附录 5.1

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7800 兰查拉公园大道
内华达州里诺 89511

PH (775) 788-2200 | 传真 (775) 786-1177

fennemorecraig.com

 

 

2023年12月18日

 

 

Kintara Therapeutics,

太平洋高地大道 9920 号,150 号套房

加利福尼亚州圣地亚哥 92121

回复:根据表格S-3上的注册声明注册的证券
 

女士们、先生们:

我们曾担任内华达州的一家公司Kintara Therapeutics, Inc.(以下简称 “公司”)的内华达州特别顾问,该公司根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)于2021年3月24日向美国证券交易委员会(“委员会”)提交了S-3表格的注册声明(文件编号333-254662),该声明于2021年4月1日生效(文件编号:333-254662)此前曾由2023年9月19日的招股说明书补充文件(经修订或补充的 “注册声明”)补充。我们正在就公司根据《证券法》第424条于2023年12月18日向委员会提交的招股说明书补充文件(“招股说明书补充文件”)提交这份补充意见书。招股说明书补充文件涉及公司发行高达8,700,000美元的公司普通股,面值0.001美元(“股份”),由注册声明所涵盖。根据公司与销售代理商于2023年9月19日达成的销售协议(“销售协议”),A.G.P./Alliance Global Partners作为销售代理(“销售代理”)发行和出售这些股票。

在提出本文提出的意见时,我们审查了以下内容:

1.
销售协议;
2.
注册声明;
3.
招股说明书补充文件;
4.
截至本文发布之日经公司高级管理人员认证的经修订的公司章程;
5.
截至本文发布之日由公司高级管理人员认证的公司章程;以及

30614400.1/045223.0002


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2023年12月18日

第 2 页

 

 

6.
公司董事会于 2023 年 9 月 13 日、2023 年 9 月 18 日和 2023 年 12 月 17 日一致书面同意通过的、与销售协议的授权和截至本文发布之日公司高管认证的股份发行有关的公司董事会决议。

为了本意见的目的,我们已经审查了我们认为必要或可取的公司记录和公职人员证书的原件或副本。我们依赖所有公职人员和公司官员的证书来确定其中所含所有事项的准确性。我们假设提交给我们的所有文件都是原件的真实性,所有签名的真实性,自然人的法律行为能力以及提交给我们的所有文件的所有副本与原件相符。我们没有审查过上述文件中提及或以引用方式纳入的任何文书或协议,也没有对这些文书或协议发表任何意见。我们注意到,公司已预留足够数量的正式授权但未发行的普通股,并假设将继续保持保留状态,以满足股票发行的需要。

基于并遵守上述规定以及下述资格、限制、例外情况和假设,我们认为这些股票已获得正式授权,如果根据销售协议的条款发行和支付,将得到有效发行、全额支付且不可评估。

除了内华达州的法律外,我们对任何司法管辖区的法律均不发表任何意见。

 

该意见由内华达州发布。通过发表本意见,Fennemore Craig, P.C. (i) 不应被视为在内华达州以外的任何其他州或司法管辖区进行业务交易,并且 (ii) 不同意内华达州以外的任何州的管辖。因本文表达的意见而产生的任何索赔或诉讼理由都必须向内华达州提出。您接受本意见即表示您同意上述内容。

我们同意您将本意见作为注册声明的附录提交,并同意在 “法律事务” 标题下提及我们的公司。我们还同意在根据该法第462(b)条提交的有关股票的任何注册声明中提及本意见和同意进行注册。因此,在给予这些同意时,我们不承认我们属于该法第7条、根据该法颁布的委员会规章和条例或第S-K条例第509项需要征得同意的人员类别。本意见书自上文首次撰写之日起发出,我们不承担就今后可能提请我们注意的事实、情况、事件或事态发展向您通报任何可能改变、影响或修改本意见的义务。我们的意见明确限于上述事项,我们对与公司或股份有关的任何其他事项不发表任何意见,无论是暗示还是其他方式。

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2023年12月18日

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真的是你的,

 

 

/s/ Fennemore Craig,P.C

 

Fennemore Craig,P.C.

 

CDOL/CEE

 

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