正如 2024 年 3 月 26 日向美国证券交易委员会提交的那样

注册号 333-

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表格 S-8

1933 年《证券法》下的注册声明

 

Zuora, Inc.

（注册人的确切姓名如其章程所示）

 

 

 

特拉华						20-5530976
（州或其他司法管辖区） 公司或组织的）						（美国国税局雇主 证件号）

Zuora, Inc.

红木海岸公园大道 101 号，

加利福尼亚州雷德伍德城 94065

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

2018 年股权激励计划

2018 年员工股票购买计划

（计划的完整标题）

 

安德鲁·科恩，Esq

首席法务官兼公司秘书

Zuora, Inc.

红木海岸公园大道 101 号，

加利福尼亚州雷德伍德城 94065

(888) 976-9056

（服务代理人的姓名、地址，包括邮政编码和电话号码，包括区号）

复制到：

莎拉·K·索勒姆

Freshfields Bruckhaus Derin

大街 855 号

加利福尼亚州雷德伍德城 94063

(650) 618-9250

 

用复选标记表明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7（a）（2）（B）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。o

额外股份的登记

根据一般指示 E

根据S-8表格E的一般指令，Zuora, Inc.（“注册人”）将在S-8表格（“注册声明”）上向美国证券交易委员会（“委员会”）提交本注册声明，额外注册8,305,565股A类普通股，面值每股0.0001美元（“A类普通股”），根据注册人的2018年股权激励计划预留发行根据注册人的2018年员工股票购买计划的规定，额外增加1,661,113股A类普通股计划规定每年自动增加根据此类计划留待发行的A类普通股的数量。本注册声明以引用方式纳入注册人先前于2018年4月12日（注册号333-224259）、2019年4月18日（注册号333-230948）、2020年3月31日（注册号333-237512）、2021年3月31日（注册号333-237512）、2021年3月31日（注册号333-254912）、2022年3月28日（注册号333-263896）向委员会提交的S-8表格注册声明的内容) 和 2023 年 4 月 3 日（注册号 333-271083），但此类先前注册声明第二部分中包含的条款已按照本规定进行了修改注册声明。根据委员会颁布的S-8表格第一部分的说明说明，本注册声明中省略了表格S-8第一部分规定的信息。

第二部分

注册声明中要求的信息

第 3 项。以引用方式合并文件。

注册人根据经修订的1933年《证券法》和经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）向委员会提交的以下文件以引用方式纳入此处：

 

			(a)			注册人于2024年3月26日向委员会提交的截至2024年1月31日的财政年度的10-K表年度报告（“10-K表格”）；
			(b)			注册人于2024年2月1日向委员会提交的关于8-K表格的当前报告（仅涉及第2.05项）以及自上文（a）中提及的注册人年度报告所涵盖的财政年度结束以来根据《交易法》第13（a）或15（d）条提交的所有其他报告；以及
			(c)			注册人根据《交易法》第12（b）条于2018年4月5日向委员会提交的表格8-A（注册号001-38451）注册声明中包含的注册人A类普通股的描述，包括为更新此类描述而提交的任何修正案或报告。

注册人在提交本注册声明后以及提交生效后修正案之前根据《交易法》第13 (a)、13 (c)、14 或 15 (d) 条提交的所有文件均应视为已纳入本注册声明，并自提交之日起成为本注册声明的一部分，该修正案表明特此发行的所有证券均已出售或注销了当时仍未出售的所有证券此类文件，但其中所列此类文件的特定部分除外视为 “已提供” 而不被视为 “已归档”。就本注册声明而言，在本注册声明中纳入或视为以引用方式纳入的文件中包含的任何声明均应被视为已修改或取代，前提是随后提交的任何文件（也被视为以引用方式纳入此处）中包含的声明修改或取代了此类声明。除非经过修改或取代，否则任何经过修改或取代的声明均不应被视为本注册声明的一部分。

第 8 项。展品。

以下证物随函附上或以引用方式纳入：

以引用方式纳入

展品编号

展品描述

表单

文件编号

展览

申报日期

随函提交

4.1

注册人的重述公司注册证书。

10-Q

001-38451

3.1

06/13/18

4.2

注册人经修订和重述的章程。

8-K

001-38451

3.1

05/05/20

4.3

注册人的A类普通股证书表格。

S-1

333-223722

4.1

03/16/18

5.1

Freshields Bruckhaus Deringer 美国律师事务所的意见。

X

23.1

独立注册会计师事务所毕马威会计师事务所的同意。

X

23.2

Freshfields Bruckhaus Deringer 美国律师事务所同意（包含在附录 5.1 中）。

X

24.1

委托书（包含在本注册声明的签名页上）。

X

99.1

2018 年股权激励计划和奖励协议的形式。

S-1

333-223722

10.4

03/16/18

99.2

2018 年员工股票购买计划和认购协议的形式。

S-1

333-223722

10.5

03/16/18

107.1

申请费表。

X

签名

根据1933年《证券法》的要求，注册人证明其有合理的理由认为其符合提交S-8表格的所有要求，并已正式促成下列签署人于2024年3月26日在加利福尼亚州雷德伍德城市代表其签署本注册声明，并获得正式授权。

 

ZUORA, INC.
来自：						/s/ 安德鲁·科恩
						安德鲁·科恩 首席法务官兼公司秘书

委托书

通过这些礼物认识所有人，签名如下所示的每个人特此构成并任命 Tien Tzuo 和 Andrew Cohen，他们各自为其真正合法的事实律师和具有完全替代权的代理人，以任何和所有身份签署本注册声明的任何和所有修正案（包括对本 S-8 表格注册声明的生效后的修正案），并向所有人提交证券交易所的证物和其他与之相关的文件委员会，授予上述事实上的律师和代理人以及他们每个人的全部权力和权力，使他们能够采取和执行与之相关的每一项行为和事情，无论出于何种意图和目的，都要充分做到这一点，特此批准和确认上述事实上的律师和代理人或其替代人可能通过本协议合法做或促成的所有行为的。

根据经修订的1933年《证券法》的要求，本注册声明由以下人员以指定的身份和日期代表注册人签署。