附录 1.01
2023 年冲突矿产报告

Apple 对负责任采购的承诺概述

在 Apple,我们对人权的尊重始于我们承诺以尊严和尊重的态度对待每个人。Apple 董事会通过并监督我们的人权 权利政策——我们的人权承诺(“人权政策”),该政策规定了我们如何对待所有人,包括客户、员工、业务合作伙伴和供应链各个层面的人员。根据我们的人权 政策以及 Apple 的《供应商行为准则》(“《准则》”),包括 Apple 的《材料负责任采购供应商责任标准》(“责任采购标准”),我们在供应链中进行人权和环境尽职调查,以识别风险并努力减轻风险。我们还努力识别和补救潜在的不利影响,跟踪和衡量我们的进展,并报告我们的发现。为了支持这些目标,我们还旨在扩大供应链中人们获得学习机会和技能发展的机会,包括通过我们的5000万美元供应商员工发展基金。

我们力求有一天在我们的产品和包装中仅使用可回收和可再生的矿物和材料,并且我们致力于到2030年实现整个 足迹的碳中和——从供应链到我们生产的产品的使用。苹果在其产品中推广回收材料的工作继续取得进展,2022年苹果产品出货的所有材料中有20%来自回收或可再生能源。根据对45种开采元素和原材料对环境、社会和 供应影响的评估,我们最初努力向回收和可再生材料过渡时优先考虑的14种材料包括锡、钨、钽和金(“3TG”)。此次评估的结果和相关方法(“材料影响概况”)可在苹果网站上查阅,供其他人访问和使用。1

随着我们在实现这些雄心勃勃的目标方面取得进展,我们将继续负责任地采购3TG和其他矿物,例如钴和锂,同时努力改善 及采矿社区周围的条件,包括刚果民主共和国(“DRC”)和邻近国家。尽管 Apple 不直接购买、采购或采购初级矿物,但我们承诺在供应链中达到并超过 国际公认的原生矿物和回收材料尽职调查标准。我们的负责任矿产采购计划包括适用于 Apple 供应链各个层面的要求。根据经济合作与发展组织(“经合组织”)的《2016 年来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南》和 相关补充文件(“经合组织尽职调查指南”)和《联合国商业与人权指导原则》(“联合国指导原则”)开展人类 权利和环境尽职调查是 Apple 初级和再生矿物及 材料负责任采购计划的基础。


1可在 apple.com/environment/PDF/Apple_Material_impact_profiles_April2019.pdf 上获

1

Apple 的《守则和责任采购标准》要求供应链中的供应商、冶炼厂、炼油厂和回收商识别和评估 冲突以外的各种风险,包括社会、环境和人权风险。供应商还必须审查与其冶炼厂和炼油厂有关的事件和公开指控,并参与3TG的可追溯性和独立的 第三方审计计划,以降低已确定的风险。

截至 2023 年 12 月 31 日,我们在 2023 年生产的所有适用苹果产品 的供应链中已确定的冶炼厂和精炼厂中,有 100% 参与了对 3TG 的独立第三方冲突矿产审计。这些审计涵盖已确定的为以下苹果产品类别提供材料的冶炼厂和炼油厂:iPhone®, Mac®,iPad®,AirPods®,苹果电视®,苹果手表®,苹果 Vision ProTM,Beats®产品,HomePod®,HomePod 迷你版®,Apple Card®,还有所有苹果® 配件。

2023 年,我们将不愿参与或完成第三方审计或以其他方式不符合 Apple 负责任矿产采购要求的 14 家冶炼厂和精炼厂从供应链中移除。根据我们的尽职调查工作,包括分析第三方审计计划、上游可追溯性计划和供应商提供的信息,我们没有发现 合理的依据可以得出结论,即截至2023年12月31日确定进入我们供应链的3TG的任何冶炼厂或炼油厂直接或间接资助或使刚果民主共和国或邻国武装团体受益。

除了努力加强在3TG矿产来源地区开展的全行业尽职调查计划外,我们还参与和支持广泛的 多利益相关方和社区举措。我们为全球人权基金提供资金,该基金是一个公共基金会,为包括刚果民主共和国在内的世界各地的人权和环境维护者提供支持。我们还支持举报人 举措,这样独立的本地声音就可以在采矿层面提出问题并举报事件。来自刚果民主共和国利益相关者和权利持有者的意见有助于我们强有力的尽职调查计划,并推动整个行业的进步。

我们认为,所有利益相关者(包括政府、民间社会和行业)应加强努力,实施全面的尽职调查计划,衡量 影响,并与当地社区合作并支持当地社区,改善矿区的条件并推动经济和社会发展,包括非洲五大湖区。

下图总结了我们用来推动整个供应链进展的全套工具。2



2有关 Apple 负责任矿产采购计划的更多信息,请访问 apple.com/supplier-resspiler-ressible

2

经合组织第 1 步:建立强大的公司管理体系

根据经合组织《尽职调查指南》第 1 步,Apple 制定了强有力的内部政策和管理体系,监督其负责任地采购 矿物的工作。

Apple 以合乎道德、诚实的方式开展业务,并遵守适用的法律法规。这适用于公司 全球各个领域的每一项业务决策。

Apple 的《供应商行为准则和负责任材料采购标准》

Apple 的守则包括 Apple 的《负责任采购标准》,适用于 Apple 供应链的各个层面,包括贸易商、供应商、次级供应商、采矿 公司以及 Apple 产品中使用的回收矿物收集点的运营商。《守则》和《负责任采购标准》基于行业和国际公认的原则,包括联合国指导原则、 国际劳工组织的《国际劳工标准》和《经合组织尽职调查指南》。

该准则概述了 Apple 在劳工和人权、健康和安全、环境、道德和管理 系统方面对其供应商的要求。《负责任采购标准》特别概述了 Apple 对矿物和其他材料的负责任采购的广泛要求,包括对供应商在 3TG 尽职调查和相关采购 事项方面的期望。该守则,包括《负责任采购标准》,有18种语言版本,并每年进行评估和加强,从而提高了供应商的门槛 必须 满足。

3

其他相关的 Apple 政策


商业行为政策:为 Apple 的每个人的要求提供标准指南。Apple 希望其供应商、承包商、顾问和其他业务合作伙伴在向 Apple 提供商品或服务或代表 Apple 行事时遵循商业行为 政策的诚实、尊重、保密和合规原则。

人权政策:规范 Apple 如何对待所有人,从客户和团队到业务合作伙伴以及供应链各个层面的人。

全球举报政策:适用于 Apple 及其子公司的所有现任和前任员工、董事和高级职员、承包商和分包商,并规定了 Apple 保护和支持举报潜在不当行为的个人的方法。

相关的 Apple 管理系统


环境与供应链创新(“ESCI”)团队:在苹果的全球运营团队中,ESCI主要负责维护苹果在全球供应链中的价值观。ESCI 团队 负责协调与 Apple 守则和负责任采购标准相关的工作,并在 Apple 的业务团队和职能部门开展工作,包括产品设计、制造运营、环境倡议、采购、法律、财务、 和零售。ESCI 团队还定期向 Apple 的高级管理层汇报和咨询,以审查进展情况,为我们负责任的材料采购以及人权和环境尽职调查 工作制定持续战略。

董事会监督


董事会:监督 Apple 首席执行官和其他高级管理人员日常运营 Apple 的称职和道德运营。

审计和财务委员会:该委员会完全由独立董事组成,协助苹果董事会监控重大业务风险,包括运营和声誉风险。

提名和公司治理委员会:该委员会完全由独立董事组成,协助 Apple 董事会监督 Apple 与 环境和社会事务相关的战略、政策和做法。

供应商参与

Apple 要求其供应商遵守《准则》和《负责任采购标准》,包括任何后续的修订或更新。供应商还必须将上游的 Apple 要求应用于供应链各个层面的供应商。通过这种方式,通过苹果直接联系其供应链中确定的所有3TG冶炼厂和炼油厂,苹果执行了其要求 ,即其供应链中的冶炼厂和炼油厂必须遵守苹果的严格标准,包括参与独立的第三方审计计划。

4

我们每年向供应商传达我们的 3TG 采购要求。此外, 全年我们使用量身定制的沟通和指导与供应商合作,包括:


与已向 Apple 报告 3TG 在零件和产品中使用 3TG 的供应商举行年度3TG尽职调查培训网络研讨会。

为供应商提供访问我们的供应商沟通平台SupplierCare的访问权限,使供应商能够随时联系我们提出问题。

提供多种语言的在线培训材料,重点介绍苹果对3TG报告的尽职调查期望和要求等主题。

保留一封专门的 Apple 电子邮件,允许供应商报告与 3TG 挖矿、加工和交易相关的问题或申诉。Apple 会对提交的疑虑或申诉进行审查,并在适当时进行跟进 活动。

我们会对向 Apple 报告零件和产品中使用 3TG 的供应商进行第三方评估,以确认其符合《经合组织尽职调查指南》和 《守则和责任采购标准》。有关这些评估的更多信息,请参见本报告的步骤 4。如果我们发现我们的标准未得到满足,我们会提供支持,帮助供应商根据经合组织逐步改进的尽职调查指导框架完成纠正措施 计划,以在评估或专业审计结果确定的时间内达到或超过我们的要求。纠正措施的时间表通常在 30 到 90 天之间。如果供应商不愿或无法满足 Apple 的要求,我们将终止适用的业务关系。

我们还支持冶炼厂和炼油厂层面的全行业申诉和指控机制,以及采矿层面供应链深处的举报计划。 这些计划将在本报告的步骤 2 中进一步讨论。

民间社会和行业参与

我们致力于与自身供应链以外的利益相关者合作。作为这项承诺的一部分,我们会定期审查并收集有关 Apple 计划和更广泛的行业举措的反馈,具体做法是与来自民间社会、非政府组织(“NGO”)、业界、学术界和政府的人权、环境和矿产资源专家合作。我们与这些小组合作, 讨论提高供应链中负责任采购回收和初级来源矿物方法的有效性和创新性的战略。

2023 年,我们继续积极参与多个行业协会和多利益相关方举措并发挥领导作用,包括支持全行业负责任采购标准的持续制定 。苹果代表还参加了年度责任商业联盟(“RBA”)和负责任矿业倡议(“RMI”)年会的多个小组讨论会,并继续 在以下领域任职:


澳洲联储董事会

马绍尔群岛共和国指导委员会

负责任矿产贸易公私联盟(“PPA”)治理委员会

欧洲负责任矿产伙伴关系

5

经合组织第 2 步:识别和评估供应链中的风险

根据经合组织尽职调查指南的第 2 步,我们在供应链的多个层面开展工作,不断识别和评估矿产供应 链中的风险。我们的材料影响概况中概述的14种优先材料3之所以确定,部分原因是其突出的环境和人权供应链风险。我们使用这种分析为我们的流程提供信息,并对 Apple 供应链中的优先材料(包括黄金等高风险材料)进行更严格的尽职调查。我们还与业界合作,促进有效和透明的制度,允许他人负责任地采购这些材料和其他材料。

苹果 3TG 风险评估的基本步骤 流程是要求所有使用 3TG 的 供应商向 Apple 提交行业标准的冲突矿产报告模板(“CMRT”)。我们会收集和处理供应商在完成 CMRT 期间提供的数据,以将我们的供应链映射到冶炼厂和 炼油厂层面,并在可用的范围内映射到采矿层面。我们的《负责任采购标准》要求供应商在发现 OECD 尽职调查指南附件 II 中包含的矿产供应链中存在某些高风险,例如与 3TG 相关的冲突或人权风险,应立即通知 Apple。

推动各行各业的影响力

除了进行我们自己的供应链尽职调查外,我们还帮助加强和提高独立第三方审计计划的透明度,以帮助识别冶炼厂、炼油厂和采矿层面的 广泛的社会、环境、人权和治理风险。其中包括RMI和伦敦金银市场协会(“LBMA”)的审计计划,以及由国际锡供应链倡议(“ITSCI”)和RCS环球集团的更好的采矿计划(“更好的采矿”)领导的矿山级监测计划(“更好的采矿”)。

我们将继续创新、开发和扩展工具,以加强从采矿层面开始的风险识别和评估,并强调跨行业 和多利益相关方合作在使用和完善这些工具方面的重要性,以在全球供应链中产生更大的集体影响。这包括旨在加强风险识别和评估的各种工具,例如 ,例如:


3可在 apple.com/environment/PDF/Apple_Material_impact_profiles_April2019.pdf 上获

6


风险准备情况评估(“RRA”):一种自我评估工具,自2017年以来一直是RMI负责任矿产保障流程(“RMAP”)受审方的先决条件。RRA 可供所有 RMI 成员公司使用,用于评估矿产供应链中的风险。铜标保证框架还要求铜和其他矿产生产商遵守《RRA标准指南》,以证明 负责任的生产行为。苹果于2016年首次资助并开发了RRA的初始版本,现已将其扩展到整个行业,最近通过RMI进行了全面的多利益相关者修订。

矿产申诉平台:由RMI管理的跨行业平台,用于调查和处理有关矿产供应链的指控。申诉可以由非政府组织、公司或任何公众匿名提交。

Material Insights Platform:这是RMI成员公司识别和评估其材料供应链中的环境、社会和治理问题的资源, 鼓励采取集体行动应对风险并为采矿社区创造积极影响。

2023 年,在 Apple 此前支持的评估尽职调查计划的人权影响研究的基础上,我们还支持了旨在实现以下目标的举措:


制定策略以生成更好的尽职调查数据:我们为PPA成员的虚拟 “影响力数据 研讨会” 的概念化、设计和演讲者选择做出了贡献。

强调补救标准:国际移民组织继续使用先前与 Apple 协商后制定的《扩展的 矿产供应链中剥削受害者补救指南》。

利用技术提高供应链透明度:通过与营运资本基金的合作,我们为17家公司提供了支持,这些公司正在技术解决方案中开发可扩展的创新 ,以提高供应链的透明度。

支持采矿社区

苹果坚信支持矿产供应链尽职调查的系统性进展,这要求我们努力解决除可能影响苹果自身供应链的 指控以外的指控。因此,我们已采取措施,与广泛的利益相关者合作,共同处理公开指控。这包括审查来自民间社会团体的公开指控,分析国际组织(包括非政府组织和联合国刚果民主共和国问题专家组)与《经合组织尽职调查指南》附件二中概述的风险有关的 调查报告。2023 年, 我们还强化了 Apple 的负责任采购标准,要求识别与报复人权和环境捍卫者相关的风险,以及土著人民获得自由、事先和知情同意的权利。

苹果认为,在采矿层面支持权利持有人对于识别和评估3TG供应链中的风险至关重要。2023 年,这包括我们在以下 举措方面的工作:

7


支持刚果民主共和国的人权和环境维护者:我们继续并深化与全球人权基金的合作,以支持刚果民主共和国的人权、 劳工和环境维护者,他们致力于解决一系列问题,包括矿业社区的经济和社会权利、包容性经济增长、司法宣传、环境正义、法治以及健康 和安全。我们努力将这些人权和环境捍卫者的经验纳入我们的尽职调查计划。

矿业层面的举报机制:苹果连续第八年为ITSCI在刚果民主共和国的举报机制提供资金,该机制使刚果民主共和国七个省的 矿业社区及其周围的人们能够使用免费热线进行匿名语音通话,提出与矿产开采、贸易、处理和通过本地网络出口相关的问题。2023年,ITSCI及其合作伙伴 组织继续通过矿业社区的广播活动、分发宣传材料以及与当地民间社会行为体和其他 利益相关者进行磋商,提高对举报机制的认识和利用率。

Apple 支持的多项计划特别侧重于解决手工和小规模采矿(“ASM”)社区及其周围的问题。2023 年,这些 举措包括:


权利意识培训:Apple 支持了与国际发展非政府组织 Pact 合作的第七年计划,该计划旨在为刚果民主共和国 ASM 社区的矿工、青年和 社区官员提供权利意识培训。这些培训课程旨在提高对一系列人权问题的认识,部分内容以联合国儿童紧急基金会 (“儿童基金会”)制定的课程为基础。

职业教育:Apple 还向 RBA 基金会提供资金,支持 Pact 为生活在刚果民主共和国卢阿拉巴省采矿 社区的年轻人开展的第七年职业教育计划。

连接ASM和下游参与者的工具:我们与IMPACT合作,支持持续开发解决方案,以衡量和跟踪ASM社区中与 社会和环境福祉相关的供应链活动。这包括开发基于网络的监测和评估工具,该工具支持下游参与者的供应链尽职调查,以及跟踪其在与 一致性标准(例如联合国可持续发展目标)方面的进展的能力。

负责任的黄金采购的创新方法:我们继续与麻省理工学院位于哥伦比亚的 D-Lab 创新中心合作。这些创新中心支持培训当地金矿开采商和社区领袖,以制定可持续的解决方案来应对ASM的挑战。

8

经合组织第 3 步:设计和实施应对已确定的风险的战略

根据经合组织尽职调查指南的第 3 步,我们实施尽职调查计划并进行供应链分析,具体方法是利用从 独立研究中获得的信息,与民间社会团体和权利持有人合作,分析独立的第三方审计,直接与冶炼厂和炼油厂合作应对供应链中发现的风险。

我们密切关注供应链中冶炼厂和炼油厂完成的独立第三方审计和纠正行动计划。如果冶炼厂或炼油厂推迟 实施第三方审计制定的纠正行动计划,我们将开展相应的冶炼厂或炼油厂宣传活动,重申需要完成和关闭纠正行动计划才能留在我们的供应链中。

如果冶炼厂或炼油厂无法或不愿达到我们的标准,我们会通过供应商采取必要行动终止适用的业务关系。截至 2023 年 12 月 31 日 ,我们发现供应链中所有确定的冶炼厂和炼油厂都参与了一项独立的第三方审计,该审计符合 Apple 对负责任矿物采购的要求。

上游尽职调查

每年,我们都会分析由ITSCI和Better Mining提供的事件数据,这两个上游可追溯性和尽职调查计划旨在监测 刚果民主共和国和整个非洲五大湖区的锡、钨和钽矿。我们与这些计划合作,以帮助加强其事件审查流程,审查和监控通过其各自的报告系统产生的事件,包括审查 缓解措施并确认事件已根据计划的标准和程序结案。

9

2023年,我们继续审查ITSCI和Better Mining报告的事件和相关分析。作为该过程的一部分,我们还审查了已报告的 可能直接或间接使刚果民主共和国或邻国武装团体受益或资助的事件。截至 2023 年 12 月 31 日,我们没有发现任何合理的依据可以得出结论,认为所报告的任何事件都与 Apple 产品中包含的锡、钨或 钽有关。在供应链中跟踪特定矿物数量所面临的挑战继续阻碍着任何特定矿物运输在整个产品制造过程中的可追溯性。

创新负责任的黄金采购

苹果继续通过其尽职调查计划应对全球黄金供应链中剩余的挑战,该计划与经合组织关于黄金和其他来源的尽职调查指南 补充文件一致。作为风险评估和尽职调查工作的一部分,我们设计和实施了专门针对黄金供应链的系统。苹果要求供应链中的黄金精炼商获得RMI的RMAP或LBMA的 负责任黄金计划的认证。在努力向产品中回收和可再生材料过渡的过程中,我们还优先考虑黄金,我们百分之百的回收金精炼厂都经过了审计。2023 年,我们 审查了供应链中的炼金厂,以确定潜在的风险和其他采购挑战,随后与供应商合作应对这些已确定的风险和挑战,并在必要时撤出炼油厂。

Apple 认为,创新的数据驱动型采购解决方案有助于降低风险和提高可追溯性,并在负责任的黄金采购创新方面处于领先地位。这个 包括业界领先的回收材料可追溯机制,以建立完全由回收黄金组成的供应链。2023年,我们将经过认证的再生金的使用范围扩大到USB-C连接器电镀以及iPhone 15系列中所有摄像头的电线 ,以及苹果产品的印刷电路板,包括最新的iPhone、Apple Watch、Mac系列和MacBook Pro。

我们继续与可持续发展非营利组织 RESOLVE 合作,为再生项目提供资金,该项目侧重于重新开采和处理来自传统矿山的废物,以 恢复自然环境并支持恢复和生物多样性。再生是三文鱼金项目的扩展,我们在2023年继续与RESOLVE一起为该项目提供资金和扩大规模。Salmon Gold 项目与育空地区、阿拉斯加和不列颠哥伦比亚省偏远地区的小型矿商 和土著人民合作,支持采矿活动,帮助恢复河流和溪流,使三文鱼和其他鱼类能够繁衍生息。自从RESOLVE于2017年首次推出Salmon Gold 项目以来,该组织已将当地砂矿开采者、环保人士和政府机构联系起来,以减轻历史采矿活动造成的损失。

10

然后,使用区块链技术将从该项目中开采的黄金从其来源追溯到苹果供应链中的一家炼油厂。苹果认为,区块链解决方案是支持(但不能取代)供应链尽职调查的 工具。在使用区块链等新技术时,应考虑在采矿层和周边社区工作的人员的利益。随着新技术使用的增加,我们的目标是确保采集的数据对供应链产生积极影响。

苹果认为,从这些计划中吸取的经验教训将有助于支持其他矿物供应链的进一步创新。

经合组织步骤4:对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

自2015年以来,我们的供应链中已确定的3TG冶炼厂和炼油厂对独立第三方审计计划的参与率一直保持在100%。苹果要求供应链中的3TG冶炼厂和炼油厂获得RMI的RMAP或LBMA的负责任黄金计划的认证。

苹果认为,独立的第三方审计仍然是强大的尽职调查系统的基础。特别是,第三方审计在提供 保证冶炼厂和炼油厂建立适当的尽职调查制度方面发挥着重要作用,同时帮助确认运营和采购做法符合经合组织尽职调查指南,不支持冲突,包括在 刚果民主共和国或邻近国家。

除了冶炼厂和炼油厂审计,Apple 供应商参与计划和守则评估流程的一部分还包括与一家独立审计公司合作,对部分供应商进行 专业的负责任采购审计,以便更深入地审查其内部管理体系以及苹果与 3TG 和其他矿物相关的要求的实施情况。在 Apple 管理的 评估或专业审计结束时,供应商将获得一份在《守则》和《负责任采购标准》方面需要加强的领域清单,并要求供应商及时纠正任何已发现的不合格之处。

11

经合组织第 5 步:每年报告供应链尽职调查

Apple 每年通过向美国证券交易委员会提交的《冲突矿产报告》报告其尽职调查要求。苹果还发布了其供应链中所有已确定的3TG、钴和锂冶炼厂和精炼厂的 清单,截至2023年12月31日,其中 100% 参与了独立的第三方审计,并根据全球苹果产品在 材料、制造和组装方面的直接支出发布了供应商名单。4此外,我们还发布以下内容:5


苹果供应商名单

环境进展报告

材料冲击概况

我们的《供应链报告》中的人与环境

产品环境报告

冶炼厂和精炼厂清单

关于努力打击人口奴役和人口贩运的声明

决心

截至 2023 年 12 月 31 日,根据我们的尽职调查工作,包括供应商提供的信息,Apple 认为,附件 I 中列出的冶炼厂和炼油厂在 2023 年的某个时候曾被用来加工我们产品中的 3TG。通过我们的冶炼厂和炼油厂识别和验证流程,我们已经确定了在 2023 年供应链中共处理 3TG 的 235 家冶炼厂和炼油厂。截至2023年12月31日,在这235家冶炼厂和炼油厂中,有221家仍留在苹果的3TG供应链中。有14家因以下原因被撤职:那些以前参与但随后停止参与独立的 第三方审计计划;不愿意在给定的时间表内参与独立的第三方审计;超过了独立的第三方审计纠正行动计划时间表;或未能满足苹果的守则、责任采购 标准或3TG 矿物质需求。



4所有参考报告均可在 apple.com/supplier-responsible 上找到
5所有参考报告均可通过以下链接找到:
apple.com/供应商责任
apple.com/环境

12

截至2023年12月31日,在确定属于我们供应链的所有221家3TG冶炼厂和炼油厂中,苹果没有合理的依据得出结论,任何此类冶炼厂或 炼油商采购的3TG直接或间接资助或使刚果民主共和国或邻国武装团体受益。

自2009年以来,苹果已指示将203家3TG冶炼厂或炼油厂从我们的供应链中移除。


自2009年以来,被指示退出苹果供应链的冶炼厂和炼油厂的总数是累计数,熔炼厂和炼油厂在首次退出苹果 供应链时只计算过一次。如果冶炼厂和炼油厂符合 Apple 的《守则和负责任采购标准》以及其他 3TG 矿物要求,则随后可能会重新进入供应链。6

根据我们的供应商、冶炼厂和炼油厂提供的信息,以及来自第三方审计计划的信息,Apple 认为我们产品中所含的 3TG 来自附件 II 中列出的 国家,也来自回收和废料来源。苹果合理的原产国查询基于通过RMI的RMAP和LBMA收到的第三方审计信息。在合理可能的范围内,Apple 使用其他来源(例如美国地质调查局、对冶炼厂和炼油厂的调查,以及第三方对公开 可用信息的审查)收集额外信息,在合理可能的范围内,对已确定的冶炼厂和炼油厂的原产国进行了验证。但是,由于某些冶炼厂或炼油厂加工的所有 3TG 材料的某些原产国信息是按汇总水平报告的,因此 Apple 没有足够的信息来最终确定我们所有产品中 3TG 的原产国。

关于这份报告

本报告是根据经修订的1934年《证券交易法》第13p-1条编写的,报告期为2023年1月1日至2023年12月31日。 本报告中引用的网站上包含的信息不是本文件的一部分,也不是以引用方式纳入本文件的。本报告中提供的信息以日历年为基础。

苹果认为,它构成了一家 “下游” 公司,因为苹果的供应商购买锡石、钽铁矿石(“钽铁矿石”)、黑钨矿、金或其衍生物, 这些材料目前仅限于经过冶炼厂或精炼厂加工后的锡、钨、钽和金相关材料。Apple 不会直接从矿场购买或采购主要来源的矿物。

本报告涉及根据经合组织尽职调查指南对在 2023 年生产或签约生产且含有 3TG 的苹果产品采取的流程。这些产品类别是 iPhone®,Mac®,iPad®,AirPods®,苹果电视®,苹果手表®,苹果 Vision ProTM,Beats®产品,HomePod®, HomePod mini®,Apple Card®,还有所有苹果®配件。Apple 零售但不生产或签约生产的第三方产品不在本报告的范围之内。

本报告中列出的冶炼厂和炼油厂包括那些生产服务投入品或2023年签约制造的备件的冶炼厂和炼油厂,这些零件用于 先前销售的产品的后续服务,包括随后几年使用这些零件服务的产品。本报告不包括锡、钨或钽的熔炼厂或黄金精炼厂,其中 3TG 包含在 Apple 不再生产或签订生产合同的产品的报废服务部件中。

本报告使用的 “冶炼厂” 和 “炼油厂” 这两个术语是指处理初级3TG达到零售纯度的设施。苹果供应商在某些情况下报告了冶炼厂 和炼油厂,苹果认为这些冶炼厂和炼油厂已无法投入运营或可能被误认为冶炼厂和炼油厂。因此,Apple 继续与 RMI 合作,确定冶炼厂和炼油厂的准确运营状态,并与整个供应链的 供应商合作,在考虑供应链波动以及状态或范围和关系随时间推移发生的其他变化的情况下,重新验证、改进和完善他们报告的信息。“已确定” 的冶炼厂和 炼油厂是指 (i) 供应商的 CMRT 中报告的冶炼厂和 炼油厂,(ii) 苹果认为目前正在运营、在适用年度的某个时候投入运营,或者虽然无法运行,但能够毫不拖延或 努力地重新投入使用,以及 (iii) 以其他方式符合熔炼厂或炼油厂的定义,前提是苹果可以决定将第三方视为已识别的第三方冶炼厂或精炼厂,尽管该第三方被重新归类或其 状态发生了变化。作为合理的原产国调查的一部分,Apple 已确定某些供应商正在使用至少一部分 3TG 的二次材料(即废料或回收材料)。仅处理次要 材料(即废料或回收材料)的设施不在本报告的范围内。



6从2023年日历年开始,被指示拆除的冶炼厂和炼油厂总数将不包括供应商因 原因而错误报告的冶炼厂和炼油厂,例如供应商供应链或产品线的变化,或供应商CMRT中供应商声明范围的变化。行政人员撤职仍可能反映在历史累积数据中。

13

参与的冶炼厂和炼油厂是那些同意参与或被认定符合独立的第三方冲突矿产审计计划 的冶炼厂和炼油厂,该计划确认了其3TG采购惯例。此类计划还可能包括对可追溯性要求的审计、对经合组织尽职调查指南的遵守情况、管理系统和/或风险评估。独立的第三方3TG审计计划 包括RMI的RMAP和LBMA的责任黄金计划。在本报告中,这些计划的审计都包含在 “独立的第三方审计” 计划中。

14

附件一:冶炼厂和精炼厂清单

截至2023年12月31日,苹果供应链中报告的已确定的3TG冶炼厂和炼油厂清单。

 
冲突矿物
 
冶炼厂或精炼厂的名称
 
冶炼厂或炼油厂的位置
 
黄金
 
阿宾顿雷尔丹金属有限责任公司*
 
美国
 
黄金
 
先进化学公司*
 
美国
 
黄金
 
Agosi AG*
 
德国
 
黄金
 
艾达化学工业株式会社*
 
日本
 
黄金
 
Almalyk 矿业和冶金综合体 (AMMC)
 
乌兹别克斯坦
 
黄金
 
AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineraca
 
巴西
 
黄金
 
Argor-Heraeus S.A.
 
瑞士
 
黄金
 
朝日普瑞泰克株式会社*
 
日本
 
黄金
 
朝日炼油加拿大有限公司
 
加拿大
 
黄金
 
朝日炼油美国有限公司
 
美国
 
黄金
 
浅香理研株式会社*
 
日本
 
黄金
 
Aurubis AG
 
德国
 
黄金
 
菲律宾中央银行(菲律宾中央银行)
 
菲律宾
 
黄金
 
Boliden Ronnskar
 
瑞典
 
黄金
 
C. Hafner GmbH + Co.千克*
 
德国
 
黄金
 
CCR 炼油厂-加拿大嘉能可公司
 
加拿大
 
黄金
 
Chimet S.p.A.
 
意大利
 
黄金
 
中外矿业*
 
日本
 
黄金
 
Dowa*
 
日本
 
黄金
 
DSC(道成株式会社)*
 
大韩民国
 
黄金
 
生态系统回收有限公司东厂*
 
日本
 
黄金
 
生态系统回收有限公司北方工厂*
 
日本
 
黄金
 
生态系统回收有限公司西部工厂*
 
日本
 
黄金
 
Geib 炼油公司*
 
美国
 
黄金
 
Gold by Gold 哥伦比亚*
 
哥伦比亚
 
黄金
 
紫金矿业集团有限公司黄金精炼厂
 
中国大陆
 
黄金
 
Heimerle + Meule GmbH*
 
德国
 
黄金
 
贺利氏德国有限公司千克*
 
德国
 
黄金
 
贺利氏金属香港有限公司
 
中国大陆
 
黄金
 
内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司
 
中国大陆
 
黄金
 
石福金属工业株式会社*
 
日本
 
黄金
 
伊斯坦布尔黄金炼油厂
 
土耳其
 
黄金
 
italpreziosi
 
意大利
 
黄金
 
日本造币厂*
 
日本
 
黄金
 
江西铜业有限公司
 
中国大陆
 
黄金
 
JX 日本矿业金属有限公司
 
日本
 
黄金
 
Kazzin
 
哈萨克斯坦
 
黄金
 
肯尼科特犹他铜业有限责任公司
 
美国
 
黄金
 
KGHM Polska Miedz Spolka Akcyna
 
波兰
 
黄金
 
小岛化学株式会社*
 
日本
 
黄金
 
韩国锌业有限公司*
 
大韩民国
 
黄金
 
L'Orfebre S.A.*
 
安道尔
 
黄金
 
LS mnM Inc.
 
大韩民国
 
黄金
 
LT 金属有限公司*
 
大韩民国
 
黄金
 
Materion*
 
美国
 
黄金
 
松田产业株式会社*
 
日本

15

 
冲突矿物
 
冶炼厂或精炼厂的名称
 
冶炼厂或炼油厂的位置
 
黄金
 
金属浓缩器 SA(私人)有限公司***
 
南非
 
黄金
 
美泰乐科技(香港)有限公司
 
中国大陆
 
黄金
 
美泰乐科技(新加坡)有限公司
 
新加坡
 
黄金
 
美泰乐科技(苏州)有限公司
 
中国大陆
 
黄金
 
美泰乐科技股份有限公司
 
瑞士
 
黄金
 
美泰乐美国炼油公司
 
美国
 
黄金
 
Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. De C.V.
 
墨西哥
 
黄金
 
三菱材料株式会社
 
日本
 
黄金
 
三井矿业冶炼株式会社*
 
日本
 
黄金
 
MKS PAMP SA
 
瑞士
 
黄金
 
MMTC-PAMP 印度私人有限公司
 
印度
 
黄金
 
Nadir Metal Rafineri San。Ve Tic。A.S。
 
土耳其
 
黄金
 
Navoi 采矿和冶金联合公司
 
乌兹别克斯坦
 
黄金
 
NH Recytech 公司*
 
大韩民国
 
黄金
 
日本材料株式会社*
 
日本
 
黄金
 
大浦贵金属工业株式会社*
 
日本
 
黄金
 
Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH ***
 
奥地利
 
黄金
 
Planta Recuperadora de Metales
 
智利
 
黄金
 
PT Aneka Tambang (Persero) Tbk
 
印度尼西亚
 
黄金
 
PX Precinox S.A.
 
瑞士
 
黄金
 
兰德炼油厂(私人)有限公司
 
南非
 
黄金
 
REMONDIS PMR B.V.*
 
荷兰
 
黄金
 
加拿大皇家铸币厂
 
加拿大
 
黄金
 
SAFINA A.S.*
 
捷克
 
黄金
 
Sancus ZFS(南卡罗来纳州 L'Orfebre)**
 
哥伦比亚
 
黄金
 
SEMPSA Joyeria Plateria S.A.*
 
西班牙
 
黄金
 
山东黄金冶炼有限公司
 
中国大陆
 
黄金
 
山东招金金银精炼有限公司
 
中国大陆
 
黄金
 
四川天泽贵金属有限公司
 
中国大陆
 
黄金
 
太阳能应用材料技术公司*
 
台湾

16

 
冲突矿物
 
冶炼厂或精炼厂的名称
 
冶炼厂或炼油厂的位置
 
黄金
 
住友金属矿业有限公司
 
日本
 
黄金
 
SunGeel HiMetal株式会社*
 
大韩民国
 
黄金
 
T.C.A S.p.a*
 
意大利
 
黄金
 
田中贵金属工业株式会社*
 
日本
 
黄金
 
株式会社德力本店*
 
日本
 
黄金
 
TOO Tau-Ken-Altyn
 
哈萨克斯坦
 
黄金
 
托雷科*
 
大韩民国
 
黄金
 
Umicore S.A. 业务部贵金属精炼业务
 
比利时
 
黄金
 
联合贵金属炼油公司*
 
美国
 
黄金
 
Valcambi S.A.
 
瑞士
 
黄金
 
西澳大利亚铸币厂(T/a 珀斯铸币厂)
 
澳大利亚
 
黄金
 
WIELAND Edelmetalle GmbH*
 
德国
 
黄金
 
株式会社山金*
 
日本
 
黄金
 
横滨金属株式会社*
 
日本
 
黄金
 
中金黄金公司中原黄金冶炼厂
 
中国大陆
 
 
AMG 巴西
 
巴西
 
 
D Block Metals, LLC*
 
美国
 
 
F&X 电子材料有限公司
 
中国大陆
 
 
FIR 金属与资源有限公司*
 
中国大陆
 
 
全球先进金属会津*
 
日本
 
 
全球先进金属博耶敦*
 
美国
 
 
衡阳金兴利丰新材料有限公司
 
中国大陆
 
 
江西定海钽铌有限公司
 
中国大陆
 
 
江西拓宏新原料
 
中国大陆
 
 
九江金信有色金属有限公司
 
中国大陆
 
 
九江天博股份有限公司*
 
中国大陆
 
 
九江中澳钽铌有限公司
 
中国大陆
 
 
墨西哥凯梅特*
 
墨西哥
 
 
Materion Newton Inc.*
 
美国

17

 
冲突矿物
 
冶炼厂或精炼厂的名称
 
冶炼厂或炼油厂的位置
 
 
印度冶金制品有限公司*
 
印度
 
 
Mineracao Taboca S.A.
 
巴西
 
 
三井矿业冶炼株式会社*
 
日本
 
 
宁夏东方钽业有限公司
 
中国大陆
 
 
NPM Silmet AS*
 
爱沙尼亚
 
 
量子清洁*
 
美国
 
 
Resind Industria e Comercio Ltda
 
巴西
 
 
RFH 盐城金业新材料科技有限公司
 
中国大陆
 
 
塔基化学株式会社*
 
日本
 
 
株式会社谷奥比斯*
 
泰国
 
 
TANIOBIS GmbH*
 
德国
 
 
日本TANIOBIS株式会社
 
日本
 
 
塔尼奥比斯冶炼有限责任公司千克*
 
德国
 
 
Telex Metals*
 
美国
 
 
乌尔巴冶金厂 JSC*
 
哈萨克斯坦
 
 
西美资源(广东)有限公司
 
中国大陆
 
 
新兴浩荣电子材料有限公司
 
中国大陆
 
 
炎陵金城钽铌有限公司
 
中国大陆
 
 
Alpha*
 
美国
 
 
Aurubis Beerse*
 
比利时
 
 
Aurubis Berango*
 
西班牙
 
 
郴州云翔矿冶有限公司*
 
中国大陆
 
 
赤峰大井子锡业有限公司*
 
中国大陆
 
 
中国锡业集团有限公司*
 
中国大陆
 
 
CRM 巴西金属和电子设备贸易基金会有限公司*
 
巴西
 
 
CRM 协同效应*
 
西班牙
 
 
CV Ayi Jaya
 
印度尼西亚
 
 
CV Venus Intiperkasa
 
印度尼西亚
 
 
Dowa*
 
日本

18

 
冲突矿物
 
冶炼厂或精炼厂的名称
 
冶炼厂或炼油厂的位置
 
 
DS 缅甸
 
缅甸(缅甸)
 
 
EM Vinto
 
玻利维亚
 
 
Estanho de Rondonia S.A.
 
巴西
 
 
Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda
 
巴西
 
 
Fenix Metals*
 
波兰
 
 
个久有色金属加工有限公司
 
中国大陆
 
 
广东汉和有色金属有限公司*
 
中国大陆
 
 
会昌山锡业有限公司
 
中国大陆
 
 
江西新南山科技有限公司*
 
中国大陆
 
 
露娜冶炼有限公司
 
卢旺达
 
 
Magnu's Minerais Metais e Ligas Ligas Ltda*
 
巴西
 
 
马来西亚冶炼公司 (MSC) *
 
马来西亚
 
 
金属资源公司*
 
美国
 
 
Mineracao Taboca S.A.
 
巴西
 
 
Minsur
 
秘鲁
 
 
三菱综合材料株式会社*
 
日本
 
 
O.M. 制造(泰国)有限公司*
 
泰国
 
 
菲律宾O.M. Manufacturing, Inc.*
 
菲律宾
 
 
Operaciones Metalurgicas S.A.
 
玻利维亚
 
 
PT Aries Kencana Sejahtera
 
印度尼西亚
 
 
PT Artha Cipta Lang
 
印度尼西亚
 
 
PT ATD Makmur Mandiri Jaya
 
印度尼西亚
 
 
PT Babel Inti Perkasa
 
印度尼西亚
 
 
PT Babel Surya Alam Lestari
 
印度尼西亚
 
 
PT Bangka PrimaTin
 
印度尼西亚
 
 
PT Bangka Serumpun
 
印度尼西亚
 
 
PT 武吉知马
 
印度尼西亚
 
 
PT Cipta Persada Muli
 
印度尼西亚
 
 
PT Menara Cipta Mulia
 
印度尼西亚
 
 
PT Mitra Stania Prima
 
印度尼西亚
 
 
PT Mitra 成功了 Globalindo
 
印度尼西亚

19

 
冲突矿物
 
冶炼厂或精炼厂的名称
 
冶炼厂或炼油厂的位置
 
 
PT 印尼优质锡制品
 
印度尼西亚
 
 
PT Prima Timah Utama
 
印度尼西亚
 
 
PT Putera Sarana Shakti (PT PSS)
 
印度尼西亚
 
 
PT Rajawali Rimba Perkasa
 
印度尼西亚
 
 
PT Rajehan Ariq
 
印度尼西亚
 
 
PT 精制邦加锡
 
印度尼西亚
 
 
PT Sariwiguna Binasentosa
 
印度尼西亚
 
 
PT Stanindo Inti Perkasa
 
印度尼西亚
 
 
PT 成功了 Inti Makmur (SIM)
 
印度尼西亚
 
 
PT Timah Nusantara
 
印度尼西亚
 
 
PT Timah Tbk Kundur
 
印度尼西亚
 
 
PT Timah Tbk Mentok
 
印度尼西亚
 
 
PT Tinindo Inter Nusa
 
印度尼西亚
 
 
PT 汤米·乌塔马
 
印度尼西亚
 
 
Resind Industria e Comercio Ltda
 
巴西
 
 
瑞达洪*
 
台湾
 
 
超级联赛
 
巴西
 
 
Thaisarco *
 
泰国
 
 
云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司*
 
中国大陆
 
 
锡技术与精炼*
 
美国
 
 
White Solder Metalurgi e Mineracao Ltda
 
巴西
 
 
云南成峰有色金属有限公司
 
中国大陆
 
 
云南云帆有色金属有限公司
 
中国大陆
 
 
A.L.M.T. Corp.*
 
日本
 
 
越南亚洲钨制品有限公司*
 
越南
 
 
中钼钨有限公司
 
中国大陆
 
 
崇义章源钨业有限公司
 
中国大陆
 
 
Cronimet Brasil Ltda
 
巴西
 
 
福建新鹿钨业有限公司
 
中国大陆
 
 
赣州海创钨业有限公司**
 
中国大陆
 
 
赣州江武钨铁有限公司
 
中国大陆

20

 
冲突矿物
 
冶炼厂或精炼厂的名称
 
冶炼厂或炼油厂的位置
 
 
赣州海龙卫浴有限公司
 
中国大陆
 
 
环球钨粉有限责任公司
 
美国
 
 
广东翔鹿钨业有限公司
 
中国大陆
 
 
H.C. Starck Tungstang GmbH*
 
德国
 
 
湖北绿钨股份有限公司*
 
中国大陆
 
 
湖南郴州矿业有限公司
 
中国大陆
 
 
湖南时竹园有色金属股份有限公司郴州钨制品分公司
 
中国大陆
 
 
日本新金属株式会社*
 
日本
 
 
江苏 H.C. Starck 钨制品有限公司
 
中国大陆
 
 
江西赣北钨业有限公司
 
中国大陆
 
 
江西铜鼓有色冶金化工有限公司
 
中国大陆
 
 
江西信盛钨业有限公司
 
中国大陆
 
 
江西耀升钨业有限公司
 
中国大陆
 
 
Kennametal Fallon
 
美国
 
 
肯纳梅塔尔·亨茨维尔*
 
美国
 
 
联友金属股份有限公司*
 
台湾
 
 
麻栗浦海宇钨业有限公司
 
中国大陆
 
 
马山高科技材料*
 
越南
 
 
尼亚加拉炼油有限责任公司
 
美国
 
 
菲律宾创信实业有限公司*
 
菲律宾
 
 
塔尼奥比斯冶炼有限责任公司千克*
 
德国
 
 
越南钨业股份公司*
 
越南
 
 
Wolfram Bergbau und Hutten AG*
 
奥地利
 
 
厦门钨业(H.C.)有限公司
 
中国大陆
 
 
厦门钨业股份有限公司*
 
中国大陆

* 据信,该冶炼厂/精炼厂至少从回收或废料来源中加工约3TG。
** 自 2023 年 12 月 31 日以来,该冶炼厂/精炼厂已更改其合规性或运营状态。
*** 截至本报告提交时,该冶炼厂/炼油厂仍处于拆除过程中,并且/或不再获准加入苹果的供应链。

21

附件二:3TG 的原产国

阿根廷
几内亚
菲律宾
澳大利亚
圭亚那
葡萄牙
奥地利
洪都拉斯
俄罗斯**
阿塞拜疆
印度尼西亚
卢旺达*
玻利维亚
日本
沙特阿拉伯
博茨瓦纳
哈萨克斯坦
塞内加尔
巴西
肯尼亚
塞拉利昂
保加利亚
吉尔吉斯斯坦
斯洛伐克
布基纳法索
老挝人民民主共和国
南非
布隆迪*
马达加斯加
大韩民国
加拿大
马来西亚
西班牙
智利
马里
苏丹
中国
毛里塔尼亚
苏里南
哥伦比亚
墨西哥
瑞典
刚果,刚果民主共和国*
蒙古
塔吉克斯坦
哥斯达黎加
摩洛哥
坦桑尼亚*
科特迪瓦
莫桑比克
泰国
多米尼加共和国
缅甸(缅甸)
Türkiye
厄瓜多尔
纳米比亚
乌干达*
埃及
新西兰
英国
埃斯瓦蒂尼
尼加拉瓜
美国
埃塞俄比亚
尼日尔
乌兹别克斯坦
芬兰
尼日利亚
越南
法国
阿曼
赞比亚*
法属圭亚那
巴拿马
津巴布韦
格鲁吉亚
巴布亚新几内亚
 
加纳
秘鲁
 

* 刚果民主共和国或邻国。
** 根据美国法律,黄金采购于2022年日历年停止。根据适用的制裁法,来自该国的矿产仍留在全球供应链中。


22