tlry20220918_8k.htm
假的000173134800017313482023-12-152023-12-15
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年12月15日
Tilray Brands, Inc.
（其章程中规定的注册人的确切姓名）
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特拉华
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001-38594
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82-4310622
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（州或其他司法管辖区）
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（委员会档案
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（国税局雇主
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（注册成立）
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数字）
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证件号）
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西塔尔伯特街 265 号,
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利明顿, 上
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N8H 5L4
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（主要行政办公室地址，
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（邮政编码）
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注册人的电话号码，包括区号:(844) 845-7291
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
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☐
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根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信
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☐
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料
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☐
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信
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☐
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信
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根据该法第12（b）条注册的证券：
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每个班级的标题
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交易
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注册的每个交易所的名称
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符号
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普通股，面值 0.0001 美元
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TLRY
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每股价值
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这个 纳斯达全球精选市场
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用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）还是1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
第3.02项未经注册的股权证券销售。
2023年12月15日和2023年12月21日，Tilray Brands, Inc.（“公司”）分别完成两（2）笔私人债转股交易所交易（“发行交易”）。根据这些发行交易，公司共发行了9,601,538股公司普通股，面值每股0.0001美元（“普通股”），以换取公司2024年6月1日到期的5.25％可转换优先票据的本金总额为18,500,000.00美元。
根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”），发行交易中发行的普通股是未经注册发行的，其依据是《证券法》第3（a）（9）条规定的豁免，即公司与现有证券持有人交易的证券，没有为招揽此类交易而直接或间接支付或支付任何佣金或其他报酬。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
Tilray Brands, Inc.
日期：2023 年 12 月 21 日
来自：/s/ 米切尔·根德尔
姓名：米切尔·根德尔
职位：全球总法律顾问