美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
 
________________________________________________
附表 13D
1934 年的《证券交易法》
(第27号修正案)*
 
 ________________________________________________
Avalo Therapeutics, Inc.
(发行人名称)
普通股,每股面值0.001美元
(证券类别的标题)
05338F108
(CUSIP 号码)
安东尼·科多内
c/o 停战资本有限责任公司
麦迪逊大道 510 号
七楼
纽约州纽约 10022
电话号码:(212) 231-4930
(有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
2023年6月26日
(需要提交本声明的事件日期)
 
 
如果申报人之前曾在附表 13G 中提交过一份声明,报告本附表 13D 所涉及的收购,并且是因为 ss.240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框 [].

*
本封面的其余部分应填写,以供申报人在本表格上首次提交有关证券标的类别的申报,以及随后任何包含会改变前一封面中提供的披露的信息 的修正案。
 



CUSIP 编号 05338F108
 
             
1
 
举报人姓名
 
停战资本有限责任公司
2
 
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a) ☐ (b) ☐
 
3
 
仅限秒钟使用
 
4
 
资金来源(见说明)
 
AF
5
 
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
 
6
 
国籍或组织地点
 
特拉华
             
的数量
股份
受益地
由... 拥有
每个
报告
 
 
7
 
唯一的投票权
 
0
 
8
 
共享投票权
 
588,850
 
9
 
唯一的处置力
 
0
 
10
 
共享的处置权
 
588,850
             
11
 
每个申报人实际拥有的总金额
 
588,850
12
 
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
 
13
 
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
 
4.7%
14
 
举报人类型(见说明)
 
是的,也是


CUSIP 编号 05338F108
 
             
1
 
举报人姓名
 
史蒂芬·博伊德
2
 
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a) ☐ (b) ☐
 
3
 
仅限秒钟使用
 
4
 
资金来源(见说明)
 
AF
5
 
如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
 
6
 
国籍或组织地点
 
美利坚合众国
             
的数量
股份
受益地
由... 拥有
每个
报告
 
 
7
 
唯一的投票权
 
34,370
 
8
 
共享投票权
 
588,850
 
9
 
唯一的处置力
 
34,370
 
10
 
共享的处置权
 
588,850
             
11
 
每个申报人实际拥有的总金额
 
623,220
12
 
如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,请选中复选框(参见说明)
 
13
 
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
 
4.99%
14
 
举报人类型(见说明)
 
IN,HC



附表 13D 第 27 号修正案
以下内容构成下列签署人提交的附表13D的第27号修正案(“第27号修正案”)。第27号修正案对附表13D进行了修订,具体载于此。
此处包含但未另行定义的所有大写术语应具有经修订的附表 13D、 中赋予此类术语的含义。就每个项目提供的信息应视为以提及方式纳入所有其他项目(如适用)。
第 4 项。交易目的
附表 13D 第 4 项(视情况而定)补充和取代如下:
申报人打算持续审查其对发行人的投资。根据各种因素,包括 但不限于发行人的财务状况、发行人证券的价格水平、证券市场状况以及总体经济和行业状况,申报人将来可能会就其对发行人的投资采取他们认为适当的行动,包括但不限于出售发行人的部分或全部证券,与发行人的股东和其他人进行讨论发行人和 申报人投资、购买发行人的额外证券、对发行人的证券进行卖空或任何套期保值或类似交易,或者改变他们对附表13D第 4 项 (a)-(j) 分段提及的任何和所有 事项的意图。
第 5 项。发行人证券的权益
特此对附表 13D 第 5 项进行修订和重述如下:
第 4 项中的信息以引用方式纳入此处。
(a) 和 (b) 本附表13D每页封面第7至11项以及第13项均以引用方式纳入此处。据报道,申报人实益拥有的 股普通股以11,900,535股普通股为基础,参照发行人于2023年5月4日向美国证券交易委员会提交的 发行人10-Q表格中公布的截至2023年5月1日已发行的13,200,535股普通股,减去发行人报告的 13,200,535 股普通股的8-K表格于2023年6月2日向美国证券交易委员会提交。在申报人直接持有的申报人实益拥有的588,850股普通股 中,有333,333股此类普通股可在行使主基金直接持有并由申报人实益拥有的认股权证时发行, 255,517股普通股可在行使2023年认股权证时发行,限于 2023 年 2 月 9 日 4.99% 的实益所有权限制。
Armistice Capital是主基金的投资经理,根据投资管理协议,Armistice Capital对主基金持有的发行人的证券行使投票权和投资权,因此可以被视为受益拥有主基金持有的发行人的证券。作为Armistice Capital的管理成员,博伊德先生可能被视为实益拥有主基金持有的发行人的证券。主基金明确否认其直接持有的发行人证券的实益所有权,因为与停战资本签订了投资管理协议,主基金无法投票或 处置此类证券。
(c) 除本附表A或经修订的本附表13D其他地方披露外,申报人在过去 60 天内没有交易 股普通股。
(d) 第 2 项中的披露以引用方式纳入此处。
(e) 2023年6月27日,申报人不再是超过5%的受益所有人。


签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息 真实、完整和正确。
 
       
 
2023年6月27日
 
(日期)
   
 
停战资本有限责任公司
     
 
来自:
 
/s/ 史蒂芬·博伊德
 
姓名:史蒂芬·博伊德
 
职务:管理会员
   
 
史蒂芬·博伊德
   
 
/s/ 史蒂芬·博伊德
 

附表 A
交易
除非经修订的本附表13D中另有披露,否则下表列出了申报人 个人(代表主基金)在过去60天内对普通股进行的所有交易,包括截至纽约时间2023年6月27日下午4点进行的任何交易。除非另有说明,否则所有这些 交易都是在公开市场上购买或出售普通股,该表不包括以每股价格支付的佣金。
交易的性质
  
的日期
交易
 
  
的金额
证券
 
  
每件价格
分享/
每人溢价
选项 ($)
出售普通股
   
06/26/2023
     
2,746,138
     
$0.6125(1)
出售普通股
   
06/27/2023
     
1,668,882
     
$0.4907(2)

(1) 报告的价格是加权平均价格。这些股票在多笔交易中交易,价格从0.50美元到0.7801美元不等。申报人承诺应要求向美国证券交易委员会工作人员(“工作人员”)提供有关本脚注所规定的 区间内以每个单独价格交易的股票数量的完整信息。

(2) 报告的价格是加权平均价格。这些股票在多笔交易中交易,价格从0.4404美元到0.5985美元不等。申报人承诺应要求向工作人员提供有关在本脚注规定的范围内以每个单独价格交易的股票数量的完整信息。