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公司总部
企业政策声明CPS-511
修订：原始版本
生效日期：2023年10月2日
版权所有2023洛克希德·马丁公司
目前的政策和程序在洛克希德·马丁公司的内联网上

行政管理
追回错误判给的赔偿
报告和披露
禁止赔偿
释义
修订或终止
其他回收权，无需额外付款
接班人

一般适用性声明

本政策的目的是描述洛克希德·马丁公司(以下简称“公司”)高管在何种情况下需要偿还或退还错误判给的赔偿金。本政策旨在符合并应被解释为符合交易所法案第10D节、交易所法案和上市标准下的规则10D-1。

会计重述-会计重述：(I)由于本公司重大不遵守证券法规定的任何财务报告要求，包括为纠正先前发布的财务报表中对先前发布的财务报表具有重大意义的错误而要求的任何会计重述(“大R”重述)，或(Ii)更正对先前发布的财务报表并不重要的错误，但如果错误未在本期纠正或本期未纠正的情况下将导致重大错报的会计重述(“小R”重述)。

追回符合条件的奖励薪酬-就会计重述及在适用的业绩期间内任何时间担任任何以奖励为基础的薪酬的每名个人(不论此人在错误地给予的薪酬被要求向公司偿还时是否担任高管)而言，该名高管(I)在开始担任高管服务后及(Ii)在

适用的回收期；然而，回拨的合格奖励薪酬不应包括在生效日期之前或在公司没有在国家证券交易所或国家证券协会上市的某一类别证券期间收到的任何基于奖励的薪酬。

回收期-就任何会计重述而言，指紧接重述日期之前本公司已完成的三个会计年度，以及在该已完成的三个会计年度内或紧接该已完成的财政年度之后少于九个月的任何过渡期(因本公司会计年度的变动而产生)。

错误地给予赔偿--对于与会计重述有关的每一名执行干事，追回的符合条件的奖励补偿额超过了本应收到的奖励补偿额，如果该数额是根据重述的数额确定的，则计算时不考虑相关执行干事支付的任何税款；然而，对于基于股票价格或股东总回报的激励性薪酬，如果错误奖励的补偿金额不需要直接根据会计重述中的信息进行数学重新计算：(I)错误奖励的补偿金额应由委员会根据会计重述对股票价格或股东总回报的影响的合理估计确定；(Ii)公司必须保存该合理估计的确定文件，并向纽约证券交易所提供此类文件。

财务报告措施-根据编制公司财务报表时使用的会计原则确定和列报的措施，以及全部或部分源自该等措施的任何措施。就本政策而言，股票价格和股东总回报(以及全部或部分源自股票价格或股东总回报的任何衡量标准)应被视为财务报告措施。为免生疑问，财务报告措施不必在公司的财务报表中提出，也不需要包括在提交给美国证券交易委员会的文件中。

已收到-对于任何基于激励的薪酬，是指实际或被视为收到的，基于激励的薪酬应视为在公司实现基于激励的薪酬奖励中规定的财务报告措施的会计期间收到，即使基于激励的薪酬的支付或发放发生在该期间结束后。

重述日期-以下列日期中较早的日期为准：(I)董事会、董事会委员会或公司高级管理人员获授权采取该行动的日期，如董事会不需要采取行动、得出结论或合理地应该得出结论认为公司需要准备一份

这项政策由委员会执行。委员会在上市准则许可的范围内及遵守(或豁免适用)守则第409A条的情况下，拥有根据本政策作出所有决定的全权及最终权力。委员会根据本政策的规定作出的所有决定和决定应是最终的、决定性的，并对所有人，包括公司、其关联公司、其股东、其员工和其高管具有约束力。在适用法律的任何限制下，委员会可授权公司的任何高级职员采取必要或适当的行动以实现本政策的目的和意图，但此类授权不得涉及涉及该高级职员的本政策下的任何追回。

5.1如果发生会计重述，公司必须合理迅速地追回根据本政策确定的错误赔偿金额。公司追回错误判给的赔偿的义务不取决于公司是否或何时提交重述的财务报表。根据本政策对执行干事的赔偿不应要求发现该执行干事或该执行干事对导致会计重述的会计错误负有责任的任何不当行为。

5.2本公司须全权酌情决定履行本保单第5.1节项下责任的时间及方法，包括但不限于(I)寻求偿还任何现金或股权奖励的全部或部分；(Ii)取消先前的现金或股权奖励(不论既得或未归属或已支付或未支付)；(Iii)取消或抵销任何计划中的未来现金或股权奖励；(Iv)丧失递延补偿，但须遵守守则第409A节及其下颁布的规例；及(V)适用法律或合约授权的任何其他方法。在遵守任何适用法律的前提下，本公司可根据本政策从任何应支付给高管的金额中获得追回，包括根据任何其他适用的公司计划或计划应支付给该个人的金额，包括基本工资、奖金或佣金以及高管之前推迟支付的薪酬。

5.3尽管本协议有任何相反规定，但如果满足下列条件，且委员会认定追回不可行，则公司不应被要求采取本政策第5.1节所述的行动：

A.调查人员表示，为协助执行针对执行干事的政策而向第三方支付的直接费用将超过应追回的金额。在得出结论认为基于执行费用追回错误判给的任何数额的赔偿是不切实际之前，公司必须作出合理的尝试追回该错误判给的赔偿，并记录该追回的合理尝试(S)并将该文件提供给纽约证券交易所；

B.如果追回将违反2022年11月28日之前通过的母国法律；但是，在确定追回基于违反母国法律的错误判给的任何金额是不切实际之前，公司已获得母国法律顾问的意见，即追回将导致此类违法行为，并向纽约证券交易所提供了该意见的副本；或

尽管有任何赔偿协议、保险单、合同安排、公司的管理文件或其他文件或安排的条款，本公司不应就根据本保单条款偿还、退还或追回的任何错误判给的赔偿的损失向任何高管进行赔偿。此外，公司不会为购买保险以弥补任何此类损失而向高管支付或报销。

委员会打算最大限度地在法律上适用这一政策。本政策项下的任何补偿权利是根据适用法律、法规或规则，或根据任何雇佣或类似协议、奖励薪酬计划文件、奖励补偿奖励协议、雇佣后行为协议、或本公司的企业管治准则及任何其他法律补救措施的条款，本公司可获得的任何其他补救或补偿权利的补充，而非替代。在本政策的应用将规定追回本公司根据萨班斯-奥克斯利法案第304条追回的基于奖励的薪酬或其他追回义务的范围内，相关高管已向本公司偿还的金额将计入本政策所要求的追回金额。