 15,396,131 |
我们所有的近地天体都与我们签订了雇佣协议,其中包含大量的离职后竞业禁止和竞业禁止条款。
雇佣协议规定,如果员工因正当理由或因死亡、残疾或退休而终止协议 ,或公司因 任何原因或违反受托责任以外的任何原因终止其雇佣关系,则对受限制股票和单位的所有限制将失效。此外,如果员工因正当理由解雇,或被公司以非正当理由或违反受托责任的任何理由解雇,则该员工将获得相当于其当时有效基本工资两年的一次性现金付款。
雷尼于2023年12月31日退休。根据他的雇佣协议,他将在2022年和2023年继续参加PUP周期,对他的限制性股票 单位的所有限制失效。
我们不维护单独的控制权变更协议,也不为与控制权变更相关的任何付款规定消费税总额。然而,我们的一些薪酬计划 包含控制变更条款,这可能会导致支付特定福利。
根据股票和奖励计划,在控制权变更的情况下,奖励受到双重授权,因此,如果参与者因无原因、死亡、残疾、正当理由(如雇佣协议或类似的推定终止事件,在每种情况下,只有在根据雇佣协议因此类事件而终止雇佣时支付遣散费)而被终止 , 或参与者获奖文件中指定的其他事件,如交易自公开宣布交易之日起 开始,将构成公司变更,并在提议交易终止公告的较早日期或交易完成两年(合格终止)之日结束,则以下 将自动发生:
• | 任何未完成的期权和股票增值权应立即归属,并在其整个期限内完全行使; |
• | 对限制性股票奖励的任何限制应立即失效; |
• | 视未完成业绩奖励而定的所有业绩衡量标准均被视为已实现 ,持有者应获得与其有权获得的奖励目标金额相等的报酬;以及 |
• | 任何未完成的现金奖励,包括股票价值等值奖励,立即授予,并根据奖励的既得价值支付 。 |
根据年度绩效薪酬计划:
• | 在计划年度内发生控制权变更的情况下,符合资格终止的参与者将有权获得与其有权获得的奖励的目标金额相等的付款,而不按比例计算; 和 |
• | 如果在计划年度结束后但在付款日期之前发生控制权变更,参与者 将有权获得与该计划年度赚取的奖励相等的即时现金付款。 |
Halliburton| 2024 委托书 | 69 |
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在绩效单位计划下:
• | 在业绩周期内发生控制权变更的情况下,经历资格终止的参与者将有权获得与他或她 有权获得的现金奖励的目标金额相等的付款,并有权获得授予的目标金额的绩效股票,而不按比例分配;以及 |
• | 如果在绩效周期结束后但在付款日期之前发生控制权变更,参与者将有权获得相当于在该绩效周期获得的现金奖励和 绩效股票的即时付款。 |
根据员工购股计划,在控制权发生变更的情况下,除非继任公司承担或替代新的股票购买权:
• | 尚未完成的股票购买权的购买日期将加快至 补偿委员会在控制权变更生效日期之前确定的日期;以及 |
• | 在该生效日期,任何未行使的股票购买权将到期,我们将向 每位参与者退还其为员工股票购买计划而扣除的尚未用于购买股票的工资总额。 |
以下表格和说明说明了截至2023年12月31日某些终止事件或对近地天体补偿各要素的控制变更的影响。Rainey先生不在榜单中,因为他于2023年12月31日退休。
终止事件 | ||||||||||||||||
名字 | 付款 | 辞职(美元) | 早些时候 退休 不带 批准 ($) | 早些时候 退休 批准 ($) | 正常 退休 ($) | 术语 出于某种原因 ($) | 术语 不带 缘由 ($) | 换 对照组w/ 排位赛 终端 ($) | ||||||||
Jeffrey a.米勒 | 遣散费 | – | – | – | – | – | 3,200,000 | 3,200,000 | ||||||||
年度业绩薪酬计划 | – | – | – | – | – | – | – | |||||||||
限制性股票 | – | – | 11,866,780 | 11,866,780 | – | 11,866,780 | 11,866,780 | |||||||||
股票期权 | – | – | – | – | – | – | – | |||||||||
绩效现金 | – | – | 8,817,666 | 8,817,666 | – | – | 7,058,100 | |||||||||
业绩股 | – | – | 12,231,678 | 12,231,678 | – | – | 9,064,974 | |||||||||
不合格的计划 | 11,692,327 | 11,692,327 | 11,692,327 | 11,692,327 | 11,692,327 | 11,692,327 | 11,692,327 | |||||||||
健康福利 | – | 12,000 | 12,000 | – | – | – | – | |||||||||
共计 | 11,692,237 | 11,704,327 | 44,620,451 | 44,608,451 | 11,692,327 | 26,759,107 | 42,882,181 | |||||||||
埃里克·J·卡雷 | 遣散费 | – | – | – | – | – | 1,750,000 | 1,750,000 | ||||||||
年度业绩薪酬计划 | – | – | – | – | – | – | – | |||||||||
限制性股票 | – | – | 3,245,692 | 3,245,692 | – | 3,245,692 | 3,245,692 | |||||||||
股票期权 | – | – | – | – | – | – | – | |||||||||
绩效现金 | – | – | 2,482,959 | 2,482,959 | – | – | 1,983,450 | |||||||||
业绩股 | – | – | 2,966,361 | 2,966,361 | – | – | 2,551,142 | |||||||||
不合格的计划 | 4,879,325 | 4,879,325 | 4,879,325 | 4,879,325 | 4,879,325 | 4,879,325 | 4,879,325 | |||||||||
健康福利 | – | – | – | – | – | – | – | |||||||||
共计 | 4,879,325 | 4,879,325 | 13,574,337 | 13,574,337 | 4,879,325 | 9,875,017 | 14,409,609 | |||||||||
范·H·贝克维斯 | 遣散费 | – | – | – | – | – | 1,600,000 | 1,600,000 | ||||||||
年度业绩薪酬计划 | – | – | – | – | – | – | – | |||||||||
限制性股票 | – | – | 3,399,654 | 3,399,654 | – | 3,399,654 | 3,399,654 | |||||||||
股票期权 | – | – | – | – | – | – | – | |||||||||
绩效现金 | – | – | 2,482,959 | 2,482,959 | – | – | 1,983,450 | |||||||||
业绩股 | – | – | 2,966,361 | 2,966,361 | – | – | 2,551,142 | |||||||||
不合格的计划 | 119,894 | 119,894 | 119,894 | 119,894 | 119,894 | 119,894 | 119,894 | |||||||||
健康福利 | – | – | – | – | – | – | – | |||||||||
共计 | 119,894 | 119,894 | 8,968,868 | 8,968,868 | 119,894 | 5,119,548 | 9,654,140 |
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终止事件 | ||||||||||||||||
名字 | 付款 | 辞职 ($) | 早些时候 退休 不带 批准 ($) | 早些时候 退休 批准 ($) | 正常 退休 ($) | 术语 出于某种原因 ($) | 术语 不带 缘由 ($) | 换 对照组w/ 排位赛 终端 ($) | ||||||||
劳伦斯·J·波普 | 遣散费 | – | – | – | – | – | 1,600,000 | 1,600,000 | ||||||||
年度业绩薪酬计划 | – | – | – | – | – | – | – | |||||||||
限制性股票 | – | – | 3,286,903 | 3,286,903 | – | 3,286,903 | 3,286,903 | |||||||||
股票期权 | – | – | – | – | – | – | – | |||||||||
绩效现金 | – | – | 2,482,959 | 2,482,959 | – | – | 1,983,450 | |||||||||
业绩股 | – | – | 2,966,361 | 2,966,361 | – | – | 2,551,142 | |||||||||
不合格的计划 | 4,678,589 | 4,678,589 | 4,678,589 | 4,678,589 | 4,678,589 | 4,678,589 | 4,678,589 | |||||||||
健康福利 | – | – | – | – | – | – | – | |||||||||
共计 | 4,678,589 | 4,678,589 | 13,414,812 | 13,414,812 | 4,678,589 | 9,565,492 | 14,100,084 | |||||||||
马克·J·理查德 | 遣散费 | – | – | – | – | – | 1,800,000 | 1,800,000 | ||||||||
年度业绩薪酬计划 | – | – | – | – | – | – | – | |||||||||
限制性股票 | – | – | 4,172,975 | 4,172,975 | – | 4,172,975 | 4,172,975 | |||||||||
股票期权 | – | – | – | – | – | – | – | |||||||||
绩效现金 | – | – | 3,145,625 | 3,145,625 | – | – | 2,531,200 | |||||||||
业绩股 | – | – | 3,721,173 | 3,721,173 | – | – | 3,238,642 | |||||||||
不合格的计划 | 6,470,223 | 6,470,223 | 6,470,223 | 6,470,223 | 6,470,223 | 6,470,223 | 6,470,223 | |||||||||
健康福利 | – | 12,000 | 12,000 | – | – | – | – | |||||||||
共计 | 6,470,223 | 6,482,223 | 17,521,996 | 17,509,996 | 6,470,223 | 12,443,198 | 18,213,040 |
辞职。辞职被定义为自愿离开我们的工作,而没有达到提前或正常退休状态(有关这些状态的构成信息,请参阅下面的适用部分)。辞职后,NEO的各种补偿要素 将执行以下操作:
• | 遣散费。不会向NEO支付遣散费。 |
• | 年度绩效工资计划。根据绩效工资计划,不会向近地天体支付任何款项。 |
• | 限制性股票。任何限制性股票持有量将在辞职之日被没收。 限制性股票持有量信息可在2023财年末杰出股权奖励表格中找到。 |
• | 股票期权。NEO必须在其辞职后90天内行使尚未行使的既得期权,否则根据股票期权协议的条款,期权将被没收。任何未授予的股票期权 都将被没收。股票期权信息可在2023财年末的杰出股权奖励表格中找到。 |
• | 绩效现金。根据绩效单位计划,NEO将没有资格获得付款。 |
• | 业绩份额。根据 绩效单位计划,NEO没有资格获得绩效份额。 |
• | 不合格的计划。NEO有权享受 适用的非限定计划下的任何既得利益,如2023年非限定递延补偿表所示。补充性 高管退休计划和福利恢复计划的付款由不可撤销的授予人信托支付。出于联邦所得税的目的,信托的本金和收入被视为我们的资产和收入,并在计划规定的范围内受制于我们的一般债权人的债权。选择性延期计划没有资金,我们从我们的一般资产中付款。这些计划的付款 可以一次性支付,也可以按年分期付款,最长不超过十年。 |
• | 健康福利。NEO没有资格获得12,000美元的信用额度,以帮助支付退休人员的医疗费用 。 |
提前退休。如果近地天体年满55岁,服务十年,或者近地天体的年龄和服务年限等于 70分,那么近地天体就有资格提前退休。提前退休的资格并不保证保留股票奖励(对受限制股票的没收限制失效,以及在规定期限的剩余时间内行使未偿还期权的能力)或按比例分配绩效奖励 。提前退休资格是薪酬委员会考虑保留股票奖励和按比例参加离职后的绩效奖励之前必须满足的条件。例如,如果近地天体有资格提前退休,但离开我们去为竞争对手工作,那么近地天体的股票奖励不会被考虑留任。
提前退休(未经批准)。 对近地天体的各种报酬要素的影响与辞职中所述相同,但如下所述:
• | 健康福利。截至2004年12月31日年龄为40岁或以上,并符合根据我们的健康和福利计划提前退休的资格 ,该计划要求近地天体已达到 |
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年满55岁且服务满10年,或NEO的 年龄和服务年限等于70分且至少服务满10年的,有资格获得12,000美元的积分,用于支付65岁之前发生的退休医疗费用。仅当NEO选择哈里伯顿退休人员医疗保险时,该抵免才适用。这项福利根据从提前退休到65岁的月数,作为每月抵免摊销,用于支付退休人员的医疗保险费用。例如,如果一个近地天体在提前退休时距离65岁还有10年或120个月的时间,近地天体将获得每月100美元的信贷(12,000美元/120个月)。如果近地天体在分离后选择不选择哈里伯顿保险,近地天体将不会收到任何现金来代替信用。
提前退休(经批准)。对于NEO的各种补偿要素,将采取以下行动 :
• | 遣散费。不会向NEO支付遣散费。 |
• | 年度绩效工资计划。如果近地天体在计划年度结束前因死亡或残疾以外的任何原因退休,他将丧失根据该计划应支付的任何款项,除非赔偿委员会确定这笔款项应按比例分摊到部分计划年度。 |
• | 限制性股票。任何股票持有限制都将在退休之日失效。限制性股票持股信息可在2023财年末的杰出股权奖表格中找到。 |
• | 股票期权。近地天体将被授予保留近地天体的期权奖励。未归属的奖励将继续按照近地天体股票期权协议中概述的归属时间表进行归属,任何归属的期权将在授予之日起10年后到期。股票期权信息可在2023财年末的杰出股权奖励表格中找到。 |
• | 绩效现金。近地天体将按比例参加在近地天体退役时尚未完成的任何PUP周期。如果赚取了这些付款,近地天体将与其他参与者同时收到付款,这通常不晚于周期结束后的次年3月。 |
• | 业绩份额。近地天体将按比例参加在近地天体退役时尚未完成的任何PUP周期。如果获得股票,近地天体将被授予,并将与其他参与者同时获得绩效股票,这通常不晚于周期结束后的次年3月。 |
• | 不合格的计划。NEO有权获得适用的非限定计划下的任何既得利益,如2023年非限定递延补偿表所示。有关不合格计划的更多信息,请参阅上面的辞职。 |
• | 健康福利。与提前退休(未经批准)一节中所述相同。 |
正常退休。如果近地天体在65岁或更晚时停止受雇,该近地天体将有资格正常退休。对NEO各种补偿要素的影响与提前退休(经批准)一节中所述相同,但如下所述:
• | 健康福利。近地天体没有资格获得12,000美元的信贷,以帮助支付退休人员的医疗费用。 |
(因故)终止。如果我们 因违反《商业行为准则》等原因终止NEO,其对NEO各种薪酬要素的影响与辞职一节中所述相同。
终止(无故终止)。如果 我们无故终止NEO,例如在我们方便时终止,则NEO雇佣协议中有关遣散费和取消股票限制的条款将适用。这些物品的付款以NEO签署的发放协议为条件 。对NEO各种补偿要素的影响与正常退休 中所述相同,不同之处在于:
• | 遣散费。遣散费根据适用的雇佣协议的条款支付。每名NEO将获得解雇时基本工资的两倍的遣散费。 |
• | 绩效现金。根据业绩单位方案,将不向近地天体支付任何款项。 |
• | 业绩份额。根据绩效单位计划,不会授予任何绩效股票。 |
符合条件的终止的控制变更。 如果作为控制权变更的一部分,我们在符合条件的终止中终止了一名NEO,则NEO的 雇佣协议中有关遣散费和取消股票限制的条款将适用。这些物品的付款是以NEO签署的释放协议为条件的。对NEO各种补偿要素的影响与终止(无故)项下所述 相同,不同之处如下:
• | 年度绩效工资计划。符合条件终止的近地天体将有权获得相当于该近地天体有权获得的赔偿金的目标数额的付款,而不按比例计算。假设控制权变更发生在一年的最后一个工作日,则不会支付该计划下的额外金额。2023年的实际支付金额反映在薪酬汇总表中,并在该表的非股权激励计划薪酬说明中进行了说明。如果符合条件的终止发生在任何其他日期,近地天体将获得目标金额的奖励,如2023财年基于计划的奖励赠款表所示。 |
• | 限制性股票。在符合条件的终止情况下,根据股票和激励计划授予的限制性股票归属。限制性股票持股信息可在2023财年末的杰出股权奖表格中找到。 |
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• | 绩效现金。符合条件终止的近地天体将有权获得相当于该近地天体有权获得的赔偿金的目标数额的付款,而不按比例计算。假设控制权变更发生在一年的最后一个工作日,则不会为2021年的PUP周期支付PUP计划下的额外金额。该周期的实际支付金额反映在薪酬汇总表中,并在该表的非股权激励计划薪酬说明中进行了说明。终止后支付表或控制变更支付表反映了2022年和2023年期间将支付的目标赔偿额。 |
• | 业绩份额。经历合格终止的近地天体将有权分享等同于近地天体有权获得的奖励目标金额的归属,而不按比例分配。假设控制权变更发生在一年中的最后一个工作日,则2021年PUP周期的PUP计划不会授予任何额外的股份。在该周期内获得的实际股份反映在每个近地天体提交的表格4中。该表反映了2022年和2023年PUP周期将授予的目标奖励股票,按我们普通股在纽约证券交易所2023年12月29日的收盘价估值。 |
没有合格终止的控制权变更 不会对NEO薪酬产生影响。
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下表提供了截至2023年12月31日有关我们的股权薪酬计划的某些信息。
计划类别 | 中国证券发行数量待定 在行使 时签发未完成的选项, 认股权证和权利 (a) | 加权平均 行权价: 未完成的其他选项, 认股权证和权利 (b) | 证券数量 保持可用时间为 未来股权发行 薪酬计划(不包括 证券反映在 第(a)栏) (c) | |||
证券持有人批准的股权补偿计划 | 14,282,601 | $ 45.47 | 39,052,395 | |||
未经证券持有人批准的股权补偿计划 | — | — | — | |||
共计 | 14,282,601 | $ 45.47 | 39,052,395 |
根据SEC根据 2010年《多德—弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》通过的规则,我们提供以下关于我们主要执行官(PEO)和非PEO NEO的高管薪酬和公司在 以下所列财政年度的业绩的披露。薪酬委员会在作出 所示任何年份的薪酬决定时,均未考虑以下薪酬与业绩披露。
摘要 | 补偿 | 平均值 摘要 补偿 | 平均值 补偿 | 初始值 固定$100 投资 基于:(4) | ||||||||||||
年 | 补偿 表合计 杰弗里·A·A·米勒(1) ($) | 实际支付 杰弗里·A 米勒(1,2,3) ($) | 表合计 适用于非PEO 近地天体(1) ($) | 实际支付 至非PEO 近地天体(1,2,3) ($) | TSR ($) | 同级 集团化 TSR ($) | 营业净收入 (百万美元) | ROCE(5) | ||||||||
2023 | ||||||||||||||||
2022 | ||||||||||||||||
2021 | ||||||||||||||||
2020 | ( |
( |
(1) |
2020 | 2021 | 2022 | 2023 |
埃里克·J·卡雷 | 埃里克·J·卡雷 | 埃里克·J·卡雷 | 埃里克·J·卡雷 |
兰斯·勒弗勒 | 兰斯·勒弗勒 | 兰斯·勒弗勒 | 劳伦斯·J·波普 |
乔·D雷尼 | 乔·D雷尼 | 劳伦斯·J·波普 | 乔·D雷尼 |
马克·J·理查德 | 马克·J·理查德 | 乔·D雷尼 | 马克·J·理查德 |
马克·J·理查德 | 范·H·贝克维斯 |
(2) | 显示的实际支付补偿金额是根据S-K法规第402(V)项计算的,并不反映公司近地天体实际赚取、变现或收到的补偿。这些数额反映了汇总薪酬表总额,并作了某些调整,如下文脚注3所述。 |
(3) | 实际支付的补偿反映了以下所述的对PEO和非PEO近地天体的某些金额的排除和包含。股权价值是使用与我们在FASB ASC主题718项下计入的股权奖励一致的估值方法计算的。排除股票奖励列中的金额是 在薪酬摘要表中列出的股票奖励列中的金额。 |
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年 | 摘要薪酬 表 合计 Jeffrey a.米勒 ($) | 排除库存 奖励 Jeffrey a.米勒 ($) | 包含股权 的值 Jeffrey a.米勒 ($) | 薪酬 实际支付给 Jeffrey a.米勒 ($) | ||||
2023 | ( |
|||||||
年 | 平均摘要 补偿表 合计 非PEO NEO ($) | 平均排除 的股票奖励 非PEO NEO ($) | 平均包含 的权益值 非PEO NEO ($) | 平均薪酬 实际支付给 非PEO NEO ($) | ||||
2023 | ( |
上表中包含权益价值 中的金额源自下表中列出的金额:
年 | 的年终公允价值 授予的股权奖励 年内 仍未分配, 年度最后一天 Jeffrey a.米勒 ($) | 公允价值变动 上一篇:Last Day of Prior 年份至 最后一天 未投资年份 的股权奖励 Jeffrey a.米勒 ($) | 授予日期博览会 股权奖励的价值 年内授予 年份 Jeffrey a.米勒 ($) | 公允价值变动 上一篇:Last Day of Prior 至归属日期的年份 未既得权益 授予的奖项 年内 Jeffrey a.米勒 ($) | 总计—包含 的权益值 Jeffrey a.米勒 ($) | |||||
2023 | ( |
|||||||||
年 | 平均年终交易会 股权奖励的价值 在 期间授予 剩下的年份 截至上次未授予 的年份 非PEO NEO ($) | 公平平均变动 最后一天的值 上一年至 最后一天 未归属权益年份 奖励 非PEO NEO ($) | 平均授予日期 股权公允价值 期间颁发的奖项 任职年份 年内 非PEO NEO ($) | 公平平均变动 最后一天的值 归属前一年 未归属日期 股权奖励, 年内授予 非PEO NEO ($) | 合计—平均值 包含 的权益值 非PEO NEO ($) | |||||
2023 | ( |
(4) | |
(5) | 我们确定的资本使用回报率( |
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下面的图表说明了实际支付给我们的PEO的薪酬、实际支付给我们的非PEO近地天体的平均薪酬,以及公司在最近完成的四个会计年度内的累计TSR之间的关系。
实际支付的PEO和平均非PEO薪酬
与TSR
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PEO和非PEO NEO薪酬实际支付和净收入的关系
下表说明了实际支付给我们的PEO的薪酬、实际支付给非PEO近地天体的平均薪酬与我们最近完成的四个财年的净收入之间的关系 。
实际支付的PEO
和平均非PEO NEO薪酬
与净收入对比
Halliburton| 2024 委托书 | 77 |
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PEO和非PEO NEO实际支付报酬 与ROCE的关系
下表列出了 在 最近完成的四个会计年度内,实际支付给我们的PEO的报酬、实际支付给我们的非PEO NEO的平均报酬和我们的ROCE之间的关系。
实际支付的PEO和平均非PEO薪酬
与ROCE
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下图比较了我们在 最近完成的四个会计年度的累计PSR与同期石油服务指数(OSX)的累计PSR。
Halliburton公司与Hliburton公司累计
TMR的比较
石油服务指数(OSX)
最重要的财务业绩衡量指标列表
下表列出了 公司认为在将二零二三年向我们的PEO和其他NEO实际支付的补偿与公司业绩挂钩方面最重要的财务业绩指标。本表中的度量没有排名。
大多数 重要的财务业绩计量 |
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2023年,我们首席执行官的年度总薪酬是所有员工年度总薪酬中位数的228倍,基于首席执行官的年度总薪酬为19,928,185美元,员工中位数为87,310美元。
本披露基于2023年10月1日的47,429名员工,其中15,222名为美国员工,32,207名为非美国员工。我们将来自43个国家/地区的2,289名非美国员工排除在此员工群体之外,因为来自这些非美国司法管辖区的员工总数 不到我们员工总数的5%。在实行排除后,雇员总人数为45,140人。
非美国雇员国家除外
国家 | 人员编制 | 国家 | 人员编制 | 国家 | 人员编制 | 国家 | 人员编制 | |||
阿尔巴尼亚 | 6 | 厄瓜多尔 | 488 | 哈萨克斯坦 | 186 | 南非 | 1 | |||
奥地利 | 8 | 赤道几内亚 | 6 | 肯尼亚 | 2 | 韩国 | 2 | |||
孟加拉国 | 30 | 佐治亚州 | 1 | 荷兰 | 82 | 西班牙 | 23 | |||
比利时 | 1 | 德国 | 47 | 新西兰 | 77 | 苏里南 | 29 | |||
玻利维亚 | 123 | 加纳 | 103 | 巴拿马 | 71 | 瑞士 | 1 | |||
保加利亚 | 1 | 圭亚那 | 132 | 巴布亚和新几内亚 | 57 | 坦桑尼亚 | 1 | |||
喀麦隆 | 73 | 匈牙利 | 3 | 秘鲁 | 1 | 特立尼达和多巴哥 | 89 | |||
智利 | 33 | 以色列 | 4 | 菲律宾 | 7 | 乌干达 | 1 | |||
刚果 | 91 | 意大利 | 150 | 波兰 | 32 | 乌克兰 | 9 | |||
塞浦路斯 | 1 | 象牙海岸 | 13 | 罗马尼亚 | 134 | 越南 | 57 | |||
丹麦 | 30 | 日本 | 16 | 塞内加尔 | 67 |
使用基本工资、加班费、奖金、津贴和保费来确定员工的中位数。我们使用截至2023年10月1日确定日期的所有员工的总工资总额作为员工总工资中位数的合理估计,并确定了所有员工 在总工资中位数的1%以内。从这个组中,我们选择了一名员工作为我们中值员工的合理代表 。首席执行官和中位数员工的年度总薪酬均根据S-K条例第402(C)(2)(X) 项计算。
我们CEO的年度总薪酬包括 我们的2024年薪酬摘要表“Total”一栏中报告的金额19,911,392美元,以及我们CEO的健康和福利福利的估计 价值16,793美元。由于计算CEO薪酬比率的灵活性, 该比率可能无法与其他公司提供的CEO薪酬比率进行比较。
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哈里伯顿公司股票和激励计划 上一次在2021年股东年会上获得股东批准,并根据该计划预留了36,238,519股供发行。
股票和奖励计划(计划)的拟议修订和重述通过增加20,000,000股,补充了根据股票和奖励计划可供发行的哈里伯顿普通股的股数。股票和奖励计划是用于授予本建议书中描述的 类型奖励的唯一有效计划。
本公司董事会要求股东批准董事会于2024年2月13日通过的对股票和激励计划的修订和重述 ,但须经股东批准。
为了使哈里伯顿能够灵活地负责任地满足其未来的股权补偿需求,哈里伯顿要求股东批准向计划增加2,000,000,000股股票的修订和重述。
该计划包含以下重要特点:
• | 该计划下的所有奖励,除可供奖励的5%的股份外,都有一年的最低归属期限; |
• | 该计划禁止对根据该计划可供奖励的股票进行“自由计算股份”或“自由股份回收”; |
• | 该计划规定,所有可奖励的股票均可用于奖励激励性股票期权; |
• | 除非事先获得股东批准,否则禁止重新定价股票期权和股票增值权; |
• | 授予股票期权和股票增值权的行权价格不得低于授予当日公允市值的100%; |
• | 不允许在用之前获得的哈里伯顿普通股股票行使股票期权时自动获得替代股票期权的能力,即所谓的“股票期权重装”; |
• | 在任何一个日历年度,根据本计划授予的奖励与支付给本计划以外的非管理董事的任何现金或其他补偿相加,价值不得超过750,000美元; |
• | 根据哈里伯顿采取的任何追回或追回政策,无论是在奖项授予之日之前或之后,奖项均须由哈里伯顿追回、追回或追回;以及 |
• | 裁决受“双触发”控制权变更归属条款的约束。 |
根据计划的修订和重述将根据计划增加的20,000,000股股份,连同剩余的授权股份和因没收而重新加入计划的股份,预计将在2026年股东周年大会 前满足哈里伯顿的股权补偿需求。在这种情况下,如果修正案和重述获得批准,哈里伯顿预计将在2026年根据该计划寻求授权 增发股份。
股票储备(根据1997年和2006年的股票拆分情况进行调整 ) | |
根据该计划授权的股份 | 264,024,680 |
从1993年至2024年3月1日从该计划授予的股份(可用注销较少和股份到期)(1) | 256,765,335 |
截至2024年3月1日可供授予的剩余股份 | 7,259,345 |
根据计划的修订和重述要求的额外股份 | 20,000,000 |
根据修订后的 和重述的计划可授予的股份总数 | 27,259,345 |
(1) | 截至2024年3月1日,哈里伯顿共有13,900,232份未偿还期权,加权平均行权价为45.37美元,加权平均寿命为2.63年,以及20,383,366个全价值奖项。 |
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如果该计划的修订和重述 获得股东批准,根据该计划可供发行的哈里伯顿普通股股票总数将增加到27,259,345股,基于上述估计,所有这些股票都将可用于奖励 激励性股票期权。作为限制性股票(或根据股票单位归属或业绩奖励)发行的每股股票将被视为根据本计划保留的1.60股股票的发行,而作为股票期权或股票增值权授予的每股股票将被视为根据本计划保留的1.0股股票的发行。如果根据本计划授予的奖励被没收 或在行使之前终止,则作为奖励基础的股票将再次可用于根据本计划进行奖励。
该计划没有规定“自由份额计算”或“自由份额回收”。自由股份计价或自由股份回收是指授予和行使的股份可以重新加入未来发行激励计划的情况,包括以下情况:
• | 为支付行权价而投标或扣留的股份; |
• | 为履行代扣代缴义务而代缴或者代扣代缴的股票; |
• | 发行人以行权价所得重新购入的股份;以及 |
• | 由于赔偿的净结清而未发行的股票。 |
在上述每种情况下,此类股票 将不再适用于本计划的奖励。例如,为履行预扣税款义务而从奖励中扣留的股票不再可用于根据本计划进行奖励,股票增值权或期权将全部计入根据该计划可供发行的股票数量 ,无论是否发生净结算导致发行的股票数量少于股票增值权或期权所涵盖的数量。
股票期权股票或股票增值权 单独或组合,连同授予任何一个日历年度员工的个人业绩奖励下的股票或股票等价物,总数不得超过1,000,000股。截至授予任何一个日历 年度雇员的任何个人的非普通股绩效奖励之日起确定的现金价值不得超过30,000,000美元。该计划的修订和重述规定,在任何一个日历年度授予非管理层董事的奖励价值(基于授予之日确定的公平市场价值),加上同一日历年度支付给该董事的任何现金或其他补偿,不得超过750,000美元。
如果在授予奖励之日后发生资本重组、合并、合并、交换、股票分红、股票拆分、非常股息或剥离(包括分拆)、 公司结构或普通股股份的任何其他变化, 薪酬委员会应根据该等奖励和前款规定的奖励限额,对普通股或其他对价的数量和价格作出适当调整。
该计划规定授予以下任何或所有 类型的奖励:
• | 股票期权,包括激励性股票期权和非限定性股票期权; |
• | 独立于股票期权或与股票期权相关的股票增值权; |
• | 限制性股票; |
• | 限制性股票单位; |
• | 表现奖;以及 |
• | 股票等值奖励。 |
该计划有一个无限期的期限。
以奖励形式授予的任何股票期权必须满足《国内税法》(IRC)第422节的要求。奖励可在多个场合授予同一人 ,并可由薪酬委员会确定单独、组合或同时授予。 到目前为止,该计划仅授予不合格股票期权、限制性股票、限制性股票单位和绩效奖励。
董事会已任命薪酬委员会来管理该计划。在符合本计划的条款以及董事会可能不时为其自身保留的任何批准和其他授权的情况下,薪酬委员会将有权按照本计划的条款:
• | 选择接受奖励的个人,并确定赠款和奖励的时间、形式、金额或价值以及期限,包括规定关于加速授予奖励的条款,否则必须遵守最低限度的归属规定,以及根据本计划发放和支付赠款和奖励的条件和限制(如果有的话); |
• | 解读《计划》,并制定《计划》的管理规则和规章; |
• | 在薪酬委员会认为必要或适当的情况下,根据本计划授权作出任何其他决定。 |
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我们的广大员工和我们附属公司的员工 都有资格参加该计划。从合格员工中挑选参与者是薪酬委员会的自由裁量权。我们的非管理董事有资格参与该计划。截至2024年1月1日,约有6,000名员工(包括员工和高管)和12名非管理董事有资格 根据薪酬委员会确定的计划获得奖励。
根据该计划,薪酬委员会可 以股票期权的形式授予购买普通股的奖励。薪酬委员会将确定受期权约束的股票数量 、行使期权的方式和时间以及受期权约束的股票的每股行权价。认购权的第一个可行使日期设定为自授出日起至少一年,但根据本计划可供授出的股份最多可授予5%,而不受最低 一年归属期限限制。期权的期限不得超过十年。我们不会收到授予股票 期权的任何对价。股票期权的行权价格将不低于期权授予之日普通股的公允市场价值。除非事先获得股东批准,否则禁止重新定价股票期权和重新加载股票期权。 薪酬委员会将把每个期权指定为非限制性股票期权或激励性股票期权。
根据赔偿委员会的酌情决定权,期权行权价可由参与者以现金、普通股或现金和普通股的组合支付。
该计划还授权薪酬委员会授予独立于股票期权或与股票期权相关的股票增值权。股票增值权的行权价格不低于股票增值权授予之日普通股的公允市值。如果授予股票期权,行使股票增值权将导致放弃根据行使股票增值权的期权购买股份的权利。在行使股票增值权时,持有者就行使股票增值权的每股股票获得相当于行使日普通股行权价格与公允市值之间差额的金额。
这笔款项可按赔偿委员会确定的普通股、现金或现金和普通股的组合形式支付。股票增值权的确定日期为自授予之日起至少一年后的第一个可行使日期,但条件是:根据本计划,最多可授予5%的股份,而不受最低一年归属期限的限制。 股票增值权授予的期限不得超过十年。除非事先获得股东批准,否则禁止重新定价股票增值权和重新加载股票增值权。我们不会收到任何授予股票增值权的对价。
该计划规定,普通股股票 可根据补偿委员会的决定授予符合条件的个人,但须受具体限制。补偿委员会将确定对股份的限制的性质和程度、限制的持续时间,以及在任何情况下限制股将被没收。限制期设定为自授予之日起至少一年,前提是根据该计划可授予的股份最多可授予5%,而不考虑最低一年的归属期限 。在限制期间,接受者将有权获得股息,并有权投票 股票。
该计划授权薪酬委员会 授予限制性股票单位。限制性股票单位是证明有权获得一股普通股或相当于一股普通股公允市场价值的等值现金价值的单位。赔偿委员会将确定对受限股票单位的限制的性质和程度、限制的持续时间,以及在 任何情况下将没收受限股票单位。限制期设定为自授予之日起至少一年,前提是根据该计划可授予的股份最多可授予5%,而不考虑最低一年的归属期限 。补偿委员会可以规定在限制期内支付股息等价物,但接受者将无权收到实际股息或投票表决受限制股票单位的股票。
该计划允许薪酬委员会向符合条件的个人授予绩效奖励。绩效奖励是根据 实现一个或多个绩效衡量标准而定的全部或部分奖励。绩效奖励可以现金或股票结算,由薪酬委员会确定。在任何一个日历年度内,授予任何个人的业绩奖励项下单独或合并授予的股票或股票等价物数量,连同股票期权股票或股票增值权的数量,合计不得超过1,000,000股。在一个日历年度内,授予任何一名参与者的非股票绩效奖励的现金价值(截至授予之日确定)不得超过30,000,000美元。绩效奖励的归属期限自授予之日起不得少于 一年,前提是根据该计划可授予的股份最多可授予5%,而不考虑最短的一年归属期限 。
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薪酬委员会 在授予绩效奖励时可能使用的绩效标准包括基于以下各项的客观测试:
• | 收益 |
• | 现金流 |
• | 客户满意度 |
• | 收入 |
• | 财务回报率 |
• | 利润回报和利润率 |
• | 市场份额 |
• | 营运资本 |
• | 税后净营业利润 |
• | 资产周转率 |
• | 现金增值绩效 |
• | 资本回报率 |
• | 股东回报和/或价值 |
• | 营业利润(包括EBITDA) |
• | 净利润 |
• | 每股收益 |
• | 股票价格 |
• | 成本降低目标 |
• | 债务资本比率 |
• | 赔偿委员会确定的任何其他标准 |
薪酬委员会可以选择一个或多个标准来衡量绩效。衡量标准可能基于我们的整体公司绩效、子公司或业务部门绩效,或与其他公司的比较绩效,或所选绩效标准的其他外部衡量标准。 薪酬委员会还将确定绩效评估的时间长度,以及受赠人在绩效期间的死亡、残疾、退休或其他服务终止的影响。
该计划允许薪酬委员会向符合条件的个人授予股票价值等值奖励。股票价值等值奖励是指根据归属时间表,在特定时间段内获得指定数量普通股的公平市场价值或股票公平市场价值增值的权利,所有这些都由薪酬委员会确定。股票价值等值奖励 设立的归属日期至少为授予之日起一年,前提是根据本计划可授予的股份中最多5%可授予,而不受最低一年归属期限的限制。股票 等值奖励的既得部分应根据支付日普通股的公平市场价值以现金支付。
《计划》规定,董事会可随时终止或修订《计划》。然而,未经股东批准,董事会不得修改计划以对计划进行“重大修订”,其中“重大修订”包括但不限于以下修订:
• | 实质性地增加计划下持有人的应计利益; |
• | 大幅增加根据该计划可能发行的证券总数; |
• | 实质性修改有关参加该计划的资格的要求;或 |
• | 更改计划下可用的奖励类型。 |
未经受权人或参与者同意,本计划的任何修改或终止不得更改或损害先前授予的任何期权或其他奖励项下的权利。
以上提供的计划摘要 是计划主要特点的摘要。然而,本摘要并不是对该计划所有条款的完整描述。通过参考《计划》全文,对全文进行了限定。本计划的副本可在本委托书的附录A中找到。
在2019年2月13日或之后授予的奖励受双触发归属,因此,如果参与者因无故非自愿终止而被终止, 死亡、残疾、正当理由(如雇佣协议或类似的推定终止事件,在每种情况下,只有在根据雇佣协议因此类事件而终止雇佣时才支付遣散费),或 参与者奖励文件中规定的其他事件,如交易完成,将构成公司变更,并在终止建议交易的公告 中较早的日期或交易完成后两年内结束,则以下情况将自动发生 :
• | 任何尚未行使的期权和股票增值权应立即归属,并在其全部期限内完全行使; |
• | 对限制性股票奖励或者限制性股票单位奖励的限制立即失效; |
• | 所有业绩衡量标准--或有未完成业绩奖励--均应视为已实现,持有者应获得与其有权获得的奖励的目标金额相等的付款;以及 |
• | 任何尚未支付的现金奖励,包括股票价值等值奖励,应立即归属并根据奖励的既得价值支付。 |
在2019年2月13日之前授予的所有奖励均已归属,因此,我们所有未完成的奖励均受双重触发归属条款的约束。
对董事、高管、 和员工的所有奖励均由薪酬委员会酌情决定。因此,将获得的福利和金额 或
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根据经修订和重述的计划分配的资金目前无法确定 。
以下汇总了当前美国联邦 针对本计划奖励一般产生的所得税后果。
获得奖励股票期权的参与者在授予或行使期权时不会实现任何应税收入,但在某些情况下,可能会因行使期权而 缴纳替代最低税。同样,我们无权在授予时或行使时获得任何扣减。如果参与者在授予之日起两年和行使之日起一年之前没有处置根据激励性股票 期权获得的股份,在随后的股份处置中实现的任何收益或损失将被视为长期资本收益或损失。在这种情况下,我们将无权从联邦所得税中获得任何扣减。如果参与者在此期间未能持有股票,则该处置将被视为取消资格处置。取消资格处置的收益为参与者的普通收入 ,范围为期权价格与行使日的公平市场价值之间的差额。任何超出的部分都是长期 或短期资本收益,具体取决于持有期限。在这种情况下,我们将有权获得与参与者在取消资格处置中确认的普通收入金额相等的税收减免 。
被授予不合格股票期权的参与者在授予期权时没有应纳税所得额,但在行使期权时有应纳税所得额。收益等于股票行权价格与行权当日股票市值之间的差额。我们有权享受相应的减税,减税金额相同。
授予股票增值权不会对参与者或我们产生任何美国联邦税收后果。股票增值权的行使为参与者带来了应纳税的 收入,相当于股票行权价格与行权当日股票市场价格之间的差额 ,并对我们进行了相应的减税。
被授予 普通股限制性股票或限制性股票单位奖励的参与者将不会在授予时实现应纳税所得额。 当限制失效时,参与者将确认应纳税所得额,其金额等于当时收到的股票或现金的公平市场价值超过为股票支付的金额(如果有)。我们将有权享受相应的 减税。在限制期内支付给参与者的受限股票的股息和受限股票单位的股息等价物 也将是参与者的补偿收入,并将作为补偿费用 由我们扣除。
获得绩效 奖的参与者在获得奖励时不会实现应纳税所得额,届时我们将不能享受减税。 参与者在支付奖金时实现的普通收入将等于支付的现金金额或交付的股票价值 ,我们将有权获得相应的税收减免。
授予股票价值等值奖励不会对参与者或我们产生任何美国联邦所得税后果。支付股票价值等值奖励将导致参与者获得的应纳税收入等于收到的付款金额,并参考普通股在付款日的公平市场价值进行估值。我们有权获得相同数额的相应减税。
为了让哈里伯顿扣除上述金额,此类金额必须构成对已提供或将提供的服务的合理补偿,且必须是普通的 和必要的业务费用。根据该计划获得奖励扣除的能力也可能受到IRC第280G节的限制,该节规定,与雇主控制权变更相关的某些超额降落伞付款不得 扣除。根据该计划支付的金额获得扣除的能力也可能受到IRC第162(M)条的影响,该条款 将在任何纳税年度内支付给某些员工的薪酬的扣除额限制为100万美元,用于美国联邦所得税。因此,我们可能会在未来不时根据该计划向高管支付不可扣除的奖金 。
我们可以扣缴法律规定的任何与任何奖项相关的扣缴税款。
IRC第409a条一般规定,任何不符合(I)支付时间、(Ii)延期选择或(Iii)限制加快支付的具体要求的任何延期补偿安排,将导致立即对任何延期至 程度的任何金额征税,而不会受到重大没收风险的影响。如果不遵守第409a条的规定,可能会导致递延补偿持有人提前缴税(外加 利息),并对持有人收入中包含的此类递延金额处以20%的罚款。一般而言,为避免违反第409a条的规定,只有在离职、伤残、死亡、控制权变更、不可预见的紧急情况(死亡除外)时,才能支付递延金额,这些都是第409a条规定的,或在规定的时间支付。此外,推迟支付的选择一般必须在提供服务之前的一个日历年度内作出,除上述原因外,任何加快支付的拨备都可能导致推迟支付的金额 被提前征税和征收消费税。根据目前的指导,我们打算以豁免或符合第409a条的方式安排未来的 奖励。
2024年3月18日,我们普通股在纽约证券交易所的收盘价为每股37.71美元。
我们普通股的持有者亲自出席会议或由受委代表出席会议并有权就此事投票的多数票 的赞成票 才能批准该提议。
董事会推荐A投票给批准哈里伯顿公司股票和激励计划的拟议修正案和重述。 |
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我们向您提供这些委托书材料, 与哈里伯顿公司董事会征集委托书有关,这些委托书将在我们的2024年年度股东大会以及任何休会或延期时进行表决。通过签署并交回随附的委托书、 遵循随附的投票指示或通过互联网或电话投票,您授权 委托书中指定的人士代表您并就股东周年大会通知所述事项表决您的股份。
代理材料的互联网可用性通知将于2024年4月2日左右发送给股东。本委托书随附我们的Form 10-K年度报告,包括截至2023年12月31日的财政年度的财务报表。表格10-K的年度报告不应被视为委托书征集材料的一部分,也不应被视为已通过引用并入。
如有空位,截至登记日期的所有股东或其正式委任的代理人均可出席股东周年大会,每位股东均可由一位嘉宾陪同。 股东周年大会的入场时间将以先到先得的方式进行。报名将于上午8点开始。年会 将于上午9:00开始。请注意,当您在登记处办理登机手续时,我们会要求您出示有效的照片身份证明,如驾照或护照。
如果您持有“Street Name” 的股份(即通过经纪人或其他代理人),您必须携带以您的名义签发的委托书从记录持有者到会议。
您不得携带相机、录音设备、电子设备、包、公文包或包裹进入年会。
如果您出席年会,您可以亲自投票 。如果您不在场,您只能在通过互联网、电话或返回正确执行的委托书进行投票后才能投票;在这些情况下,您的股票将按照您指定的方式进行投票。如果您退回一份正式签署的委托书 ,并且没有指定投票,您的股票将根据董事会的建议进行投票。在股东周年大会表决股份前,阁下可随时撤销委托书中的授权 。
确定有权在年会上投票的股东的创纪录日期为2024年3月18日收盘。我们的普通股,每股面值2.50美元,是我们唯一流通股。截至2024年3月18日,我们的股票流通股为886,404,326股。每一股已发行普通股有权就提交股东于股东周年大会上表决的每一事项投一票。本公司将于大会日期前一天至本公司主要执行办公室保存一份有权在股东周年大会上投票的股东名单,为期十天,该名单应公开供任何股东于正常营业时间内为与会议有关的任何目的而查阅。我们的主要行政办公室位于德克萨斯州休斯敦行政大楼东萨姆公园大道3000 N.Sam Houston Parkway East,邮编77032。
代表投票或亲自在年会上投票将由我们指定担任年会选举检查员的人员进行统计。亲自出席或由受委代表出席并有权在会议上投票的本公司普通股股份的多数投票权 的持有人应构成本次会议的法定人数。
对于建议1,每一位董事应由本人或受委代表的普通股持有者投票选出,并有权 在董事选举中投票,条件是如果被提名人的人数超过了待选董事的人数,并且 所有股东提议的被提名人在第十(10)日之前没有撤回这是)在本公司向股东发送股东可在互联网上获取代理材料通知的前一天,董事应由出席股东大会的代表或受委代表的普通股中的若干股份以 投票方式选举产生,并有权在董事选举中投票。多数票意味着支持董事的票数必须超过反对董事的票数;我们不会投弃权票和反对票。作为获得董事会提名以继续担任董事的条件,每名董事被提名人已签署并向董事会递交了一封不可撤销的辞职信,辞职信以董事未能在董事由多数票选出的选举中获得多数票为限,并以此为条件。对于任何未能以多数票当选的董事被提名人 ,如果董事由多数票选出,其不可撤销的辞职信将被视为在选举结果得到证明的 日期提交。这种辞职只有在董事会接受后才有效。
对于提案2、3和4,我们普通股的持有者亲自出席或委托代表出席会议并有权就主题事项投票的多数票的赞成票 将是股东的行为。在决定投票结果时,将不考虑投弃权票或中间人反对票。
选举检查员将把经纪人非投票权,即经纪人在没有股票受益所有人的指示的情况下无法在特定事项上投票的股票,视为存在并有权投票的股份。 在决定经纪人没有酌情投票权的任何事项的结果时,这些股份 不会对该事项产生任何影响。经纪人可能有权在其他事项上投票表决这些股票。
根据我们的保密投票政策, 不会向我们的董事、高级管理人员或员工披露特定股东的投票,除非:
• | 根据需要满足法律要求,并对我们提出索赔和抗辩索赔; |
• | 股东自愿或要求披露的; |
• | 股东在委托书上注明意见时;或 |
• | 未经董事会批准和推荐的委托书征集。 |
代理律师、选举检查员和所有代理、选票和投票表的制表员都是独立的,不是我们的员工。
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并无任何法律程序涉及本公司的任何董事、行政人员或任何董事或行政人员的任何联系人士对吾等不利或有 对吾等不利的重大利益。
根据我们的章程,任何业务,包括提名一名人士参选为董事,均不得提交股东周年大会,除非该事项在股东周年大会通知内列明,或由董事会或在董事会指示下以其他方式提交股东大会,或由符合本公司章程所指明的 要求并已向我们递交通知(包括章程所指明的资料)的股东提出。为了及时,股东通知必须在2025年股东年会周年纪念日之前或不迟于2025年2月14日和2025年1月15日之前 交付或邮寄和由我们的公司秘书邮寄和接收,地址为德克萨斯州休斯敦行政大楼萨姆·休斯顿大道东3000 N,邮寄和接收地址为77032,不少于2024年股东年会周年日的90天,也不超过120天。此外,为了遵守通用委托书规则,打算征集委托书以支持非公司被提名人的股东 必须在通知中提供1934年证券交易法规则14a-19所要求的信息。
这项预先通知规定并不妨碍任何股东根据此等程序在股东周年大会上适当地讨论任何业务。
有兴趣根据美国证券交易委员会规则14a-8提交提案以纳入2025年股东周年大会代表材料的股东可遵循该规则规定的程序 提交提案。要符合纳入条件,此类股东提案必须在不迟于2024年12月3日由我们的公司秘书 收到,地址为德克萨斯州休斯敦行政大楼东萨姆休斯顿公园大道3000 N.Sam Houston Parkway East,邮编:77032。2025年年会将于2025年5月21日举行。
我们正在征集随本 委托书一起提供的代理,我们将承担征集这些代理的费用。我们聘请了InnisFree并购公司,以帮助 代理的征集。对于这些服务,我们将向InnisFree支付17,500美元的费用,并退还自付费用 和费用。如果没有及时收到委托书,我们的管理人员和员工可能会亲自或通过电话或其他电子通信与一些股东征集委托书。根据要求,我们将报销银行、经纪商和其他人将代理和代理材料转发给我们股票的实益所有人的合理费用。
Halliburton| 2024 委托书 | 87 |
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截至本委托书日期,我们知悉除本委托书所述事项外,并无其他事项将提交股东周年大会审议。 如有任何其他事项应提交股东采取行动,则拟根据投票委托书的人士的判断,就该等事项进行表决。
根据董事会的授权
范·H·贝克维斯
常务副秘书长兼首席法律官总裁
2024年4月2日
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I. | 目的 |
哈里伯顿公司股票和激励计划(“计划”)的目的是提供一种方式,使哈里伯顿公司、特拉华州的一家公司(“公司”)及其子公司能够吸引、激励和留住高能力员工,并提供一种方式,使选定的员工能够获得并保持股票所有权并获得现金奖励,从而加强他们对公司长期福利的关注。该计划还旨在为员工提供额外的激励和奖励机会,旨在促进公司的长期盈利增长。该计划的另一个目的是允许根据该计划奖励非管理董事,以提高公司吸引和留住高素质董事的能力。因此,本计划规定授予最适合董事特定员工或非管理层情况的激励股票期权、不构成激励股票期权的期权、股票增值权、受限股票奖励、受限股票单位奖励、业绩奖励、股票价值等值奖励或上述奖励的任意组合。该计划成立于1993年2月18日,是哈里伯顿公司1993年的股票和奖励计划,此后不时进行修订。在此修订和重述的计划已于2024年2月13日由董事会通过,但须经公司股东批准,并将自批准之日起生效。 | |
二、 | 定义 |
以下定义应适用于整个计划,除非任何段落特别修改: | |
(a) | “奖励”是指任何期权、股票增值权、 限制性股票奖励、限制性股票单位奖励、业绩奖励或股票价值等值奖励。 |
(b) | “授标文件”是指相关授标协议或包含授奖条款和条件的其他文件。 |
(c) | “实益所有人”应具有《交易法》颁布的规则13d-3所规定的含义。 |
(d) | “董事会”是指哈里伯顿公司的董事会。 |
(e) | “原因”应具有参与者就业协议中规定的含义 ,或者,如果没有雇佣协议或雇佣协议没有定义“原因”,则“原因” 应具有奖励文件中规定的含义,或者,如果奖励文件没有定义“原因”,则“原因” 应指: |
(i) | 涉及欺诈或滥用公司资金或其他财产的行为; | |
(Ii) | 在履行职责时存在严重疏忽或故意行为不当的; | |
(Iii) | 起诉重罪或涉及道德败坏的轻罪;或 | |
(Iv) | 严重违反公司政策,包括公司的商业行为准则。 |
(f) | “税法”系指经修订的1986年国内税法。本计划中对《规范》任何章节的引用应视为包括对该章节和该章节下的任何规定的任何修订或后续规定。 |
(g) | “委员会”系指董事会根据本计划第四条第(A)款选出的负责管理本计划的委员会。 |
(h) | “普通股”是指公司的普通股,每股面值2.50美元。 |
(i) | “公司”是指哈里伯顿公司,特拉华州的一家公司。 |
(j) | 如果发生了下列任何一段所述的事件,则“公司变更”应最终被视为在公司变更生效日期发生: |
(i) | 任何人直接或间接是或成为本公司证券的实益拥有人(不包括该人实益拥有的证券中直接从本公司或其关联公司获得的任何证券),占本公司当时已发行证券总投票权的20%或以上; | |
(Ii) | 下列个人因任何原因不再构成当时任职董事的多数:在本文件发布之日组成董事会的个人和任何新的董事(其首次就职与与公司董事选举有关的实际或威胁的选举竞争有关的董事除外),其任命或选举或公司股东提名已获批准 |
Halliburton| 2024 代理声明 | A-1 |
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或由当时仍然在任的董事中至少三分之二(2/3)的投票推荐,该董事在本协议日期是董事,或其任命、选举或选举提名之前已如此批准或推荐;或 | ||
(Iii) | 本公司或本公司的任何直接或间接子公司与任何其他公司完成合并或合并,但以下情况除外:(A)合并或合并将导致本公司在紧接合并或合并之前已发行的有表决权证券继续代表(通过继续发行或转换为尚存实体或其任何母公司的有表决权证券),以及 任何受托人的所有权或根据本公司或本公司任何子公司的员工福利计划持有的其他受托证券的所有权。本公司或该尚存实体或其任何母公司的证券至少50%的总投票权在紧接该等合并或合并后尚未完成,或(B)为实施 公司资本重组(或类似交易)而进行的合并或合并,而在该等合并或合并中,无人直接或间接 成为实益拥有人,占本公司当时已发行证券总投票权的20%或以上的本公司证券(不包括从本公司或其任何关联公司直接获得的证券,但与本公司或其任何关联公司对业务的收购除外);或 | |
(Iv) | 公司股东批准对公司进行彻底清算或解散的计划,或达成公司将公司全部或基本上所有资产出售、处置、租赁或交换的协议,但公司将公司全部或基本上所有资产出售、处置、租赁或交换给实体除外。至少50%的有投票权证券的合计投票权,其中 由本公司股东以与紧接出售前他们对本公司的所有权基本相同的比例拥有 。 |
尽管有上述规定,“公司 变更”不应因紧接该等交易或一系列综合交易完成而被视为已发生 ,而紧接该等交易或一系列交易前本公司普通股的记录持有人在紧接该等交易或一系列交易后拥有本公司全部或实质全部资产的实体中继续拥有大致相同的比例所有权。
(k) | “公司变更生效日期”应指: |
(i) | 直接或间接拥有公司已发行证券20%或以上的联合投票权导致公司变更的第一个日期,如上述定义第(I)款所述 ;或 | |
(Ii) | 导致该定义第(Br)(Ii)款所述公司变更的董事选举日期;或 | |
(Iii) | 导致该定义第(3)款所述公司变更的合并或对价的日期;或 | |
(Iv) | 股东批准该定义第(Br)(Iv)条所述的公司变更的日期。 |
(l) | “雇佣协议”是指公司、哈里伯顿能源服务公司或哈里伯顿全球资源有限责任公司与作为高级管理人员的参与者之间的书面和有效的执行协议,涉及参与者的雇佣条款和条件,并应包括与随意雇佣有关的此类协议。 |
(m) | “交易法”系指修订后的1934年证券交易法。 |
(n) | “公平市价”是指,截至任何特定日期,在纽约证券交易所的普通股收盘价(如果普通股当时没有在该交易所上市,则指普通股随后在其上市的其他全国性证券交易所)的收盘价,或者,如果在该日期没有报告价格,则为报告该普通股价格的前一个日期的收盘价,或,为确定行使期权或股票增值权时普通股的公平市价,委员会可自行决定该公平市价应为行使时普通股的现行价格。如果普通股当时没有在任何国家的证券交易所上市或报价,但在本协议要求确定其公平市价时在场外交易,其公平市价应被视为等于普通股在最近一次公开交易日报告的最高和最低销售价格之间的平均值。如果普通股在本协议规定需要确定其价值时尚未公开交易,则委员会应以其认为适当的方式确定其公平市价。 |
(o) | “持有者”是指董事公司的一名员工或非管理层,他已被 授予奖项。 |
(p) | “直系亲属”,就某一持有人而言,是指持有人的配偶、父母、兄弟、姐妹、子女和孙辈(包括领养子女和继子女及孙辈)。 |
(q) | “激励性股票期权”系指守则第422节所指的期权。 |
(r) | “最低标准”是指自授予期权、股票增值权、受限股票奖励、受限股票单位奖励、业绩奖励或股票等价物奖励之日起不少于一(1)年的限制期,使得首次基于时间的归属事件将不早于授予日期的 一周年。 |
(s) | “最低标准例外”是指根据本计划可用于奖励的股份总数的5% 可 |
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有一个小于最低标准的限制期。 | |
(t) | “非管理层董事”指非本公司或其附属公司雇员或 前雇员的董事会成员。 |
(u) | “期权”是指根据本计划第七条授予的奖励,包括购买普通股的激励股票期权和不构成购买普通股的激励股票期权的期权。 |
(v) | “期权协议”是指本公司与持有人就期权 达成的书面协议。 |
(w) | “期权持有人”是指被授予期权的持有者。 |
(x) | “母公司”应具有《守则》第424(E)节规定的含义。 |
(y) | “绩效奖”是指根据本计划xi条颁发的奖项。 |
(z) | “个人”应具有《交易法》第3(A)(9)节中给出的含义,并在第13(D)和14(D)节中修改和使用,但该术语不包括(I)公司或其任何子公司,(Ii)受托人或根据公司或其任何关联公司的员工福利计划持有其他受托证券,(Iii)根据该等证券的发售临时持有证券的承销商,或(Iv)直接或间接拥有的公司,由本公司股东以与其持有本公司股票的 相同的比例支付。 |
(Aa) | “计划”是指经修订和重述的哈里伯顿公司股票和激励计划。 |
(Bb) | “保护期”是指自公开宣布交易之日起至(I) 终止拟议交易终止之日或(Ii)公司变更生效日期后两年之日止的一段期间,如果交易完成,将导致公司变更。 |
(抄送) | 对于在2019年2月13日或之后授予的奖励,“符合资格的终止”是指持有人在保护期内因无理由非自愿终止服务、 死亡、残疾、正当理由(如雇佣协议中定义的或类似的推定终止事件,在每个 案例中,只有在根据雇佣协议因此类事件而终止雇佣时支付遣散费) 或持有人奖励文件中规定的其他事件而终止服务。 |
(Dd) | “限制性股票奖”是指根据本计划第九条颁发的奖项。 |
(EE) | “限制性股票奖励协议”是指公司 与持有人之间关于限制性股票奖励的书面协议。 |
(FF) | “受限股票单位”是指证明有权获得一股普通股的权利的单位 或等值于受限制或受没收条款约束的普通股(由委员会确定)的公平市场价值的单位。 |
(GG) | “限制性股票单位奖”是指根据本计划第十条颁发的奖项。 |
(HH) | “限制性股票奖励协议”是指公司与持有人就限制性股票奖励达成的书面协议。 |
(Ii) | “限制期”是指自根据本计划作出期权、股票增值权、受限股票奖励、受限股票单位奖励、业绩奖励或股票等值奖励之日起至全部或部分期权或股票增值权可行使或受限股票奖励、受限股票单位奖励、业绩奖励或股票等值奖励(如果以前未发行)之日止的一段时间。不再受限制 或受制于没收条款,但不应包括与推迟既得奖励相关的限制。 |
(JJ) | “价差”指,就股票增值权而言,相当于行使该权利之日普通股的公平市价高于该股票增值权行使价格的金额。 |
(KK) | “股票增值权”是指根据本计划第八条授予的奖励。 |
(Ll) | “股票增值权协议”是指公司与持有人就股票增值权奖励达成的书面协议。 |
(毫米) | “等值股票奖励”是指根据本计划第十二条颁发的奖励。 |
(NN) | “附属公司”是指本公司或本公司拥有股本多数股份的公司直接或间接拥有超过20%股权的公司(无论是公司、合伙企业、合资企业或其他形式的实体),但就发行激励性股票期权而言,“附属公司”一词的涵义与守则第424(F)节所界定的“附属公司”的涵义相同。 |
(面向对象) | “继任持有人”应具有第(Br)条第(F)款所给出的含义。 |
三. | 计划的生效日期和持续时间 |
经修订及重述的计划已于2024年2月13日获董事会通过,尚待本公司股东批准,并将自批准之日起生效。在章程第XIII条条文的规限下,本计划将继续有效,直至根据本计划授出的所有购股权及股票增值权均已行使或因时间流逝而届满,对限制性股票奖励及限制性股票单位奖励施加的所有限制已失效,以及所有业绩奖励及股票价值等值奖励均已符合为止。 | |
四、 | 行政管理 |
(a) | 委员会的组成。本计划由董事会任命的公司董事会管理。 |
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(b) | 超能力。委员会有权酌情决定哪些合资格的个人应获得奖励、奖励的时间或次数、是否授予激励性股票期权、非限制性股票期权或股票增值权、根据每个期权、股票增值权、限制性股票奖励和限制性股票单位奖励可发行的普通股数量,以及每个 业绩奖励和股票价值等值奖励的价值。委员会有权酌情确定适用于任何奖项的条款和条件,但须遵守本计划的任何具体限制或规定。在作出该等决定时,委员会可考虑个别人士所提供服务的性质、他们的责任水平、他们目前及潜在对本公司成功的贡献,以及委员会酌情认为相关的其他因素。尽管本计划有任何相反的规定,委员会 可规定在公司变更、因死亡、残疾、退休或其他原因或任何其他原因终止雇用或服务时,加速授予或行使奖励。 |
(c) | 额外的权力。委员会应拥有本计划其他条款授予它的额外权力。根据该计划的明文规定,委员会有权解释该计划和根据该计划签署的相应奖励文件,规定其认为适合执行该计划的与该计划有关的规则和条例,并确定每项奖励的条款、限制和规定,包括委员会判断使指定期权 符合奖励股票期权资格所必需的条款、限制和规定。并作出管理本计划所必需或适宜的所有其他决定。 委员会可以纠正任何缺陷、提供任何遗漏或协调任何与奖励有关的授奖文件中的任何不一致之处,其方式和范围应为委员会认为有利于实施本奖励。委员会对本条第四条所指事项的决定应为终局性决定。 |
(d) | 授权的转授。委员会可将其部分或全部权力转授给公司首席执行官 委员会认为适当的;但是,委员会不得转授 在选择参与计划的高级管理人员或其他人员方面的权力, 受《交易所法案》第16条的限制,或将有关奖励的时间、定价或金额的决定授予该等高级管理人员或其他人员,并且 授予奖励的权力应得到适用法律的允许。 |
(e) | 代理的订婚。本公司可酌情委任代理人以(I)保存计划下奖励及持有人所持股份的 记录,(Ii)根据持有人的指示执行普通股的出售交易,(Iii)按持有人的指示交付销售收益,及(Iv)持有不受持有人限制的普通股 ,包括先前透过计划取得的普通股股份,由持有人酌情转让给代理人。除本公司与代理人另有约定外,当一名个人 失去其董事雇员或非管理层身份时,代理人并无义务向该人士提供任何进一步服务,而代理人根据本计划以前持有的普通股可分派给该人士 。 |
V. | 授予期权、股票增值 权利、受限股票奖励、受限股票单位奖励、业绩奖励和股票价值等值奖励;受本计划约束的股票 |
(a) | 奖励限额。委员会可根据第六条的规定,不时向其认为有资格参加该计划的一名或多名个人颁发奖励 。根据该计划可发行的普通股总数不得超过27,259,345股,所有这些股票均可用于奖励股票期权。作为限制性股票奖励、限制性股票单位奖励 或根据业绩奖励发行的股票将计入根据本计划可供发行的股份中,每1股与奖励相关的股票将计入1.60股。即使本协议载有任何相反规定,于任何一个历年授予任何雇员的购股权 股份或股票增值权,连同业绩奖励项下授予任何雇员的股份或股份等价物,合计不得超过1,000,000股。在任何一个日历年度内,授予作为雇员的任何持有人的非普通股绩效奖励,截至授予之日确定的现金价值不得超过30,000,000美元。在任何一个日历年度授予非管理董事持有人的奖金,加上在该日历年度支付给该持有人的任何现金或其他补偿,截至授予日期 确定的公平市场价值不得超过750,000美元。在计划终止时仍未发行且不受未偿还期权或奖励约束的任何股票将不再受计划约束,但在计划终止之前,公司应始终预留足够数量的股份以满足计划的 要求。如果奖励在行使或结算前被没收或因任何其他原因终止, 则该等奖励相关的股票将再次可用于本计划下的奖励。尽管有上述规定, 以下股票不得用于本计划下的奖励:(I)购股权持有人为支付期权价格而投标的股份或公司扣留的股份,(Ii)持有者为履行公司与奖励相关的预扣税款义务而投标的股份或公司扣缴的股份,(Iii)在公开市场重新收购或使用行使期权的现金收益 的股份,以及(Iv)由于奖励的净结算而未向持有人发行的股票。为清楚起见,股票增值权和期权应全部计入 |
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根据本计划可供发行的股份,不论在结算股票增值权及期权时发行的股份数目 。根据该计划可发行的股份总数应以与第十三条规定的普通股股份相同的方式进行调整 ,但须受当时已发行期权的限制。1,000,000股持股人作为雇员的股票认购权 和股票增值权奖励,单独或合并,连同绩效奖励项下授予任何日历年雇员的任何持有人的股票或股份等价物,应以与第十三条规定的相同方式进行调整。本公司将为根据 行使奖励股票期权而收购的股份和因行使不构成激励股票期权的任何期权而获得的股份发行单独的股票。 | |
(b) | 已提供股票。根据授予奖励将提供的股票可以是授权的 但未发行的普通股或公司先前发行和重新收购的普通股。 |
六、六、 | 资格 |
只有本公司或本公司任何母公司或附属公司的雇员以及非管理董事才有资格获得委员会全权酌情决定的本计划下的奖励。每项裁决均须以委员会所规定的方式及形式予以证明。 | |
七、 | 股票期权 |
(a) | 股票期权协议。每个期权应由公司和期权接受者之间的期权协议来证明,该协议应包含委员会可能批准的条款和条件。各个期权协议的条款和条件不需要相同。具体而言,期权协议可规定通过交付一定数量的普通股(必要时加上现金)来支付全部或部分期权价格。 其公平市场价值等于该期权价格。 |
(b) | 限制期将由委员会确定。委员会应确定适用于期权的限制期,但该限制期不得少于最低标准。 尽管有上述规定,期权奖励可采用最低标准例外。 |
(c) | 选项期限。每项选择权的期限应由委员会在授予之日规定;但在任何情况下,选择权的期限不得超过十(10)年。 |
(d) | 对行使选择权的限制。选择权应可全部行使,或按委员会确定的时间分期行使。 |
(e) | 期权价格。根据每个期权发行的普通股的收购价应由委员会确定,但该收购价不得低于期权授予之日受期权约束的普通股的公平市价 。 |
(f) | 代替其他公司授予的股票期权的期权和权利。期权 和股票增值权可根据本计划不时授予,以取代因雇佣公司与公司或其子公司合并或合并,或公司或子公司收购雇佣公司全部或部分资产而成为公司或任何子公司员工的公司员工 或在计划生效日期之前成为公司或任何子公司员工的公司员工所持有的股票期权。或由本公司或其附属公司收购雇用公司的股份,以致该雇用公司成为附属公司。 |
(g) | 禁止重新定价。除根据第XIII条作出调整外,根据本计划授出的任何未行使购股权的普通股收购价 不得于授出日期后下调,亦不得将根据本计划授出的未行使购股权交予本公司,作为授予新购股权的代价,而新购股权将以较低收购价、现金或新奖励方式授予,除非事先获得本公司股东批准。根据纽约证券交易所的任何适用规则,任何其他被视为重新定价的行为均应被禁止,除非事先获得公司股东的批准。 |
八. | 股票增值权 |
(a) | 股票增值权。股票增值权是指在行使股票增值权时,获得相当于普通股的价差的权利。股票增值 可就授予一项期权而授予权利,在此情况下,期权协议将规定,行使股票增值权将导致交出行使股票增值权的期权项下的股份权利 。此外,股份增值权可独立于购股权授予 ,在此情况下,每项股份增值权的授予须由 本公司与持有人订立的股份增值权协议予以证明,该协议须载有委员会可能批准的条款及条件。各个股票增值权协议的条款和条件不需要相同。与股票增值权有关的价差可以现金、公允市值等于价差的普通股或由委员会自行决定的现金和普通股的组合 支付。 |
(b) | 限制期将由委员会确定。委员会应确定适用于股票增值权的限制期,但该限制期不得少于最低标准。尽管有上述规定,股票增值权奖励可以使用最低标准例外。 |
(c) | 行权价格。每项股票增值权的行权价格由委员会确定,但行权价格不得低于 |
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股票增值权授予之日的普通股份额。 | |
(d) | 运动期。每项股票增值权的期限应为授予之日委员会规定的;但在任何情况下,股票增值权的期限不得超过十(10)年。 |
(e) | 股票增值权行使的限制。股票增值权可全部行使,或按委员会决定的时间分期行使。 |
(f) | 禁止重新定价。除根据第十三条作出调整外,股票增值权之行权价 不得于授出日期后下调,亦不得将根据本计划授出之尚未行使之股票增值权 交予本公司,作为授出较低行权价、现金或新奖励之新股增值权之代价,除非事先获得本公司股东批准。根据纽约证券交易所的任何适用规则,任何其他被视为重新定价的行为均应被禁止,除非事先获得公司股东的批准。 |
IX. | 限制性股票奖 |
(a) | 限制期将由委员会确定。委员会应确定适用于限制性股票奖励的限制期,但该限制期不得少于最低标准。尽管如此,限制性股票奖励可以利用最低标准例外。 |
(b) | 其他条款和条件。根据限制性股票奖励授予的普通股应 由股票或账簿记账账户代表,登记在该限制性股票奖励持有人的名下,或根据本公司的选择,以本公司代名人的名义登记。股东有权在限制期内收取股息,在普通股上投票,并享有所有其他股东权利,但下列情况除外:(1)限制期届满前,持股人无权持有股票证书;(2)公司在限制期内保留对股票的保管;(3)限制期内,持有人不得出售、转让、质押、交换、质押或以其他方式处置股票。及 (Iv)违反委员会根据限制性股票奖励订立的条款及条件,将导致 丧失限制性股票奖励。委员会可全权酌情规定限制性股票奖励协议中规定的与限制性股票奖励有关的附加条款、条件或限制。 |
(c) | 对限制性股票的支付。持有人无须就根据限制性股票奖励收到的普通股支付任何款项,除非法律另有要求,且委员会可酌情向持有人收取不超过根据本计划向持有人发行的普通股面值的现金。 |
(d) | 其他的。本细则并不禁止根据本公司或参与重组的另一公司的股票或证券重组计划而根据本计划发行的股份(不论当时是否受限制性股票奖励限制) ,但当时受限制性股票奖励限制的股份所收取的股票或证券,将受该限制性股票奖励的限制。由于股票拆分或股票分红而获得的任何股票,对于当时受到限制股票奖励的股票,也应受到限制股票奖励的限制。 |
X. | 限制性股票单位奖 |
(a) | 限制期将由委员会确定。委员会应确定适用于限制性股票单位奖励的限制期,但该限制期不得小于最低标准。尽管如此,限制性股票单位奖可以利用最低标准例外。 |
(b) | 其他条款和条件。委员会可全权酌情规定限制性股票单位奖励协议中规定的与限制性股票单位奖励有关的附加条款、条件或限制。现金股息等价物可转换为额外的限制性股票单位,或可在委员会确定的限制性股票单位奖励的限制期结束时 期间支付,或可在限制期间结束时积累并支付。委员会可全权酌情决定延期颁发限制性股票单位奖。 |
(c) | 对限制性股票单位的付款。除非法律另有要求,且委员会可酌情向持有人收取不超过根据本计划向持有人发行的普通股面值的现金,否则持有人无须为根据限制性股票单位奖励而收到的普通股支付任何款项。 |
(d) | 以限制性股票单位代替其他公司授予的单位。本计划可不时授予限制性股票单位奖励,以取代因雇佣公司与本公司或该附属公司合并或合并,或因雇佣公司或附属公司收购雇佣公司全部或部分资产而成为本公司或其任何附属公司的雇员或在本计划生效日期前成为本公司或其任何附属公司的雇员的公司雇员所持有的受限股票单位。或公司或子公司收购用人公司的股票,导致该用人公司成为子公司。 |
习。 | 表演奖 |
(a) | 演出期。委员会应在每个绩效奖颁发时确定一个绩效期限,在该期限内应衡量获奖者绩效奖适用的绩效。 |
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和限制期;但条件是限制期不得少于最低标准。尽管有上述规定,绩效奖仍可使用最低标准 例外。 | |
(b) | 表演奖。每个表现奖可有委员会在颁发该奖项时确定的最高值。 |
(c) | 绩效衡量标准。根据本计划颁发的绩效奖应根据一项或多项绩效衡量标准授予全部或部分业绩奖励。业绩奖励的业绩标准应包括基于以下各项的客观测试:收益、现金流、资本回报率、现金增值业绩、股东回报和/或价值、收入、营业利润(含EBITDA)、净利润、每股收益、股价、成本削减目标、债务资本比率、财务回报率、利润回报和利润率、市场份额、营运资本、税后净营业利润、资产周转率、客户满意度和委员会确定的任何其他标准。 委员会可以选择一个或多个标准来衡量绩效。绩效标准可以根据公司、子公司或业务单位的绩效来衡量,也可以根据它们的组合来衡量。此外,绩效标准可以基于与其他公司的比较绩效或所选绩效标准的其他外部衡量标准。 |
(d) | 付款。绩效期间结束后,绩效奖持有者有权获得不超过绩效奖最高价值的付款,金额不超过绩效奖的最高价值(如果有的话),其依据是委员会自行决定的绩效期间绩效衡量标准的完成情况。 绩效奖(I)的支付可以现金、普通股或两者的组合支付,由委员会自行决定。(Ii)应按委员会全权酌情决定的一次性或分期支付, 和(Iii)在适用的范围内,应以支付日普通股的公平市价为基础。 |
(e) | 终止服务。委员会应确定履约期间服务终止对持有者履约奖励的影响。 |
第十二条。 | 股票价值等值奖 |
(a) | 股票价值等值奖。股票价值等值奖励是指有权获得相当于普通股公平市价的金额 ,或有权获得相当于特定时间段内普通股公平市值的任何增值或增加的金额,但受委员会设定的限制期限制 ,持有者无需支付任何金额(法律另有要求的除外)或 满足任何业绩标准或目标。每项等值股票奖励的最高价值可由委员会在颁发该奖项时确定。 |
(b) | 获奖期。委员会应确定适用于股票价值等值奖励的限制期,但该限制期不得小于最低标准。尽管有上述规定,股票价值等值奖励仍可使用最低标准例外。 |
(c) | 付款。在确定的等值股票奖励期限结束后,等值股票奖励的持有者有权获得一笔不超过等值股票奖励最高价值 的金额(如果有的话),这是基于当时奖励的既得价值计算的。等值股票价值奖励的支付(I)应以现金支付,(Ii)应按照委员会在其全权酌情决定权中规定的一次性支付或分期支付,以及(Iii)应以支付日普通股的公平市价为基础。现金股利 等值可于委员会决定的有关股票价值等值奖励的确定归属期间内支付,或于确定的归属期间结束时累积及支付。 |
(d) | 终止服务。委员会应确定在适用的授权期内终止服务对持有者股票价值等值奖励的影响。 |
第十三条 | 资本重组或重组 |
(a) | 除下文另有规定外,如果在授予奖项之日之后发生任何资本重组、重组、合并、合并、交换、股票分红、股票拆分、非常股息或剥离(包括分拆)或公司结构或普通股股份的任何其他变化,委员会应酌情决定:对普通股的股份数目及价格或其他代价作出委员会认为适当的调整,以防止股东的权利被稀释或扩大。 |
(b) | 本计划和根据本协议授予的奖励的存在,不得以任何方式影响董事会或本公司股东对本公司的资本结构或其业务进行或授权进行任何调整、资本重组、重组或其他改变的权利或权力,本公司的任何合并或合并,对普通股或其权利具有任何优先权或优先权的任何债务或股权证券的发行,本公司的解散或清算,或任何出售、租赁、交换或以其他方式处置其全部或任何部分资产或业务,或任何其他公司行为或程序。 |
(c) | 可以授予期权、股票增值权或受限股票单位的股票 为目前构成的普通股,但如果在期权到期前 股票增值权或受限股票单位奖励,公司应对普通股股份进行拆分或合并,或在公司未收到对价的情况下支付普通股股票股息,包括 |
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(I)在流通股数目增加的情况下,应按比例增加已发行股份的数量,并在适用的情况下,按比例降低每股购买价格;及(Ii)在流通股数量减少的情况下,按比例减少已发行股份的数量,并在适用的情况下,按比例增加每股购买价格。 | |
(d) | 如果公司对资本结构进行资本重组或以其他方式改变其资本结构,则在行使任何期权或股票增值权或支付之前授予的限制性股票单位奖励后,持有者有权根据该奖励购买或接受(视情况适用)该奖励下的普通股数量,以代替该奖励所涉及的普通股数量,或随后可行使该奖励。股票和证券股份的数量和类别 以及持有人根据资本重组条款有权获得的现金和其他财产 如果在紧接资本重组之前,持有人是该项奖励涵盖的当时普通股股份数量的记录持有人。 |
(e) | 尽管本计划有任何相反的规定,如果员工持有人终止了 资格,除非奖励文件另有规定,否则自该持有人终止服务之日起,(I)任何未完成的期权和股票增值权将立即归属,并可在其整个期限内完全行使,(Ii)对限制性股票奖励或受限股票单位奖励的任何限制应立即 失效,(Iii)所有根据业绩衡量标准而定的杰出表现奖将被视为已达成,而 持有者将获得等同于他或她将有权获得的奖项目标金额的付款,而不按比例计算,及(Iv)任何尚未发放的现金奖,包括股票价值等值奖,应立即授予,并根据奖励的既得价值支付。 |
(f) | 除上文明确规定外,公司发行任何类别的股票或可转换为任何类别股票的证券,用于现金、财产、劳务或服务,在行使认购权利或认股权证时,或在公司可转换为该等股份或其他证券时,不应影响,亦不得因此而作出调整,而不论是否按公允价值计算,迄今已授予的普通股数量、受期权约束的普通股每股收购价或与股票增值权有关的利差的计算。 |
(g) | 尽管有上述规定,本条例第XIII条的规定应根据守则第409A条执行,而根据第13(E)条作出的裁决将延迟至预定的 付款或归属日期,以符合守则第409A条的规定或避免根据守则第409A条征收的税款。 |
第十四条。 | 图则的修订或终止 |
规划委员会可酌情终止该图则,或不时更改或修订该图则或其任何部分;但在未经持有人同意的情况下,不得对此前授予的任何奖励作出任何损害持有人权利的更改,并且还规定董事会不得在未经股东批准的情况下修改计划以对计划进行“实质性修订”,其中“实质性修订”包括但不限于以下修订:(A)大幅增加计划下持有人应获得的利益;(B)大幅增加根据计划可发行的证券总数;(C)大幅修改关于参加计划资格的要求;或(D)更改本计划下可获得的奖励类型。 | |
第十五条。 | 其他 |
(a) | 没有获奖的权利。本计划的通过或董事会或委员会的任何行动均不应被视为赋予员工或非管理层董事任何权利以获得期权、股票增值 权利、获得受限股票奖励、受限股票单位奖励、业绩奖励或股票价值等值奖励 或本协议项下的任何其他权利,除非奖励或代表公司正式签署的期权或股票增值协议 证明了这一点。然后,仅限于其中明确规定的条款和条件。 该计划不应获得资金。公司不应被要求设立任何特别或单独的基金或进行任何其他 资金或资产分离,以确保支付任何赔偿金。 |
(b) | 未授予任何就业权利。本计划或根据本协议作出的任何裁决中包含的任何内容不得: |
(i) | 授予任何员工任何继续受雇于公司或任何子公司的权利; 或 | |
(Ii) | 以任何方式干涉公司或任何子公司随时终止其雇佣关系的权利。 |
(c) | 没有授予作为董事的权利。计划 或在本协议下作出的任何裁决中包含的任何内容均不授予任何董事继续其作为公司董事的地位的任何权利。 |
(d) | 其他法律;扣留。本公司在任何时间均无义务根据任何奖励发行任何 普通股,而该奖励所涵盖的普通股发行并未根据经修订的《1933年美国证券法》(下称《该法案》)或本公司认为适用的其他国家或地区的美国联邦或州法律、规则或法规登记,且本公司的法律顾问认为并无登记豁免。本公司打算尽合理努力确保不会发生此类延迟。如果授予授权书后可根据该法获得注册豁免,则参与者应本公司的要求签署并以书面形式向本公司提交一份协议,其中包含本公司可能要求保证的条款。 |
Www.halliburton.com | Halliburton| 2024 代理声明 | A-8 |
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遵守适用的证券法。通过接受奖励,参与者 同意参与者在奖励授予后可能获得的普通股股票不会被出售或以任何违反任何适用的美国联邦、州或非美国证券法律的方式进行处置 。此外,与会者亦同意(I)如本公司法律顾问认为根据本公司股票转让纪录所获奖励而取得的普通股股份转让会构成违反任何适用证券法,则本公司可拒绝登记该转让建议,及(Ii)本公司可向其转让代理人(如有)发出相关的 指示,以停止登记根据 计划收购的普通股股份转让。不得交付普通股的零碎股份,也不得支付任何代替零碎股份的现金。 公司有权在所有奖励中扣除法律要求预扣的任何税款,并要求 支付任何必要的款项,使其能够履行其预扣义务。委员会可允许奖励持有人 选择交出或授权本公司扣留普通股(在交出或扣留该等股份之日按其公平市值估值),以履行本公司的扣留义务,但须受委员会认为适当的限制所规限。 | |
(e) | 对企业行动没有限制。本计划中包含的任何内容均不得解释为阻止本公司或任何子公司采取本公司或其子公司认为适当或符合其最佳利益的任何公司行动,无论该行动是否会对本计划或根据本计划作出的任何奖励产生不利影响。 任何持有人、受益人或其他人不得因任何此类行动而向本公司或任何附属公司提出任何索赔。 |
(f) | 对转让的限制。任何奖励不得出售、转让、质押、交换、抵押、担保、处置或以其他方式转让,除非根据遗嘱或继承法和分配法,或根据经修订的《1974年美国雇员退休收入保障法》或类似法令所定义的《合格家庭关系法令》。在违反授标文件或本计划的规定转让、转让、质押、质押或以其他方式处置授权书或该等权利的任何企图时,该授权书及该等权利应立即失效 。委员会可规定转让的其他限制,并将其包括在本合同项下的相应授标文件中。持有人去世后,持有人的遗产代理人或其他有权继承持有人权利的人士(“继承人持有人”)可行使适用的授标文件所规定的权利。继任持有人必须提供令公司满意的证明,证明其根据持有人的遗嘱或根据适用的继承法和分配法有权行使奖励。尽管有上述规定,委员会仍有权酌情授予(或通过修订现有授予的方式予以批准) 奖励(奖励股票期权除外),该奖励可由持有人免费转让给持有人的直系亲属、仅为持有人及其直系亲属的利益而设立的信托基金,或转让给持有人及其直系亲属至少拥有99%股权的合伙企业或有限责任公司。利润和亏损利息,在这种情况下,授标文件应如此说明。根据第(Br)款(F)项转让的裁决应遵守委员会可能制定的规则和程序。如果按照本款(F)项的规定转让了奖励,受让人随后不得转让该奖项,除非依据遗嘱或世袭和分配法,而且该奖项应继续受本计划和相关书面文件的条款和限制的管辖和约束,受让人应享有与持有者相同的权利,就像没有发生转让一样。除非以委员会规定的形式和方式向委员会发出关于转让的书面通知,否则转让无效。终止雇佣的后果将继续适用于原持有人,此后受让人将仅在计划和相关奖励文件中指定的范围和期限内行使奖励 。 期权协议、股票增值权协议、限制性股票奖励协议、受限股票单位奖励协议或其他奖励文件应具体说明持有人死亡对奖励的影响。 |
(g) | 治国理政。本计划应按照德克萨斯州的法律进行解释, 除非它涉及属于特拉华州公司法主题的事项 ,这些事项应受后者的法律管辖。 |
(h) | 外国奖获得者。在不修改计划的情况下,委员会可按委员会判断为促进和促进实现计划目标所必需或适宜的条款和条件,向符合条件的外籍人士颁发奖励,以促进和促进计划目标的实现;为促进该等目的的实现,委员会可进行必要或适宜的修改、修订、程序、分计划等,以遵守公司或其子公司所在国家或司法管辖区的法律和法规的规定。 |
(i) | 追回或追回。尽管本计划有任何其他规定,任何奖励应 由公司根据公司采取的任何退还或退还政策进行退还、追回或退还。 无论奖励授予日期之前或之后。 |
Halliburton| 2024 代理声明 | A-9 |
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