avtx-20231228

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年的《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年12月28日

AVALO THERAPEUTICS, INC

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

（公司成立的州或其他司法管辖区）


001-37590						45-0705648
（委员会档案编号）						（国税局雇主识别号）

盖瑟路 540 号，400 套房, 罗克维尔, 马里兰州20850

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号:(410) 522-8707

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：


每个班级的标题	交易品种	注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.001美元	AVTX	纳斯达克资本市场

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

第 3.03 项对证券持有人权利的重大修改。

在表格8-K第3.03项要求的范围内，第5.03项中列出的信息以引用方式纳入此处。

第 5.03 项《公司章程》或《章程》修正案；财政年度变更。

Avalo Therapeutics, Inc.（以下简称 “公司”）向特拉华州国务卿提交了经修订和重述的公司注册证书（“修正证书”）的修正证书，目的是对公司普通股的已发行股票进行反向分割（“反向股票拆分”），比例为每二百四十（240）股已发行股票一（1）股，因此在反向股票拆分之前，每二百四十（240）股已发行普通股代表一（1）股反向股票拆分后的普通股。反向股票拆分已于2023年12月20日举行的年度股东大会上获得股东批准，于2023年12月28日下午5点生效。

就在反向股票拆分之前，大约有192,386,419股已发行普通股。反向拆分后，将有大约801,611股已发行股票。反向股票拆分后，每位股东在公司的所有权百分比和比例投票权将保持不变，但因部分权益四舍五入而导致的细微变化和调整除外。不会发行与反向股票拆分相关的零碎股票。每位原本有权获得公司普通股一小部分的股东将获得整股普通股。由于修正证书没有减少普通股的法定数量，因此反向股票拆分的效果是使可供发行的普通股数量与已发行和流通的股票数量相比有所增加。反向股票拆分没有改变普通股的面值，普通股持有人的权利和特权不受反向股票拆分的影响，除了因分股四舍五入而对比例投票权产生任何影响外。

反向股票拆分的主要目的是使公司能够满足纳斯达克资本市场的持续上市标准。

该公司的过户代理人Equiniti Trust Company, LLC（“EQ”）将担任反向股票拆分的交易代理，并将向登记在册的股东提供有关反向股票拆分的指示。EQ将自动以无纸化的 “账面记账” 形式发行所有拆分后的股票，而EQ将在为股东设立的账户中持有股份，无需股东采取行动。那些以 “街道名称” 持有普通股的股东将收到经纪人的指示。

根据其条款，将对公司所有已发行期权和认股权证下的每股行使价和可发行的股票数量进行相应的调整，根据公司股权激励计划批准和预留发行的股票数量将相应减少。

修正证书和报告反向股票拆分的新闻稿的副本分别作为附录3.1和99.1附于本8-K表的最新报告中。

项目 9.01 财务报表和附录。

(d) 展品：


展品编号						描述

3.1						经修订的公司经修订和重述的公司注册证书的修订证书，日期为2023年12月22日，于2023年12月28日生效。

99.1						新闻稿，日期为2023年12月27日。

104						本表8-K最新报告的封面页面，格式为行内XBRL。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。



		AVALO THERAPEUTICS, INC

日期：2023 年 12 月 28 日	来自：	/s/克里斯托弗·沙
		克里斯托弗·
		首席财务官