附录 1.01

奥什科什公司
冲突矿产报告
截至2022年12月31日止年度的

奥什科什公司（“奥什科什”）根据1934年《证券交易法》（ “冲突矿产规则”）第13p-1条的规定，在截至2022年12月31日止年度的SD表格上编制了这份冲突矿产报告。根据2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（“多德-弗兰克法案”），证券交易委员会（“SEC”）通过了《冲突矿产规则》，以实施与冲突矿产相关的报告和披露要求。

1.

公司概述

奥什科什及其子公司致力于负责任的供应链管理。这意味着奥什科什努力从供应商那里采购材料和零件，这些材料和零件除其他重要价值观外，还要表现出对供应链中所有参与者的人权和个人尊严的尊重。从2013年报告期开始，我们采取了具体行动，以全面执行《多德-弗兰克法》中与锡、钨、钽和金（“3TG”）供应链相关的要求。从那时起，我们扩大和改进了这些行动，以确保我们的冲突矿产计划的持续有效性。我们继续支持在刚果民主共和国或邻国（“覆盖国家”）以负责任的方式开采和采购 3TG，不会故意采购资助或惠及所涉国家武装团体的材料或零件。

奥什科什是各种特种车辆和车身的领先设计师、制造商和营销商。该公司维持四个可报告的细分市场：

•	接入设备 — 用于各种建筑、工业、机构和一般维护应用的高空作业平台和伸缩臂叉装机， 将工人和材料以及运输工具和清障车部署在较高的高度。Access Equipment 客户包括设备租赁公司、建筑承包商、制造公司、家居装修中心和拖车 公司。

•	国防 — 出售给美国军方和世界各地其他军队的战术卡车、拖车、补给零件和服务、为美国 政府提供的其他特种车辆，以及用于军用和民用机场的除雪车辆。此外，国防部门通过普瑞特米勒向赛车运动和多个地面车辆市场 的客户提供工程和产品开发服务。

•	消防和应急 — 定制和商用消防车辆和设备、飞机救援和消防（ARFF）车辆、模拟器、移动指挥和控制 车辆和其他应急车辆，主要出售给消防部门、机场和其他政府单位，以及出售给广播公司和电视台的广播车辆。

•	商用 — 出售给商业和城市垃圾运输商的垃圾收集车、出售给预拌公司的混凝土搅拌机和现场服务车辆，以及出售给采矿、建筑和其他公司的 车载起重机。

我们的每个业务部门都销售复杂的车辆，供世界各地的各种行业和服务提供商使用。由于这种复杂性以及我们的车辆提供的多种功能 ，制造这些产品所需的零部件清单非常广泛。

我们知道，3TG 对我们的行业来说是常见且必不可少的。已知至少在某些情况下，车辆和 运输设备行业的制造商用作生产投入的发动机、电子控制模块、电气线束、焊丝和微处理器都含有 3TG。但是，奥什科什无法具体识别出我们的产品中有任何 3TG，这些产品是由 资助或使所涉国家武装团体受益的人员在所涉国家开采的。

我们还知道，奥什科什不会从矿山购买矿石或未精炼的3TG，并且通常在供应链中与3TG的开采和提炼相去甚远。我们从广泛的供应商网络购买 材料和零件，并且必须依靠这些供应商协助收集数据，这些数据用于确定我们的供应商在其制造过程中使用的矿物的最终来源。

我们直接从大约 3,500 家不同的供应商那里购买材料或零件。我们将这些直接供应商称为我们的一级供应商，其中许多供应商拥有 同样庞大而多样的供应链，为其产品的制造提供材料或零件。这种模式在我们的供应链中重演。对于需要经过许多制造步骤的材料或零件，我们估计 在我们与处理特定产品可能含有的 3TG 的冶炼厂或精炼厂之间， 的供应商可能超过 5 级。

奥什科什花费了大量精力来确保其直接物资供应基地包含最佳数量的一级供应商。这是一项持续的努力，旨在识别和吸引在创新和技术以及有竞争力的价格之间取得适当平衡的 供应商，以确保我们的产品继续为我们的客户提供市场上最大的价值。此外，为了遵守美国政府的 小型企业采购规则、法规和指导方针，我们的国防部门与数百家开展3TG供应链调查的资源和技术知识有限的小企业合作并提供支持。

我们的许多供应商，包括大多数小型企业，都不受冲突矿产规则的直接约束。此外，许多人不具备对自己的3TG供应链进行详细调查所需的资源和/或 必要的技术专长。我们在了解供应链中3TG的来源方面取得了重大进展；但是，与广泛、深入和 高度多样化的供应基础合作现在和将来都是一项挑战。

2.	为支持我们的冲突矿产计划而采取的行动

在过去的几年中，奥什科什花费了大量资源来确定其产品中3TG的来源。尽管全球3TG中有一定百分比的 来自覆盖国家，但很大一部分不是。此外，大量来自废料或回收来源。因此，对于我们来说，尽可能多地了解产品中任何3TG的来源非常重要。我们已经采取了 具体行动来增强我们对供应链中 3TG 的理解。

框架

我们设计的冲突矿产计划在很大程度上符合经济合作与发展组织（经合组织）尽职调查中概述的框架 《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链指南》（经合组织指南）以及黄金和锡、钽和钨的相关补充文件。

内部团队

我们的跨职能团队由员工级别的职位和财务、供应链、法律、可持续发展和风险职能部门的经验丰富的领导组成，并将继续 监控我们的计划状态。我们在计划开始时成立的指导团队以及我们的高级执行管理团队将根据需要继续参与，以确保我们在实现目标方面继续取得进展。

培训-内部和外部

作为我们计划的一部分，我们向每位供应商发送电子行业公民联盟®（EICC®）和全球电子可持续发展倡议（GeSI）模板（ “EICC-GESI 模板”）的副本。我们还向供应商提供有关模板的专家资源培训，以回答有关模板内容、目的和格式的问题。开发该模板是为了便于披露和 交流有关向公司供应链提供材料或零件的冶炼厂或炼油厂的信息。该模板包括有关直接供应商的冲突矿产政策、与其直接供应商的接触、 以及直接供应商及其供应商使用的冶炼厂或炼油厂清单的问题。此外，该模板还包含有关直接供应商产品中包含的冲突矿物来源的问题。

我们的内部培训计划包括就影响与冲突矿产相关的报告和监管要求的任何变更进行沟通，以及针对现有和新 员工的复习更新。我们为现有供应链员工提供培训活动，并将冲突矿产内容纳入我们的新员工培训计划。

冲突矿产政策

我们每年都会审查奥什科什的内部和外部冲突矿产政策，并考虑可能的更新。这有助于及时了解我们对员工和 供应商的共同期望，并确保这些期望清晰易懂。内部政策是我们全球冲突矿产计划的一部分，外部政策可在奥什科什网站www.oshkoshcorp.com上找到，位于 “道德” 选项卡下的 “我们的故事” 部分下。

供应商条款和条件以及供应商行为准则

我们通过《奥什科什供应商行为准则》以及我们的产品购买商业条款和条件来传达我们对供应商的期望。我们 要求供应商制定流程以了解其产品中材料的来源，以便可以采取措施确认其产品不是使用来自资助或惠及所涉国家武装团体 的覆盖国家的3TG生产的。

违规举报流程

员工和供应商可以通过我们的热线流程举报违反奥什科什任何政策的行为。此外，我们还专门针对冲突 矿物问题和疑虑制定了流程。

记录维护

我们保留了调查和尽职调查中的所有相关文件，如下所述。

3.	合理的原产国查询和尽职调查

供应商调查

我们对供应商采用了基于风险的调查流程。由于我们供应基础的复杂性和深度，我们对供应商进行了调查，这些供应商加起来占我们2022年直接物资支出的绝大多数 。对于调查回复表明更有可能从所涉国家生产含有3TG的产品的供应商，我们重点介绍了这些供应商的后续行动。我们相信并已经证实，这种基于风险的 方法与我们许多全球制造业同行公司所遵循的流程一致。

我们向一级供应商发送了 EICC-GESI 模板。根据我们的方法，我们向供应商发送了调查问卷，这些调查约占我们 2022 年直接 材料和组件支出的 92%。

调查回复和后续参与

我们对奥什科什供应商的调查协议要求对未回复初步调查的任何供应商进行至少三次后续调查。这些后续工作 包括以电子方式或人与人之间的互动，或两者兼而有之。我们根据我们制定的既定标准对所有回复进行了审查，以确定哪些答复需要进一步参与。这些标准包括答复不及时或不完整，以及 报告的数据不一致。当供应商调查回复表明来自受保国家/地区的 3TG 的产品更有可能时，我们采用了为此目的而开发的供应商风险上报/处置流程。在这些情况下，奥什科什的人员直接与供应商互动，以更好地了解供应商调查答复中包含的内容和具体风险。

我们收到的大多数回复都提供了公司层面或部门/细分市场层面的数据，而不是零件号层面的数据。也就是说，供应商通常提供有关供应商或部门或细分市场的数据 ，而不是供应商向奥什科什提供的特定材料或零件的数据。

我们的供应商回复中包括冶炼厂或炼油厂的名称，尽管没有可靠的信息表明供应商可能从这些 冶炼厂或炼油厂获得的任何3TG实际上包含在供应商提供给我们的材料或零件中。因此，奥什科什无法确认我们供应链中可能存在的所有冶炼厂或炼油厂的身份或位置。我们能够将供应商在《负责任矿产倡议》（前身为无冲突采购倡议）（“RMI”）清单中确定的 350 家（去年为 330 家）的冶炼厂或炼油厂进行匹配。我们能够与清单相匹配的许多冶炼厂或炼油厂要么已获得无冲突认证，要么正在积极努力实现无冲突认证。至于我们能够根据清单确定为 “活跃” 冶炼厂或炼油厂的其余部分， 尚无认证状态。这并不明确意味着这些冶炼厂或炼油厂从所涉国家采购，或资助或惠及所涉国家内的武装团体，而且我们没有发现任何可靠的信息表明 它们是。鉴于供应商的答复中发现的冶炼厂和炼油厂存在不确定性，我们选择不在本报告中提供冶炼厂和炼油厂的名称。

实际上，对我们调查的所有答复都支持我们的结论，即提供给我们的材料或零件中的3TG不太可能来自受保国家。在少数 案例中，我们的程序表明有必要进行进一步调查，我们要求提供更多信息，说明所报告的矿物是否包含在提供给我们的材料或零件中，这些供应商 报告的3TG中是否有任何已知来自受保国家，以及这些供应商报告的3TG中是否有任何资助或使受保护国家的武装团体受益。经过跟进，我们得以确认这些 供应商没有构成风险，或者附加信息不允许我们确定原产地。

国外采购与制裁合规

该公司不直接从俄罗斯的冶炼厂或炼油厂采购任何冲突矿产。在俄罗斯政府于2022年2月入侵乌克兰之后，该公司还暂停了进出俄罗斯和 白俄罗斯的新订单和发货，以促进对适用的经济制裁法律的遵守。

该公司也不会直接从受美国财政部 外国资产控制办公室（OFAC）实施的任何经济制裁的冶炼厂或炼油厂采购任何冲突矿产，也不会故意间接地从这些方采购。公司维持强有力的、基于风险的经济制裁合规计划，禁止与此类方进行交易。

4.	改进行动 — 2021 年至 2022 年报告年度

我们在2022年报告期的改进举措集中在以下领域：

a.	我们与 Assent Inc. 合作，进一步加强我们的供应商调查流程——我们利用 Assent 庞大的供应商数据库，加大了对历来没有反应的 供应商的宣传力度。我们在竞选前开展了一项宣传活动，以提高供应商对完成此请求的重要性的认识。我们还利用 Assent 的专业知识帮助供应商了解冲突矿产 报告要求。我们管理了一项多层次的后续活动，以努力提高供应商的回复率。我们还利用Assent的经验，根据他们的客户对我们的流程进行了基准测试。

b.	数据提取和供应商风险评估——我们提高了识别占我们直接物资支出很大一部分的供应商的能力。 的结果是，我们的供应商调查流程更加集中，这使我们能够锁定那些调查回复表明从所涉国家采购风险较高的特定供应商。我们直接聘请了这些供应商，试图 确定有效的具体风险因素以及如何最好地应对这些风险。

c.	供应商风险升级/处置——我们继续完善和利用我们的供应链冲突矿产风险升级/处置流程。这种循序渐进的 方法指导个人完成识别和缓解3TG风险的过程，包括包含决策点和后续步骤的流程图、工作说明以及供应链人员 在通过供应商调查流程发现潜在的3TG供应链风险时应采取的行动步骤清单。该流程专为我们的员工和供应商之间的一对一人际交往而量身定制，以确保充分了解任何潜在的 风险，并制定适当的风险缓解措施。

d.	供应商调查回复——我们继续改进供应商调查流程，以期提高回复率和我们对供应链中3TG 的理解。这些改进包括对历来没有做出回应的供应商进行具体的宣传，以及调整调查活动的时间，从而腾出更多时间来评估我们的调查回复。我们使用供应商提供的 历史数据来创建更具针对性的后续活动，帮助提高我们的回复率。

e.	冶炼厂或炼油厂信息 — 通过持续参与负责任矿产倡议，我们在本报告期内从供应商那里收到了有关可能存在于我们供应链中的冶炼厂或炼油厂的更多信息。

f.	最佳实践基准——我们一直参与正式和非正式的同行小组讨论和审查。我们继续参加 AIAG（汽车工业行动小组）和 MAPI（制造商生产力和创新联盟）讨论论坛和教育会议。我们还继续积极参与2022年报告期的负责任矿产倡议 计划。

g.	主动外联——我们与Assent开展了一项外联计划，目标是以前与俄罗斯附属冶炼厂有任何联系的所有供应商，目标是 提高供应商对适用的限制和指导方针的认识。

5.	改善我们的冲突矿产计划的未来行动