美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
罗德尔·理查德
（最后） （第一） （中间）
C/O LUNA 创新已纳入
西南第一街 301 号，200 号套房
（街）
罗阿诺克 VA 24011
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 露娜创新公司 [露娜 ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
X 董事 10% 所有者
X 军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
临时执行主席/总裁
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/24/2024
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 03/24/2024 A 154,639(1)(2) A $0 154,639 D
普通股 237,573 I 按利润分享计划划分
普通股 524,633 I 作者：配偶信托(3)
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
回复解释：
1。由限制性股票单位组成。每个限制性股票单位代表获得发行人一股普通股的或有权利。申报人因被任命为临时执行主席和临时总裁而获得限制性股票单位。自授予之日起每三个月周年纪念日，该奖励所依据的四分之一的股份将有资格归属，但前提是申报人自适用的三个月周年纪念日（“符合服务条件的限制性股份”）起继续受雇于发行人担任临时执行主席。任何成为符合服务条件的限制性股票单位实际上将在2025年3月24日归属于发行人，但须遵守申报人在此日期之前的持续服务（定义见发行人的2023年股权激励计划）。
2。如果罗德尔先生去世或致残，或者发行人控制权发生变化（a）在罗德尔先生担任临时执行主席期间，任何未归属的限制性股票单位，无论是否符合服务条件的限制性股票单位，均应加速归属，或（b）在罗德尔先生担任临时执行主席的任期终止后但在罗德尔先生继续任职期间，任何符合服务条件的 RSU 的授予均应全面加速。限制性股票单位没有到期日。
3.举报人的配偶是配偶终身准入信托（SLAT）的受托人。SLAT 的受益人是申报人的配偶和子女。申报人宣布放弃对SLAT持有的证券的实益所有权。
备注：
/s/ 理查德·罗德尔 03/26/2024
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。