美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
X
 选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
海瑞·克里斯托弗
（最后） （第一） （中间）
C/O ARCELLX, INC.
800 桥公园大道
（街）
雷德伍德城 加州 94065
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Arcellx, Inc. [ACLX ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
董事 10% 所有者
X 军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
首席医疗官
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/22/2024
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 03/22/2024 M 20,000 A $6.28 50,303 D
普通股 03/22/2024 S(1) 10,057 D $69.5944(2) 40,246 D
普通股 03/22/2024 S(1) 25,975 D $70.1327(3) 14,271 D
普通股 03/22/2024 S(1) 4,333 D $71.3618(4) 9,938 D
普通股 03/22/2024 S(1) 1,000 D $72.2474(5) 8,938 D
普通股 03/26/2024 M 5,450 A $6.28 14,388 D
普通股 03/26/2024 S(1) 2,555 D $68.5473(6) 11,833 D
普通股 03/26/2024 S(1) 2,034 D $69.3604(7) 9,799 D
普通股 03/26/2024 S(1) 861 D $70.1866(8) 8,938 D
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
股票期权（买入权） $6.28 03/22/2024 M 10,000 (9) 06/09/2031 普通股 10,000 $0 110,623 D
股票期权（买入权） $6.28 03/22/2024 M 10,000 (10) 06/09/2031 普通股 10,000 $0 19,069 D
股票期权（买入权） $6.28 03/26/2024 M 5,450 (9) 06/09/2031 普通股 5,450 $0 105,173 D
回复解释：
1。本表格4中报告的股票的出售是根据申报人于2023年12月22日签订的第10b5-1条交易计划进行的。
2。代表申报人在68.87美元至69.8699美元的价格区间内总共出售的10,057股股票的加权平均股价。申报人承诺应委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。
3.代表申报人在69.87美元至70.8699美元的价格区间内总共出售的25,975股股票的加权平均股价。申报人承诺应委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。
4。代表申报人在70.87美元至71.8699美元的价格范围内总共出售的4,333股股票的加权平均股价。申报人承诺应委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。
5。代表申报人在71.92美元至72.9199美元的价格范围内总共出售的1,000股股票的加权平均股价。申报人承诺应委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。
6。代表申报人在67.90美元至68.899美元的价格区间内总共出售的2,555股股票的加权平均股价。申报人承诺应委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。
7。代表申报人在68.92美元至69.9199美元的价格区间内总共出售的2,034股股票的加权平均股价。申报人承诺应委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。
8。代表申报人在69.92美元至70.9199美元的价格范围内总共出售的861股股票的加权平均股价。申报人承诺应委员会工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。
9。根据发行人的2017年股权激励计划（“2017年计划”）发行的股票。前提是申报人在每个适用日期之前继续作为服务提供商（定义为2017年计划），期权约束的股份的百分之二十五（25％）应在归属开始日期的一（1）周年之际归属，此后每个月的四十八（1/48）股应在归属开始日的同一天归属（如果没有相应的日期，在当月的最后一天）。“归属开始日期” 是指2021年4月26日。
10。根据发行人的2017年股权激励计划（“2017年计划”）发行的股票。前提是申报人在每个适用日期之前仍是服务提供商（定义为2017年计划），则该期权约束的股份的四十八份（1/48）应在归属开始日的当月同一天（如果没有相应的日期，则在当月的最后一天）归属。“归属开始日期” 是指2021年6月9日。
/s/Michelle Gilson，担任事实上的律师 03/26/2024
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。