美国个州

证券和交易委员会

华盛顿，哥伦比亚特区 20549

表格 8-K

当前报告

根据第 13 条或 15 (d) 条

1934 年的《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）2023 年 12 月 12 日

APPLIED UV, INC.

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华		001-39480		84-4373308
（公司所在州或其他司法管辖区）		（委员会文件号）		(国税局雇主识别码）

150 N. Macquesten 公园大道

Mount Vernon, 纽约州

10550

（注册人主要行政办公室的地址）

（Zip 代码）

(914)665-6100

（注册人的电话号码，包括区号）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的名称或以前的地址）

如果 8-K 表格申报旨在同时履行以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选下方的相应方框（参见下文一般指示 A.2）：

☐	根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 条索取材料

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行启动前通信

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行启动前通信

根据该法第 12 (b) 条注册的证券：

每个类别的标题	交易个交易品种	每个交易所的名称已注册
Common 股票，面值每股 0.0001 美元	AUVI	纳斯达克股票市场有限责任公司
10.5% A 系列累积永久优先股，面值每股 0.0001 美元	AUVIP	纳斯达克股票市场有限责任公司

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☒

如果是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

第 3.03 项对证券持有人权利的重大修改。

在8-K表格第3.03项要求的范围内，本表8-K最新报告第5.03项中包含的信息以引用方式纳入此处。

第 5.03 项《公司章程》或《章程》修正案；在财政年度更改。

Applied UV, Inc.（“公司”）于12月12日向内华达州国务卿提交了公司章程变更证书（“变更证书 ”），对公司普通股（“普通股”）进行每股面值0.0001美元的1比25股反向股票拆分（“反向股票拆分”）（“反向股票拆分”），2023 年，同时减少普通股的授权总数，比例与反向股票拆分相同。变更证明对普通股的面值没有影响。没有发行与反向股票拆分相关的零碎股票，股东获得了一股股普通股来代替部分股票。

当纳斯达克资本市场于2023年12月12日开盘时，普通股开始在股票拆分调整后的反向基础上交易。普通股的交易代码仍为 “AUVI”。股票反向拆分后，普通股被分配了一个新的CUSIP编号（037988300）。

公司调整了其股权激励计划下可供未来授予的股票数量，还调整了未偿还奖励的数量、已发行股票期权的每股行使价以及为反映反向股票拆分的影响而发行的其他未偿还奖励条款。

变更证书的副本作为附录 3.1 提交至此，并以引用方式纳入此处。

项目 8.01。其他信息。

2023年12月8日，公司发布了一份新闻稿，宣布反向股票拆分。该新闻稿的副本作为附录99.1附于本表8-K 的最新报告中，并以引用方式纳入此处。

项目 9.01。财务报表和附录。

(d) 展品。


展品编号		描述
3.1		变更证书于 2023 年 12 月 11 日提交。
99.1		截至 2023 年 12 月 8 日的新闻稿。
104		封面交互式数据文件（格式为行内 XBRL）。

签名

根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下列签署人经正式授权的代表其签署本报告。

	APPLIED UV, INC.

日期： 2023 年 12 月 18 日	来自：	/s/Mike Ricci
		迈克·里乔
		主管财务官