关于Intercontinental Exchange，Inc.根据《交易法》第12节注册的证券
以下是洲际交易所股份有限公司的股本摘要。（“ICE”）是基于并符合ICE的第六次修订和重述的公司注册证书（“公司注册证书”）和ICE的第九次修订和重述的章程（“章程”）。有关ICE股本的条款和规定的完整描述，请参阅公司注册证书和章程，两者均作为本年度报告的附件以10-K表格提交。在本附件中，“我们”、“我们的”和“公司”均指ICE。
一般信息
根据公司注册证书，ICE的法定股本包括十六亿（1，600，000，000）股，每股面值为0.01美元，其中：
·一亿（100，000，000）股被指定为优先股;以及
·十五亿（1，500，000，000）股被指定为普通股。
普通股
ICE普通股持有人拥有以下权利、特权和限制：
·投票：每股普通股享有一票表决权，只要ICE直接或间接控制根据交易法第6条注册的国家证券交易所，（每个这样控制的国家证券交易所，一个“交易所”），任何人，无论是单独还是与其相关人员一起，（该术语在公司注册证书第五条中定义），有权投票或促使ICE股票投票，其总数超过当时有权就该事项投票的未行使投票权的10%。ICE将不考虑任何超过10%投票限制的投票，除非ICE董事会明确允许某人单独或与其相关人员一起行使超过投票限制的投票权，并且证券交易委员会（“SEC”）批准此类投票。
所有权：只要ICE直接或间接控制交易所，任何人，无论是单独或与其相关人士一起，都不得实益拥有合计超过当时有权就任何事项投票的20%的股票。20%的所有权限制将适用，除非ICE董事会明确允许一个人单独或与其相关人员一起拥有超过限制的股份，并且SEC批准这种例外。如果没有授予和批准此类许可，任何拥有ICE股票超过20%所有权门槛的人将有义务出售，ICE将有义务以面值购买该人持有的超过所有权限制的股票数量。
·事业部和分配：ICE普通股股票的持有人有权获得股息和分配，无论是以现金或其他方式支付，ICE董事会可能不时宣布从合法可用的资产或资金中获得。
·清算、解散或清盘：如果ICE清算、解散或清盘，普通股股东有权在支付所有债权人和任何ICE优先股的清算优先权后平等分享可供分配的资产。
·转让限制：公司注册证书和公司章程都不包含对ICE普通股股份转让的任何限制，尽管根据适用的证券法可能会对转让施加限制。
赎回、转换或优先购买权：普通股持有人没有赎回、转换或优先购买或认购ICE证券的权利。
·其他规定：没有偿债基金条款适用于普通股，普通股也不受ICE的催缴或评估。
ICE普通股股份持有人的权利、优先权和特权受ICE未来可能指定和发行的任何系列优先股股份持有人的权利的制约，并可能受到其不利影响。
法律责任限制及弥偿事宜
公司注册证书规定，任何ICE董事都不因违反董事的信托责任而对ICE或其股东承担经济赔偿责任，除非特拉华州一般公司法规定了责任，除非违反董事的忠诚义务，行为或不作为不诚信或涉及故意不当行为或故意违反法律，或董事从中获取不正当个人利益的任何交易。章程规定，在法律允许的最大范围内，任何人因以下事实而成为或威胁成为任何诉讼、诉讼或程序的一方：该人是或曾经是ICE的董事或高级官员，或应ICE的要求，担任或曾担任任何其他企业的董事、官员、合伙人、成员、雇员或代理人，针对所有费用、责任、该人因该诉讼、起诉或程序而实际招致或遭受的损失和索赔。章程还规定，在ICE董事会不时授权的范围内，ICE可以向任何一个或多个其他人提供赔偿权利和获得费用支付或报销的权利，包括律师费。
特拉华州公司法第203条
ICE受特拉华州普通公司法第203条的规定约束。一般来说，第203条禁止特拉华州上市公司在交易之日起三年内与利益相关的股东进行业务合并，其中该人成为利益相关的股东，但经规定方式核准合并或于交易完成时取得一定股份者，不在此限股东企业合并包括合并、资产出售或导致利益相关股东获得财务利益的交易等。除某些例外情况外，利益股东是指与附属公司和联营公司一起拥有（或在某些情况下，在三年前确实拥有）公司15%或以上的流通表决权股票的人。根据《特拉华州普通公司法》第203条，ICE与利益相关股东之间的业务合并在相关的三年期间内是禁止的，除非它满足以下条件之一：
·在股东成为利益股东之前，ICE董事会批准了导致股东成为利益股东的业务合并或交易;
·在完成导致股东成为利益相关股东的交易时，利益相关股东在交易开始时拥有至少85%的ICE投票权股票（不包括，为了确定发行在外的股票数量，董事和高管人员拥有的股票）;或者
·企业合并由ICE董事会批准，并在年度或特别股东大会上通过至少66 2/3%的ICE流通表决权股票的赞成票授权，该股票不属于感兴趣的股东。
若干反收购事项
公司注册证书和章程中有一些规定可能会鼓励考虑主动要约收购或其他单方面收购建议的人与ICE董事会谈判，而不是进行非谈判收购尝试。这些规定包括：
董事会
ICE董事会的空缺和新设立的席位只能由ICE董事会填补。一般来说，只有ICE董事会可以决定ICE董事会的董事人数。但是，如果任何类别或系列股票的持有人有权选举一名或多名董事，则该股票持有人选举的董事人数将根据股票的条款和与股票有关的决议确定。股东无法决定董事人数或填补ICE董事会的空缺或新创建的席位，这使得改变更加困难
ICE董事会的组成。这些规定旨在促进现有管理的连续性。
事先通知的规定
章程规定了有关股东提议的预先通知程序，这些提议涉及提名候选人参加董事选举或向ICE股东会议提出新业务。这些程序规定，必须在采取行动的会议召开之前，及时以书面形式将股东提案通知ICE秘书。一般来说，为了及时，通知必须在上一年度年会的第一个周年日之前不少于90天，也不超过120天，在ICE的主要执行办公室收到。通知必须包含章程中规定的某些信息。
代理访问
章程规定，合格的股东可以提名候选人参加ICE董事会的选举，如果这些股东在指定的时间内遵守我们章程中的要求。根据我们公司章程的代理访问条款，任何股东（或最多20名股东组成的团体）连续持有3%或以上的普通股至少三年，可以提名最多两名个人或ICE董事会20%的董事，以较大者为准，作为ICE董事会选举的董事候选人，如果股东和被提名人符合公司章程的要求，则要求我们在年度股东大会委托书中包括这些被提名人。这些程序规定，必须在采取行动的会议召开之前，及时以书面形式将股东提案通知ICE秘书。一般来说，为了及时，通知必须在ICE的主要执行办公室收到不早于业务结束150个日历日，不迟于业务结束120个日历日之前的周年日，我们邮寄了我们的代理材料的年度会议上一年。通知必须包含章程中规定的某些信息。
未经股东表决的股东会议休会
章程允许ICE董事会任命的股东会议主席在合理的时间内暂停任何股东会议，而无需股东投票。
股东特别会议
公司注册证书和章程规定，股东特别会议可以由（1）ICE董事会，（2）ICE董事会主席，（3）首席执行官，或（4）秘书在收到书面要求后，（并遵守章程中规定的程序）一个或多个记录持有人截至秘书的日期，公司收到该书面请求的ICE普通股股份，其总数至少为当时有权在会议上投票的ICE普通股股份的20%。
没有股东的书面同意
公司注册证书要求股东的所有行动都必须由股东在年度会议或特别会议上投票决定。公司注册证书不允许ICE普通股股东未经会议书面同意行事。
公司注册证书及附例的修订
公司注册证书规定，ICE保留以法律允许的任何方式修改或废除公司注册证书中包含的任何条款的权利，公司注册证书中授予股东的所有权利均受这一保留的限制。根据DGCL的规定，公司注册证书的修订一般需要(1)董事会的批准，(2)有权就建议的修订投票的已发行股票的过半数投票权的批准，以及(3)有权就每一类别的已发行股票投票的过半数持有人(如有的话)的批准。
除某些例外情况外，洲际交易所董事会有权随时通过、修订或废除任何或全部洲际交易所附例。洲际交易所股东可由有权就此事投票的洲际交易所所有已发行普通股及所有其他已发行股份的大多数投票权持有人以赞成票通过、修订或废除任何附例，并将该等已发行的洲际交易所普通股及其他股份视为单一类别。
只要洲际交易所直接或间接控制任何交易所，在对章程或公司注册证书的任何条款的任何修订或废除生效之前，它必须提交给每个交易所的董事会。如果这些董事会中的任何一个确定，根据《交易所法案》第19条，修订或废除必须向美国证券交易委员会提交，或必须向美国证券交易委员会提交并得到其批准，则修订或废除应在向美国证券交易委员会提交或向美国证券交易委员会提交并批准(视情况适用)之前生效。
上市
ICE的普通股在纽约证券交易所上市，代码为“ICE”。
传输代理
洲际交易所普通股的转让代理是ComputerShare Investor Services。
空白支票优先股
公司注册证书规定了1亿(1亿)股优先股的授权股份。授权但未发行的优先股的存在可能使洲际交易所董事会更难或阻止通过合并、要约收购、委托书竞争或其他方式获得洲际交易所控制权的企图。例如，如果洲际交易所董事会在适当行使其受托义务时认定收购提议不符合洲际交易所的最佳利益，洲际交易所董事会可以在一个或多个非公开发行或其他可能稀释拟议收购人或反叛股东或股东集团的投票权或其他权利的交易中，在未经股东批准的情况下发行优先股。在这方面，公司注册证书授予洲际交易所董事会广泛的权力，以确定经授权和未发行的优先股的权利和优先权。发行优先股可能会减少可分配给普通股持有人的收益和资产数额。发行还可能对这些持有人的权利和权力产生不利影响，包括投票权，并可能具有推迟、威慑或防止控制权变更的效果。上文“普通股”项下所述的所有权限制适用于优先股持有人，在优先股持有人有权就某一事项进行表决的范围内，上述“普通股”项下所述的投票限制也将适用于优先股持有人。洲际交易所董事会目前不打算在发行任何优先股之前征求股东的批准，除非法律另有要求。