美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(修正号)*
Alto 神经科学有限公司
(发行人名称)
普通股,面值每股0.0001美元
(证券类别的标题)
02157Q109
(CUSIP 号码)
2024 年 3 月 19 日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定本附表所依据的 规则:
¨ | 规则 13d-1 (b) | |
x | 规则 13d-1 (c) | |
¨ | 细则13d-1 (d) |
*本封面的 剩余部分应填写,以供申报人首次在本表格上提交有关 的证券标的类别,以及包含可能改变 在先前封面中提供的披露信息的任何后续修正案。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为 1934年《证券交易法》(“该法”)第18条的目的 “提交”,也不应受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见注释)。
CUSIP 编号 02157Q109 | |||
1 | 申报人姓名 美国国税局身份证号上述人员(仅限实体) RA 资本管理有限公司,L.P. | ||
2 | 如果是群组成员,请勾选相应的 复选框(参见说明) (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| ||
4 | 组织的国籍或地点 特拉华 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5 | 唯一的投票权 0 | |
6 | 共享投票权 1,385,491 | ||
7 | 唯一的处置力 0 | ||
8 | 共享处置权 1,385,491 | ||
9 | 每位申报人实益拥有的总金额 1,385,491 | ||
10 | 检查 第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) ¨ | ||
11 | 行 (9) 中按数量表示的类别百分比 5.2% | ||
12 | 举报人类型 (参见说明) IA,PN | ||
CUSIP 编号 02157Q109 | |||
1 | 举报人姓名 彼得·科尔钦斯基 | ||
2 | 如果是群组成员,请勾选相应的 复选框(参见说明) (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| ||
4 | 组织的国籍或地点 美国 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5 | 唯一的投票权 0 | |
6 | 共享投票权 1,385,491 | ||
7 | 唯一的处置力 0 | ||
8 | 共享处置权 1,385,491 | ||
9 | 每位申报人实益拥有的总金额 1,385,491 | ||
10 | 检查 第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) ¨ | ||
11 | 行 (9) 中按数量表示的类别百分比 5.2% | ||
12 | 举报人类型 (参见说明) HC,IN | ||
CUSIP 编号 02157Q109 | |||
1 | 举报人姓名 拉杰夫·沙阿 | ||
2 | 如果是群组成员,请勾选相应的 复选框(参见说明) (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| ||
4 | 组织的国籍或地点 美国 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5 | 唯一的投票权 0 | |
6 | 共享投票权 1,385,491 | ||
7 | 唯一的处置力 0 | ||
8 | 共享处置权 1,385,491 | ||
9 | 每位申报人实益拥有的总金额 1,385,491 | ||
10 | 检查 第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) ¨ | ||
11 | 行 (9) 中按数量表示的类别百分比 5.2% | ||
12 | 举报人类型 (参见说明) HC,IN | ||
CUSIP 编号 02157Q109 | |||
1 | 举报人姓名 RA Capital 医疗保健基金,L.P. | ||
2 | 如果是群组成员,请勾选相应的 复选框(参见说明) (a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| ||
4 | 组织的国籍或地点 特拉华 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5 | 唯一的投票权 0 | |
6 | 共享投票权 1,385,491 | ||
7 | 唯一的处置力 0 | ||
8 | 共享处置权 1,385,491 | ||
9 | 每位申报人实益拥有的总金额 1,385,491 | ||
10 | 检查 第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明) ¨ | ||
11 | 行 (9) 中按数量表示的类别百分比 5.2% | ||
12 | 举报人类型 (参见说明) PN | ||
项目 1 (a)。 | 发行人姓名: |
Alto Neuroscience, Inc.( “发行人”)
项目1 (b)。 | 发行人主要 执行办公室地址: |
洛斯阿尔托斯圣安东尼奥南路 369 号, 加利福尼亚州 94022
项目 2 (a)。 | 申报人姓名: |
提交本 报告的个人(统称 “申报人”)的姓名为:
RA Capital Management, L.P.(“RA Capital”)
彼得·科尔钦斯基
拉杰夫·沙阿
RA Capital Healthcare Fund, L.P.( “基金”)
项目2 (b)。 | 主要业务地址 办公室或住所地址(如果没有): |
每个申报人的主要业务 办公室的地址是:
c/o RA Capital Management,L.P.,马萨诸塞州波士顿伯克利街 200 号 18 楼 02116
项目 2 (c)。 | 公民身份: |
RA Capital和该基金是特拉华州 有限合伙企业。
科尔钦斯基博士和沙阿先生 是美国公民。
项目2 (d)。 | 证券类别的标题: |
普通股,每股 股面值0.0001美元(“普通股”)
项目2 (e)。 | CUSIP 号码: |
02157Q109
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查提交 的人是否是: |
不适用。
第 4 项。 | 所有权。 |
本项目 要求的有关每位申报人的信息载于本附表13G封面的第5至9行和第11行。报告的所有权 百分比基于发行人于2024年3月21日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中公布的截至2024年3月18日的26,883,988股已发行普通股。
该基金直接持有1,385,491股普通股。
RA Capital Healthcare Fund GP, LLC 是该基金的普通合伙人。RA Capital的普通合伙人是RA Capital Management GP, LLC,其控股人是科尔钦斯基博士 和沙阿先生。RA Capital担任该基金的投资顾问,根据该法第13(d)条的规定,可以被视为该基金持有的发行人证券的受益所有人( )。该基金已将唯一的投票权和处置基金投资组合中持有的所有证券(包括此处报告的 发行人普通股的唯一权力)委托给了RA Capital 。由于基金已经剥夺了对其 持有的申报证券的投票权和投资权,并且不得在不到61天通知的情况下撤销该授权,因此出于该法第13(d)条的目的,基金放弃其持有的证券 的实益所有权。就该法第13(d)条而言,作为RA Capital的经理,科尔钦斯基博士和沙阿先生可能被视为RA Capital实益拥有的任何发行人证券的受益所有人。RA Capital、Kolchinsky博士和Shah先生放弃对本附表 13G中报告的证券的受益所有权,除非是为了确定其在该法第13(d)条下的义务,并且提交本附表 13G不应被视为承认RA Capital、Kolchinsky博士或Shah先生是此类证券的受益所有人 用于任何其他目的。
第 5 项。 | 拥有一个班级百分之五或以下 的所有权。 |
如果 提交本声明是为了报告截至本声明发布之日申报人已不再是该类别超过百分之五的证券的受益所有人 ,请查看以下内容 ¨
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五 的所有权。 |
不适用。
第 7 项。 | 母控股公司 或控制人报告的收购证券的子公司的识别和分类 。 |
不适用。
第 8 项。 | 组内成员的识别和分类 。 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
不适用。
第 10 项。 | 认证。 |
通过在下方签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是与 有关或作为任何具有该目的或效果的交易的参与者持有的,仅与 项下的提名相关的活动除外 § 240.14a-11。
展品清单
附录 1: | 联合申报协议 |
签名
经过合理的询问,尽其所知和所信,下列每位签署人均证明本声明中提供的信息真实、完整且 正确。
日期:2024 年 3 月 29 日
RA 资本管理,L.P.
来自: | //彼得·科尔钦斯基 | ||
姓名: | 彼得·科尔钦斯基 | ||
标题: | 授权签字人 |
彼得·科尔钦斯基
//彼得·科尔钦斯基 |
拉杰夫·沙阿
//Rajeev Shah |
RA CAPITAL 医疗保健基金,L.P.
来自: | RA Capital Healthcare | ||
它是: | 普通合伙人 | ||
来自: | //彼得·科尔钦斯基 | ||
姓名: | 彼得·科尔钦斯基 | ||
标题: | 经理 |
附录 1
协议
本联合申报协议的日期为 2024年3月29日,由RA Capital Management, L.P.、彼得·科尔钦斯基、拉杰夫·沙阿和RA Capital Healthcare Fund, L.P.(上述 在此统称为 “申报人”)之间签署。
每位申报人可能需要向 美国证券交易委员会提交一份附表13G和/或13D的声明,内容涉及他们不时实益拥有的Alto Neuroscience, Inc.每股面值0.0001美元的普通股。
根据并根据经修订的1934年《证券交易法》 颁布的第13(d)(1)(k)条,申报人特此同意代表上述各方在附表13G和/或13D (及其任何修正案)上提交一份单一声明,并特此进一步同意按照该规则的要求将本联合申报协议作为该声明的附件 提交。
本联合申报协议可由任何申报人终止 ,但须提前一周发出书面通知或申报人双方同意的较短通知期限。
自上述 撰写之日起执行和交付。
RA 资本管理,L.P.
来自: | //彼得·科尔钦斯基 | ||
姓名: | 彼得·科尔钦斯基 | ||
标题: | 授权签字人 |
彼得·科尔钦斯基
//彼得·科尔钦斯基 |
拉杰夫·沙阿
//Rajeev Shah |
RA CAPITAL 医疗保健基金,L.P.
来自: | RA Capital Healthcare | ||
它是: | 普通合伙人 | ||
来自: | //彼得·科尔钦斯基 | ||
姓名: | 彼得·科尔钦斯基 | ||
标题: | 经理 |