附件10.64

执行版本

排他性、全球性发展的第一修正案,

供应、营销和许可协议

本《开发和许可协议第一修正案》(本《修正案》)于2024年2月7日由NRX制药公司和NRX制药公司(统称为NRX)的特拉华州全资子公司NeuroRx,Inc.与台湾公司Alvogen Pharma US,Inc.,Alvogen,Inc.,特拉华州公司和莲花制药有限公司(统称为“Alvogen”)签订。在本修正案中,NRX和Alvogen单独称为“当事人”,统称为“当事人”。此处使用的大写术语和未另行定义的术语应具有本协议(定义如下)中赋予该等术语的相应含义。

独奏会

鉴于,NRX和Alvogen签订了生效日期为2023年6月2日的特定开发和许可协议(“协议”),其中规定,除其他事项外,该协议规定在该地区将产品商业化的独家许可;

鉴于,NRX需要根据协议为其开发活动提供资金,并且Alvogen愿意在符合本修正案条款的情况下向NRX预付部分里程碑付款;

鉴于,作为对本修正案的部分考虑,NRX于本修正案之日以附件A的形式向Alvogen授予认股权证;以及

鉴于双方希望根据本修正案中规定的条款修改本协议。

因此,现在,考虑到上述情况和本协议所载的相互契约,双方同意在法律上受以下约束:

1.

本协议中提及的所有段落或章节位置或附表应与本协议中相应的段落或章节或附表有关。

2.

现将以下定义的术语作为新条款添加到本协议的第1.1节中:

a.

“预付款”是指(A)预付里程碑付款,以及(B)Alvogen根据第3.1(E)条向NRX支付的所有可偿还费用的总和。

b.

“修正案生效日期”是指2024年2月7日。

c.

“债务人救济法”系指美国破产法,以及所有其他清算、托管、破产、为债权人利益而转让、暂停、重整、接管、破产、重组或


美国或其他适用法域的类似债务人救济法不时生效。“

d.

“开发”是指一种药物产品的所有开发活动(无论是单独使用,还是与另一种活性物质或药物联合使用,作为联合产品或联合疗法),目的是在世界任何国家获得该产品的监管批准(S)和该产品的生命周期管理,包括所有研究、非临床、临床前和临床试验和研究;毒理学、药代动力学和药理学研究;统计分析;化验开发;方案设计和开发;任何保密协议或其他监管申请的准备、提交和起诉;在初步监管批准后,旨在扩大标签或获得监管部门对一个或多个额外适应症的监管批准的开发活动;以及在收到监管批准后进行的开发活动。“发展”和“发展”有相互关联的含义。

e.

“违约事件”系指下列任何事件:

(a)不付款。NRX未向Alvogen支付本合同项下到期并应支付的任何款项;

(b)圣约。如果NRX未能履行或遵守本协议中包含的任何应履行或遵守的公约或协议(未在上文(A)款中规定),并且在任何能够治愈的故障的情况下,该故障将在三十(30)天或更长时间内继续无法补救;

(c)陈述和保证。如果由NRX或代表NRX在本协议中或与本协议或本协议的任何修改或修改中或在依据或与本协议或本协议或本协议的任何修改或修改提供的任何报告、证书、财务报表或其他文件中作出或视为作出的任何陈述或担保在作出或被视为作出时被证明是不正确的;

(d)破产事件。(I)NRX(A)根据任何债务人救济法提出或同意提起任何法律程序,或为债权人的利益作出转让;。(B)为该公司或其全部或任何重要部分申请或同意委任任何接管人、受托人、保管人、财产保管人、清盘人、修复人或类似的高级人员,或(C)变得不能或以书面承认其无能力或一般地不能在债务到期时清偿债务;。(Ii)委任任何接管人、受托人、保管人、财产保管人、清盘人、康复人或类似的高级人员,而该项委任在六十(60)个历日内并未解除或搁置;。(Iii)任何扣押令或执行令或类似的法律程序是针对NRX的全部或任何重要部分发出或征收的,且在发出或征收后六十(60)个历日内未予释放、腾出或完全担保;或(Iv)根据任何债务人救济法提起的与NRX或其任何附属公司或其财产的全部或任何重要部分有关的任何法律程序是在没有

2


并在六十(60)个日历日内不被解雇或暂不停职,或在任何此类程序中加入救济令;

(e)负债累累。NRX(I)在超过与其有关的任何宽限期(无论是以预定到期日、规定的预付款、加速付款、提速付款或其他方式)到期时,未能支付超过50万美元($500,000)(或其外币等值)的任何债务,或(Ii)未能履行或遵守其在任何协议或任何证明其债务(本协议项下的债务除外)中所载的任何契诺或协议,并且由于该不履行,该协定或文书的任何其他当事一方有权行使权利,加速偿还该协定或文书所规定的任何债务;或

(f)未能实现里程碑式的事件。B类会议的完成和第二阶段研究的成功读出无法在2024年9月3日之前完成。

f.

“”硬性上限“指110万美元(1,100,000美元)。”

g.

“改进”系指与产品有关的任何改进、发明或发现(与新的物质成分有关的除外),包括产品的配方或制造方法。

h.

“任何人的”负债“是指(A)该人对借款的任何义务,(B)该人以债券、债权证、票据或其他类似文书证明的任何义务,(C)该人支付财产或服务的递延购买价格的任何义务(除(I)在正常业务过程中产生的应付贸易账款,(Ii)工资负债和递延补偿,以及(Iii)与任何许可证、租赁、合同研究和临床试验安排或收购有关的任何购买价格调整、特许权使用费、分期付款、里程碑付款、或有付款或类似性质的递延付款),(D)该人在资本租契下作为承租人的任何义务(根据在资本租契当日生效的公认会计原则);。(E)该人因出售相同或实质上相类似的证券或财产而产生或与该等证券或财产的出售有关的购买证券或其他财产的责任;。(F)该人就根据该其他人发出的信用证或其他担保而支付的款项而承担的任何非或有义务;。(G)以留置权担保的其他人对该人的任何资产的任何债务;及。(H)由该人担保的其他人的任何债务;。但NRX或其任何子公司之间的公司间贷款不构成债务。

i.

“产品IND”指为产品提交的任何IND,无论是在生效日期存在的,还是由一方在有效期内向监管机构提交的,包括对其的任何补充或修改。

3


3.

现将以下定义的术语作为新条款添加到本协议的第1.2节中:

​​

定义的术语

部分

定义的术语

部分

预付款
里程碑
付款

第4.1节

首字母
发展
活动

第3.1(A)条

里程碑日期

第4.2节

NRX开发
费用

第3.1(D)条

NRX开发
财务记录

第3.1(G)条

NRX词首
发展
记录

第3.1(F)条

可偿还
费用

第3.1(E)条

4.

现将第2.1节全文删除,替换如下:

“2.1产品许可证。根据本协议的条款和条件,NRX特此授予Alvogen(A)可根据NRX技术转让(仅根据第12.7节)和可再许可(仅根据第2.2条)的独家许可(受第3.2(E)节的约束,即使对于NRX及其附属公司也是如此),以便在期限内将产品在区域内进行商业化,以及(B)独家的(受第3.1节和第3.2(E)节的约束),根据NRX技术可转让(仅根据第12.7节)和(仅根据第2.2节)可转让(仅根据第12.7节)和可再许可(仅根据第2.2节)许可(I)在期限内在区域内制造或已经制造产品,以及(Ii)在期限内在区域内开发产品,包括根据开发计划或根据本协议(统称为“产品许可证”)进行初始开发活动和根据开发计划或根据本协议分配给Alvogen的任何开发活动。

5.

现将本协议的第3.1节修改如下:

a.

现将第3.1节的标题全部删除,替换如下:

“3.1节初步开发活动。”

b.

现将第3.1(A)节全文删除,替换如下:

4


“(A)本合同附件所列开发计划中所列的NRX产品在区域内的开发活动(可由执行指导委员会更新的《开发计划》)和此类活动(”初始开发活动“)现重新分配给Alvogen,并且Alvogen(本身或(I)在本3.1节的规限下,通过NRX或(Ii)在第3.3节的规限下,通过其关联方或第三方)应勤奋努力进行初始开发活动。在里程碑付款之前,Alvogen可通过向NRX发送书面通知,将其与初始开发活动有关的任何部分责任分包给NRX。收到此类通知后,NRX(根据第3.3节的规定,通过其关联公司或第三方)应努力开展初始开发活动。尽管有上述规定,如果Alvogen将初始开发活动的任何部分转包给NRX,Alvogen应(A)保留执行该等初始开发活动的权利,以及(B)有权通过向NRX发送书面通知终止该分包合同,此后NRX不再有权利或责任执行该等初始开发活动。初始开发活动应根据适用的cGxP和适用法律进行,目的是支持产品保密协议的准备和备案,并获得产品保密协议的批准。

c.

现将第3.1(B)节全文删除,替换如下:

“(B)在里程碑付款之前,根据第3.4条的规定,在与执行指导委员会协商后,Alvogen有权和责任处理与区域内产品有关的所有监管事项,并承担所有费用。如果Alvogen将初始开发活动转包给NRX,则应将与区域内产品相关的监管事宜的责任分包给NRX,在这种情况下,NRX应承担该等监管事宜的所有费用。Alvogen应拥有该区域内该产品的所有监管材料和监管批准。NRX(I)特此将其在区域内所有管制材料和管制批准(包括产品IND)的所有权利、所有权和权益转让给Alvogen,(Ii)将迅速将NRX或其关联公司拥有的管制材料(电子或其他格式)的副本(电子或其他格式)转让给Alvogen,以便将该管制材料和管制批准(包括产品IND)转让给Alvogen,并且(Iii)同意签署和交付Alvogen合理要求的所有文件和文书,以实现、证明或记录前述转让。艾尔福承认并同意,此类监管材料和监管审批受第3.4(C)节授予NRX的参考权利的约束。如果Alvogen将初始开发活动分包给NRX,则仅在NRX执行初始开发活动时,Alvogen将代表自己及其关联公司指定NRX作为Alvogen或其关联公司或其分被许可人的代理人,负责涉及区域内产品监管当局的所有事务。尽管有上述规定,在

5


如果Alvogen将其在区域内与产品相关的任何监管事项的责任转包给NRX,则Alvogen应(A)保留执行此类监管事项的权利,以及(B)有权通过向NRX发送书面通知来终止此类分包合同,此后NRX将不再有权利或责任执行此类监管事项。

d.

现将第3.1(C)节全文删除,替换如下:

“(C)在里程碑付款之前,并在合理可行的范围内,根据第3.1(B)条执行监管活动的缔约方将(I)在知悉与FDA或领土内任何其他监管机构与产品有关的所有实质性会议后三(3)个工作日内向另一方发出通知,或在实际可行的情况下尽可能提前通知;(Ii)允许另一方最多派两名代表参加与此类监管机构的任何此类会议(仅作为非参与观察员);和(Iii)在履约方提交或提交产品之前,向另一方提供一份拟提交FDA或领土内任何其他监管机构供另一方审查和评论的任何产品的所有实质性管理材料的副本;和(Iv)纳入另一方提供的与此相关的任何评论。“

e.

现将第3.1(D)节全文删除,替换如下:

(D)除非《开发计划》另有规定,否则NRX应承担与NRX在本3.1节项下的责任相关的所有成本和开支,包括应支付给提供当前第二阶段研究服务的服务提供商的此类成本和费用(应支付给此类服务提供商的此类成本和费用,称为NRX开发成本),包括从Alvogen转包的任何责任。

f.

现增加以下条款,作为本协议新的3.1(E)节:

“(E)如果Alvogen将初始开发活动分包给NRX,NRX应每月向Alvogen开具发票,记录由NRX或代表NRX发生的NRX开发成本,仅限于与NRX在本3.1节项下的责任相关的必要范围内的前一个月期间。根据Alvogen的批准(此类批准不得被无理地扣留、延迟或附加条件)和以下句子,Alvogen应迅速(无论如何不迟于收到每张此类发票后三十(30)天)偿还NRX所需的NRX开发费用(“可报销费用”)。一旦(I)NRX收到了本第3.1(E)条规定的可偿还费用的付款,总金额等于硬性上限,(Ii)里程碑付款已经发生,或(Iii)违约事件已经发生并仍在继续,在任何情况下((I)、(Ii)和(Iii)),Alvogen将不再就可偿还费用向NRX承担任何义务。

6


g.

现增加以下条款,作为本协议新的3.1(F)节:

“(F)如果Alvogen将初始开发活动转包给NRX,NRX应保持完整、准确的账簿和记录,足够详细(并且在适用时,以适用于专利和监管目的的良好科学方式,并符合所有适用法律),并为了证明遵守本条款的目的,充分和适当地反映在区域内产品开发方面所做的所有工作和取得的成果(”NRX初始开发记录“)。NRX应将所有NRX初始开发记录保留至少三(3)年,或在适用法律要求的范围内保留更长时间。在此期间,应Alvogen的书面要求,在任何年度期间,NRX初始开发记录应接受Alvogen的检查和审核,且检查和审核的费用不得超过两次。此类审计应在发出合理通知后,在正常营业时间内由Alvogen选择并合理接受NRX的独立审计师进行。根据第VIII条的规定,Alvogen应将根据本第3.1(F)节收到或审查的所有信息视为NRX的保密信息。Alvogen应促使其独立审计师以NRX合理接受的形式和实质签订保密协议,根据第VIII条对NRX的此类记录和信息进行保密,除非在本协议允许的范围内,否则不得使用此类记录或信息,包括执行本协议的任何规定。

h.

现增加以下条款,作为本协议新的3.1(G)节:

“(G)如果Alvogen将最初的开发责任分包给NRX,NRX应保持完整、准确的账簿和记录,充分详细地确认与NRX开发成本有关的付款和成本的准确性(”NRX开发财务记录“)。NRX应将所有NRX开发财务记录保留至少三(3)年,或在适用法律要求的范围内保留更长时间。在此期间,应Alvogen的书面要求,NRX开发财务记录应在任何年度期间接受Alvogen的检查和审计,且检查和审计的费用不得超过两次,除非有任何理由。此类审计应在发出合理通知后,在正常营业时间内由Alvogen选择并合理接受NRX的独立审计师进行。根据第VIII条的规定,Alvogen应将根据本第3.1(G)节收到的或接受审查的所有信息视为NRX的保密信息。Alvogen应促使其独立审计师以NRX合理接受的形式和实质签订保密协议,根据第VIII条对NRX的此类记录和信息进行保密,除非在本协议允许的范围内,否则不得使用此类记录或信息,包括执行本协议的任何规定。如果任何此类审计发现艾尔福未能准确支付本协议规定的任何可报销费用,则艾尔福应立即

7


根据第3.1(E)节向NRX支付任何应少付的金额,连同第4.7节规定计算的利息,否则NRX应立即向Alvogen支付根据第3.1(E)节支付的任何多付的可偿还费用(视情况而定)。如果任何此类审计发现NRX未能准确记录任何NRX开发成本,则(I)Alvogen应立即向NRX支付根据第3.1(E)节应支付的任何少付金额,或NRX应立即向Alvogen支付根据第3.1(E)节支付的任何多付的可报销费用(视情况而定)。如果任何此类审计发现,根据第3.1(E)条支付的可偿还费用的多付金额超过任何月度实际应支付金额的5%(5%),则NRX应支付进行此类审计所产生的合理自付费用。

6.

现将第3.2节的标题全部删除,替换如下

“第3.2节规定了额外的发展活动。”

7.

现将本协议的第4.1节全文删除,替换如下:

“第4.1节预付支持付款。Alvogen应立即(在任何情况下,不迟于收到NRX向Alvogen提供的清单后三十(30)天)向代表NRX提供当前第二阶段研究服务的NRX服务提供商支付总计不超过390万美元(3,900,000美元)的此类服务付款(“预付款”),作为对NRX之前发生的开发成本的资助。

8.

现将本协议的第4.2节全部删除,替换如下:

“第4.2节支持付款。Alvogen应向NRX一次性支付900万美元(9,000,000美元),减去Alvogen就以下事项向NRX支付的所有付款的总额:(A)第3.1(E)节下的可偿还费用和(B)第4.1节下的预付款,在每种情况下(A)和(B),截至里程碑日期,扣除NRX根据第9.6(B)节向Alvogen支付的所有预付款(“里程碑付款”),在完成B类会议和成功读出第二阶段研究后六十(60)天内,以最后发生的日期(“里程碑日期”)为准。前述付款只应支付一次,无论产品实现相应事件的次数。

9.

现将本协议的第4.7节全部删除,替换如下:

“第4.7节付款。除非另有书面约定,本协议项下的所有付款均应以美元电汇。对于一方在本协定项下欠另一方的任何金额,如未规定其他开票和付款程序,每一方将在每个季度结束后三十(30)天内

8


向另一方提供发票以及合理的证明文件,说明该季度期间的欠款。欠款一方将在收到发票后三十(30)天内支付任何无争议的金额,一方所欠的任何有争议的金额将在争议解决后三十(30)天内支付。如果任何一方在到期日或到期日之前没有收到根据本协议应向其支付的任何款项,则应从到期日起按相当于SOFR中报告的当前一个月期限的年利率计息华尔街日报每年加6%(6.0%),最高可达适用法律允许的最高税率。

10.

现增加以下条款,作为本协议新的第9.6节:

“第9.6节违约事件。

(a)即使本协议载有任何相反规定,NRX不得(I)订立任何合约或安排,或明知而采取任何行动,或明知而不采取任何行动,以致合理地预期会个别或整体对Alvogen于预付款中的权益产生重大不利影响;及(Ii)采取任何行动或进行任何交易(或一系列行动或交易),其主要目的是逃避、避免或试图避免履行或遵守Alvogen在本协议项下的契诺、协议或义务。

(b)NRX应及时将违约事件的发生通知Alvogen。如果第(D)款或第(F)款下的任何违约事件已经发生并仍在继续,NRX应在该违约事件发生后九十(90)个日历日内向Alvogen支付预付款,且无要求、提示、要求或退票、拒付、抗议、抗议通知、打算加速通知、声明或加速通知或任何其他任何类型的通知或声明,所有这些均由NRX明确放弃。此外,如果任何其他违约事件已经发生并仍在继续,Alvogen可以在不通知NRX的情况下,宣布任何或所有预付款到期和应付(所有此类款项应在违约事件发生后九十(90)个日历日内到期并支付,不得要求、出示、要求或退票通知、拒付、抗议、抗议通知、意向加速通知、声明或加速通知或任何其他任何类型的通知或声明,所有这些均由NRX明确放弃)或以其他方式行使协议和适用法律赋予它的所有权利和补救措施。

11.

现增加以下条款,作为本协议新的第9.7节:

“第9.7节收益的使用。NRX应仅使用Alvogen向NRX支付的3.1(E)节规定的可偿还费用,以支持执行初始开发活动,包括支付员工工资或为此类初始开发活动提供服务的顾问。NRX应继续雇用员工,并聘用自

9


在初始开发活动完成之前,对执行初始开发活动是必要的或合理有用的修订生效日期。

12.

现将第10.3(E)节全文删除,替换如下:

“(E)下列规定(包括其中提及的任何规定)在本协定期满或终止后继续有效:第一条、xi和第十二条以及第3.1(E)条(仅限于终止生效日期之前的期间)、3.1(F)条(终止生效日期之前的期间)、3.1(G)条(终止生效日期之前的期间)、3.2(B)(I)条(仅限于第二句)、3.2(E)条(终止生效日期之前的期间)、3.3(D)(规定的期间)、4.4-4.7(包括终止生效日期前的期间)、4.8(终止生效日期之前的期间)、4.10(终止生效日期前的期间)、5.5(终止前销售的任何产品)、6.2、6.4(终止生效日期前产生的任何偿付义务)、6.7(终止生效日期之前产生的任何偿付义务)、6.8(针对在终止生效日期之前发起的强制执行诉讼所产生的任何收益)、8.1(终止生效日期后五(5)年期间)8.6(终止生效日期后十二(12)个月期间)、9.4、9.5(A)(三)(在其中规定的期间内)、10.3、10.4和10.5(在其中规定的情况下)。

13.

现将附表3.1(A)全部删除,代之以本协议新的附表3.1(A),如本协议附件B所述。

14.

《协定》第十二条的规定通过引用并入本修正案,作必要的变通.

15.

除本修正案明确修订的条款外,本协议的所有其他条款应继续完全有效,并与其条款一致。

16.

本修正案的传真、PDF或其他复制品可由一方或多方签署,本修正案的签署副本可由一方或多方通过传真、电子邮件或其他电子传输设备交付,据此可以看到该缔约方或其代表的签名,此类签署和交付应被视为有效、具有约束力和在所有目的下均有效。在任何一方的要求下,各方同意签署本修正案的原件及其任何传真件或复制品。双方特此同意,任何一方不得提出签署本修正案的传真、PDF或其他复制品,或任何签名或文件是通过传真、电子邮件或其他电子传输设备传输或传达的事实,作为对本修正案的形成的辩护。

(本页的其余部分故意留空。签名页面如下。)

10


双方自修正案生效之日起执行本修正案,特此为证。

NeuroRx公司

    

Alvogen,Inc.

发信人:

/s/Stephen H.威拉德

发信人:

/发稿S/丽莎·格雷弗

姓名:

斯蒂芬⋅威拉德

姓名:

丽莎·格雷弗

标题:

首席执行官

标题:

首席执行官

NRX制药公司

    

ALVOGEN PHARMA US,INC.

发信人:

/s/Stephen H.威拉德

发信人:

/发稿S/丽莎·格雷弗

姓名:

斯蒂芬⋅威拉德

姓名:

丽莎·格雷弗

标题:

首席执行官

标题:

首席执行官

    

乐通制药有限公司

发信人:

姓名:

彼得·瓦扎罗夫

标题:

首席执行官

[开发和许可协议第一修正案签署页]


双方自修正案生效之日起执行本修正案,特此为证。

NeuroRx公司

    

Alvogen,Inc.

发信人:

发信人:

姓名:

斯蒂芬⋅威拉德

姓名:

丽莎·格雷弗

标题:

首席执行官

标题:

首席执行官

NRX制药公司

    

ALVOGEN PHARMA US,INC.

发信人:

发信人:

姓名:

斯蒂芬⋅威拉德

姓名:

丽莎·格雷弗

标题:

首席执行官

标题:

首席执行官

    

乐通制药有限公司

发信人:

/s/Petar Vazharov

姓名:

彼得·瓦扎罗夫

标题:

首席执行官

[开发和许可协议第一修正案签署页]


附件A

普通股认购权证


普通股认购权证

NRX制药公司

认股权证股份:[4,195,978]1

最早演练日期:2月[], 2024

发行日期:2月[], 2024

本普通股认购权证(“认股权证”)证明,对于所收到的价值,[Alvogen,Inc.]或其受让人(“持有人”)有权在2月或之后的任何时间,根据行使的条款、行使的限制和下文规定的条件,[  ]、2024年(“最早锻炼日”)和下午5点或之前。(纽约时间)2月1日[],2027(“终止日期”),但此后不得认购及向特拉华州公司(“本公司”)旗下的NRX制药公司购买最多[4,195,978]普通股股份(以下可作调整,称为认股权证股份)。根据本认股权证,一股普通股的收购价应等于第2(B)节规定的行使价。现发出本认股权证,作为修订本公司与持有人及若干其他各方之间于2023年6月2日订立的独家、全球发展、供应、营销及许可协议(经修订的“许可协议”)的代价。

第1节.定义。

a)“关联公司”是指任何直接或间接通过一个或多个中介机构控制或由某人控制或与其共同控制的人,该等术语在证券法下的规则405中使用和解释。

b)“营业日”是指除星期六、星期日或法律授权或要求纽约市商业银行继续关闭的其他日子外的任何日子;但是,为澄清起见,只要纽约市商业银行的电子资金转账系统(包括电汇转账)在这一天对客户开放,商业银行不应被视为获得授权或被法律要求继续关闭,只要在这一天,纽约商业银行的电子资金转账系统(包括电汇系统)通常对客户开放,则不应因“待在家里”、“就地避难”、“非必要雇员”或任何其他类似命令或限制或因任何政府当局的指示关闭任何实体分行而被视为获得授权或法律要求商业银行继续关闭。

c)“普通股”是指公司的普通股,每股票面价值0.001美元,以及此类证券今后可能被重新分类或变更的任何其他类别的证券。

d)“普通股等价物”指公司或附属公司的任何证券,使其持有人有权随时收购普通股,包括但不限于任何债务、优先股、权利、期权、认股权证或其他可在任何时间转换为普通股或可行使或交换的工具,或以其他方式使其持有人有权获得普通股。

e)“个人”是指个人或公司、合伙企业、信托、法人或非法人团体、合资企业、有限责任公司、股份公司、政府(或其机关或分支机构)或其他任何类型的实体。

f)“附属公司”指本公司的任何附属公司,包括本公司在本协议生效日期后成立或收购的任何直接或间接附属公司。

g)“交易日”是指主力交易市场开放交易的日子。


待起草的票据,将发行两份认股权证,其中一半发行给Alvogen,Inc.,另一半发行给莲花制药有限公司。


h)“交易市场”是指普通股在有关日期上市或报价交易的下列任何市场或交易所:纽约证券交易所美国市场、纳斯达克资本市场、纳斯达克全球市场、纳斯达克全球精选市场或纽约证券交易所(或上述任何市场的任何继承者)。

i)“转让代理”是指本公司目前的转让代理公司大陆证券转让信托公司,邮寄地址为纽约州道富1号,邮编:纽约州10004,以及本公司的任何后续转让代理。

第2节.锻炼身体。

a)行使认股权证。本认股权证所代表的购买权的全部或部分行使,可于最早行使日期当日或之后及终止日期当日或之前的任何一个或多个时间,以电子邮件(或电子邮件附件)形式提交的正式签署的行使权利通知(“行使通知”)的PDF副本送交本公司。在上述行权日期后(I)两(2)个交易日及(Ii)组成标准结算期(定义见本条例第2(D)(I)节)的交易日内,持有人应以电汇或向美国银行开出的本票交付适用行权通知所指定股份的总行权价格,除非适用行权通知中列明以下第2(C)节所指定的无现金行权程序。不需要墨水原件的行使通知,也不需要对任何行使通知进行任何徽章担保(或其他类型的担保或公证)。尽管本协议有任何相反规定,在持有人已购买本协议项下所有认股权证股份及已悉数行使认股权证前,持有人毋须将本认股权证交回本公司,在此情况下,持有人应于最终行使通知送交本公司之日起三(3)个交易日内,将本认股权证交回本公司注销。本认股权证的部分行使导致购买本协议项下可供购买的认股权证股份总数的一部分,其效果是将本协议项下可购买的已发行认股权证股份数量减少至与适用的认股权证股份购买数量相等的数额。持股人和公司应保存记录,显示所购买的认股权证股票数量和购买日期。公司应在收到任何行使通知的一(1)个工作日内递交任何反对意见。持有人及任何受让人在接纳本认股权证后,确认并同意,由于本段的规定,在购买本认股权证部分股份后,于任何给定时间可供购买的认股权证股份数目可能少于本认股权证票面所述金额。

b)行权价格。根据本认股权证,普通股每股行使价为$[      ]2,可根据本协议进行调整(“行使价”)。

c)无现金锻炼。如果在行使时,没有有效的登记声明登记,或其中包含的招股说明书不能用于向持有人发行认股权证股票,则本认股权证也可以在该时间以无现金行使的方式全部或部分行使,在该行使过程中,持有人应有权获得相当于除法所得商数的认股权证股份[(A-B)(X)](A),其中:


2待起草的票据,以(I)本认股权证发行前一天的收盘价或(Ii)0.40美元中较低者为准。


(A)适用的:(I)在紧接适用的行使通知日期之前的交易日的VWAP,如果该行使通知是(1)在非交易日的交易日根据本协议第2条(A)签立并交付的,或(2)在该交易日“正常交易时间”(根据联邦证券法颁布的NMS法规第600(B)条的定义)开盘前的交易日根据本协议第2(A)条同时签立和交付的,(Ii)在持有人的选择下,(Y)紧接适用行使通知日期前一个交易日的VWAP,或(Z)彭博资讯(“彭博”)在持有人签立适用行使通知时所报告的主要交易市场普通股的买入价格,前提是该行使通知是在交易日的“正常交易时间”内执行,并于其后两(2)小时内(包括直至交易日“正常交易时间”结束后两(2)小时内交付)(包括至交易日“正常交易时间”结束后两(2)小时内交付)(A)在适用的行使通知的日期是交易日的情况下,或(Iii)在适用的行使通知的日期的VWAP,并且该行使通知是在该交易日的“正常交易时间”结束后根据本协议第2(A)节的规定签立和交付的;

(B)=本认股权证的行使价,经下文调整;及

(X)如果行使本认股权证的方式为现金行使而非无现金行使,则根据本认股权证的条款行使该认股权证时可发行的认股权证股份数目。

如果认股权证股票是以这种无现金方式发行的,双方承认并同意,根据证券法第3(A)(9)节,认股权证股票应具有正在行使的认股权证的登记特征。本公司同意不采取任何与第2(C)条相反的立场。

“买入价”是指在任何日期,由下列条款中的第一项确定的价格,适用于:(A)如果普通股随后在交易市场上市或报价,则为彭博社报道的普通股随后在交易市场上市或报价的交易市场上(或之前最近的日期)普通股的买入价(基于交易日上午9:30起)。(纽约市时间)至下午4:02(纽约时间)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市场,(B)如果普通股在该日期(或之前最近的日期)在OTCQB或OTCQX(以适用者为准)的成交量加权平均价格,(C)如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上市或报价交易,如果普通股的价格随后在粉色公开市场(或接替其报告价格职能的类似组织或机构)报告,则如此报告的普通股的最新每股出价,或(D)在所有其他情况下,普通股的公允市场价值,由持股人真诚选择的独立评估师确定,并为公司合理接受,其费用和支出由公司支付。

“VWAP”指在任何日期,由下列适用条款中的第一项确定的价格:(A)如果普通股当时在交易市场上市或报价,则普通股在该日期(或之前最近的日期)的交易市场上的日成交量加权平均价,然后普通股在该交易市场上市或报价(根据彭博社报道的交易日上午9:30起计算)。(纽约市时间)至下午4:02(纽约时间)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市场,(B)如果普通股在该日期(或之前最近的日期)在OTCQB或OTCQX(以适用者为准)的成交量加权平均价格,(C)如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上市或报价交易,如果普通股的价格随后在粉色公开市场(或接替其报告价格职能的类似组织或机构)报告,则如此报告的普通股的最新每股出价,或(D)在所有其他情况下,普通股的公允市场价值,由持股人真诚选择的独立评估师确定,并为公司合理接受,其费用和支出由公司支付。

d)运动的机械学。


行权时认股权证股份的交付。如果公司当时是托管系统(“DWAC”)的参与者,并且(A)有一份有效的登记声明,允许持有人发行认股权证股份或由持有人转售认股权证股份,或(B)本认股权证是通过无现金行使认股权证或以实物交付证书的方式行使,则本公司应促使转让代理将根据本协议购买的认股权证股份转让给持有人,方法是通过托管信托公司的存托或提款系统(“DWAC”)贷记持有人或其指定人在托管信托公司的余额账户的账户。在本公司股份登记册上以持有人或其指定人的名义登记,规定持有人根据该项行使有权获得的认股权证股份数目,至(I)向本公司交付行使权通知后两(2)个交易日,(Ii)向本公司交付行使权总价格后一(2)个交易日,及(Iii)向本公司交付行使权通知后标准结算期的交易日(该日期,“认股权证股份交割日期”)。于行使认股权证通知交付时,就所有公司而言,持有人应被视为已行使本认股权证股份的记录持有人,不论认股权证股份的交付日期,惟行使认股权证股份的总行使价(如属无现金行使)须于(I)两(2)个交易日及(Ii)于行使行使认股权证通知交付后的标准结算期内的交易日内(以较早者为准)收到。本文所使用的“标准结算期”是指在行使通知交付之日有效的公司普通股一级交易市场上的标准结算期,以若干个交易日表示。尽管有上述规定,对于在下午12:00或之前送达的任何行使通知(S)。(纽约市时间)于最早的行使日期(可于本公告日期后的任何时间交付),本公司同意于下午4:00前交付认股权证股份,惟须受该通知所规限(S)。(纽约市时间)于最早行使日期及最早行使日期为认股权证股份交付日,但须于该认股权证股份交付日收到总行使价(无现金行使除外)的付款。

II.行使时交付新的手令如本认股权证已部分行使,本公司应应持有人的要求及于本认股权证证书交回时,于认股权证股份交付时,向持有人交付一份新的认股权证,证明持有人有权购买本认股权证所要求的未购买认股权证股份,而该新认股权证在所有其他方面均与本认股权证相同。

三、撤销权。如本公司未能安排转让代理于认股权证股份交割日前根据第2(D)(I)条将认股权证股份转让予持有人,则持有人将有权撤销该项行使。

因行权时未能及时交付认股权证股票而买入的补偿。除持有人可享有的任何其他权利外,如果本公司未能促使转让代理根据上文第2(D)(I)节的规定,在认股权证股份交割日或之前行使认股权证股份,而在该日期之后,持有人被其经纪人要求购买(在公开市场交易或其他情况下),或持有人的经纪公司以其他方式购买普通股,以满足持有人出售认股权证股份的要求,而持有人预期在行使该等权力时收到认股权证股份(“买入”),则本公司应(A)以现金形式向持有人支付(X)持有人就如此购买的普通股股份的总买入价(包括经纪佣金,如有)超过(Y)乘以(1)本公司须于发行时向持有人交付的认股权证股份数目(2)卖单的价格所得的金额(如有)


(B)于履行该等购买责任后,(B)在持有人的选择下,恢复未获履行该等行权的部分认股权证及同等数目的认股权证股份(在此情况下,该项行使应被视为撤销),或向持有人交付假若本公司及时履行其在本协议项下的行使及交付责任将会发行的普通股股份数目。例如,如果持有者购买了总购买价为11,000美元的普通股,以弥补试图行使普通股的买入,总销售价产生了10,000美元的购买义务,根据前一句(A)款,公司应向持有者支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知,说明就买入而应向持有人支付的金额,并应公司的要求,提供此类损失金额的证据。本协议并不限制持有人根据本协议在法律或衡平法上寻求任何其他补救措施的权利,包括但不限于因本公司未能按本协议条款所要求行使认股权证而及时交付普通股的特定履约判令及/或强制令豁免。

五、无零碎股份或股票。行使本认股权证时,不得发行零碎股份或代表零碎股份的代息股份。至于持有人于行使时有权购买的任何零碎股份,本公司可选择就该零碎股份支付现金调整,金额相等于该零碎股份乘以行使价,或向上调整至下一整股股份。

收费、税金和费用。发行认股权证股票应不向持有人收取与发行该等认股权证股份有关的任何发行或转让税或其他附带费用,所有税项及开支均由本公司支付,而该等认股权证股份应以持有人的名义或按持有人指示的名称发行;然而,如认股权证股份以持有人以外的名义发行,则在交回行使时,本认股权证须附有由持有人正式签署的转让表格,而作为条件,本公司可要求支付足以偿还其附带的任何转让税的款项。本公司须支付当日处理任何行使通知所需的所有转让代理费,以及向存托信托公司(或履行类似职能的另一间已成立结算公司)支付当日以电子方式交付认股权证股份所需的所有费用。

七、书籍的终结。本公司将不会以任何方式关闭其股东名册或记录,以防止本权证的及时行使,根据本条款。

e)霍尔德的运动限制。本公司不得行使本认股权证,持有人亦无权根据第2条或其他规定行使本认股权证的任何部分,惟在适用的行使通知所载的行使后发行生效后,持有人(连同持有人的联属公司,以及与持有人或持有人的任何联属公司作为一个团体行事的任何其他人士(该等人士,“出让方”)将实益拥有超过实益拥有权限额(定义见下文)的部分。就前述句子而言,持有者及其关联方和出资方实益拥有的普通股数量应包括在行使本认股权证时可发行的普通股数量,但不包括因下列情况而可发行的普通股数量:(I)行使持股人或其任何关联方或出让方实益拥有的剩余未行使部分的普通股;以及(Ii)行使或转换公司任何其他证券(包括但不限于任何其他普通股等价物)的未行使或未转换部分


对转换或行使的限制类似于本文所载的限制,该限制由持有人或其任何关联公司或付款方实益拥有。除上一句所述外,就本第2(E)节而言,实益所有权应根据交易所法案第13(D)节及其下公布的规则和条例计算,持有人确认本公司并未向持有人表示该计算符合交易所法案第13(D)条的规定,而持有人须独自负责根据该等规定提交的任何时间表。在第2(E)节所载的限制适用的范围内,决定本认股权证是否可行使(就持有人连同任何联营公司及出资方所拥有的其他证券而言)及本认股权证的哪一部分可行使,应由持有人全权酌情决定,而提交行使通知应视为持有人决定本认股权证是否可行使(就持有人连同任何联营公司及出资方所拥有的其他证券而言)以及本认股权证的哪部分可行使,但均受实益拥有权限制的规限。公司没有义务核实或确认该决定的准确性。此外,关于上述任何集团地位的决定应根据《交易所法》第13(D)节及其颁布的规则和条例来确定。就本第2(E)条而言,在厘定普通股流通股数目时,持有人可依据下列各项所反映的普通股流通股数目:(A)本公司最近向监察委员会提交的定期或年度报告,(B)本公司最近的公告,或(C)本公司或转让代理最近的书面通知,列明已发行普通股的数目。应持有人的书面或口头要求,公司应在一个交易日内以口头和书面形式向持有人确认当时已发行的普通股数量。在任何情况下,普通股流通股的数量应在股东或其关联公司或授权方自报告流通股数量之日起转换或行使公司证券(包括本认股权证)后确定。“实益所有权限额”应为根据本认股权证可发行的普通股立即生效后发行的已发行普通股数量的4.99%。股东在通知本公司后,可增加或减少本第2(E)节的实益所有权限制条款,但在任何情况下,实益所有权限制不得超过紧随其行使本认股权证而发行普通股后已发行普通股的9.99%,且本第2(E)条的规定将继续适用。任何增加实益拥有权限额的措施,将于该通知送交本公司后第61天生效。本款规定的解释和实施应严格遵守本第2款(E)款的条款,以纠正本款(或其任何部分)可能有缺陷或与本文所载的预期实益所有权限制不一致的地方,或作出必要或适当的更改或补充,以适当地实施此类限制。本款所载的限制适用于本认股权证的继任者。

第3节.做了一些调整。

a)股票分红和拆分。如果本公司在本认股权证尚未行使期间的任何时间:(I)派发股息或以其他方式就其普通股或任何其他股本或普通股应付的股本等值证券的股份作出分派(为免生疑问,不包括本公司在行使本认股权证时发行的任何普通股),(Ii)将已发行的普通股细分为更多股份,(Iii)将已发行的普通股合并(包括以反向股份分割的方式)为较少数目的股份,或(Iv)以普通股重新分类方式发行本公司任何股本,则在每种情况下,行使价均须乘以一个分数,分子为紧接该事件发生前已发行的普通股(不包括库存股,如有)的股份数目,分母为紧接该事件发生后已发行的普通股股份数目,而行使本认股权证时可发行的股份数目须按比例调整,以使本认股权证的总行使价格保持不变。任何调整


根据本第3(A)条作出的股息,应在确定有权获得此类股息或分派的股东的记录日期后立即生效,对于拆分、合并或重新分类的情况,应在生效日期后立即生效。

b)基本面交易。如果在本认股权证未完成期间的任何时间,(I)本公司在一项或多项关联交易中直接或间接实现本公司与另一人的任何合并或合并,(Ii)本公司(或任何附属公司)直接或间接在一项或一系列关联交易中出售、租赁、许可、转让或以其他方式处置其全部或几乎所有资产,(Iii)任何直接或间接的购买要约、要约收购或交换要约(无论是由本公司或其他人提出的)已完成,据此允许普通股持有人出售,且已获本公司已发行普通股的50%或以上或本公司普通股投票权的50%或以上的持有人接受,(Iv)本公司在一项或多项关联交易中直接或间接地对普通股或任何强制性股份交换进行任何重新分类、重组或资本重组,据此普通股有效地转换为其他证券、现金或财产或交换其他证券、现金或财产,或(V)本公司在一项或多项关联交易中直接或间接完成股票或股份购买协议或其他业务合并(包括,与另一人或另一集团的重组、资本重组、分拆、合并或安排方案),根据该等重组、资本重组、分拆、合并或安排计划,该其他人士或集团收购超过50%的普通股流通股或50%或以上的公司普通股投票权(每一项“基本交易”),则在随后行使本认股权证时,持有人有权就紧接该基本交易发生前行使该等权利而应可发行的每股认股权证股份收取:在持有人的选择下(不考虑第2(E)节关于行使本认股权证的任何限制),继承人或收购公司或本公司(如果是尚存的公司)的普通股数量,以及持有人因该基本交易而应收的任何额外代价(“替代代价”),即紧接该基本交易之前可行使本认股权证的普通股数量(不考虑第2(E)条对行使本认股权证的任何限制)。就任何此等行使而言,行使价的厘定应作出适当调整,以适用于该等基本交易中可就一股普通股发行的替代代价的金额,而本公司应以反映替代代价任何不同组成部分的相对价值的合理方式,在替代代价之间分摊行使价。如果普通股持有人有权选择在基本交易中收取的证券、现金或财产,则持股人应获得与在该基本交易后行使本认股权证所获得的替代对价相同的选择。即使有任何相反的规定,在基础交易的情况下,本公司或任何后续实体(定义如下)应根据持有人的选择,在基础交易完成的同时或在基础交易完成后30天内(或,如果晚于适用的基础交易的公开公告日期),向持有人支付相当于该基础交易完成之日本认股权证剩余未行使部分的布莱克·斯科尔斯价值(定义见下文)的现金,从持有人手中购买本认股权证;然而,如果基本交易不在公司的控制范围之内,包括未经公司董事会批准,则持有人仅有权从公司或任何后续实体获得与基本交易相关的、以本认股权证未行使部分的布莱克·斯科尔斯价值向公司普通股持有人提出并支付的相同类型或形式(以及相同比例)的对价,无论该对价是以现金、股票或其任何组合的形式,或者是否允许普通股持有人选择从与基本面交易相关的其他形式中收取对价;此外,倘若本公司普通股持有人在该等基本交易中未获要约或获支付任何代价,则该等普通股持有人将被视为在该等基本交易中已收取继承人实体(该实体可能是在该基本交易后的本公司)的普通股。“布莱克·斯科尔斯价值”是指根据布莱克-斯科尔斯期权定价模型从彭博社的“OV”函数获得的本认股权证的价值,该期权定价模型是在适用的基本面交易完成之日为定价目的而确定的,并反映(A)与美国国债利率相对应的无风险利率,其期限等于


公开宣布适用的基础交易和终止日期,(B)在紧接适用的基础交易的公开公告后的交易日,(B)等于100%和从彭博的HVT功能获得的100天波动率(利用365天年化系数确定)的预期波动率,(C)在该计算中使用的基础每股价格应为(I)以现金形式提出的每股价格之和(如果有)加上任何非现金对价(如果有)的价值,(Ii)在紧接适用基本交易(或适用基本交易完成,如较早)前的交易日开始至持有人根据本条第3(B)及(D)条提出要求的交易日止期间内的最高VWAP,以及(D)相当于公布适用基本交易的日期与终止日期之间的时间的剩余期权时间及(E)零借贷成本。布莱克·斯科尔斯价值的支付将在(I)持有人选择的五个工作日和(Ii)基本交易完成日期中较晚的日期内通过电汇立即可用的资金(或该等其他对价)进行。公司应促使公司不是幸存者的基本交易中的任何继承实体(“继承实体”)按照本第3(B)条的规定,按照书面协议以书面形式和实质承担公司在本认股权证下的所有义务,书面协议的形式和实质令持有人合理满意,并在该基本交易之前得到持有人的批准(不得无理拖延)。根据持有人的选择,为换取本认股权证,向持有人交付一份在形式和实质上与本认股权证实质上大体相似的书面文书证明的继承人实体的证券,该证券可就该继承实体(或其母实体)相应数目的股本股份行使,该等股本股份等同于在上述基本交易前行使本认股权证时可获得和应收的普通股股份(不考虑对行使本认股权证的任何限制),且行使价适用于该等股本股份(但须考虑根据该项基本交易的普通股股份的相对价值及该等股本股份的价值)。在紧接该等基本交易完成前,为保障本认股权证的经济价值,该等股本股份数及该行使价),以及在形式及实质上令持有人合理满意。于发生任何该等基本交易时,继承实体将继承并被取代(因此,自该基本交易日期起及之后,本认股权证中有关“公司”的条文应改为指继承实体),并可行使本公司的一切权利及权力,并承担本公司在本认股权证项下的所有义务,犹如该继承实体已于本文中被指名为本公司一样。为免生疑问,无论(I)公司是否有足够的普通股授权股份以发行认股权证股份及/或(Ii)基本面交易是否在最早行使日期之前发生,持有人均有权享有本第3(B)条规定的利益。

c)计算。根据本第3条进行的所有计算应按最接近的美分或最接近的1/100%的份额(视具体情况而定)进行。就本第三节而言,截至某一特定日期被视为已发行和已发行的普通股数量应为已发行和已发行的普通股(不包括库存股,如有)的总和。

d)请注意霍尔德。

一、行权价格的调整。每当根据本第3节任何条文调整行权价时,本公司应立即以电邮方式向持有人发出通知,列明经调整后的行使价及由此对认股权证股份数目作出的任何调整,并就需要作出调整的事实作出简要陈述。

允许持有者锻炼的通知。如果(A)公司将宣布普通股的股息(或任何形式的其他分配),(B)公司应宣布普通股的特别非经常性现金股息或赎回普通股,(C)公司应授权普通股或认股权证的所有持有人认购或购买任何类别的股本


或任何权利,(D)普通股的任何重新分类、本公司(或其任何附属公司)参与的任何合并或合并、任何出售或转让其全部或几乎所有资产的任何出售或转让,或任何将普通股转换为其他证券、现金或财产的强制性股份交换,或(E)本公司应授权自愿或非自愿解散、清算或清盘本公司的事务,则在每种情况下,本公司应安排在以下指定的适用记录或生效日期前至少20个历日,通过电子邮件向持有人发送一份通知,说明(X)为该等股息、分派、赎回、权利或认股权证的目的而记录的日期,或(如果不记录)普通股持有人有权获得该等股息、分配、赎回、权利或认股权证的日期,或(Y)该等重新分类、合并、合并、出售、转让或换股预期生效或结束,以及预期普通股持有人有权在重新分类、合并、合并、出售、转让或换股时有权以普通股换取证券、现金或其他财产的日期;但如该通知书没有交付,或该通知书有任何欠妥之处,或该通知书在交付方面有任何欠妥之处,并不影响该通知书所规定指明的公司诉讼的有效性。在本认股权证中提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息的范围内,公司应同时根据表格8-K的当前报告向委员会提交该通知。除非另有明文规定,否则持有人仍有权在自发出该通知之日起至触发该通知之事件生效之日止期间内行使本认股权证。

第4节.转让授权书。

a)可转让性。本认股权证及本认股权证项下所有权利(包括但不限于任何登记权)于本公司或其指定代理人交回本认股权证或其指定代理人后,可全部或部分转让,连同大体上与本认股权证所附格式相同的由持有人或其代理人或受托代表人正式签立的本认股权证的书面转让,以及足以支付作出该等转让时应缴的任何转让税款的资金。交出后,如有要求,公司应以受让人或受让人(视情况而定)的名义,以转让文书规定的面额签署并交付一份或多份新的认股权证,并应向转让人签发一份新的认股权证,证明本认股权证中未如此转让的部分,并应立即取消本认股权证。尽管本协议有任何相反规定,除非持有人已将本认股权证悉数转让,否则持有人无须将本认股权证交回本公司,在此情况下,持有人须于持有人向转让本认股权证的公司递交转让表格之日起三(3)个交易日内,将本认股权证交回本公司。该认股权证如按本协议妥善转让,可由新持有人行使以购买认股权证股份,而无须发行新的认股权证。

b)新的逮捕令。本认股权证可与其他认股权证分开或合并,于本公司上述办事处出示,连同由持有人或其代理人或受托代表签署的指明发行新认股权证的名称及面额的书面通知一并提交。在遵守第4(A)条的情况下,对于该等分拆或合并可能涉及的任何转让,本公司须签署及交付一份或多份新的认股权证,以换取根据该通知将该份或多份认股权证分拆或合并。所有在转让或交换时发行的认股权证的日期应为初始发行日期,并应与本认股权证相同,但根据该认股权证可发行的认股权证股份数目除外。

c)授权证登记簿。公司应将本认股权证登记在本公司为此目的而保存的记录(“认股权证登记册”)上,并不时以本记录持有人的名义登记。本公司可将本认股权证的登记持有人视为本认股权证的绝对拥有者


就本协议的任何行使或向持有人的任何分发而言,以及出于所有其他目的,在没有实际相反通知的情况下。

第5条.其他的。

a)在行使权利之前,不得以股东身份行使权利;不得以现金结算。除第3节明文规定外,本认股权证不赋予持有人在行使第2(D)(I)节规定的权利之前作为公司股东的任何投票权、股息或其他权利。在不限制持有人根据第2(C)节“无现金行使”时获得认股权证股份的权利或根据第2(D)(I)条和第2(D)(Iv)节收取现金付款的权利的情况下,在任何情况下,公司均不需要对行使本认股权证的行为进行现金净额结算。

b)遗失、被盗、毁坏或毁坏授权书。本公司承诺,于本公司收到令其合理信纳本认股权证或与认股权证股份有关的任何股票已遗失、被盗、损毁或损毁的证据,以及在遗失、被盗或损毁的情况下,本公司合理地令其满意的弥偿或保证(就认股权证而言,将不包括任何保证书的张贴),而在交回及注销该等认股权证或股票(如已损毁)后,本公司将发出及交付一份新的相同期限的认股权证或股票,以代替该等认股权证或股票的注销。

c)星期六、星期日、假期等。如本协议规定或授予的采取任何行动或终止任何权利的最后或指定日期不是营业日,则可在下一个营业日采取行动或行使该权利。

d)授权股份。

本公司承诺,在认股权证尚未发行期间,将从其授权及未发行的普通股中预留足够数量的股份,以供在行使本认股权证项下的任何购买权时发行认股权证股份。本公司进一步承诺,在行使本认股权证项下的购买权时,本公司发出的认股权证将构成其高级职员的全面权力,该等高级职员有责任发行所需的认股权证股份。本公司将采取一切必要的合理行动,以确保在不违反任何适用法律或法规或普通股上市交易市场的任何要求的情况下,按本文规定发行该等认股权证股份。本公司承诺,在行使本认股权证所代表的购买权时可能发行的所有认股权证股份,在行使本认股权证所代表的购买权并根据本章程支付该等认股权证股份时,将获正式授权、有效发行、缴足股款及无须评估,且不受本公司就发行认股权证而产生的所有税项、留置权及收费(与发行同时发生的任何转让所产生的税项除外)的影响。

除非及在持有人放弃或同意的范围内,本公司不得透过任何行动,包括但不限于修订其公司注册证书,或透过任何重组、资产转移、合并、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动,以避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款,但本公司将始终真诚协助执行本认股权证所载的所有条款及采取所有必要或适当的行动,以保障本认股权证所载的持有人权利免受减损。在不限制前述规定的一般性的原则下,本公司将(I)不会将任何认股权证股份的面值提高至超过在紧接该等票面价值增加前行使任何认股权证时应支付的金额,(Ii)采取一切必要或适当的行动,以便本公司可于行使本认股权证时有效及合法地发行缴足股款及无需评估的认股权证股份,及(Iii)采取商业上合理的努力,以取得任何具有司法管辖权的公共监管机构的所有授权、豁免或同意,使本公司能够履行其在本认股权证项下的责任。


在采取任何行动以调整本认股权证可行使的认股权证股份数目或行使价前,本公司应取得任何公共监管机构或拥有司法管辖权的公共监管机构的所有授权或豁免或同意。

e)司法管辖权。关于本授权书的解释、有效性、执行和解释的所有问题应根据许可协议的规定进行确定。

f)限制。持有人承认,在行使本认股权证时获得的认股权证股票,如果没有登记,并且持有人没有利用无现金行使,将受到州和联邦证券法对转售的限制。

g)免责声明和费用。持有人的交易过程或任何延误或未能行使本协议项下的任何权利,均不得视为放弃该等权利或以其他方式损害持有人的权利、权力或补救。在不限制本认股权证任何其他条文的情况下,如本公司故意及明知不遵守本认股权证的任何条文,以致对持有人造成任何重大损害,本公司应向持有人支付足以支付持有人因收取根据本认股权证到期的任何款项或以其他方式执行本认股权证项下的任何权利、权力或补救而招致的任何费用及开支的金额,包括但不限于合理的律师费,包括上诉诉讼的律师费。

h)通知。本公司要求或准许向持有人发出或交付的任何通知、要求或其他文件应按照许可协议的通知条款交付。

i)责任限制。在持有人未行使本认股权证以购买认股权证股份的情况下,本协议任何条文均不会导致持有人就任何普通股的收购价或作为本公司的股东承担任何责任,不论该等责任是由本公司或本公司的债权人主张的。

j)补救措施。持有者除了有权行使法律授予的所有权利,包括追讨损害赔偿外,还有权具体履行其在本认股权证下的权利。本公司同意,金钱损害赔偿不足以补偿因其违反本认股权证规定而产生的任何损失,特此同意放弃并不在任何针对具体履行的诉讼中主张在法律上进行补救就足够了。

k)继任者和受让人。在适用证券法律的规限下,本认股权证及本认股权证所证明的权利及义务,对本公司的继承人及获准受让人及持有人的继承人及获准受让人的利益具有约束力。本认股权证的规定旨在使本认股权证的任何持有人不时受益,并可由认股权证股份的持有人或持有人强制执行。

l)修正案。经本公司及持有人书面同意,本认股权证可予修改或修订,或放弃本认股权证的规定。

m)可分性。在可能的情况下,本认股权证的每项规定应解释为在适用法律下有效和有效,但如果本认股权证的任何规定被适用法律禁止或根据适用法律无效,则该规定在该禁止或无效范围内无效,但不会使该等规定的其余部分或本认股权证的其余规定无效。

n)标题。本认股权证中使用的标题仅供参考,不得出于任何目的被视为本认股权证的一部分。


********************

(签名页如下)


自上述日期起,公司已由其正式授权的高级职员签署本认股权证,特此为证。

NRX制药公司

发信人:

姓名:

标题:

[普通股认购权证签名页]


行使通知

致:NRX制药公司

(1)以下签署人特此选择购买 根据随附认股权证之条款(仅当获悉数行使时),并随函支付悉数行使价,连同所有适用之转让税(如有)。

(2)付款应采取以下方式(勾选适用框):

◻ 美国合法货币;或

◻ 如允许,根据第2(c)款所述的公式,取消所需数量的认股权证股份,以行使本认股权证根据第2(c)款所述的无现金行使程序购买的认股权证股份的最大数量。

(3)请以下列签署人的名义或以其他名义发行上述认股权证股份,

具体说明如下:

认股权证股票应交付给以下DWAC帐号:

[持有人签名]

投资主体名称:

投资主体授权签字人签字:

获授权签署人姓名:

授权签字人的头衔:

日期:


作业表

(要转让上述认股权证,请执行本表格并提供所需信息。请勿使用此表格购买股票。)

对于收到的价值,前述认股权证和由此证明的所有权利在此转让给

姓名:

(请打印)

地址:

(请打印)

电话号码:

电子邮件地址:

日期:

持有人签名:

霍尔德的
地址:


附件B

附表3.1(A)

发展计划


附表3.1(A)

发展计划

摘要

关键要素

研究

阶段2b/3(NRX-101-003)研究要求

向FDA提交的B类会议请求将根据以下规定提交和进行:

·

目的是获得洞察力,以帮助规划第三阶段研究

·

会议的时间安排不会影响目前2b/3阶段研究的时间表,概述如下

NRX应遵守以下时间表(一周内,排除任何重大的、不可预见的挑战),以确保及时结束当前的2b/3阶段(NRX-101-003)试验:

·

签署并提交统计分析计划(SAP)-2/6/2024

·

最后一位门诊病人(第42天)-2024年2月27日星期二

·

软(临床)数据库锁-2024年3月1日星期五

·

优先将数据传输到NRX(3/6/24)

·

背线写作-2024年4月5日

有关当前2b/3阶段研究的所有行动将按照Alvogen的指示迅速实施(无论如何在五(5)个工作日内),以确保及时解决问题并遵守上述时间表。Alvogen和NRX将对任何冲突解决方案进行优先排序,以确保满足时间表。

第三阶段研究和安全要求

艾尔福因应根据IND 129194并在“完成B类会议”的定义中所指的会议上,在食品及药物管理局的同意和指导下,进行单一的第三阶段研究。

Alvogen应管理、实施本研究并支付费用,但NRX应应Alvogen的要求,就本研究的管理向Alvogen提供建议,该建议应由NRX自费提供。此外,Alvogen保留与选定的NRX人员签订合同的选项,以支持管理和进行这项研究的努力。

在支付里程碑付款后,Alvogen将报销NRX为支持提交的安全要求而进行的临床开发的任何合理和有记录的自付费用,即


在进行这样的临床开发之前,在临床委员会中相互同意。

需要批准的其他非临床研究

艾尔福因应管理、实施和支付两(2)项患者安全性的相对生物利用度研究,或与FDA商定提交的研究。此外,FDA可能要求(1)食品效应研究和/或(2)剂量比例研究,除非FDA放弃这一要求。

在支付里程碑付款后,在符合下一段规定的情况下,Alvogen应管理、进行和支付(1)胚胎毒性研究和;
(2)提交保密协议前九十(90)天的毒理学研究。

在支付里程碑付款后,Alvogen将报销NRX根据NRX在数据室共享的临床前开发计划进行的非临床开发的任何合理且有文件记录的自付费用,并在进行此类非临床开发(生效日期之前进行的任何非临床开发除外)之前经临床委员会双方同意,包括在本协议执行之前完成的任何此类工作。

根据上一段的规定,艾尔福因应管理、实施和支付初始标签适应症的任何额外非临床研究,包括FDA可能要求获得NDA批准的上述研究,尽管NRX应应艾尔福因的要求,就本研究的管理向艾尔福根提供建议,该建议应由NRX自费提供。

为清楚起见,这不包括任何致癌性研究,假定这些研究不是批准NDA所必需的。