美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据第 13 或 15 (d) 节
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 3 月 27 日(2024 年 3 月 22 日)
PALISADE BIO, INC.
(其章程中规定的注册人的确切 姓名)
(州 或其他司法管辖区 of 公司注册) |
(委员会 文件 编号) |
(国税局 雇主 身份 编号。) |
7750 埃尔卡米诺雷亚尔 套房 2A |
||
(主要行政办公室地址 ) | (Zip 代码) |
注册人的 电话号码,包括区号:(858) 704-4900
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的 名称或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☐
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 2.02 经营业绩和财务状况
2024年3月26日,Palisade Bio, Inc.(“公司”)公布了截至2023年12月31日的年度财务业绩。新闻稿的 副本作为附录 99.01 附后,以引用方式纳入此处。
就1934年《证券交易法》(“交易法”)第18条而言,根据第2.02项提供的 信息,包括随附的附录99.01不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式承担该部分的责任 ,也不得将此类信息视为以引用方式纳入公司随后根据1933年 证券法或交易所提交的任何文件中法案,无论此类申报文件的一般公司注册语言如何,除非该文件中特别注明 。
第 3.01 项除名或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转让。
2024年3月22日,公司收到纳斯达克股票 市场有限责任公司(“纳斯达克”)上市资格部门的通知(“通知”),称公司没有遵守纳斯达克 上市规则5605中规定的审计委员会要求。
更具体地说,截至通知发布之日,审计委员会仅由两(2)名成员组成,他们都是 “独立 董事”,该术语在《纳斯达克上市规则》第5605(a)(2)条中定义。根据纳斯达克规则,审计委员会必须由三(3)名独立董事组成。该通知指出,根据纳斯达克上市规则第5605(b)(1)(A)条和第5605(c)(4)条, 纳斯达克将为公司提供一个补救期,以恢复合规(i)直到公司下一次年度 股东大会或2025年3月4日之前,或(ii)如果下一次年度股东大会在2024年9月3日之前举行, } 则公司必须不迟于2024年9月3日证明合规性。
通知对公司普通股在纳斯达克资本市场的上市没有立即生效。
项目 5.07 将事项提交证券持有人表决。
2024 年 3 月 25 日,公司于太平洋时间 上午 10:00 举行了虚拟股东特别会议(“特别会议”)。截至2024年2月2日营业结束时(“记录日期”)登记在册的股东有权投票。截至记录日期 ,公司已发行、流通并有权投票的12,129,907股普通股,其中构成法定人数的6,583,805股普通股以亲自或代理人的形式出席了会议。股东 对提交特别会议的提案的最终投票结果如下:
提案 1。批准对公司经修订和重述的公司注册证书的修订,由公司董事会酌情决定 生效:反向拆分公司普通股,比例不低于 1 比 2, 不大于 1 比 15,确切比率由董事会自行决定,无需股东再经 批准或授权,将在2024年12月31日当天或之前生效,由特别会议上的多数票通过 ,其依据是以下投票:
经纪人 | |||||||||||
为 投票 | 投票 反对 | 弃权票 | 非投票 | ||||||||
4,056,142 | 2,488,183 | 39,480 | — |
项目 9.01 财务报表和附录。
附录 否。 | 描述 | |
99.01 | 2024 年 3 月 27 日的新闻稿 | |
104 | Cover 页面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使本表经正式授权的下列签署人代表其 在表格8-K上签署这份报告。
日期: 2024 年 3 月 27 日 | Palisade Bio, Inc. | |
/s/{ br} J.D. Finley | ||
作者: | J.D. Finley | |
主管 执行官 |