美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 罗宾汉市场有限公司 [引擎罩 ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/31/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
A 类普通股 | 03/31/2024 | A | 726 | A | (1) | 47,281 | D(2) | |||
A 类普通股 | 04/01/2024 | M | 7,059 | A | (3) | 54,340 | D(2) | |||
A 类普通股 | 1,263,754(4) | I | 通过信任(5) | |||||||
A 类普通股 | 102,183 | I | 由有限责任公司提供(6) | |||||||
A 类普通股 | 42,310,721(4) | I | 按基金划分(7)(8)(9) |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
限制性股票单位 | (3) | 04/01/2024 | M | 1,434 | (10) | (10) | A 类普通股 | 1,434 | $0 | 5,734 | D(2) | ||||
限制性股票单位 | (3) | 04/01/2024 | M | 5,625 | (11) | (11) | A 类普通股 | 5,625 | $0 | 5,625 | D(2) |
回复解释: |
1。2024年3月31日,根据罗宾汉市场公司(“罗宾汉”)的非雇员董事薪酬计划(“罗宾汉”)和罗宾汉的2021年综合激励计划(“2021年计划”),申报人自动获得了726股A类普通股,该计划允许董事选择以股票形式接收季度董事费。根据2024年3月28日A类普通股每股20.13美元的收盘价,这笔补助金是为了代替现金费用而发放的,这些股票在授予后全部归属。 |
2。申报人是Ribbit Capital基金家族的创始人和管理合伙人,根据合同,有义务将根据股票奖励或限制性股票单位(“RSU”)的归属和结算后发行的任何股票的出售收益转移和/或汇给与此类基金相关的某些实体。出于1934年《证券交易法》第16条(“第16条”)的目的,申报人宣布放弃对此类股票的实益所有权,但其金钱权益(如果有)除外,并且本报告不应被视为承认此类股份出于第16条或任何其他目的由其实益拥有。 |
3.RSU在归属和结算后以一对一的方式转换为A类普通股。 |
4。包括马尔卡·克莱纳可撤销信托(“马尔卡信托”)于2012年7月16日收到的1,263,754股股票,以及Ribbit Management Company, LLC(“Ribbit Management”)在先前根据经修订的《证券交易法》第16a-13条和第16a-9条的豁免进行实物分配时收到的17,035股股票。 |
5。马尔卡信托持有的股份,申报人担任该信托的受托人。就第16条而言,申报人放弃对此类股票的实益所有权,除非他在该等股票中的金钱权益(如果有),并且本报告不应被视为承认此类股份为第16条或任何其他目的由其实益拥有。 |
6。Tibbir Holdings LLC持有的股份,申报人担任该公司的投资经理。就第16条而言,申报人放弃对此类股票的实益所有权,除非他在该等股票中的金钱权益(如果有),并且本报告不应被视为承认此类股份为第16条或任何其他目的由其实益拥有。 |
7。代表 (i) Ribbit Capital II, L.P.(“二期基金”)直接持有的19,871,145股股票,以及作为Ribbit Founder Funder III, L.P.(“FF III”)提名人持有的19,871,145股股票,(“FF III”),L.P.(“FF III”)自己直接持有的3,417,603股股票,也代表Ribbit Founder Fund III, L.P.(“FF III”)的被提名人”),(iii)Bullfrog Capital, L.P.(“Bullfrog”)自己直接持有的12,867,501股股票,L.P.(“Bullfrog FF”),(iv)由RH Ribbit Opportunity II, LLC(“RH”)直接持有的2,416,250股股票,(v)直接持有的1,918,269股股票由RH-D Ribbit Opportunity II, LLC(“RH-D”)(“RH-D”)直接持有的1,773,326股股票(“RH-E”),(vii)由RH-N Bullfrog Opportunity, LLC(“RH-N”)直接持有的6,085股股票,(viii)Ribbit Opportunity II, LLC(“RH-E”)直接持有的6,085股股票,(viii)Ribbit Opportunity II, LLC(“RH- |
8。(续)包括Ribbit Management持有的23,507股股票,这些股票在申报人之前的第16节报告中无意中被遗漏了。 |
9。Ribbit Capital GP II, L.P.(“GP II”)是第二和FF II的普通合伙人,也是RH、RH-D和RH-E的管理成员,而Ribbit Capital GP II, Ltd.(“UGP II”)是GP II的普通合伙人。Ribbit Capital GP III, L.P.(“GP III”)是第三期和FF III的普通合伙人,而Ribbit Capital GP III, Ltd.(“UGP III”)是GP III的普通合伙人。Bullfrog Capital GP, L.P.(“BF GP”)是Bullfrog和Bullfrog FF的普通合伙人,也是RH-N的管理成员,Bullfrog Capital GP, Ltd.(“BF UGP”)是BF GP的普通合伙人。申报人是UGP II、UGP III、BF UGP和Ribbit Management各的董事,出于第16条的目的,申报人放弃对此类股份的实益所有权,但其金钱权益(如果有)除外,本报告不应被视为承认此类股份为第16条或任何其他目的的实益所有权。 |
10。2022年3月23日,根据2021年计划,申报人获得了17,201个限制性股票单位。这些限制性股票单位中有十二分之一(1/12)于2022年7月1日归属,其余部分计划在此之后分十一(11)次等额的季度分期归属,每种情况都取决于申报人在适用的归属日期之前继续为Robinhood提供服务,并在某些情况下加快归属。 |
11。2023年6月20日,根据2021年计划,申报人获得了22,500个限制性股票单位。这些限制性股票单位中有四分之一(1/4)于2023年10月1日归属,其余部分计划在此之后按季度分期三(3)笔等额分期归属(最后一期将在不迟于Robinhood2024年年度股东大会的前一天归属),在每种情况下都取决于申报人在适用的归属日期之前继续为Robinhood提供服务,并在某些情况下加快归属。 |
/s/ Meyer Malka | 04/02/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |