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投入级别3成员Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2023-09-300000354707Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2023-09-300000354707Us-gaap:CarryingReportedAmountFairValueDisclosureMemberHe:HawaiianElectricCompanyAndSubsidiariesMember2023-09-300000354707He:HawaiianElectricCompanyAndSubsidiariesMemberUs-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员2023-09-300000354707He:HawaiianElectricCompanyAndSubsidiariesMemberUs-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2023-09-300000354707He:HawaiianElectricCompanyAndSubsidiariesMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2023-09-300000354707He:HawaiianElectricCompanyAndSubsidiariesMemberUs-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2023-09-300000354707Us-gaap:CarryingReportedAmountFairValueDisclosureMember2022-12-310000354707Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员2022-12-310000354707Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2022-12-310000354707美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2022-12-310000354707Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2022-12-310000354707Us-gaap:CarryingReportedAmountFairValueDisclosureMemberHe:HawaiianElectricCompanyAndSubsidiariesMember2022-12-310000354707He:HawaiianElectricCompanyAndSubsidiariesMemberUs-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员2022-12-310000354707He:HawaiianElectricCompanyAndSubsidiariesMemberUs-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2022-12-310000354707He:HawaiianElectricCompanyAndSubsidiariesMember美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2022-12-310000354707He:HawaiianElectricCompanyAndSubsidiariesMemberUs-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember2022-12-310000354707他：银行部门成员Us-gaap:MortgageBackedSecuritiesIssuedByUSGovernmentSponsoredEnterprisesMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707他：银行部门成员Us-gaap:MortgageBackedSecuritiesIssuedByUSGovernmentSponsoredEnterprisesMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Us-gaap:MortgageBackedSecuritiesIssuedByUSGovernmentSponsoredEnterprisesMember美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707他：银行部门成员Us-gaap:MortgageBackedSecuritiesIssuedByUSGovernmentSponsoredEnterprisesMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707他：银行部门成员Us-gaap:MortgageBackedSecuritiesIssuedByUSGovernmentSponsoredEnterprisesMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员Us-gaap:MortgageBackedSecuritiesIssuedByUSGovernmentSponsoredEnterprisesMember美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707Us-gaap:USGovernmentAgenciesDebtSecuritiesMember他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707Us-gaap:USGovernmentAgenciesDebtSecuritiesMember他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707Us-gaap:USGovernmentAgenciesDebtSecuritiesMember他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707Us-gaap:USGovernmentAgenciesDebtSecuritiesMember他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707Us-gaap:USGovernmentAgenciesDebtSecuritiesMember他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707Us-gaap:USGovernmentAgenciesDebtSecuritiesMember他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-公认会计准则：公司债券证券成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公司债券证券成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-公认会计准则：公司债券证券成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-公认会计准则：公司债券证券成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公司债券证券成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-公认会计准则：公司债券证券成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：资产认可证券成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：资产认可证券成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-公认会计准则：资产认可证券成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：资产认可证券成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：资产认可证券成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-公认会计准则：资产认可证券成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707US-GAAP：InterestRateLockCommentsMembers他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707US-GAAP：InterestRateLockCommentsMembers他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707US-GAAP：InterestRateLockCommentsMembers他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707US-GAAP：InterestRateLockCommentsMembers他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707US-GAAP：InterestRateLockCommentsMembers他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707US-GAAP：InterestRateLockCommentsMembers他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707美国-公认会计准则：远期合同成员他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707美国-公认会计准则：远期合同成员他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707美国-公认会计准则：远期合同成员他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707美国-公认会计准则：远期合同成员他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707美国-公认会计准则：远期合同成员他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707美国-公认会计准则：远期合同成员他：银行部门成员美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707美国-GAAP：所有其他部门成员US-GAAP：InterestRateSwapMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707美国-GAAP：所有其他部门成员US-GAAP：InterestRateSwapMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：所有其他部门成员US-GAAP：InterestRateSwapMember美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707美国-GAAP：所有其他部门成员US-GAAP：InterestRateSwapMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707美国-GAAP：所有其他部门成员US-GAAP：InterestRateSwapMember美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：所有其他部门成员US-GAAP：InterestRateSwapMember美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707美国-GAAP：公允价值衡量递归成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2023-09-300000354707美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2023-09-300000354707美国-公认会计准则：公允价值输入级别1成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707美国-GAAP：公允价值衡量递归成员美国-公认会计准则：公允价值输入级别2成员2022-12-310000354707美国-公认会计准则：公允价值投入级别3成员美国-GAAP：公允价值衡量递归成员2022-12-310000354707美国-公认会计准则：资产认可证券成员2023-06-300000354707美国-公认会计准则：资产认可证券成员2022-06-300000354707美国-公认会计准则：资产认可证券成员2022-12-310000354707美国-公认会计准则：资产认可证券成员2021-12-310000354707美国-公认会计准则：资产认可证券成员2023-07-012023-09-300000354707美国-公认会计准则：资产认可证券成员2022-07-012022-09-300000354707美国-公认会计准则：资产认可证券成员2023-01-012023-09-300000354707美国-公认会计准则：资产认可证券成员2022-01-012022-09-300000354707美国-公认会计准则：资产认可证券成员2023-09-300000354707美国-公认会计准则：资产认可证券成员2022-09-300000354707美国-公认会计准则：衡量投入贴现率成员2023-09-300000354707他：美国人储蓄银行FSB成员Us-gaap:FairValueMeasurementsNonrecurringMember2022-01-012022-09-300000354707他：美国人储蓄银行FSB成员Us-gaap:FairValueMeasurementsNonrecurringMember2023-01-012023-09-30 美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格：10-Q
☒ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节规定的季度报告
截至本季度末2023年9月30日
或
☐ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的过渡报告 | | | | | | | | | | | | | | |
| 注册人章程中规定的准确名称 | | 佣金文件编号 | | 税务局雇主身分证号码 |
| 夏威夷电力工业公司。 | | 1-8503 | | 99-0208097 |
| 及主要附属公司 |
| 夏威夷电力公司。 | | 1-4955 | | 99-0040500 |
状态：夏威夷
(注册成立或组织的国家或其他司法管辖区)
夏威夷电气工业公司– 主教街1001号, 2900套房, 火奴鲁鲁, 夏威夷 96813
夏威夷电气公司– 1099 Alakea Street, 套房2200, 火奴鲁鲁, 夏威夷 96813
(主要执行机构地址和邮政编码)
夏威夷电气工业公司– (808) 543-5662
夏威夷电气公司—（808) 543-7771
(注册人电话号码，包括区号)
不适用
(前姓名、前地址和前财政年度，如果自上次报告以来发生变化) | | | | | | | | | | | |
| 注册人 | 每个班级的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
| 夏威夷电气工业公司 | 普通股，无面值 | 他 | 纽约证券交易所
|
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13节或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 夏威夷电气工业公司。 | 是 | ☒ | 不是 | ☐ | | 夏威夷电力公司。 | 是 | ☒ | 不是 | ☐ |
在过去的12个月内（或在注册人被要求提交和发布此类文件的较短时间内），注册人是否以电子方式提交并在其公司网站上发布了根据法规S—T第405条（本章第232.405节）要求提交和发布的每个交互式数据文件。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 夏威夷电气工业公司。 | 是 | ☒ | 不是 | ☐ | | 夏威夷电力公司。 | 是 | ☒ | 不是 | ☐ |
通过复选标记来确定注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见1934年《证券交易法》第12b—2条中对“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”和“新兴增长公司”的定义。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 夏威夷电气工业公司： | | 夏威夷电力公司： | |
| 大型加速文件服务器 | ☒ | 规模较小的报告公司 | ☐ | 大型加速文件服务器 | ☐ | 规模较小的报告公司 | ☐ |
| 加速文件管理器 | ☐ | 新兴成长型公司 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | 新兴成长型公司 | ☐ |
| 非加速文件服务器 | ☐ | | | 非加速文件服务器 | ☒ | | |
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。 用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 夏威夷电气工业公司。 | 是 | ☐ | 不是 | ☒ | | 夏威夷电力公司。 | 是 | ☐ | 不是 | ☒ |
根据该法第12（b）条登记的证券：
仅适用于公司发行人：
截至最后实际可行日期，各发行人所属普通股类别的已发行股份数。 | | | | | | | | | | | |
| 普通股类别 | | 2023年10月18日 |
| 夏威夷电力工业公司(无面值) | | 110,124,098 | | 股票 |
| 夏威夷电气公司（$6—2/3面值） | | 17,854,278 | | 股票（非公开交易） |
夏威夷电气工业公司(HEI)是夏威夷电气公司的唯一股东。（夏威夷电力公司）普通股。
此合并表格10—Q由HEI和夏威夷电气分别提交。本文所载与任何个人注册人有关的信息由该注册人代表自己提交。除夏威夷电气公司的信息也归HEI所有外，注册人没有就与其他注册人有关的信息作出任何陈述。
夏威夷电气工业公司及其子公司
夏威夷电力公司及其子公司
截至2023年9月30日的表格10—Q季度
目录
| | | | | | | | | | | |
| 第…页，第 | | |
II | | 术语表 |
四. | | 有关前瞻性陈述的注意事项 |
| | | |
| | | 第一部分：财务信息 |
1 | | 第1项。 | 财务报表 |
| | | | 夏威夷电气工业公司及其子公司 |
1 | | | 简明综合收益表（未经审核）— 截至二零二三年及二零二二年九月三十日止三个月及九个月 |
2 | | | 简明综合全面收益表（未经审核）— 截至二零二三年及二零二二年九月三十日止三个月及九个月 |
3 | | | 简明综合资产负债表（未经审核）—2023年9月30日及2022年12月31日 |
4 | | | 简明综合股东权益变动表（未经审核）— 截至二零二三年及二零二二年九月三十日止三个月及九个月 |
5 | | | 简明综合现金流量表（未经审核）— 截至二零二三年及二零二二年九月三十日止九个月 |
| | | | 夏威夷电力公司及其子公司 |
7 | | | 简明综合收益表（未经审核）— 截至二零二三年及二零二二年九月三十日止三个月及九个月 |
7 | | | 简明综合全面收益表（未经审核）— 截至二零二三年及二零二二年九月三十日止三个月及九个月 |
8 | | | 简明综合资产负债表（未经审核）—2023年9月30日及2022年12月31日 |
10 | | | 简明综合普通股权益变动表（未经审计）— 截至二零二三年及二零二二年九月三十日止三个月及九个月 |
11 | | | 简明综合现金流量表（未经审核）— 截至二零二三年及二零二二年九月三十日止九个月 |
12 | | | 简明综合财务报表附注（未经审核） |
63 | | 第二项。 | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
63 | | | 黑石集团合并 |
71 | | | 电力公司 |
89 | | | 银行 |
98 | | 第三项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 |
99 | | 第四项。 | 控制和程序 |
| | | |
| | | 第二部分。 | 其他信息 |
100 | | 第1项。 | 法律诉讼 |
100 | | 第1A项。 | 风险因素 |
101 | | 第二项。 | 未登记的股权证券销售、收益的使用和发行人购买股权证券 |
102 | | 第五项。 | 其他信息 |
102 | | 第六项。 | 陈列品 |
103 | | 签名 |
夏威夷电气工业公司及其子公司
夏威夷电力公司及其子公司
截至2023年9月30日的表格10—Q季度
术语表 | | | | | | | | |
| 条款 | | 定义 |
| ABR | | 备用基本利率 |
| ACL | | 信用损失准备是现行信用损失标准，要求根据预期损失模型记录备抵， |
| AES夏威夷 | | AES夏威夷公司 |
| | |
| | |
| | |
| AOCI | | 累计其他综合收益/(亏损) |
| 阿拉 | | 年度收入调整 |
| ASB | | 美国储蓄银行ASB Hawaii，Inc.的全资子公司。 |
| ASB夏威夷 | | ASB夏威夷公司，夏威夷电气工业公司的全资子公司。以及美国储蓄银行的母公司FSB |
| | |
| ASU | | 会计准则更新 |
| | |
| CBRE | | 基于社区的可再生能源 |
| 公司 | | 夏威夷电气工业公司及其直接和间接子公司，包括但不限于夏威夷电气公司。及其子公司（在夏威夷电力公司上市）；ASB Hawaii，Inc.及其子公司美国储蓄银行及Pacific current，LLC及其附属公司（在Pacific current下上市）。旧的Occurt Tug Service，Inc.于二零二二年三月解散。 |
| 消费者倡导者 | | 夏威夷州商业和消费者事务部消费者倡导司 |
| CSSM | | 集体共享储蓄机制 |
| D&O | | 临市局的决定及命令 |
| | |
| 德 | | 分布式能源 |
| | |
| 水滴 | | 合肥股利再投资及购股计划 |
| | |
| | |
| ECRC | | 能源成本回收条款 |
| 弹性公网IP | | 2010年股权和激励计划，经修订和重列 |
| 环境保护局 | | 环境保护局—联邦 |
| EPRM | | 特殊项目回收机制 |
| 易办事 | | 每股收益 |
| | |
| | |
| ESM | | 收益分享机制 |
| 夏娃 | | 股权的经济价值 |
| 《交易所法案》 | | 1934年证券交易法 |
| | |
| FDIC | | 美国联邦存款保险公司 |
| 联邦制 | | 美国政府 |
| FHLB | | 联邦住房贷款银行 |
| FHLMC | | 联邦住房贷款抵押公司 |
| 惠誉 | | 惠誉评级公司 |
| FNMA | | 联邦全国抵押贷款协会 |
| FRB | | 联邦储备委员会 |
| 公认会计原则 | | 美国普遍接受的会计原则 |
| 温室气体 | | 温室气体 |
| GNMA | | 政府全国抵押贷款协会 |
| GSPA | | 网格服务购买协议 |
| 滨葵能源 | | Hamakua Energy，LLC，Pacific Current的间接子公司 |
| 夏威夷电灯 | | 夏威夷电灯公司是夏威夷电力公司的电力公司子公司。 |
| 夏威夷电力公司 | | 夏威夷电气公司是夏威夷电气工业公司的电力公司子公司，也是夏威夷电气照明公司、毛伊岛电气公司和夏威夷可再生能源公司的母公司。 |
| 嗨，嗨 | | 夏威夷电气工业公司，夏威夷电气公司的直接母公司，ASB Hawaii，Inc.太平洋电流有限责任公司旧的Occurt Tug Service，Inc.于二零二二年三月解散。 |
| | | | | | | | |
| 条款 | | 定义 |
| HEIRSP | | 夏威夷电力工业退休储蓄计划 |
| HELOC | | 房屋净值信用额度 |
| HPOWER | | 檀香山市和县就一家垃圾发电厂的电力购买协议提供法律服务 |
| IIJA | | 基础设施投资和就业法案 |
| IPP | | 独立发电商 |
| IRLC | | 利率锁定承诺 |
| Kalaeloa | | Kalaeloa Partners，L.P. |
| 千瓦时 | | 千瓦小时/秒（如适用） |
| 伦敦银行同业拆借利率 | | 伦敦银行间同业拆借利率 |
| LMI | | 中低收入者 |
| LTIP | | 长期激励计划 |
| 玛希帕帕 | | Mahipapa，LLC，Pacific Current的子公司 |
| 茂宜电气 | | 毛伊岛电力有限公司，夏威夷电力公司的电力公用事业子公司。 |
毛伊岛风暴和野火 | | 2023年8月8日，西毛伊岛（拉海纳）和毛伊岛北部地区的火灾在拉海纳造成了人员伤亡和广泛的财产损失。 |
| 毛奥 | | 太平洋电流的子公司Mauo，LLC |
| 穆迪 | | 穆迪投资者服务公司 |
| MPIR | | 重大项目中期回收 |
| | |
| 物料需求计划 | | 多年收费率期间 |
| MSR | | 抵押贷款偿还权 |
| 兆瓦 | | 兆瓦/S(视情况而定) |
| NII | | 净利息收入 |
| NPBC | | 定期收益净成本 |
| NPPC | | 定期养恤金净费用 |
| 运营与维护 | | 其他运维 |
| OCC | | 货币监理署 |
| OPEB | | 退休金以外的退休后福利 |
| 太平洋洋流 | | Pacific current，LLC，HEI的全资子公司，Hamakua Holdings，LLC、Maoo，LLC、Alenuihaha Developments，LLC、Ka Fallie Waho Company，LLC、Ka Fallaipua，LLC、Upena，LLC和Mahipapa，LLC的母公司 |
| PBR | | 基于绩效的监管 |
| | |
| PIMS | | 绩效激励机制 |
| PPA | | 购电协议 |
| PPAC | | 购电调整条款 |
| PUC | | 夏威夷州公用事业委员会 |
| 光伏 | | 光伏发电 |
| 公羊 | | 收入调整机制 |
| 澳洲央行 | | 收支平衡账户 |
| | |
| RFP | | 征求建议书 |
| ROACE | | 平均普通股权益回报率 |
| rorb | | 基于费率的回报率 |
| RPS | | 可再生产品组合标准 |
| 标普(S&P) | | 标普全球评级 |
| SBA | | 小企业管理局 |
| 美国证券交易委员会 | | 美国证券交易委员会 |
| 看见 | | 指参考材料以引用的方式并入 |
| | |
| 软性 | | 有担保的隔夜融资利率 |
| TDR | | 问题债务重组 |
| | |
| 公用事业 | | 夏威夷电力公司、夏威夷电力照明公司和毛伊岛电力公司 |
| VIES | | 可变利息实体 |
有关前瞻性陈述的警示说明
本报告以及由夏威夷电气工业公司(HEI)和夏威夷电气公司(Hawaian Electric)及其子公司所做的其他陈述中包含“前瞻性陈述”，其中包括具有预测性、取决于或提及未来事件或状况的陈述，通常包括诸如“将”、“预期”、“预期”、“打算”、“计划”、“相信”、“预测”、“估计”或类似的表述。此外，有关未来财务业绩、持续经营战略或前景或未来可能采取的行动的任何陈述也是前瞻性陈述。前瞻性陈述基于对未来事件的当前预期和预测，受有关HEI及其子公司(统称为本公司)的风险、不确定性和假设的准确性、它们开展业务的行业表现以及经济、政治和市场因素等因素的影响。这些前瞻性陈述不是对未来业绩和实际结果的保证，财务状况可能与前瞻性陈述中指出的大不相同。
可能导致实际结果与前瞻性陈述和历史结果大相径庭的风险、不确定因素和其他重要因素包括但不限于：
•极端天气事件，包括风暴和其他自然灾害，特别是由气候变化驱动或加剧的自然灾害，这可能增加公用事业公司的设备受损、无法运行或引发野火的风险；
•毛伊岛风暴和野火的影响，包括对公司提起的许多诉讼的潜在责任和潜在的监管处罚，这可能导致无法通过保险和/或费率收回的巨额成本；
•保险费增加，无法通过费率全额收回保费，或可能无法以合理的费率获得野火和一般责任保险，如果有的话；
•由于与毛伊岛风暴和野火有关的成本的不确定性，围绕该公司进入资本和信贷市场的不确定性；
•一个或多个运营子公司对高等学校的股息或其他分配出现实质性减少或延长延迟；
•证券评级机构对HeI和Hawaian Electric的证券评级进一步下调，及其对融资努力结果的影响；
•未投保(例如，公用事业公司输配电系统受损和业务中断造成的损失)或投保不足(例如，由于保险免赔额或其他免赔额或超过保单限额而未承保的损失)的风险，以及与输配电资产和发电设施运营相关的风险，包括公共和员工安全问题，以及导致或促成野火的资产；
•国际、国家和当地的经济和政治条件--包括夏威夷旅游业、国防和建筑业的状况；夏威夷和美国大陆房地产市场的强弱(包括ASB持有的相关贷款的抵押品的公允价值和/或实际表现，这可能导致更高的贷款损失拨备和注销)；关于联邦政府和军队在夏威夷的存在程度的决定；未来联邦政府关门的影响和潜在影响，包括对我们客户支付电费和/或银行贷款的能力的影响以及对夏威夷经济的影响；美国和外国资本和信贷市场状况的影响和潜在影响，以及联邦、州和国际社会对这些状况的反应；全球和当地事态发展的潜在影响(包括全球经济状况和不确定性、动乱、恐怖主义行为、战争、冲突、政治抗议、致命病毒流行或其他危机)；美国政策已经或可能发生变化的影响，如移民和贸易；以及流行病；
•新冠肺炎疫情的挥之不去的影响，包括由于新的变种而导致的新冠肺炎疫情的任何复发，以及相关政府命令和限制的可能恢复，以及由此对我们的员工、客户和供应商的影响；
•充分应对风险并利用与我们的环境、社会和治理优先领域有关的机会的能力，其中包括安全、可靠性和复原力，包括与野火和其他极端天气事件有关的风险、脱碳、经济健康和可负担性、安全数字化、多样性、公平和包容性、员工参与度以及与气候有关的风险和机会；
•公民激进主义，包括内乱，特别是在经济严重衰退和社会分裂时期，这可能对客户和员工产生负面影响，损害公司和公用事业公司以有效和安全的方式运营和维护其设施的能力；公民或利益攸关方激进主义，可能会延误建设，增加项目成本，或阻止第三方或公用事业项目的完成，这些项目需要满足电力需求、复原力和可靠性目标以及可再生投资组合标准(RPS)和其他与气候有关的目标；
•美国政府或相关机构未来行动或不作为的影响，包括与美国债务上限或预算资金、货币政策、贸易政策和关税、能源和环境政策以及总裁·拜登及其政府提出或提议的其他政策和监管改革有关的影响；
•天气、自然灾害(如飓风、地震、海啸、雷击、熔岩流和气候变化日益严重的影响，如更严重的风暴、洪水、干旱、热浪和海平面上升)和野火，包括它们对公司和公用事业业务的弹性、可靠性和成本的影响，ASB贷款和经济的抵押品；
•利率变化的时机、速度和程度，以及收益率曲线的形状，这可能导致投资组合收益率和净息差下降，或借贷成本上升；
•利率和市场流动性的变化，以及这种变化的幅度，这可能会降低利差，影响资金来源，改变估值，并影响在一级和二级市场发行和分销金融产品的能力；
•公司和公用事业公司进入信贷和资本市场的能力（例如，（a）在动荡和充满挑战的市场条件下获得商业票据和其他短期和长期债务融资，包括信贷额度，以及（就高等教育而言）发行普通股），以及此类融资的潜在较高成本（如有）；
•公司养老金和其他退休计划资产以及ASB可供出售的证券价值变化所固有的风险，以及公司养老金负债价值变化所固有的风险，包括利率和死亡率改善推动的变化；
•法律、条例(包括税务条例)、市场状况、利率和其他因素的变化，导致用于计算退休福利费用和资金需求的假设发生变化；
•银行业来自传统金融机构以及非传统金融服务提供者，包括商业和制造公司的金融服务子公司的竞争加剧(例如，贷款和存款的价格竞争加剧，或存款外流到另类投资或平台，这可能对ASB的净利差和投资组合增长产生不利影响)；
•夏威夷州公用事业委员会(PUC)在审议(和可能不批准)实际或拟议的可再生能源或复原力提案以及相关成本方面可能出现的延误；公用事业公司对州政府、独立发电商和开发商等外部各方的依赖；供应链挑战；以及围绕技术、太阳能、风力发电、生物燃料、实现RPS和其他气候相关目标所需的环境评估的不确定性；可再生能源和复原力提案的实施对未来电力成本的影响，以及PUC可能因可再生能源项目商业运营的延误而施加的惩罚；
•公用事业公司制定、实施和收回实施公用事业公司行动计划的成本的能力，这些计划包括在其更新的供电改善计划、需求响应组合计划、分布式发电互联计划、电网现代化计划和商业模式变化中，这些计划已经并正在继续开发和更新，以回应临时市政委员会发布的命令、临时市政委员会2014年4月关于其对夏威夷电力公用事业未来的倾向的声明以及使公用事业公司的业务模式与客户利益和州公共政策目标以及临时市政委员会随后的命令相一致所需的愿景、业务战略和监管政策变化；
•公用事业公司收回化石燃料发电机组未折旧成本的能力，如果要求它们在预期使用年限结束前退役；
•能力和供应限制或困难，特别是如果发电机组(公用事业公司所有或IPP公司所有)发生故障，或需求侧管理、分布式发电、热电联合或其他公司能力供给侧资源等措施达不到预期效益，或不足以减少或满足高峰需求；
•燃料价格过高和/或波动，增加了周转资金需求和客户账单，或供应商提供足够的燃料(包括由于俄罗斯-乌克兰战争和以色列-哈马斯战争)，这可能影响公用事业业务的可靠性，以及电力公用事业公司继续获得其能源成本回收条款(ECRCS)；
•继续向电力公司提供或修改其他成本回收机制，包括购进电力调整条款(PPAC)、年度收入调整(ARA)和养恤金和退休金以外的退休后福利(OPEB)跟踪机制，以及继续将收入与销售脱钩，以减轻千瓦时销售下降的影响；
•公用事业公司收回不断增加的成本并从ARA未涵盖的资本投资中获得合理回报的能力，同时提供基于绩效的法规（PBR）要求的客户股息；
•临市局根据《2018年会期法》第005号法案对公用事业部门实施PBR的影响，包括可能增加新的绩效激励机制(PIM)、临市局在实施PBR时通过的第三方建议，以及未能实现绩效激励目标的影响；
•燃料价格水平和波动对客户满意度以及对公用事业公司的政治和监管支持的影响；
•经济状况的不利变化，如持续的通货膨胀、更高的利率或经济衰退，可能会对公司客户支付公用事业账单或贷款付款的能力产生负面影响，减少贷款生产，并增加公用事业或银行的运营成本，这些成本无法转嫁给客户或从客户那里收回；
•与日益依赖可再生能源有关的风险，包括用于可再生能源发电的非化石燃料供应的可获得性和成本，以及在电网中间歇性增加可再生能源的运营和相关成本影响；
•随着更多的发电资源被添加到公用事业公司的电力系统以及客户减少能源使用，来自可再生发电资源的能源生产可能被削减的风险越来越大，更多资源的互联将受到限制；
•IPP提供其购电协议(PPA)中预期的公司容量的能力；
•随着IPP在其任期即将结束时签订合同，IPP可能会减少对其单位进行投资以确保其单位可用的经济诱因；
•公用事业公司有能力定期谈判重要资源的有利协议，如燃料供应合同和集体谈判协议，并避免或减少劳资纠纷和停工；
•可能影响公用事业公司和ASB或其竞争对手的业务和前景的新技术发展，例如通过替代渠道进行能源储存和微型电网的商业开发以及银行业务，包括使用数字货币，其中可能包括中央银行的数字货币；
•网络安全风险和潜在的网络事件，包括在HEI、其子公司(包括ASB分支机构和电力公司)、与其共享数据的第三方服务提供商、承包商和客户(IPP、分布式能源(DER)聚合器和根据DER计划注册的客户)发生的潜在事件，以及在入侵检测和防御系统、防病毒软件、防火墙和其他一般IT控制措施无法阻止的范围内使用的数据处理中心的事件；
•未能实现与管理审计有关的剩余费用节约承诺，承诺在2021年至2025年多年期费率期间节省3300万美元；
•联邦、州、县和国际政府和监管行动，例如适用于高等教育、公用事业和ASB的现有、新的和变化的法律、规则和法规(包括税收和税率的变化、资本要求的增加、监管政策的变化、环境法律和法规(包括由此产生的合规成本以及罚款和处罚和/或债务的风险)、对温室气体排放的监管、政府收费和评估(如联邦存款保险公司的评估)，以及潜在的碳定价或可能从根本上改变发电成本并加速转向可再生能源的“总量管制和交易”立法)；
•关于保护历史、考古和文化遗址以及动植物物种和栖息地的法律、法规和政策的发展情况，以及在执行和执行这些法律、条例和政策方面的发展情况；
•发现可能归因于历史化学品泄漏的情况，包括任何必要的调查和补救，以及任何相关的执法、诉讼或监管监督；
•临市局在差饷案件和其他诉讼程序中作出的决定(包括决定时间延误的风险、临时决定对最终决定的不利改变，以及由于不利的监管审计报告或其他原因而不准予项目费用)；
•临市局和其他机构和法院就土地使用、环境和其他许可问题(如必要的纠正行动、可能出现的限制和处罚，如环境条件或RPS)作出的决定；
•货币监理署(OCC)、联邦储备委员会(FRB)、联邦存款保险公司(FDIC)和/或其他政府当局可能采取的执法行动(如同意令、要求的纠正行动、可能出现的限制和处罚，例如，针对现有或新的银行和消费者保护法律和条例下的合规缺陷，或针对资本充足率)；
•与HEI业务和ASB贷款的地理集中、ASB集中于单一产品类型(即第一抵押贷款)以及ASB的重大信用关系(即与某些客户的大额贷款和/或信用额度集中)相关的风险；
•适用于HEI及其子公司的会计原则的变化，包括采用新的美国会计准则，可能停止与PBR有关的监管会计或其他监管改革，可能需要合并可变利益实体，或要求融资租赁或资产负债表内经营租赁会计对具有IPP的PPA进行会计；
•提前偿还贷款的速度快于预期，可能导致净利息收入和投资组合收益率下降、贷款和投资溢价加速摊销以及ASB的抵押贷款服务资产减值；
•ASB贷款组合信用状况以及资产质量和/或组合的变化，这可能会增加或减少所需的信贷损失拨备、信贷损失准备和冲销水平；
•ASB的存款水平、成本或组合的变化，可能对ASB的资金成本产生不利影响;
•预期伦敦银行同业拆息终止和过渡到替代参考利率的意外变化，其中可能包括对公司资本成本、贷款组合和贷款利息收入的不利影响；
•HEI及其附属公司的税务状况的最终结果;
•公司的非监管子公司Pacific Current，LLC（Pacific Current）实现其业绩和增长目标的能力，这反过来可能会影响其偿还无追索权债务的能力;
•公司对第三方的依赖及其不履约的风险，由于COVID-19大流行供应链问题的影响而增加;以及
•本报告和其他报告中描述的其他风险或不确定性（例如，"项目1A. HEI和/或夏威夷电力公司先前和随后向美国证券交易委员会提交的公司10—K表格年度报告中的风险因素。
前瞻性陈述仅在报告、演示或提交之日发表。除联邦证券法要求的范围外，HEI、Hawaiian Electric、ASB、Pacific Current及其子公司没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是书面还是口头，也无论是由于新信息、未来事件或其他原因。
第一部分--财务信息
项目1. 财务报表
夏威夷电气工业公司及其子公司
简明综合收益表（未经审核） | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月 | | 截至9月30日的9个月 |
| (单位：万元，不包括每股净额) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 收入 | | | | | | | | |
| 电力设施 | | $ | 794,987 | | | $ | 955,971 | | | $ | 2,419,539 | | | $ | 2,483,636 | |
| 银行 | | 100,974 | | | 81,411 | | | 291,716 | | | 231,850 | |
| 其他 | | 5,912 | | | 4,815 | | | 14,540 | | | 7,386 | |
| 总收入 | | 901,873 | | | 1,042,197 | | | 2,725,795 | | | 2,722,872 | |
| 费用 | | | | | | | | |
| 电力设施 | | 723,629 | | | 876,922 | | | 2,198,681 | | | 2,259,838 | |
| 银行 | | 88,415 | | | 54,311 | | | 230,769 | | | 152,797 | |
| 其他 | | 14,718 | | | 8,849 | | | 34,737 | | | 22,178 | |
| 总费用 | | 826,762 | | | 940,082 | | | 2,464,187 | | | 2,434,813 | |
| 营业收入(亏损) | | | | | | | | |
| 电力设施 | | 71,358 | | | 79,049 | | | 220,858 | | | 223,798 | |
| 银行 | | 12,559 | | | 27,100 | | | 60,947 | | | 79,053 | |
| 其他 | | (8,806) | | | (4,034) | | | (20,197) | | | (14,792) | |
| 营业总收入 | | 75,111 | | | 102,115 | | | 261,608 | | | 288,059 | |
| 退休界定福利贷项-服务成本除外 | | 1,256 | | | 1,039 | | | 3,561 | | | 3,528 | |
利息开支净额—存款负债及其他银行借贷除外 | | (32,629) | | | (26,626) | | | (91,259) | | | (75,940) | |
| 施工期间借用资金的拨备 | | 1,372 | | | 825 | | | 3,798 | | | 2,401 | |
| 建设期间使用的股权资金拨备 | | 4,000 | | | 2,552 | | | 11,073 | | | 7,431 | |
| 权益法投资销售收益 | | — | | | — | | | — | | | 8,123 | |
| 所得税前收入 | | 49,110 | | | 79,905 | | | 188,781 | | | 233,602 | |
| 所得税 | | 7,521 | | | 17,352 | | | 36,915 | | | 48,395 | |
| 净收入 | | 41,589 | | | 62,553 | | | 151,866 | | | 185,207 | |
| 子公司优先股股息 | | 471 | | | 471 | | | 1,417 | | | 1,417 | |
| 普通股净收益 | | $ | 41,118 | | | $ | 62,082 | | | $ | 150,449 | | | $ | 183,790 | |
| 基本每股普通股收益 | | $ | 0.37 | | | $ | 0.57 | | | $ | 1.37 | | | $ | 1.68 | |
| 稀释后每股普通股收益 | | $ | 0.37 | | | $ | 0.57 | | | $ | 1.37 | | | $ | 1.68 | |
| | | | | | | | |
| 加权平均已发行普通股数量 | | 109,728 | | | 109,470 | | | 109,606 | | | 109,421 | |
| 潜在摊薄股份的净效应（基于股份的薪酬计划） | | 189 | | | 235 | | | 326 | | | 291 | |
| 假设稀释的加权平均股票 | | 109,917 | | | 109,705 | | | 109,932 | | | 109,712 | |
本报告应与本报告附注及2022年10—K表格综合财务报表附注一并阅读。
夏威夷电气工业公司及其子公司
简明综合收益表（未经审核） | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的三个月 | | 截至9月30日的9个月 |
| (单位：万人) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 普通股净收益 | | $ | 41,118 | | | $ | 62,082 | | | $ | 150,449 | | | $ | 183,790 | |
| 其他综合收益(亏损)，税后净额： | | | | | | | | |
| 可供出售投资证券之未变现收益（亏损）净额： | | | | | | | | |
期内产生的可供出售投资证券未实现亏损净额，扣除税项后，13,918), $(36,230), $(11,860)和$(112,838)，分别 | | (38,016) | | | (98,965) | | | (32,395) | | | (308,229) | |
| | | | | | | | |
持有至到期证券的未实现持有亏损摊销，扣除税款净额#美元1,354, 零, $4,050和零，分别 | | 3,699 | | | — | | | 11,065 | | | — | |
| 符合现金流对冲条件的衍生品： | | | | | | | | |
期内产生的未实现利率对冲收益（亏损），扣除税项后，185), $901, $(237)及$2,220，分别 | | (535) | | | 2,597 | | | (684) | | | 6,400 | |
对净收入的重新分类调整，扣除税款，17), $19, $(50)及$56，分别 | | (47) | | | 53 | | | (143) | | | 161 | |
| 退休福利计划： | | | | | | | | |
对本期间在扣除税款后的定期福利费用净额中确认的先前服务贷记摊销和净亏损（收益）的调整数为（153), $1,943, $(397)及$3,549，分别 | | (446) | | | 5,606 | | | (1,160) | | | 10,229 | |
包括在监管资产内的临市局发展及其他职能影响的重新分类调整，扣除税项后为美元163, $(1,839), $458和$(3,320)，分别 | | 470 | | | (5,303) | | | 1,321 | | | (9,572) | |
扣除税收优惠后的其他综合亏损 | | (34,875) | | | (96,012) | | | (21,996) | | | (301,011) | |
| 夏威夷电气工业公司应占综合收益（亏损）。 | | $ | 6,243 | | | $ | (33,930) | | | $ | 128,453 | | | $ | (117,221) | |
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夏威夷电气工业公司及其子公司
简明综合资产负债表(未经审计) | | | | | | | | | | | | | | |
| (美元，单位：万美元) | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| 资产 | | | | |
| 现金和现金等价物 | | $ | 667,129 | | | $ | 199,877 | |
| 受限现金 | | 15,164 | | | 5,050 | |
| 应收账款和未开票收入净额 | | 540,082 | | | 511,903 | |
| 可供出售的投资证券，公允价值 | | 1,266,412 | | | 1,429,667 | |
| 持有至到期的投资证券，按摊销成本计算 | | 1,212,005 | | | 1,251,747 | |
| 联邦住房贷款银行的股票，按成本计算 | | 18,000 | | | 26,560 | |
| 为投资持有的贷款，净额 | | 6,114,640 | | | 5,906,690 | |
| 以较低的成本或公允价值持有以供出售的贷款 | | 2,171 | | | 824 | |
财产、厂房和设备，扣除累计折旧#美元3,341,082及$3,192,545于二零二三年九月三十日及二零二二年十二月三十一日， | | 5,917,342 | | | 5,687,003 | |
| 经营性租赁使用权资产 | | 99,466 | | | 115,684 | |
| | | | |
| 监管资产 | | 231,197 | | | 242,513 | |
| 其他 | | 826,020 | | | 824,536 | |
| 商誉 | | 82,190 | | | 82,190 | |
| 总资产 | | $ | 16,991,818 | | | $ | 16,284,244 | |
| 负债和股东权益 | | | | |
| 负债 | | | | |
| 应付帐款 | | $ | 256,323 | | | $ | 251,460 | |
| 应付利息和股息 | | 57,901 | | | 21,333 | |
| 存款负债 | | 8,224,351 | | | 8,169,696 | |
| 短期借款--银行以外 | | — | | | 172,568 | |
| 其他银行借款 | | 750,000 | | | 695,120 | |
| 长期债务净额-银行以外 | | 2,944,589 | | | 2,384,980 | |
| 递延所得税 | | 258,942 | | | 262,462 | |
| 经营租赁负债 | | 108,681 | | | 126,604 | |
| 融资租赁负债 | | 122,320 | | | 48,709 | |
| 监管责任 | | 1,101,773 | | | 1,055,650 | |
| | | | |
| 固定收益养老金和其他退休后福利计划负债 | | 70,785 | | | 71,813 | |
| 其他 | | 837,506 | | | 787,057 | |
| 总负债 | | 14,733,171 | | | 14,047,452 | |
| 子公司优先股-不受强制赎回的约束 | | 34,293 | | | 34,293 | |
承付款及或有事项（附注2、4及5） | | | | |
| 股东权益 | | | | |
优先股，不是面值，授权10,000,000股份；已发行：无 | | — | | | — | |
普通股，不是面值，授权200,000,000已发行及已发行股份：110,086,035股票和109,470,795股票分别于2023年9月30日和2022年12月31日 | | 1,704,447 | | | 1,692,697 | |
| 留存收益 | | 877,931 | | | 845,830 | |
| 累计其他综合亏损，扣除税收优惠 | | (358,024) | | | (336,028) | |
| 股东权益总额 | | 2,224,354 | | | 2,202,499 | |
| 总负债和股东权益 | | $ | 16,991,818 | | | $ | 16,284,244 | |
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夏威夷电气工业公司及其子公司
简明综合股东权益变动表（未经审核） | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股 | | 保留 | | 累计
其他
全面 | | |
| (单位：万人) | | 股票 | | 金额 | | 收益 | | 收入(亏损) | | 总计 |
| 平衡，2022年12月31日 | | 109,471 | | | $ | 1,692,697 | | | $ | 845,830 | | | $ | (336,028) | | | $ | 2,202,499 | |
| 普通股净收益 | | — | | | — | | | 54,721 | | | — | | | 54,721 | |
| 其他综合收益，税后净额 | | — | | | — | | | — | | | 20,488 | | | 20,488 | |
| 以股份为基础的费用和其他，净额 | | 101 | | | (307) | | | — | | | — | | | (307) | |
普通股股息（36每股1美分） | | — | | | — | | | (39,446) | | | — | | | (39,446) | |
| 平衡，2023年3月31日 | | 109,572 | | | 1,692,390 | | | 861,105 | | | (315,540) | | | 2,237,955 | |
| 普通股净收益 | | — | | | — | | | 54,610 | | | — | | | 54,610 | |
| 扣除税收优惠后的其他综合亏损 | | — | | | — | | | — | | | (7,609) | | | (7,609) | |
| 以股份为基础的费用和其他，净额 | | 40 | | | 3,868 | | | — | | | — | | | 3,868 | |
普通股股息（36每股1美分） | | — | | | — | | | (39,447) | | | — | | | (39,447) | |
| 平衡，2023年6月30日 | | 109,612 | | | 1,696,258 | | | 876,268 | | | (323,149) | | | 2,249,377 | |
| 普通股净收益 | | — | | | — | | | 41,118 | | | — | | | 41,118 | |
| 扣除税收优惠后的其他综合亏损 | | — | | | — | | | — | | | (34,875) | | | (34,875) | |
股息再投资和股票购买计划 | | 474 | | | 5,827 | | | — | | | — | | | 5,827 | |
| 以股份为基础的费用和其他，净额 | | — | | | 2,362 | | | — | | | — | | | 2,362 | |
普通股股息（36每股1美分） | | — | | | — | | | (39,455) | | | — | | | (39,455) | |
| 平衡，2023年9月30日 | | 110,086 | | | $ | 1,704,447 | | | $ | 877,931 | | | $ | (358,024) | | | $ | 2,224,354 | |
| 平衡，2021年12月31日 | | 109,312 | | | $ | 1,685,496 | | | $ | 757,921 | | | $ | (52,533) | | | $ | 2,390,884 | |
| 普通股净收益 | | — | | | — | | | 69,167 | | | — | | | 69,167 | |
| 扣除税收优惠后的其他综合亏损 | | — | | | — | | | — | | | (117,159) | | | (117,159) | |
| 以股份为基础的费用和其他，净额 | | 119 | | | (949) | | | — | | | — | | | (949) | |
普通股股息（35每股1美分） | | — | | | — | | | (38,301) | | | — | | | (38,301) | |
| 平衡，2022年3月31日 | | 109,431 | | | 1,684,547 | | | 788,787 | | | (169,692) | | | 2,303,642 | |
| 普通股净收益 | | — | | | — | | | 52,541 | | | — | | | 52,541 | |
| 扣除税收优惠后的其他综合亏损 | | — | | | — | | | — | | | (87,840) | | | (87,840) | |
| 以股份为基础的费用和其他，净额 | | 36 | | | 3,462 | | | — | | | — | | | 3,462 | |
普通股股息（35每股1美分） | | — | | | — | | | (38,301) | | | — | | | (38,301) | |
| 平衡，2022年6月30日 | | 109,467 | | | 1,688,009 | | | 803,027 | | | (257,532) | | | 2,233,504 | |
| 普通股净收益 | | — | | | — | | | 62,082 | | | — | | | 62,082 | |
| 扣除税收优惠后的其他综合亏损 | | — | | | — | | | — | | | (96,012) | | | (96,012) | |
| 以股份为基础的费用和其他，净额 | | 3 | | | 1,663 | | | — | | | — | | | 1,663 | |
普通股股息（35每股1美分） | | — | | | — | | | (38,315) | | | — | | | (38,315) | |
| 平衡，2022年9月30日 | | 109,470 | | | $ | 1,689,672 | | | $ | 826,794 | | | $ | (353,544) | | | $ | 2,162,922 | |
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夏威夷电气工业公司及其子公司
简明综合现金流量表（未经审核） | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的9个月 |
| (单位：千) | | 2023 | | 2022 |
| 经营活动的现金流 | | | | |
| 净收入 | | $ | 151,866 | | | $ | 185,207 | |
| 将净收入与业务活动提供的现金净额进行调整 | | | | |
| 财产、厂房和设备折旧 | | 200,722 | | | 190,075 | |
| 其他摊销 | | 32,744 | | | 28,916 | |
| 信贷损失准备金 | | 10,053 | | | (692) | |
| 发放贷款，持有待售 | | (37,288) | | | (120,195) | |
| 出售贷款所得收益，持有以待出售 | | 36,086 | | | 126,357 | |
| 出售投资证券的收益，净额和权益法投资 | | — | | | (8,123) | |
| 出售贷款收益，净额 | | (701) | | | (1,630) | |
| 递延所得税 | | (5,594) | | | (21,631) | |
| 基于股份的薪酬费用 | | 8,281 | | | 7,337 | |
| 建设期间使用的股权资金拨备 | | (11,073) | | | (7,431) | |
| 其他 | | (5,315) | | | (5,392) | |
| 资产和负债的变动 | | | | |
| 应收账款和未开票收入减少（增加）净额 | | 41,494 | | | (159,619) | |
| 燃料油库存减少(增加) | | 38,587 | | | (127,413) | |
监管资产减少 | | 13,908 | | | 34,278 | |
| 监管责任增加 | | 32,454 | | | 29,294 | |
| 增加应付帐款、利息和股息 | | 70,850 | | | 39,009 | |
| 预缴和应计所得税、税收抵免和公用事业收入税的变化 | | (24,860) | | | 73,279 | |
| 固定收益养恤金和其他退休后福利计划负债减少 | | (6,722) | | | (4,228) | |
| 其他资产和负债的变动 | | (70,354) | | | (44,411) | |
| 经营活动提供的净现金 | | 475,138 | | | 212,987 | |
| 投资活动产生的现金流 | | | | |
| 购买的可供出售的投资证券 | | — | | | (366,177) | |
| 可供出售投资证券的本金偿还 | | 117,042 | | | 285,519 | |
| | | | |
| | | | |
| 持有至到期投资证券的偿还或到期日收益 | | 52,823 | | | 10,433 | |
| 从联邦住房贷款银行购买股票 | | (76,040) | | | (93,000) | |
| 从联邦住房贷款银行赎回股票 | | 84,600 | | | 88,000 | |
| 投资贷款净增加 | | (283,126) | | | (395,185) | |
| | | | |
| 出售商业贷款所得款项 | | 94,665 | | | — | |
| 购买为投资而持有的贷款 | | (26,195) | | | (77,274) | |
| 资本支出 | | (342,364) | | | (236,278) | |
| | | | |
| 对低收入住房投资的贡献 | | (418) | | | (740) | |
| 收购业务 | | — | | | (25,706) | |
| 其他 | | 9,375 | | | 15,646 | |
| 用于投资活动的现金净额 | | (369,638) | | | (794,762) | |
(续)
夏威夷电气工业公司及其子公司
简明合并现金流量表(未经审计) (续)
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的9个月 |
| (单位：千) | | 2023 | | 2022 |
| 融资活动产生的现金流 | | | | |
| 存款负债净增(减) | | (43,655) | | | 86,673 | |
| 原定期限三个月及以下的短期借款净增(减) | | (137,650) | | | 117,127 | |
| 原期限三个月及以下的其他银行借款净增(减) | | (596,810) | | | 320,735 | |
| 发行短期债券所得款项 | | 65,000 | | | — | |
| 偿还短期债务 | | (100,000) | | | — | |
| 发行其他银行借款所得款项 | | 1,000,000 | | | — | |
| 偿还其他银行借款 | | (250,000) | | | — | |
| 发行长期债券所得收益 | | 625,000 | | | 67,312 | |
| 偿还长期债务 | | (64,317) | | | (16,752) | |
| 对既得股薪酬征收员工税的预扣股份 | | (2,356) | | | (3,158) | |
| 发行普通股的净收益 | | 437 | | | — | |
| 普通股分红 | | (112,957) | | | (114,917) | |
| 子公司优先股股息 | | (1,417) | | | (1,417) | |
| 其他 | | (9,409) | | | (6,112) | |
| 融资活动提供的现金净额 | | 371,866 | | | 449,491 | |
| 现金、现金等价物和限制性现金净增(减) | | 477,366 | | | (132,284) | |
| 期初现金、现金等价物和限制性现金 | | 204,927 | | | 311,462 | |
| 现金、现金等价物和受限现金，期末 | | 682,293 | | | 179,178 | |
| 减：限制性现金 | | (15,164) | | | (3,898) | |
| 期末现金和现金等价物 | | $ | 667,129 | | | $ | 175,280 | |
本报告应与本报告附注及2022年10—K表格综合财务报表附注一并阅读。
夏威夷电力公司及其子公司
简明综合收益表（未经审核） | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月 | | 截至9月30日的9个月 |
| (单位：千) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 收入 | | $ | 794,987 | | | $ | 955,971 | | | $ | 2,419,539 | | | $ | 2,483,636 | |
| 费用 | | | | | | | | |
| 燃料油 | | 267,438 | | | 383,602 | | | 881,692 | | | 874,543 | |
| 外购电力 | | 177,795 | | | 225,209 | | | 498,990 | | | 606,827 | |
| 其他运维 | | 142,508 | | | 121,110 | | | 407,184 | | | 371,259 | |
| 折旧 | | 61,165 | | | 58,711 | | | 182,781 | | | 175,921 | |
| 所得税以外的税项 | | 74,723 | | | 88,290 | | | 228,034 | | | 231,288 | |
| 总费用 | | 723,629 | | | 876,922 | | | 2,198,681 | | | 2,259,838 | |
| 营业收入 | | 71,358 | | | 79,049 | | | 220,858 | | | 223,798 | |
| 建设期间使用的股权资金拨备 | | 4,000 | | | 2,552 | | | 11,073 | | | 7,431 | |
| 退休界定福利贷项-服务成本除外 | | 1,132 | | | 895 | | | 3,227 | | | 2,876 | |
| 利息支出和其他费用，净额 | | (22,447) | | | (19,609) | | | (63,565) | | | (56,735) | |
| 施工期间借用资金的拨备 | | 1,372 | | | 825 | | | 3,798 | | | 2,401 | |
| 所得税前收入 | | 55,415 | | | 63,712 | | | 175,391 | | | 179,771 | |
| 所得税 | | 11,456 | | | 13,450 | | | 38,126 | | | 37,967 | |
| 净收入 | | 43,959 | | | 50,262 | | | 137,265 | | | 141,804 | |
| 子公司优先股股息 | | 228 | | | 228 | | | 686 | | | 686 | |
| 可归因于夏威夷电气的净收入 | | 43,731 | | | 50,034 | | | 136,579 | | | 141,118 | |
| 夏威夷电气的优先股分红 | | 270 | | | 270 | | | 810 | | | 810 | |
| 普通股净收益 | | $ | 43,461 | | | $ | 49,764 | | | $ | 135,769 | | | $ | 140,308 | |
本报告应与本报告附注及2022年10—K表格综合财务报表附注一并阅读。
HEI拥有夏威夷电力公司的所有普通股。因此，有关夏威夷电力普通股股份的每股数据没有意义。
夏威夷电力公司及其子公司
简明综合收益表（未经审核） | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的三个月 | | 截至9月30日的9个月 |
| (单位：万人) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 普通股净收益 | | $ | 43,461 | | | $ | 49,764 | | | $ | 135,769 | | | $ | 140,308 | |
| 其他综合收益(亏损)，税后净额： | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
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| 退休福利计划： | | | | | | | | |
对本期间在扣除税款后的定期福利费用净额中确认的先前服务贷记摊销和净亏损（收益）的调整数为（190), $1,877, $(516)及$3,393，分别 | | (547) | | | 5,411 | | | (1,487) | | | 9,782 | |
包括在监管资产内的临市局发展及其他职能影响的重新分类调整，扣除税项后为美元163, $(1,839), $458和$(3,320)，分别 | | 470 | | | (5,303) | | | 1,321 | | | (9,572) | |
| 其他综合收益(亏损)，税后净额 | | (77) | | | 108 | | | (166) | | | 210 | |
可归因于夏威夷电力公司的全面收入。 | | $ | 43,384 | | | $ | 49,872 | | | $ | 135,603 | | | $ | 140,518 | |
本报告应与本报告附注及2022年10—K表格综合财务报表附注一并阅读。
夏威夷电力公司及其子公司
简明综合资产负债表(未经审计) | | | | | | | | | | | | | | |
| （按千美元计，面值除外） | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| 资产 | | | | |
| 财产、厂房和设备 | | | | |
| 公用事业财产、厂房和设备 | | | | |
| 土地 | | $ | 52,098 | | | $ | 52,060 | |
| 厂房和设备 | | 8,199,828 | | | 7,979,510 | |
| 使用权资产--融资租赁 | | 124,372 | | | 48,371 | |
| 减去累计折旧 | | (3,222,030) | | | (3,086,499) | |
| 在建工程 | | 357,289 | | | 275,353 | |
| 公用事业财产、厂房和设备，净额 | | 5,511,557 | | | 5,268,795 | |
非公用事业财产、厂房和设备减去累计折旧#美元39及$63截至2023年9月30日和2022年12月31日， | | 6,942 | | | 6,945 | |
| 财产、厂房和设备合计，净额 | | 5,518,499 | | | 5,275,740 | |
| 流动资产 | | | | |
| 现金和现金等价物 | | 274,854 | | | 39,242 | |
| 受限现金 | | 2,000 | | | — | |
| 客户应收账款净额 | | 241,762 | | | 288,338 | |
| 应计未开票收入净额 | | 179,327 | | | 183,280 | |
| 其他应收账款，净额 | | 89,823 | | | 13,567 | |
| 燃料油库存，按平均成本计算 | | 152,768 | | | 191,530 | |
| 材料和用品，平均费用 | | 99,526 | | | 79,568 | |
| 提前还款和其他 | | 54,538 | | | 33,482 | |
| 监管资产 | | 57,921 | | | 52,273 | |
| 流动资产总额 | | 1,152,519 | | | 881,280 | |
| 其他长期资产 | | | | |
| 经营性租赁使用权资产 | | 76,061 | | | 89,318 | |
| 监管资产 | | 173,276 | | | 190,240 | |
| 其他 | | 158,092 | | | 160,889 | |
| 其他长期资产总额 | | 407,429 | | | 440,447 | |
| 总资产 | | $ | 7,078,447 | | | $ | 6,597,467 | |
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(续)
夏威夷电力公司及其子公司
康德综合资产负债表（未经审计）（续）
| | | | | | | | | | | | | | |
| （按千美元计，面值除外） | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| 资本化和负债 | | | | |
| 大写 | | | | |
普通股（核定面值6.5美元 50,000,000流通股；流通股17,854,278于二零二三年九月三十日及二零二二年十二月三十一日之股份） | | $ | 119,048 | | | $ | 119,048 | |
| 股本溢价 | | 810,955 | | | 810,955 | |
| 留存收益 | | 1,450,325 | | | 1,411,306 | |
| 累计其他全面收入，扣除税金-退休福利计划 | | 2,695 | | | 2,861 | |
| 普通股股权 | | 2,383,023 | | | 2,344,170 | |
| 累积优先股—不受强制赎回的限制 | | 34,293 | | | 34,293 | |
| 长期债务，净额 | | 1,934,044 | | | 1,584,854 | |
| 总市值 | | 4,351,360 | | | 3,963,317 | |
承付款及或有事项（附注2及4） | | | | |
| 流动负债 | | | | |
| 经营租赁负债的当期部分 | | 17,012 | | | 19,095 | |
| 长期债务的当期部分，净额 | | 99,996 | | | 99,962 | |
| 非关联公司短期借款 | | — | | | 87,967 | |
| | | | |
| 应付帐款 | | 201,699 | | | 202,492 | |
| 应付利息和优先股息 | | 30,058 | | | 17,176 | |
| 应计税款，包括所得税 | | 274,272 | | | 289,902 | |
| 监管责任 | | 26,325 | | | 31,475 | |
| 其他 | | 163,307 | | | 85,596 | |
| 流动负债总额 | | 812,669 | | | 833,665 | |
| 递延信贷和其他负债 | | | | |
| 经营租赁负债 | | 66,299 | | | 78,715 | |
| 融资租赁负债 | | 118,140 | | | 46,048 | |
| 递延所得税 | | 385,675 | | | 384,430 | |
| 监管责任 | | 1,075,449 | | | 1,024,175 | |
| 未摊销税收抵免 | | 89,747 | | | 95,300 | |
| 固定收益养老金负债 | | 48,884 | | | 49,748 | |
| 其他 | | 130,224 | | | 122,069 | |
| 递延信贷和其他负债总额 | | 1,914,418 | | | 1,800,485 | |
| 资本总额和负债总额 | | $ | 7,078,447 | | | $ | 6,597,467 | |
本报告应与本报告附注及2022年10—K表格综合财务报表附注一并阅读。
夏威夷电力公司及其子公司
简明综合普通股权益变动表（未经审核）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股 | | 补价
在……上面
资本 | | 保留 | | 累计
其他
全面 | | |
| (单位：万人) | | 股票 | | 金额 | | 库存 | | 收益 | | 收益(亏损) | | 总计 |
| 平衡，2022年12月31日 | | 17,854 | | | $ | 119,048 | | | $ | 810,955 | | | $ | 1,411,306 | | | $ | 2,861 | | | $ | 2,344,170 | |
| 普通股净收益 | | — | | | — | | | — | | | 47,009 | | | — | | | 47,009 | |
| 其他综合亏损，税后净额 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (45) | | | (45) | |
| 普通股分红 | | — | | | — | | | — | | | (32,250) | | | — | | | (32,250) | |
| | | | | | | | | | | | |
| 平衡，2023年3月31日 | | 17,854 | | | 119,048 | | | 810,955 | | | 1,426,065 | | | 2,816 | | | 2,358,884 | |
| 普通股净收益 | | — | | | — | | | — | | | 45,299 | | | — | | | 45,299 | |
| 其他综合亏损，税后净额 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (44) | | | (44) | |
| 普通股分红 | | — | | | | | — | | | (32,250) | | | — | | | (32,250) | |
| 平衡，2023年6月30日 | | 17,854 | | | 119,048 | | | 810,955 | | | 1,439,114 | | | 2,772 | | | 2,371,889 | |
| 普通股净收益 | | — | | | — | | | — | | | 43,461 | | | — | | | 43,461 | |
其他综合亏损，税后净额 | | — | | | — | | | — | | | — | | | (77) | | | (77) | |
| 普通股分红 | | — | | | — | | | — | | | (32,250) | | | — | | | (32,250) | |
平衡，2023年9月30日 | | 17,854 | | | $ | 119,048 | | | $ | 810,955 | | | $ | 1,450,325 | | | $ | 2,695 | | | $ | 2,383,023 | |
| 平衡，2021年12月31日 | | 17,753 | | | $ | 118,376 | | | $ | 798,526 | | | $ | 1,348,277 | | | $ | (3,280) | | | $ | 2,261,899 | |
| 普通股净收益 | | — | | | — | | | — | | | 46,409 | | | — | | | 46,409 | |
| 其他综合收益，税后净额 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 51 | | | 51 | |
| 普通股分红 | | — | | | — | | | — | | | (31,475) | | | — | | | (31,475) | |
| | | | | | | | | | | | |
| 平衡，2022年3月31日 | | 17,753 | | | 118,376 | | | 798,526 | | | 1,363,211 | | | (3,229) | | | 2,276,884 | |
| 普通股净收益 | | — | | | — | | | — | | | 44,135 | | | — | | | 44,135 | |
| 其他综合收益，税后净额 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 51 | | | 51 | |
| 普通股分红 | | — | | | — | | | — | | | (31,475) | | | — | | | (31,475) | |
| | | | | | | | | | | | |
| 平衡，2022年6月30日 | | 17,753 | | | 118,376 | | | 798,526 | | | 1,375,871 | | | (3,178) | | | 2,289,595 | |
| 普通股净收益 | | — | | | — | | | — | | | 49,764 | | | — | | | 49,764 | |
| 其他综合收益，税后净额 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 108 | | | 108 | |
| 普通股分红 | | — | | | — | | | — | | | (31,475) | | | — | | | (31,475) | |
| 平衡，2022年9月30日 | | 17,753 | | | $ | 118,376 | | | $ | 798,526 | | | $ | 1,394,160 | | | $ | (3,070) | | | $ | 2,307,992 | |
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夏威夷电力公司及其子公司
简明合并现金流量表(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的9个月 |
| (单位：千) | | 2023 | | 2022 |
| 经营活动的现金流 | | | | |
| 净收入 | | $ | 137,265 | | | $ | 141,804 | |
| 将净收入与业务活动提供的现金净额进行调整 | | | | |
| 财产、厂房和设备折旧 | | 182,781 | | | 175,921 | |
| 其他摊销 | | 19,639 | | | 19,044 | |
| 递延所得税 | | (8,807) | | | (27,671) | |
| | | | |
| 国家可退还信贷 | | (8,625) | | | (8,275) | |
| 坏账支出 | | 3,937 | | | 4,406 | |
| 建设期间使用的股权资金拨备 | | (11,073) | | | (7,431) | |
| | | | |
| 其他 | | 549 | | | 94 | |
| 资产和负债的变动 | | | | |
| 应收账款减少(增加) | | 40,187 | | | (64,404) | |
| 应计未开单收入的减少(增加) | | 3,759 | | | (91,256) | |
| 燃料油库存减少(增加) | | 38,762 | | | (125,647) | |
| 材料和供应品增加 | | (19,958) | | | (5,702) | |
| 监管资产减少 | | 13,908 | | | 34,278 | |
| 监管责任增加 | | 32,454 | | | 29,294 | |
| 应付帐款增加 | | 26,967 | | | 18,108 | |
| 预缴和应计所得税、税收抵免和所得税的变化 | | (18,754) | | | 57,681 | |
| 固定收益养恤金和其他退休后福利计划负债减少 | | (6,202) | | | (3,647) | |
| 其他资产和负债的变动 | | (20,678) | | | (22,430) | |
| 经营活动提供的净现金 | | 406,111 | | | 124,167 | |
| 投资活动产生的现金流 | | | | |
| 资本支出 | | (334,497) | | | (225,876) | |
| 其他 | | 5,216 | | | 6,750 | |
| 用于投资活动的现金净额 | | (329,281) | | | (219,126) | |
| 融资活动产生的现金流 | | | | |
| 普通股分红 | | (96,750) | | | (94,425) | |
| 夏威夷电气及其子公司的优先股股息 | | (1,496) | | | (1,496) | |
| | | | |
| | | | |
| 发行长期债券所得收益 | | 350,000 | | | 60,000 | |
| | | | |
| 非联营公司和联营公司的短期借款净增加(减少)，原始期限为三个月或以下 | | (87,967) | | | 97,450 | |
| 支付融资租赁债务 | | (2,162) | | | (266) | |
| 其他 | | (843) | | | (258) | |
融资活动提供的现金净额 | | 160,782 | | | 61,005 | |
| 现金、现金等价物和限制性现金净增(减) | | 237,612 | | | (33,954) | |
| 期初现金、现金等价物和限制性现金 | | 39,242 | | | 55,258 | |
| 现金、现金等价物和受限现金，期末 | | 276,854 | | | 21,304 | |
| 减去：受限现金 | | (2,000) | | | — | |
| 期末现金和现金等价物 | | $ | 274,854 | | | $ | 21,304 | |
本报告应与本报告附注及2022年10—K表格综合财务报表附注一并阅读。
注1· 陈述的基础
所附未经审计简明综合财务报表乃根据美国公认中期财务信息会计准则、美国证券交易委员会10-Q表指引及S-X规则第10条编制。因此，它们不包括公认会计准则要求的完整财务报表所需的所有信息和脚注。在编制未经审计的简明综合财务报表时，管理层必须作出估计和假设，以影响资产负债表日的已报告资产和负债额、或有资产和负债的披露以及当期收入和支出的已报告金额。实际结果可能与这些估计大相径庭。随附的未经审计的简明综合财务报表和以下附注应与经审计的综合财务报表及其在截至2022年12月31日的年度的HEI和夏威夷电气的Form 10-K中的附注一起阅读。
HEI‘s和Hawaian Electric管理层认为，随附的未经审计的简明综合财务报表包含GAAP所需的所有重大调整，以公平陈述HEI和Hawaian Electric截至2023年9月30日和2022年12月31日的综合财务状况及其截至2023年9月30日、2023年和2022年9月30日的三个月和九个月的运营结果以及截至2023年9月30日、2023年和2022年9月30日的九个月的现金流量。除非在下文或其他参考材料中另有披露，否则所有此类调整都是正常的重复性质。中期业务的结果不一定代表全年的结果。
最近的会计声明。
信用损失。2022年3月，财务会计准则委员会发布了会计准则更新(ASU)第2022-02号，“金融工具-信贷损失(主题326)：问题债务重组和年份披露”，其中取消了子主题310-40“应收款-债权人问题债务重组”中关于债权人问题债务重组(TDR)的会计指导，同时加强了对某些贷款再融资和债权人在借款人经历财务困难时的重组的披露要求。具体而言，实体必须适用第310-20-35-9至35-11段中的贷款再融资和重组指导意见，以确定修改是导致新贷款还是继续现有贷款，而不是适用于TDR的确认和计量指导。本次更新中的修订还要求一家实体披露在“金融工具--信贷损失--按摊余成本计量”范围内的应收账款融资和租赁净投资的本期按起源年度的注销总额。根据第325-20-50-6段的规定，公共企业实体必须在陈年披露中列入核销总额信息，该段要求一个实体按信用质量指标披露应收融资的摊余成本基础，并按来源年度披露应收融资类别。本次更新中的修正案在2022年12月15日之后开始的财政年度生效，包括这些财政年度内的过渡期。ASB更新了某些贷款再融资和重组的会计处理，并根据ASU 2022-02号规定在本报告的附注中纳入了必要的披露。
注2·毛伊岛风暴和野火
2023年8月8日，西毛伊岛(拉哈伊纳)和毛伊岛北部地区发生多起灌木丛火灾，造成广泛的财产损失，包括对公用事业公司财产的破坏，并在拉海纳造成至少99人死亡(毛伊岛风暴和野火)。毛伊岛那些地区的极端大风和类似干旱的条件助长了毛伊岛的风暴和野火。据毛伊县称，除了生命损失外，还有3450多英亩土地被烧毁，2500多座建筑物被毁。在拉海纳，据报道，大约在早上6：30发生了火灾。(“晨火”)，似乎是由电线在强风中倒下并蔓延到中级学校附近的田野造成的。毛伊县消防局对晨火做出了迅速反应，根据消防局当天上午的公开声明，截至上午9点。晨火“百分之百得到控制”。毛伊县消防局局长随后报告说，消防局已确定晨火已被“扑灭”。下午3点前不久那天，在电力供应仍然中断的情况下，公用事业公司的工作人员在距离拉海纳卢纳路约75码的同一块田地里看到了一场小火。他们立即拨打了911，并报告了这场火灾(下午的火灾)。在下午火灾发生时，该公司在起火区域的输电线没有通电，而且已经超过6个小时没有通电。当毛伊县消防局回到现场时，他们无法控制下午的大火，火势失控地蔓延到拉海纳。目前还没有确定下午起火的原因。本公司认为，大部分财产损失和所有死亡都来自下午的火灾。
毛伊岛风暴和野火的情况目前是几项调查的主题。截至2023年9月30日，在合并的基础上，公司发生了27.62000万与毛伊岛风暴和野火有关的增量支出，其中不包括$75中讨论的应收供款和应收保险费
后续活动--Ohana倡议下面。此外，公用事业公司产生了#美元。8.0与毛伊岛风暴和野火有关的总资本成本的1.8亿美元。
恢复成本和回收。自那以后，公用事业公司已经恢复了超过95毛伊岛上受毛伊岛风暴和野火影响的家庭和企业的百分比。拉海纳和毛伊岛北部及其周围受损的电杆、变压器、电线和其他设备的更换工作正在进行中。2023年8月21日，毛伊岛电力公司向夏威夷州公用事业委员会(PUC)提出申请，请求PUC批准从2023年8月8日至2024年12月31日，对与公用事业公司的响应和恢复工作相关的增量非人工费用以及与毛伊岛风暴和野火相关的其他费用进行延期会计处理，以保持公用事业公司在总成本和影响更清楚的情况下通过单独请求寻求收回成本的能力。2023年10月13日，公用事业公司提交了一份修改后的申请，将夏威夷电动和夏威夷电动照明作为申请者。截至2023年9月30日，经修订的申请尚待临市局批准，并无任何费用延期。
虽然公用事业公司计划根据其保险计划寻求对承保电力基础设施的损害进行赔偿，但目前无法确定任何保险赔偿的时间和金额，因此，截至本申请日期，尚未记录应收保险。该公司的财产保险总保单限额为$。5001000万美元1 与公用事业拥有的非发电资产有关的损失保留金，包括距离这些资产1,000英尺以内的架空输电和配电资产。公用事业公司认为，与恢复有关的资本支出不包括在保险范围内，将根据其目前的监管机制进行管理，其恢复将须经PUC批准。
ASB的拉海纳分行，包括其大部分内容和自动柜员机，在火灾中被摧毁。该银行租用了其位于拉海纳的房产。
第三方索赔和其他诉讼程序。与毛伊岛风暴和野火有关的多起民事和集体诉讼已在毛伊岛和瓦胡岛巡回法院对HEI、公用事业公司和其他被告提起，其中包括毛伊县、夏威夷州和相关的州实体、私人土地所有者和开发商以及电信公司(统称为与侵权有关的法律索赔)。这些诉讼大多声称，被告对未能预防或应对导致财产破坏和生命损失的野火负有责任和/或疏忽。其他索赔包括人身伤害、不当死亡、精神痛苦和反向谴责。一毛伊岛县也对Hei和公用事业公司提起诉讼，声称有类似的理论和索赔。未来可能会对该公司和其他被告提起更多诉讼。原告寻求追回损害赔偿和其他费用，包括惩罚性损害赔偿。有关该公司对潜在索赔风险的评估的讨论，请参见后续活动--Ohana倡议下面。
2023年8月24日，美国加利福尼亚州北区地区法院提起了一起推定的证券集体诉讼，标题为班加尔诉夏威夷电气工业公司等人案，编号：3：23-cv-04332-jsc。诉讼指控针对HEI及其某些现任和前任官员违反了1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)及其颁布的第10b-5条，以及针对某些HEI现任和前任官员违反了《交易法》第20(A)条。原告宽泛地声称，Hei及其某些现任和前任官员在Hei的野火预防和安全协议及相关事项上作出了重大虚假和误导性陈述或遗漏。原告寻求未指明的金钱损害赔偿。2023年10月5日，法院作出命令，将被告回复申诉的时间延长至法院根据1995年《私人证券诉讼改革法》的相关程序指定首席原告，而被告尚未对申诉做出回应之后。关于任命首席原告的相互竞争的动议的听证会定于2023年11月30日举行。该公司打算对这一行动进行有力的辩护。不能保证公司将在诉讼辩护中获胜，也不能保证保险将可用或足够为任何潜在的和解或判决或诉讼的诉讼费用提供资金。该公司目前无法预测结果或合理估计可能的损失范围。
此外，2023年9月11日，一项假定的股东派生诉讼被提交给夏威夷州第一巡回法院，标题为莱斯诉康纳斯等人，编号1CCV-23-0001181。这一诉讼据称是由一名股东代表名义被告Hei和Hawaian Electric对Hei和Hawaian Electric的某些现任和前任高级管理人员和董事提起的。原告声称，夏威夷违反受托责任、滥用控制、公司浪费和不当得利索赔，据称源于2023年8月发生在毛伊岛的火灾以及HEI之前的某些公开披露。原告代表Hei和Hawaian Electric以改变Hei的公司治理、政策和文化的形式寻求补偿性和惩罚性损害赔偿、恢复原状和公平救济。2023年10月27日，原告提交了修改后的起诉书，增加了协助和教唆违反受托责任的州法律以及据称违反夏威夷非营利性公司法第414D-302节的索赔。被告尚未得到送达，也没有发生任何实质性诉讼。虽然公司有义务赔偿和/或推进被告的法律责任
与这起诉讼有关的费用和费用，衍生诉讼中的任何金钱追回应由本公司承担。该公司无法预测最终结果，也无法对任何不利结果可能导致的损失金额或范围做出有意义的估计。
与诉讼和或有损失有关的法律费用在发生时计入费用。截至2023年9月30日止三个月，本公司已产生及应计$10.82000万(美元)6.3公用事业公司)的法律费用，以解决这些诉讼和其他与毛伊岛风暴和野火有关的法律问题。该公司拥有$165为第三方索赔，包括与野火有关的索赔提供超额责任保险，可能保留高达#美元1.51000万美元。在可能且可合理估计的情况下，法律费用的报销被记录为费用的减少。
随后的活动--Ohana倡议。2023年11月8日，夏威夷州长乔希·格林宣布One‘Ohana倡议(该倡议)是从毛伊岛风暴和野火中恢复的集体道路。该倡议是一个新的人道主义援助基金，预计将超过#美元。150在这方面，联合国儿童基金会提供了1000万美元，目的是迅速补偿那些在毛伊岛风暴和野火中失去亲人和受重伤的人。该倡议为漫长和昂贵的法律程序提供了另一种选择。受益人预计将收到超过#美元的付款。1在选定管理员并建立程序后，最早在2024年第二季度，每个人最早可获得100万美元。作为获得这笔款项的交换，受益人将被要求放弃对不当死亡和严重伤害进行法律索赔的能力。
夏威夷电力公司完全支持这一人道主义倡议，并承诺捐赠高达#美元。751000万美元。总督宣布，包括夏威夷州、毛伊县和卡米哈梅哈学校在内的其他各方都已同意向该基金捐款，其他各方也有可能提供更多捐款。夏威夷电力公司对该计划的贡献将不到总捐款的一半，夏威夷电力公司的保险公司已同意为其在该基金中的捐款份额提供资金。夏威夷电力的贡献反映了其致力于与社区合作伙伴共同提供解决方案，以促进毛伊岛的恢复。夏威夷电力公司承诺为该倡议做出贡献，并不是承认有罪，也不是对与野火有关的过错或责任进行反思。
关于对该倡议作出贡献的承诺，公用事业公司截至2023年9月30日累计为美元。75公用事业公司根据其超额责任保险单收回对倡议的缴款，并同时记录了一笔等额的应收保险金。该倡议考虑了其他阶段，包括一个可能解决与侵权相关的剩余法律索赔的进程，以及寻求立法以降低野火风险并提供财政支持，以帮助确保整个夏威夷有一个强劲的能源未来。虽然公用事业公司计划与国家和社区合作伙伴一起参与一项进程，以探索支持毛伊岛恢复和赔偿受害者损害的解决方案，但公用事业公司无法合理估计任何额外的潜在损失或损失范围。如果产生额外的负债，损失可能会对公用事业公司的运营结果、财务状况和现金流造成重大影响。如果任何此类损失足够高，公用事业公司可能没有流动性，也可能没有能力获得必要的流动性水平来弥补此类损失。
公用事业公司分别计入夏威夷电力公司和子公司简明综合损益表以及高等学校和子公司简明综合损益表中的“费用-其他运营和维护”和“费用-电力公用事业”中的待定费用，但被可能的保险追回所抵销。
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(单位：百万美元) | | 2023年9月30日 |
2023年毛伊岛风暴和野火 | | |
One的Ohana倡议贡献1 | | $ | 75 | |
*保险追回2 | | (75) | |
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1截至2023年9月30日，Ohana Initiative的一项贡献分别计入夏威夷电力及其子公司的简明综合资产负债表和HEI及子公司的简明综合资产负债表的“流动负债-其他”和“负债-其他”。
2截至2023年9月30日，One‘Ohana Initiative保险回收分别包括在夏威夷电气和子公司的综合资产负债表和HEI和子公司的综合资产负债表中的“流动资产-其他应收账款净额”和“资产-应收账款和未开单收入净额”。
注：3.分部财务信息 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：千人)。 | | 电力公用事业 | | 银行 | | 其他 | | 总计 |
| 截至2023年9月30日的三个月 | | | | | | | | |
收入 | | $ | 794,987 | | | $ | 100,974 | | | $ | 5,912 | | | $ | 901,873 | |
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| 所得税前收入(亏损) | | $ | 55,415 | | | $ | 12,749 | | | $ | (19,054) | | | $ | 49,110 | |
| 所得税(福利) | | 11,456 | | | 1,384 | | | (5,319) | | | 7,521 | |
| 净收益(亏损) | | 43,959 | | | 11,365 | | | (13,735) | | | 41,589 | |
| 子公司优先股股息 | | 498 | | | — | | | (27) | | | 471 | |
| 普通股净收益(亏损) | | $ | 43,461 | | | $ | 11,365 | | | $ | (13,708) | | | $ | 41,118 | |
| 截至2023年9月30日的9个月 | | | | | | | | |
收入 | | $ | 2,419,539 | | | $ | 291,716 | | | $ | 14,540 | | | $ | 2,725,795 | |
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| 所得税前收入(亏损) | | $ | 175,391 | | | $ | 61,511 | | | $ | (48,121) | | | $ | 188,781 | |
| 所得税(福利) | | 38,126 | | | 11,380 | | | (12,591) | | | 36,915 | |
| 净收益(亏损) | | 137,265 | | | 50,131 | | | (35,530) | | | 151,866 | |
| 子公司优先股股息 | | 1,496 | | | — | | | (79) | | | 1,417 | |
| 普通股净收益(亏损) | | $ | 135,769 | | | $ | 50,131 | | | $ | (35,451) | | | $ | 150,449 | |
总资产（于二零二三年九月三十日） | | $ | 7,078,447 | | | $ | 9,657,428 | | | $ | 255,943 | | | $ | 16,991,818 | |
| 截至2022年9月30日的三个月 | | | | | | | | |
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收入 | | $ | 955,971 | | | $ | 81,411 | | | $ | 4,815 | | | $ | 1,042,197 | |
| 所得税前收入(亏损) | | $ | 63,712 | | | $ | 27,281 | | | $ | (11,088) | | | $ | 79,905 | |
| 所得税(福利) | | 13,450 | | | 6,525 | | | (2,623) | | | 17,352 | |
| 净收益(亏损) | | 50,262 | | | 20,756 | | | (8,465) | | | 62,553 | |
| 子公司优先股股息 | | 498 | | | — | | | (27) | | | 471 | |
| 普通股净收入（损失） | | $ | 49,764 | | | $ | 20,756 | | | $ | (8,438) | | | $ | 62,082 | |
| 截至2022年9月30日的9个月 | | | | | | | | |
来自外部客户和其他来源的收入 | | $ | 2,483,632 | | | $ | 231,850 | | | $ | 7,390 | | | $ | 2,722,872 | |
| 部门间收入(抵销) | | 4 | | | — | | | (4) | | | — | |
| 收入 | | $ | 2,483,636 | | | $ | 231,850 | | | $ | 7,386 | | | $ | 2,722,872 | |
| 所得税前收入(亏损) | | $ | 179,771 | | | $ | 79,605 | | | $ | (25,774) | | | $ | 233,602 | |
| 所得税(福利) | | 37,967 | | | 17,513 | | | (7,085) | | | 48,395 | |
| 净收益(亏损) | | 141,804 | | | 62,092 | | | (18,689) | | | 185,207 | |
| 子公司优先股股息 | | 1,496 | | | — | | | (79) | | | 1,417 | |
| 普通股净收入（损失） | | $ | 140,308 | | | $ | 62,092 | | | $ | (18,610) | | | $ | 183,790 | |
总资产（于2022年12月31日） | | $ | 6,597,467 | | | $ | 9,545,970 | | | $ | 140,807 | | | $ | 16,284,244 | |
公用事业公司向ASB和“其他”分部的公司间电力销售没有被消除，因为如果公用事业公司不提供电力，这些分部将需要从其他来源购买电力，而这种销售的利润是名义上的。
从Hamakua Energy，LLC（Hamakua Energy）到Hawaii Electric Light（受监管的子公司）的销售在合并中被取消。
注4. 电力公用事业部门
非综合可变权益实体。
购电协议.*截至2023年9月30日，公用事业公司拥有四针对公司产能的电力购买协议(PPA)以及与独立发电商(IPP)和时间表QP提供商(即拥有热电联产和/或电力生产设施的客户，从公用事业公司购买电力或向公用事业公司出售电力)的其他PPA，目前均不需要整合为VIE。
根据VIE的现行会计准则，公用事业公司被视为在Kalaeloa Partners，L.P.(Kalaeloa)和Hamakua Energy拥有可变权益，原因是公用事业公司与二IPPS。然而，管理层得出的结论是，公用事业公司并不是Kalaeloa和Hamakua Energy的主要受益者，因为公用事业公司没有权力指导对二IPP的经济业绩或承担其预期损失的义务(如果有的话)可能会对IPP产生重大影响。因此，公用事业公司没有在其精简的合并财务报表中合并Kalaeloa和Hamakua Energy。然而，Hamakua Energy是Pacific Current的间接子公司，并在HEI的简明合并财务报表中合并。
对于具有IPP的其他PPA，公用事业公司得出结论认为，没有必要合并IPP，因为公用事业公司在IPP中没有可变的利益，因为公用事业公司没有义务吸收IPP的任何变化，或者IPP被认为是一个“政府组织”，因此被排除在VIE会计准则的范围之外。任何重大综合资产负债表的合并可能会对未经审核的简明综合财务报表产生重大影响，包括确认大量资产和负债，以及如果此类综合资产负债表在亏损且股本不足的情况下，可能会确认此类亏损。如果公用事业公司确定他们需要合并此类IPP的财务报表，并且合并具有实质性影响，则公用事业公司将追溯地将VIE的会计准则应用于IPP。
承诺和或有事项。
或有事件. 公用事业公司在正常业务过程中受到法律、监管和环境诉讼的影响。撇除毛伊岛风暴及野火的潜在责任，管理层并不预期这些待决或受威胁的法律程序所产生的最终负债总额将不会对其财务状况构成重大影响。然而，公用事业公司不能排除这种结果可能对未来特定报告期的运营结果或流动性产生实质性影响的可能性。当这类诉讼的结果是可能的，并且损失的金额可以合理估计时，公用事业公司记录或有损失。公用事业公司还不断评估此类程序的发展是否会导致这些评估或估计发生变化。在评估损失是否可能或合理可能，以及此类损失或此类损失的范围是否可估测时，需要对未来事件进行评估。管理层往往无法估计合理可能的损失或一系列损失，特别是在下列情况下：(1)所要求的损害赔偿不确定或所要求的损害赔偿依据不明确；(2)诉讼程序处于早期阶段；(3)发现不完整；(4)所涉事项涉及新颖或悬而未决的法律理论；(5)重大事实存在争议；(6)有大量当事人代表(包括不确定如何在多个被告之间分担责任的情况)；(7)下级法院或行政机关的决定或裁决已被上诉；和/或(7)存在广泛的潜在后果。在这种情况下，关于时间或最终解决方案可能存在相当大的不确定性，包括任何可能的损失、罚款、罚款或业务影响。
2023年8月毛伊岛风暴和野火。见简明合并财务报表附注2
购电协议. 从所有IPP购买的情况如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 截至9月30日的三个月 | | 截至9月30日的9个月 |
| (单位：百万美元) | | | | | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| Kalaeloa | | | | | | $ | 77 | | | $ | 101 | | | $ | 211 | | | $ | 244 | |
AES夏威夷 1 | | | | | | — | | | 21 | | | — | | | 82 | |
| HPOWER | | | | | | 17 | | | 18 | | | 51 | | | 56 | |
| 滨葵能源 | | | | | | 13 | | | 16 | | | 52 | | | 46 | |
| 普纳创业公司 | | | | | | 7 | | | 13 | | | 24 | | | 37 | |
| WIND IPPS | | | | | | 42 | | | 37 | | | 99 | | | 93 | |
| 太阳能IPPS | | | | | | 21 | | | 18 | | | 57 | | | 44 | |
其他IPP 2 | | | | | | 1 | | | 1 | | | 5 | | | 5 | |
| 总IPPS | | | | | | $ | 178 | | | $ | 225 | | | $ | 499 | | | $ | 607 | |
1与AES Hawaii签订的PPA期限于2022年9月1日到期，AES Hawaii燃煤电厂停止运营。
2包括水力发电和其他PPA。
Kalaeloa Partners，L.P. 根据经修订的1988年PPA，夏威夷电力公司承诺购买， 208来自Kalaeloa的公司容量MW。2021年10月，夏威夷电力公司与Kalaeloa签署了《经修订及重述的固定可调度容量和能源购电协议》（经修订及重述的PPA），以延长PPA的有效期 10年经修订及重订的购电协议已于2022年11月23日获临市局批准。经修订及重列购股权协议中的新定价条文于2023年1月1日生效。
第一阶段可再生PPA。2018年2月，公用事业公司发布了第一阶段可续期的建议书，并已采购 八可续订PPA，共274.5兆瓦容量。公用事业公司每年根据八可更新的PPA估计为#美元。71.2百万美元。公用事业公司已收到临市局的批准，可收回根据八通过购买电力调整条款(PPAC)续订PPA，但此类成本不包括在基本电价中。公用事业公司已经占到了三已投入使用的PPA，包括于2023年4月21日开始商业运营的AES Waikoloa Solar项目，该项目的能力为30带MW的120兆瓦级电池，作为融资租赁和记录的租赁负债，相应的使用权资产为#美元。1241000万美元。公用事业公司确认费用的时间符合公用事业公司收回电力成本的应收差饷处理，并计入与PPA相关的融资租赁的利息和摊销所购买的电力。费用确认和支付时间之间的任何重大差异都将作为监管资产或负债推迟，以便与为制定差饷目的收回的金额相匹配。
胡浩华生物能源有限责任公司(胡浩华) 2012年5月，夏威夷电灯与胡浩华签署了PPA，并于2013年12月获得PUC批准21.5兆瓦的可再生、可调度的固定发电能力，由夏威夷岛上一家设施的当地种植的生物质提供燃料。根据PPA的条款，胡霍努瓦工厂计划于2016年投入使用。然而，胡和华遇到了施工和诉讼延误，导致原PPA终止。解约后，胡浩华向美国夏威夷地区法院提起诉讼。双方达成和解，规定他们将签署2017年5月9日修订和重述的PPA，但修订和重述的PPA仍需得到临市局的批准。2022年5月23日，临市局发布了一项决定和命令，拒绝接受修订和重述的PPA，其依据除其他外包括：(1)该项目将导致大量温室气体(GHG)排放，(2)胡浩华提出的封存比该项目产生的温室气体排放量更多的温室气体排放的碳承诺是推测和不支持的，(3)修订和重述的PPA可能会通过其相对较高的电力成本以及通过潜在地取代其他较低成本的可再生资源而导致客户的高成本，以及(4)基于前述，批准经修订和重述的PPA是不谨慎的，也不符合公众利益。2022年6月2日，夏威夷电灯和胡和华分别提出复议动议，2022年6月24日被临市局驳回。2022年6月29日，胡浩华向夏威夷最高法院提交上诉通知书，驳回2022年5月23日临时立法会的决定和命令，驳回修改和重述的PPA。2023年3月13日，夏威夷最高法院维持临市局驳回胡和华与夏威夷电灯之间修改和重述PPA的决定，并于2023年4月12日进行上诉判决。2023年6月7日，胡浩华向美国夏威夷地区法院提交了一份现状报告，其中指出，由于基础联邦诉讼的和解取决于PUC对修订和重述的PPA的及时、不可上诉的最终批准，夏威夷最高法院的意见使该条件无法实现，因此夏威夷电气被告(Hei、Hawaian Electric和Hawaii Electric Light)与胡浩华之间的和解协议是无效的，没有进一步的效力。此外，胡浩华表示，它打算重申其联邦反垄断和其他针对夏威夷电气被告的索赔。胡和华还表示，考虑到自其提出第二次修正申诉以来发生的众多相关事件，
2018年1月29日，胡和华拟请假提出修改补充申诉。胡浩华尚未提交请假动议。
莫洛凯新能源合作伙伴(MNEP)。2018年7月，临市局批准毛伊岛电气与MNEP的PPA从一个光伏(PV)加电池储存项目购买太阳能。这个4.88兆瓦光伏和3兆瓦电池储能系统项目将提供不超过2.64兆瓦在任何时候到莫洛凯系统。2020年3月25日，MNEP向美国夏威夷地区法院提起诉讼，指控毛伊岛电气违反合同。2020年6月3日，毛伊岛电气向MNEP提供了违约和终止PPA的通知，终止PPA的生效日期为2020年7月10日。此后，MNEP提交了修改后的起诉书，包括与终止有关的索赔，夏威夷电气公司于2020年9月11日提交了对修改后的起诉书的答复，对MNEP提出的事实以及原始和修改后的起诉书中的所有索赔提出了异议。目前，发现阶段正在进行中。
公用事业项目.许多公用事业项目需要临市局的批准和其他政府机构的各种许可。难以获得或无法获得必要的批准或许可或社区支持可能会导致项目成本大幅增加，甚至项目被取消。如果项目无法继续进行，或者如果临时市政局可能不允许收回全部或部分项目的成本，或者如果预计将超过临时市政局对项目成本设定的上限，则可能需要注销项目成本，其金额可能会导致夏威夷电力公司的综合净收入大幅减少。
Waena开关站/同步冷凝器项目。2020年10月，为了支持通过停用现有发电机组来增加可再生能源发电量和减少化石燃料消耗的努力，毛伊岛电气向临市局提交了建造开关站的申请，其中包括扩建二69千伏输电线路和搬迁另一条线路69千伏输电线路；以及换算成二在毛伊岛中部的Kahului发电厂，发电机组连接到同步凝汽器。2021年11月，临市局批准了毛伊岛电力公司关于承诺资金估计为#美元的请求。38.8300万美元，并根据特殊项目回收机制(EPRM)收回项目的资本支出，但不超过$38.8600万美元，应进一步减少，以反映项目总成本，不包括不能直接归因于项目的间接费用。Waena开关站于2023年10月25日投入使用。转换为二发电机组将在卡胡鲁发电厂3号和4号机组退役后进行，计划于2027年底退役。
在批准该项目时，临市局认识到，该项目将有助于提高容纳更多可再生能源的能力，正如EPRM指导方针所设想的那样。截至2023年9月30日，美元24.7这项工程已经花费了一百万英镑。
环境监管. *公用事业公司受环境法律和法规的约束，这些法律和法规规范现有设施的运营、新设施的建设和运营以及危险废物和有毒物质的适当清理和处置。
与其他公用事业公司一样，夏威夷电力公司、夏威夷电力照明公司和毛伊岛电力公司也会定期遇到与当前或以前的运营有关的石油或其他化学品泄漏。当适用的法律和法规要求时，公用事业公司报告并对这些版本采取行动。公用事业公司认为，对迄今确定的此类释放做出回应的成本不会对夏威夷电力公司的综合运营业绩、财务状况或流动性产生实质性影响，无论是单独还是总体影响。
前莫洛凯电力公司发电站1989年，毛伊岛电气收购了莫洛凯电气公司。Molokai电气公司于1983年出售了其以前的发电场地，但根据租约继续在该场地经营，直到1985年，并于1987年离开该财产。自那以后，联邦环境保护局(EPA)已经确定了该地点地下土壤的环境影响。毛伊岛电力公司与夏威夷州卫生局和环境保护局合作，进一步调查了现场和邻近地块，以确定多氯联苯、残余燃料油和其他地下污染物的影响程度。毛伊岛电力公司的准备金余额为#美元。2.6截至2023年9月30日，100万美元，这是根据目前可获得的信息，修复场地和相邻地块的可能且可合理评估的未贴现成本；然而，修复的最终成本将取决于实施的清理方法。
此外，2021年11月24日，该地块的现任土地所有者Misaki‘s，Inc.向夏威夷州第二巡回法院(转移到美国夏威夷地区法院)对夏威夷电气公司(作为该地块的前所有者Molokai Electric的所谓权益继承人)提起诉讼。起诉书后来进行了修改，将毛伊岛电力公司包括在内，声称夏威夷电力公司根据1980年的综合环境响应、补偿和责任法案(CERCLA)和夏威夷修订后的法规第128D章下的夏威夷环境响应法负责现场的补救工作，并对合同索赔负责
与从Molokai Electric的所有权过渡期间的短期回租期有关。2023年8月24日，双方达成和解。
珍珠港沉积物研究。2014年7月，美国海军通知夏威夷电力公司，海军认定夏威夷电力公司是《环境与环境影响法案》下的潜在责任方，负责调查和清理作为珍珠港超级基金场地一部分的怀奥发电厂近海区域沉积物中的多氯联苯污染的费用。环境保护局还要求夏威夷电力公司评估怀奥发电厂陆上多氯联苯污染的潜在来源和程度。
截至2023年9月30日，储备账户余额夏威夷电力公司记录的解决多氯联苯污染的费用为$9.7百万美元。准备金余额是用于陆上和近海调查和补救的可能和可合理估计的未贴现费用。最终的补救成本将取决于实际的陆上和海上清理成本。
卡波雷管道。詹姆斯坎贝尔公司(JCC)通过其全资子公司艾纳努伊公司，在2022年底卡波雷一个项目的建设过程中发现地下水中存在石油污染，并造成约美元0.8百万美元的补救费用。JCC在2023年6月向包括夏威夷电力在内的两家公司联合提出了这些费用的要求，这两家公司在污染区域拥有管道。此需求在2023年9月1日更新为$1.2700万美元，以纳入额外的成本。根据污染的性质，尚不清楚这是否与公用事业公司的管道中的污染一致，或者是否完全或部分由另一管道所有者负责。目前，双方正在进行和解谈判，公用事业公司无法确定最终结果或任何可能的损失金额。
监管程序.
脱钩. 脱钩是一种监管模式，旨在为公用事业公司提供财务稳定，并促进实现夏威夷州向清洁能源经济过渡和实现积极的可再生能源投资组合标准的目标。脱钩使公用事业公司的收入与公用事业公司的销售脱钩，消除了阻碍提高能效和接受更多可再生能源的因素。脱钩继续在PBR框架下进行。
以绩效为基础的监管框架。2020年12月23日，临市局发布了一项决定和命令(PBR D&O)，建立了PBR框架来管理公用事业。PBR框架除了先前建立的监管机制外，还包括年度收入调整(ARA)和一套新的监管机制。在PBR框架下，以前的监管框架建立的脱钩机制(即收入平衡账户)将继续下去。现有的成本回收机制将一如既往地实施(例如，能源成本回收条款、PPAC、需求侧管理附加费、可再生能源基础设施方案、需求响应调整条款、养恤金和其他就业后福利(OPEB)跟踪机制)。除了ARA提供的年度收入外，公用事业公司还可以通过特殊项目恢复机制(EPRM)(以前称为重大项目中期恢复调整机制)为非常项目或计划寻求救济，并通过绩效激励机制(PIM)和共享储蓄机制(SSM)的组合为模范业绩赚取经济奖励。PBR框架纳入了各种额外的绩效机制，包括记分卡、报告的指标和加速的试点过程。PBR框架还包含多项保障措施，包括对称收益分享机制(ESM)，该机制保护公用事业公司和客户不受公用事业公司实现的费率制定ROACE衡量的过度收益或损失，以及重新开放机制，根据该机制，临市局将酌情启动一项审查，以确定对特定PBR机制的调整或修改是否合适。PBR框架于2021年6月1日全面生效。
2022年6月17日，临市局发布了一项决定和命令(2022年6月D&O)，在公用事业的PBR框架下建立额外的PIM。2022年6月D&O批准二新的PIM，新的SSM，并延长了现有PIM的时间范围。具体地说，临市局批准了(1)新的(仅限惩罚)发电引起的中断可靠性PIM，(2)新的(惩罚/奖励)互联需求研究(IRS)PIM，(3)新的(仅限奖励的)集体共享储蓄机制(CSSM)，以及(4)对现有临时电网服务PIM(仅限奖励)的修改和扩展。2022年11月23日，临市局批准了公用事业公司提出的实施上述PIM的关税，生效日期为2023年1月1日。
此外，2022年6月的D&O指示公用事业公司准备并提交：详细的化石燃料退役报告(FF退役报告)，概述在第一个多年费率(MRP)期间安全可靠地淘汰某些现有化石燃料发电厂的必要步骤；以及分布式能源(DER)的功能整合计划(FIP)，以提高公用事业公司利用DER具有成本效益的电网服务的计划和进展的透明度，并确保必要的功能和必要的技术到位。临市局还指示PBR工作组
继续开展持续的协作努力，审议其他潜在的新激励机制，并解决在审议过程中提出的其他问题。2023年3月30日，临市局召开了PBR工作组协调会议，启动了关于长期网格服务PIM、现有PIM的修改/评估以及全面PBR框架审查优先议题的小组。
根据2022年6月的D&O，公用事业公司于2022年9月30日提交了FIP，2023年7月3日提交了长期电网服务PIM提案，并于2023年10月13日提交了FF退休报告。
2023年10月16日，公用事业公司提交了一项请求，要求从2023年8月8日起有限暂停输电和配电(T&D)系统平均中断持续时间指数(SAIDI)PIM、T&D系统平均中断频率指数(SAIFI)PIM和毛伊岛电气毛伊岛分部能源成本回收条款(ECRC)关税中的目标热率条款。公用事业公司要求临市局在2023年12月28日之前批准暂停申请。
2023年11月3日，公用事业公司、Ulupono Initiative LLC和夏威夷县提交了一份关于对RPS-A、呼叫中心、AMI利用率和IRS PIM进行拟议修改的规定。拟议的PIM关税修改计划于2024年1月1日生效，前提是可以在2023年12月31日之前批准。关于这一规定的决定正在等待临市局的批准。
收入调整机制。在实施PBR框架之前，收入调整机制是先前建立的监管框架的主要组成部分。拉动汇率是根据以下两者中较小者计算的：(A)某些营运及维修开支的通胀调整，以及某些利率基数变动的投资回报，或(B)适用于年化目标收入的本地生产总值物价指数的累积年复合增长(拉姆上限)。在PBR框架下，ARA机制取代了RAM，并于2021年6月1日生效。临市局批准的2020年RAM收入调整将继续包括在澳大利亚央行拨备的目标收入和澳大利亚央行利率调整中，除非经临市局批准进行修改。
年度收入调整机制。PBR框架建立了一个五年制MRP期间将不会有一般费率案例。目标收入将根据指数驱动的ARA进行调整，该ARA基于(I)通胀因素，(Ii)包括生产率的预定X因素，设置为零，(Iii)Z因素，以说明不在公用事业公司控制的特殊情况，以及(Iv)客户红利，包括负调整0.22调整后的收入需求的年度复合百分比，以及从先前的文件中制定的管理审计建议中产生的“PBR前”节余承诺的流动，比率为#美元。6.6从2021年到2025年每年一百万美元。ARA于2021年6月1日开始实施。
根据临市局的命令，公用事业公司将监管资产账户中的某些新冠肺炎相关成本推迟到2021年12月31日。2022年6月，公用事业公司提交申请，要求追回与新冠肺炎相关的递延费用，金额不超过#美元。27.81000万，通过Z因子超过三年。年度申请将仅限于实际产生的费用。公用事业公司还提议，如果临市局批准申请，作为ARA客户红利的一部分，加快企业资源规划系统福利节省的速度，这些节省目前在监管责任账户中跟踪到夏威夷电气照明和毛伊岛电气客户。自.起2023年9月30日，公用事业公司已经记录了$8.82000万美元的监管资产，用于推迟与新冠肺炎相关的成本。更新后的金额已反映在公用事业公司于2023年10月31日提交给临市局的新冠肺炎季度报告中。
收益分享机制。PBR框架建立了一个对称的ESM，用于在外部实现费率制定ROACE300基点死区高于或低于当前授权的ROACE9.5每个实用程序的百分比。有一个50/50客户和公用事业公司之间的共享，以实现符合以下标准的ROACE150两个方向上死区外的基点，以及90/10如果有任何进一步的差异，请共享。如果公用事业信用评级展望显示信用评级可能下调至投资级以下，或者如果其实现的利率制定ROACE进入ESM的最外层，则可能触发重新启动或审查PBR条款。
2023年8月31日，临市局发布命令，暂停ESM，直至另行通知。该命令的目的是解决客户可能在未经临市局事先审查的情况下通过ESM的运作来承担与毛伊岛风暴和野火相关的成本的意外后果。
特殊项目回收机制。在实施PBR框架之前，临市局建立了重大项目中期回收调整机制和重大项目中期回收指导方针。MPIR机制提供了机会，为在一般费率案件之间投入服务的经批准的合格项目的净成本收回收入。在建立PBR框架的过程中，MPIR指南被终止，取而代之的是EPRM指南。尽管MPIR准则被终止，并被EPRM准则取代，但MPIR机制将继续在PBR框架内进行，以收回以前根据MPIR核准收回的项目费用。已建立的EPRM指南允许公用事业公司在EPRM中包括第一年回收的全部核定成本
项目投入使用，在项目投入使用的一年中按比例分摊。根据EPRM准则，延期项目和运营与维护费用项目也有资格获得EPRM回收。EPRM可收回的成本将限于扣除节余后实际发生的项目成本或临市局批准的金额中较小的一个。
截至2023年9月30日，公用事业年化MPIR和EPRM收入总额为$31.1160万美元，包括收入税，用于斯科菲尔德发电站(#年)16.5百万美元)，西湖光伏项目($3.3百万美元)，电网现代化战略(GMS)第一阶段项目($11.2所有三个公用事业公司的百万美元)和Waiawa UFLS项目(#美元0.1其中包括2023年按费率基数、折旧和增量运营与维护费用计算的项目收益(根据核定金额)。临市局批准公用事业公司通过澳大利亚央行的费率调整，从2023年6月1日起恢复斯科菲尔德发电站、West Loch PV、GMS第一阶段和Waiawa UFL项目的2023年MPIR年化金额。
截至2023年9月30日，临市局批准二EPRM申请项目总金额为$41在项目费用不包括在差饷中的范围内。目前，公用事业公司正在寻求EPRM恢复五项目总成本不超过$的项目488100万美元，有待临市局批准。
中试流程。作为PBR框架的一部分，临市局批准了一项促进创新的试点进程，为试点建立了一个加快实施进程，以测试新技术、计划、商业模式和其他安排。在试点过程中，公用事业公司向临时市政局提交属于核准工作计划范围的具体试点提案(试点通知)，供其快速审查。临市局将致力于在以下时间发布针对拟议试点的命令45试点通知的提交日期的天数。如果临市局没有在年底前对试点通知采取肯定行动45-天期内，试点通知应视为已提交即获批准。临市局可按原建议修改试点项目，公用事业机构应具备15通知临市局公用事业公司是否接受修改、提出进一步修改或撤回试点通知的天数。如有需要，临市局亦可暂停试验通知书，以作进一步调查。
批准的试点程序包括一个费用回收程序，一般允许公用事业公司推迟并收回已批准的试点项目扣除收入后的年度总支出，但每年的上限为#美元。10在通过澳大利亚央行利率调整试点实施后的第二年6月1日开始的12个月内，暂定成本为1.6亿美元，尽管临市局可能会根据具体情况确定，特定项目的递延成本应在12个月以上的时间内摊销。
2023年2月28日，公用事业公司提交了年度试点更新报告，涵盖了2022年期间活跃的试点项目，包括报告在试点进程开始之前启动的试点项目。《试点更新》报告了大约$0.42022年的2000万美元记录了试点项目成本，包括公用事业的税收。2022年记录的试点项目成本包括在公用事业公司于2023年3月28日提交的2023年春季收入报告中对目标收入的拟议调整中。
2023年3月22日，临市局发布命令，暂停提交试点通知，等待2023年6月15日召开利益攸关方会议，讨论可能改进试点进程的问题。
2023年7月28日，临市局发布了一项命令，就试点程序提供了更多指导，明确了对根据试点程序提交的未来试点通知的期望。该命令解除了提交试点通知时的临时暂停，公用事业公司可以根据批准的工作计划提交试点通知。
绩效激励机制。临市局已经建立了以下PIM和SSM：(1)服务质量绩效奖励；(2)采购低成本可再生能源的第一阶段征求建议书(RFP)PIM；(3)发电和发电加存储项目的第二阶段RFP PIM，以及电网服务和独立存储；(4)在PBR&O中建立的PIM；(5)2022年6月D&O中建立的PIM和SSM。
•服务质量绩效奖励（正在进行）。服务质素表现奖励按年基准计量。除临市局命令另有修订外，有关附加
•由输电和配电导致的系统平均中断持续时间和频率指数衡量的服务可靠性性能(仅限惩罚)。目标性能基于每个公用事业公司的历史10年期平均性能，死区为一个标准差。每个性能指标的最大惩罚是20适用于每个公用事业公司批准的费率基数的普通股权益份额的基点(或最高约#美元的罚款)6.8百万—三个公用事业的两个指数合计）。在2022年评估期间，公用事业公司产生了$0.1百万美元的罚金。
•呼叫中心性能以30秒内应答的呼叫百分比衡量。目标绩效是基于最近八个季度各公用事业公司的年度平均绩效，死区为3%
在目标的上方和下方。最高处罚或奖励为 8适用于每个公用事业公司批准的费率基数的普通股权益份额的基点(或最高罚款或奖励约为#美元)1.43万元（共3个公用事业单位）。
•第1阶段RFP PIM。2018年通过招标书进程采购低成本可变可再生资源是通过采购价格与目标价格的比较来衡量的。奖励的第一部分是在临市局批准PPA后获得的。基于七PPA于2019年获得批准，公用事业公司确认了$1.7在2019年，剩余的奖励将在项目投入使用日期后的一年确认，并按实际使用的能源量比例按比例分配，预计将在2023年至2025年期间发生。于二零二三年九月，公用事业应计美元0.1100万美元（夏威夷电力公司）， 一PPA。净奖励反映在2023年秋季收入报告中。
•第2阶段RFP PIM。2019年10月9日发布的PUC命令为绩效激励资格设定了定价门槛、完成合同的时间表和其他绩效标准。太平洋投资管理公司只提供激励，而不提供惩罚。2020年7月9日，公用事业公司提交了二可能符合需求响应PIM的网格服务RFP的网格服务购买协议(GSPA)；但是，激励指标的细节将由PUC确定。2020年9月15日，公用事业公司提交了一有资格获得PIM激励的PPA，并于2021年2月16日，公用事业公司提交一符合递减PIM激励条件的额外PPA。临市局通过二二零二一年九月及二零二一年十一月之PPA及 二GSPA于2020年12月31日发布。基于二批准的PPA，公用事业公司确认的$0.12021年奖励金额为1.8亿美元。在2022年12月和2023年3月，这些二PPA被终止或宣布无效。
•临市局先前成立了下列机构：二PIM在其PBR D&O中，于2021年3月23日发布的一项命令中获得批准，并于2021年6月1日生效。在其2022年6月的D&O中，临时网格服务PIM得到了修改和扩展。
•可再生投资组合标准(RPS)--为加速实现RPS目标提供经济奖励的PIM。公用事业公司可以获得超过插入的法定RPS目标的系统生成量的奖励，金额为$202021年和2022年的兆瓦时，$15/兆瓦时，2023年，和$10/兆瓦时用于MRP的其余部分。建议的罚款额已订为$。20/兆瓦时未能达到2030、2040和2045年的RPS目标。评估期从2021年1月1日开始。
•临时网格服务-一种PIM，它以每千瓦$/kW的价格为获得符合条件的网格服务提供财务回报。本次PIM的资格期限最初于2021年1月1日开始，原计划于2022年12月31日结束。然而，2022年6月的D&O将这一PIM的资格期限延长至2023年12月31日。2022年6月的D&O还提高了对收购减负网格服务的奖励率。在PIM实施期内，新获得的瓦胡岛定期调度计划(SDP)、瓦胡岛快速灾难恢复计划(最高7兆瓦上限)和毛伊岛快速灾难恢复计划的承诺容量将有资格获得奖励。公用事业公司最高可获得$1.5从2021年到2023年。2022年，公用事业公司赚取了$0.041000万美元的奖励。
•此外，临市局亦成立了下列机构：三PIM在其PBR D&O中，于2021年5月17日经临市局批准，并于2021年6月1日生效。
•互连批准PIM，为DER系统的互连时间提供经济奖励和处罚300万美元或年度最高罚款总额$0.91000万美元。2022年，公用事业公司赚取了$3.0百万奖金。
•中低收入（LMI）能源效率PIM，为公用事业公司和第三方公共福利费用管理机构之间的合作提供经济奖励，为中低收入客户节省能源。公用事业公司每年可获得的最高奖励总额为2.0 万PIM最初的持续时间为 三年并接受年度审查。评估期基于夏威夷能源公司的计划年度，初始评估年度为2021年7月1日至2022年6月30日。公用事业公司赚了$0.5 在截至2022年6月30日的计划期间，奖励100万美元。
•高级计量基础设施利用PIM，为利用电网现代化投资和吸引超出第1阶段电网现代化计划计划的客户提供经济奖励。公用事业公司每年可获得的最高奖励总额为2.0 万PIM最初的持续时间为 三年之后将重新评估。评估期于二零二一年一月一日开始。
•临市局在其2022年6月的《发展及条例》中设立了以下项目管理机制及特别管理机制，并于2023年1月1日生效。
•发电引起的系统平均中断持续时间和频率指数PIM，用于激励实现基于发电的可靠性目标，通过发电系统平均中断持续时间和频率指数（仅限惩罚）进行测量。目标性能基于每个实用程序的历史 10年期平均性能，死区为一个标准差。每个性能指标的最大惩罚是3适用于每个公用事业公司批准的费率基数的普通股权益份额的基点(或最高约#美元的罚款)1百万-三个公用事业公司的两个指数总计)。
•一个IRS PIM，以激励及时完成大型可再生能源项目IRS流程（奖励和处罚），通过最终模型检验和IRS结果交付给开发商之间的月数来衡量。目标绩效为 十个月具有不对称的死区两个月为了惩罚而不是为了奖励而死。最高惩罚和奖励将取决于即将进行的采购的具体情况。
•激励对公用事业公司的燃料、购买的电力和EPRM/MPIR成本(统称为非ARA成本)进行成本控制的CSSM。这是公用事业公司保留的仅限奖励的奖励20当业绩年度的非ARA成本低于目标年度的非ARA成本时，节省的份额将根据基准年(2021日历年)的燃料价格、通货膨胀和系统发电量的变化进行调整。CSSM没有潜在的处罚，也没有最高奖励的上限。
在2022年评价期间，公用事业部门赚取了#美元。3.4百万(美元)2.5夏威夷电力公司，100万美元0.4夏威夷电灯的百万美元和0.5毛伊岛电气(Maui Electric)在扣除罚款后的奖励净额中。与2022年相关的净奖励反映在2023年太平洋投资管理公司年度报告和2023年春季收入报告备案文件中。
年度审查周期。项目研究开发和组织为项目预算框架下的收入调整设立了一个年度审查周期，包括每两年提交一次收入报告。公用事业公司的秋季收入报告于2023年10月31日提交，有待临市局批准。公用事业公司在2023年秋季收入报告中反映了需要收回的新冠肺炎相关递延成本，以及企业资源规划系统将使节省的成本分别在2024年返还给夏威夷电灯和毛伊岛电气客户。这些对ARA的调整正在等待临市局的审查和批准。(见简明综合财务报表附注4“监管资产和负债”下的讨论)。文件反映了2023年ARA收入将在2024年1月1日至12月31日期间收取，具体如下：
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| (单位：百万美元) | | 夏威夷电力公司 | | 夏威夷电灯 | | 茂宜电气 | | 总计 |
2024年ARA收入 | | $ | 16.6 | | | $ | 4.1 | | | $ | 4.0 | | | $ | 24.7 | |
管理审计节约承诺 | | (4.6) | | | (1.0) | | | (1.0) | | | (6.6) | |
企业资源规划系统效益节约 | | — | | | (1.3) | | | (1.9) | | | (3.2) | |
COVID—19相关成本回收 | | 2.6 | | | 0.2 | | | 0.6 | | | 3.4 | |
2024年ARA净收入 | | $ | 14.6 | | | $ | 2.0 | | | $ | 1.7 | | | $ | 18.3 | |
| | | | | | | | |
注：由于四舍五入的原因，柱子可能没有脚印。
2023年春季和秋季收入报告之间的拟议增量净额如下表所示。这些款项将于2024年1月1日至12月31日根据RBA税率收取（退还），该税率在2023年秋季收入报告文件中提出，并须经PUC批准。
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| (单位：百万美元) | | 夏威夷电力公司 | | 夏威夷电灯 | | 茂宜电气 | | 总计 |
增加的RAM收入和ARA收入 | | $ | 19.2 | | | $ | 3.0 | | | $ | 2.7 | | | $ | 24.9 | |
截至2023年9月30日的澳大利亚央行应计余额的年度变化(及相关税收) | | 3.6 | | | (0.3) | | | 0.1 | | | 3.4 | |
增量式绩效激励机制(净额) | | 0.1 | | | — | | | — | | | 0.1 | |
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| 根据澳洲央行税率关税收取的净增量金额 | | $ | 22.9 | | | $ | 2.7 | | | $ | 2.8 | | | $ | 28.4 | |
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注：由于四舍五入的原因，柱子可能没有脚印。
监管资产和负债.
企业资源规划/企业资产管理的监管责任。企业资源规划/电子资产管理实施项目于2018年10月上线。夏威夷电灯和夏威夷电气开始将其递延项目成本的部分纳入费率基数，并开始在一年内摊销12—2020年1月的一年期间，
分别于2020年11月。临市局所需的最低费用为246100万与ERP/EAM项目相关的收益将通过系统的12--使用年限。
2019年2月，PUC批准了一种方法，用于将新ERP/EAM系统的未来成本节约效益传递给公用事业公司与消费者倡导者合作开发的客户。公用事业公司于2019年6月10日提交了一份福利澄清文件，反映了$150 未来其他运营和维护（O&M）费用减少和成本避免净额为100万美元，96 亿美元的资本成本削减和税收节省， 12- 年使用寿命。在某种程度上，运营和维护费用的减少与电费中反映的金额有关，公用事业公司将降低此类金额的未来费率。2019年10月，PUC批准了公用事业和消费者权益倡导者的规定绩效评估和跟踪机制。作为夏威夷电力2020年测试年费率案中批准的和解协议的一部分，夏威夷电力的监管责任将在 五年，从2020年11月开始，夏威夷电气的运营和维护福利被认为流向了客户。2022年6月，为了减轻公用事业公司要求收回新冠肺炎相关成本对客户的影响，公用事业公司还提议加快将目前在监管责任账户中跟踪的企业资源规划福利节省资金流转到夏威夷电灯和毛伊岛电气客户，作为夏威夷电灯和毛伊岛电气公司在ARA中客户红利的一部分，等待临市局的批准。见下文“新冠肺炎相关成本的监管资产”一节。
截至2023年9月30日，公用事业公司的监管责任为11.92000万(美元)3.0 夏威夷电力公司，3.5 夏威夷电灯公司（Hawaii Electric Light）5.4毛伊岛电力公司(Maui Electric)为正在摊销或将包括在未来费率中的O&M费用节省。在临市局的指示下，公用事业公司一直在提交年度企业系统效益(AESB)报告，说明已实现的效益节约。最近一份AESB报告于2023年2月14日提交，时间为2022年1月1日至12月31日。
新冠肺炎相关成本的监管资产。 2020年5月4日，临市局发布了一项命令，授权包括公用事业公司在内的所有公用事业公司建立监管资产，以记录在总督紧急状态公告悬而未决期间以及在临市局另有命令之前暂停服务中断所产生的成本。在日后的诉讼中，临市局会考虑有关费用的合理程度、适当的回收期、所涉及的任何账面费用、任何直接因暂停接驳而节省的费用，以及其他相关事宜。作为命令的一部分，临市局禁止公用事业公司对逾期付款收取滞纳金。随着客户断电禁令于2021年5月31日结束，公用事业公司已于2021年7月恢复收取滞纳金。根据临市局的命令，公用事业公司推迟支付新冠肺炎相关费用的期限于2020年12月31日结束。2021年10月1日，临市局批准了公用事业公司将延期至2021年12月31日的请求。2021年12月，为了保持客户的联系，并为在大流行期间遇到经济困难的客户提供一些缓解，公用事业公司承诺发行美元2向符合条件的客户提供1.2亿美元的账单信用。公用事业公司将不会寻求收回开具的账单信用，从而导致累计递延成本的减少。2022年6月9日，公用事业公司向临市局提出申请，要求收回部分与新冠肺炎有关的延期费用，扣除已实现的成本节约，金额不超过#美元。27.8多万三年通过Z因子，从2023年6月到2026年5月。年度申请将仅限于实际产生的费用。这项对ARA的调整须经临市局批准。2023年1月25日，临市局发布命令，修改程序时间表，以便有更多时间更多地发现和审议申请。自.起2023年9月30日，公用事业公司已经记录了$8.8 2019冠状病毒病相关成本的递延监管资产。
监管资产用于暂停断电的相关费用。根据与毛伊岛风暴和野火有关的情况，2023年8月31日和随后的2023年10月13日，临市局发布命令，指示位于毛伊岛或在毛伊岛提供公用事业服务的所有受监管公用事业公司，包括公用事业公司，从2023年8月8日开始暂停服务中断和相关的停电费，直至总督关于毛伊岛风暴和野火的紧急救济期结束，目前一直持续到2024年1月5日(停止期)；(Ii)暂停任何及所有个别公用事业收费规则及条文，以防止或限制用户在停电期间重新接电；。(Iii)不向用户收取逾期付款的利息，或在停电期间收取任何逾期付款费用；。(Iv)设立监管资产，以记录与停电直接相关的成本，并记录政府援助及捐赠援助、贷款或赠款的收受情况，及/或所有其他援助措施，以及任何节省的成本；。以及(V)至少在向临市局提交申请或其他请求的60天前，向临市局提交关于根据《卫生条例》第269-16.3、-17、-17.5、-18、-19或-19.5条即将提出的申请或其他请求和/或关于毛伊岛公用事业的任何重大财务变化的通知。这些命令还不鼓励为应对紧急情况而申请紧急或一般税率上调。在未来的法律程序中，临市局将评估该公用事业公司要求收回这些监管资产的要求是否合理和必要，批准的监管资产的适当追回期限，其账面成本的任何数额，任何直接可归因于暂停断电的节省，以及其他相关的
事情。截至2023年9月30日，公用事业公司已记录了$0.12000万美元的监管资产，用于因暂停连接而产生的增量成本。
军队私有化. 2020年10月30日，临市局批准了夏威夷电力公司的50-与美国陆军签订合同，拥有、运营和维护为美国陆军服务的配电系统12瓦胡岛上的设施，包括斯科菲尔德兵营、惠勒陆军机场、三倍频陆军医疗中心、沙夫特堡和陆军住宅区。2022年3月1日，夏威夷电力公司以1美元的收购价格收购了陆军现有的配电系统。14.5100万，并将以每月抵免的形式向陆军支付每月的公用事业服务费50-合同期限为一年。购置合同中设想的额外资产，估计价值为#美元4100万美元，计划于2024年推出。
夏威夷电力公司于2022年3月1日接管了该系统的所有权和所有运营和维护责任，50-一年后的任期一年制过渡期。根据合同，夏威夷电力公司将在第一个月进行初始资本升级六年并更换老化的基础设施50-一年任期。除了每月的定期电费外，陆军还将每月向夏威夷电力公司支付公用事业服务费，以支付运营和维护费用，并根据临市局为受监管的公用事业投资确定的回报率以及折旧费用，为资本升级、资本更换和现有配电系统提供回收。临市局要求夏威夷电力公司定期提交履行合同活动和投资的报告，并将审查代表陆军计划的主要项目。
浓缩合并财务信息。夏威夷电气及其子公司的简明合并财务信息提供了截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月和九个月期间，以及截至2023年9月30日和2022年12月31日的财务信息。
Hawaian Electric无条件担保Hawaii Electric Light及Maui Electric的责任(A)偿还为Hawaii Electric Light及Maui Electric发行的特别用途收入债券的本金及利息，及(B)根据各自的私募票据协议及据此发行的Hawaii Electric Light票据及Maui Electric票据。夏威夷电力公司还有义务在履行对其自身优先股的债务后，对夏威夷电灯公司和毛伊岛电气公司的优先股支付股息、赎回和清算款项，如果各自的子公司无法支付此类款项的话。
夏威夷电力公司及其子公司
简明合并损益表
截至2023年9月30日的三个月
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：千) | | 夏威夷电力公司 | | 夏威夷电灯 | | 茂宜电气 | | 其他子公司 | | 合并调整 | | 夏威夷电力公司 已整合 |
| 收入 | | $ | 570,323 | | | 116,192 | | | 108,472 | | | — | | | — | | | $ | 794,987 | |
| 费用 | | | | | | | | | | | | |
| 燃料油 | | 196,223 | | | 30,956 | | | 40,259 | | | — | | | — | | | 267,438 | |
| 外购电力 | | 132,536 | | | 30,265 | | | 14,994 | | | — | | | — | | | 177,795 | |
| 其他运维 | | 83,528 | | | 21,351 | | | 37,629 | | | — | | | — | | | 142,508 | |
| 折旧 | | 41,276 | | | 10,635 | | | 9,254 | | | — | | | — | | | 61,165 | |
| 所得税以外的税项 | | 53,511 | | | 10,857 | | | 10,355 | | | — | | | — | | | 74,723 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 总支出 | | 507,074 | | | 104,064 | | | 112,491 | | | — | | | — | | | 723,629 | |
营业收入(亏损) | | 63,249 | | | 12,128 | | | (4,019) | | | — | | | — | | | 71,358 | |
| 建设期间使用的股权资金拨备 | | 3,005 | | | 366 | | | 629 | | | — | | | — | | | 4,000 | |
| 子公司收益中的权益 | | 3,005 | | | — | | | — | | | — | | | (3,005) | | | — | |
| 退休界定福利贷项（支出）-服务成本除外 | | 992 | | | 163 | | | (23) | | | — | | | — | | | 1,132 | |
| 利息支出和其他费用，净额 | | (16,295) | | | (2,988) | | | (3,164) | | | — | | | — | | | (22,447) | |
| 施工期间借用资金的拨备 | | 1,047 | | | 117 | | | 208 | | | — | | | — | | | 1,372 | |
所得税前收入(亏损) | | 55,003 | | | 9,786 | | | (6,369) | | | — | | | (3,005) | | | 55,415 | |
| 所得税 | | 11,272 | | | 2,234 | | | (2,050) | | | — | | | — | | | 11,456 | |
净收益(亏损) | | 43,731 | | | 7,552 | | | (4,319) | | | — | | | (3,005) | | | 43,959 | |
| 子公司优先股股息 | | — | | | 133 | | | 95 | | | — | | | — | | | 228 | |
归属于夏威夷电力公司的净收入（亏损） | | 43,731 | | | 7,419 | | | (4,414) | | | — | | | (3,005) | | | 43,731 | |
| 夏威夷电气的优先股分红 | | 270 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 270 | |
普通股净收益(亏损) | | $ | 43,461 | | | 7,419 | | | (4,414) | | | — | | | (3,005) | | | $ | 43,461 | |
夏威夷电力公司及其子公司
简明综合全面收益表
截至2023年9月30日的三个月
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：万人) | | 夏威夷电力公司 | | 夏威夷电灯 | | 茂宜电气 | | 其他
子公司 | | 正在巩固
调整 | | 夏威夷电力公司
已整合 |
普通股净收益(亏损) | | $ | 43,461 | | | 7,419 | | | (4,414) | | | — | | | (3,005) | | | $ | 43,461 | |
| 其他综合亏损，税后净额： | | | | | | | | | | | | |
| 退休福利计划： | | | | | | | | | | | | |
| 以前服务贷项摊销和本期确认的净收益调整数，扣除税款后的定期养恤金费用净额 | | (547) | | | (55) | | | (71) | | | — | | | 126 | | | (547) | |
| 对纳入受监管资产的临市局D&O的影响进行重新定级调整，扣除税项 | | 470 | | | 54 | | | 63 | | | — | | | (117) | | | 470 | |
| 其他综合亏损，税后净额 | | (77) | | | (1) | | | (8) | | | — | | | 9 | | | (77) | |
归属于普通股股东的综合收益（亏损） | | $ | 43,384 | | | 7,418 | | | (4,422) | | | — | | | (2,996) | | | $ | 43,384 | |
夏威夷电力公司及其子公司
简明合并损益表
截至2022年9月30日的三个月
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：千) | | 夏威夷电力公司 | | 夏威夷电灯 | | 茂宜电气 | | 其他子公司 | | 合并调整 | | 夏威夷电力公司 已整合 |
| 收入 | | $ | 693,281 | | | 130,858 | | | 131,910 | | | — | | | (78) | | | $ | 955,971 | |
| 费用 | | | | | | | | | | | | |
| 燃料油 | | 280,447 | | | 40,540 | | | 62,615 | | | — | | | — | | | 383,602 | |
| 外购电力 | | 171,470 | | | 37,263 | | | 16,476 | | | — | | | — | | | 225,209 | |
| 其他运维 | | 77,115 | | | 21,882 | | | 22,113 | | | — | | | — | | | 121,110 | |
| 折旧 | | 39,474 | | | 10,350 | | | 8,887 | | | — | | | — | | | 58,711 | |
| 所得税以外的税项 | | 64,051 | | | 12,026 | | | 12,213 | | | — | | | — | | | 88,290 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 总支出 | | 632,557 | | | 122,061 | | | 122,304 | | | — | | | — | | | 876,922 | |
| 营业收入 | | 60,724 | | | 8,797 | | | 9,606 | | | — | | | (78) | | | 79,049 | |
| 建设期间使用的股权资金拨备 | | 2,063 | | | 206 | | | 283 | | | — | | | — | | | 2,552 | |
| 子公司收益中的权益 | | 10,577 | | | — | | | — | | | — | | | (10,577) | | | — | |
| 退休界定福利贷项（支出）-服务成本除外 | | 760 | | | 166 | | | (31) | | | — | | | — | | | 895 | |
| 利息支出和其他费用，净额 | | (14,221) | | | (2,716) | | | (2,750) | | | — | | | 78 | | | (19,609) | |
| 施工期间借用资金的拨备 | | 674 | | | 63 | | | 88 | | | — | | | — | | | 825 | |
| 所得税前收入 | | 60,577 | | | 6,516 | | | 7,196 | | | — | | | (10,577) | | | 63,712 | |
| 所得税 | | 10,543 | | | 1,424 | | | 1,483 | | | — | | | — | | | 13,450 | |
| 净收入 | | 50,034 | | | 5,092 | | | 5,713 | | | — | | | (10,577) | | | 50,262 | |
| 子公司优先股股息 | | — | | | 133 | | | 95 | | | — | | | — | | | 228 | |
可归因于夏威夷电气的净收入 | | 50,034 | | | 4,959 | | | 5,618 | | | — | | | (10,577) | | | 50,034 | |
| 夏威夷电气的优先股分红 | | 270 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 270 | |
| 普通股净收益 | | $ | 49,764 | | | 4,959 | | | 5,618 | | | — | | | (10,577) | | | $ | 49,764 | |
夏威夷电力公司及其子公司
简明综合全面收益表
截至2022年9月30日的三个月
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：万人) | | 夏威夷电力公司 | | 夏威夷电灯 | | 茂宜电气 | | 其他
子公司 | | 正在巩固
调整 | | 夏威夷电力公司
已整合 |
| 普通股净收益 | | $ | 49,764 | | | 4,959 | | | 5,618 | | | — | | | (10,577) | | | $ | 49,764 | |
其他综合收益(亏损)，税后净额： | | | | | | | | | | | | |
| 退休福利计划： | | | | | | | | | | | | |
| 对前期服务信贷摊销和期间确认的净亏损的调整，计入扣除税款的定期收益净成本 | | 5,411 | | | 768 | | | 732 | | | — | | | (1,500) | | | 5,411 | |
| 对纳入受监管资产的临市局D&O的影响进行重新定级调整，扣除税项 | | (5,303) | | | (766) | | | (733) | | | — | | | 1,499 | | | (5,303) | |
其他综合收益(亏损)，税后净额 | | 108 | | | 2 | | | (1) | | | — | | | (1) | | | 108 | |
普通股股东应占全面收益 | | $ | 49,872 | | | 4,961 | | | 5,617 | | | — | | | (10,578) | | | $ | 49,872 | |
夏威夷电力公司及其子公司
简明综合损益表
截至2023年9月30日的9个月
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：千) | | 夏威夷电力公司 | | 夏威夷电灯 | | 茂宜电气 | | 其他子公司 | | 合并调整 | | 夏威夷电力公司
已整合 |
| 收入 | | $ | 1,742,542 | | | 343,554 | | | 333,573 | | | — | | | (130) | | | $ | 2,419,539 | |
| 费用 | | | | | | | | | | | | |
| 燃料油 | | 663,521 | | | 79,187 | | | 138,984 | | | — | | | — | | | 881,692 | |
| 外购电力 | | 362,275 | | | 101,597 | | | 35,118 | | | — | | | — | | | 498,990 | |
| 其他运维 | | 255,728 | | | 64,367 | | | 87,089 | | | — | | | — | | | 407,184 | |
| 折旧 | | 123,114 | | | 31,906 | | | 27,761 | | | — | | | — | | | 182,781 | |
| 所得税以外的税项 | | 164,510 | | | 31,983 | | | 31,541 | | | — | | | — | | | 228,034 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 总支出 | | 1,569,148 | | | 309,040 | | | 320,493 | | | — | | | — | | | 2,198,681 | |
| 营业收入 | | 173,394 | | | 34,514 | | | 13,080 | | | — | | | (130) | | | 220,858 | |
| 建设期间使用的股权资金拨备 | | 8,604 | | | 1,004 | | | 1,465 | | | — | | | — | | | 11,073 | |
| 子公司收益中的权益 | | 25,960 | | | — | | | — | | | — | | | (25,960) | | | — | |
| 退休界定福利贷项（支出）-服务成本除外 | | 2,801 | | | 500 | | | (74) | | | — | | | — | | | 3,227 | |
| 利息支出和其他费用，净额 | | (45,594) | | | (8,794) | | | (9,307) | | | — | | | 130 | | | (63,565) | |
| 施工期间借用资金的拨备 | | 2,995 | | | 321 | | | 482 | | | — | | | — | | | 3,798 | |
| 所得税前收入 | | 168,160 | | | 27,545 | | | 5,646 | | | — | | | (25,960) | | | 175,391 | |
| 所得税 | | 31,581 | | | 6,261 | | | 284 | | | — | | | — | | | 38,126 | |
| 净收入 | | 136,579 | | | 21,284 | | | 5,362 | | | — | | | (25,960) | | | 137,265 | |
| 子公司优先股股息 | | — | | | 400 | | | 286 | | | — | | | — | | | 686 | |
| 可归因于夏威夷电气的净收入 | | 136,579 | | | 20,884 | | | 5,076 | | | — | | | (25,960) | | | 136,579 | |
| 夏威夷电气的优先股分红 | | 810 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 810 | |
| 普通股净收益 | | $ | 135,769 | | | 20,884 | | | 5,076 | | | — | | | (25,960) | | | $ | 135,769 | |
夏威夷电力公司及其子公司
简明综合全面收益表
截至2023年9月30日的9个月
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：千) | | 夏威夷电力公司 | | 夏威夷电灯 | | 茂宜电气 | | 其他子公司 | | 合并调整 | | 夏威夷电力联合公司 |
| 普通股净收益 | | $ | 135,769 | | | 20,884 | | | 5,076 | | | — | | | (25,960) | | | $ | 135,769 | |
| 其他综合亏损，税后净额： | | | | | | | | | | | | |
| 退休福利计划： | | | | | | | | | | | | |
| 对前期服务信贷摊销和期间确认的净收益进行的调整扣除税项后的定期收益净额 | | (1,487) | | | (166) | | | (200) | | | — | | | 366 | | | (1,487) | |
| 对纳入受监管资产的临市局D&O的影响进行重新定级调整，扣除税项 | | 1,321 | | | 157 | | | 177 | | | — | | | (334) | | | 1,321 | |
| 其他综合亏损，税后净额 | | (166) | | | (9) | | | (23) | | | — | | | 32 | | | (166) | |
| 普通股股东应占全面收益 | | $ | 135,603 | | | 20,875 | | | 5,053 | | | — | | | (25,928) | | | $ | 135,603 | |
夏威夷电力公司及其子公司
简明综合损益表
截至2022年9月30日的9个月
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：千) | | 夏威夷电力公司 | | 夏威夷电灯 | | 茂宜电气 | | 其他子公司 | | 合并调整 | | 夏威夷电力公司
已整合 |
| 收入 | | $ | 1,769,995 | | | 363,888 | | | 349,866 | | | — | | | (113) | | | $ | 2,483,636 | |
| 费用 | | | | | | | | | | | | |
| 燃料油 | | 619,169 | | | 98,856 | | | 156,518 | | | — | | | — | | | 874,543 | |
| 外购电力 | | 460,855 | | | 106,710 | | | 39,262 | | | — | | | — | | | 606,827 | |
| 其他运维 | | 243,478 | | | 63,427 | | | 64,354 | | | — | | | — | | | 371,259 | |
| 折旧 | | 118,459 | | | 31,053 | | | 26,409 | | | — | | | — | | | 175,921 | |
| 所得税以外的税项 | | 165,350 | | | 33,436 | | | 32,502 | | | — | | | — | | | 231,288 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 总支出 | | 1,607,311 | | | 333,482 | | | 319,045 | | | — | | | — | | | 2,259,838 | |
| 营业收入 | | 162,684 | | | 30,406 | | | 30,821 | | | — | | | (113) | | | 223,798 | |
| 建设期间使用的股权资金拨备 | | 5,999 | | | 616 | | | 816 | | | — | | | — | | | 7,431 | |
| 子公司收益中的权益 | | 36,475 | | | — | | | — | | | — | | | (36,475) | | | — | |
| 退休界定福利贷项（支出）-服务成本除外 | | 2,471 | | | 500 | | | (95) | | | — | | | — | | | 2,876 | |
| 利息支出和其他费用，净额 | | (40,833) | | | (7,967) | | | (8,048) | | | — | | | 113 | | | (56,735) | |
| 施工期间借用资金的拨备 | | 1,962 | | | 190 | | | 249 | | | — | | | — | | | 2,401 | |
| 所得税前收入 | | 168,758 | | | 23,745 | | | 23,743 | | | — | | | (36,475) | | | 179,771 | |
| 所得税 | | 27,640 | | | 5,351 | | | 4,976 | | | — | | | — | | | 37,967 | |
| 净收入 | | 141,118 | | | 18,394 | | | 18,767 | | | — | | | (36,475) | | | 141,804 | |
| 子公司优先股股息 | | — | | | 400 | | | 286 | | | — | | | — | | | 686 | |
| 可归因于夏威夷电气的净收入 | | 141,118 | | | 17,994 | | | 18,481 | | | — | | | (36,475) | | | 141,118 | |
| 夏威夷电气的优先股分红 | | 810 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 810 | |
| 普通股净收益 | | $ | 140,308 | | | 17,994 | | | 18,481 | | | — | | | (36,475) | | | $ | 140,308 | |
夏威夷电力公司及其子公司
简明综合全面收益表
截至2022年9月30日的9个月
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：千) | | 夏威夷电力公司 | | 夏威夷电灯 | | 茂宜电气 | | 其他子公司 | | 合并调整 | | 夏威夷电力联合公司 |
| 普通股净收益 | | $ | 140,308 | | | 17,994 | | | 18,481 | | | — | | | (36,475) | | | $ | 140,308 | |
| 其他全面收益，扣除税项： | | | | | | | | | | | | |
| 退休福利计划： | | | | | | | | | | | | |
| 对前期服务信贷摊销和期间确认的净亏损的调整，计入扣除税款的定期收益净成本 | | 9,782 | | | 1,366 | | | 1,938 | | | | | (3,304) | | | 9,782 | |
| 对纳入受监管资产的临市局D&O的影响进行重新定级调整，扣除税项 | | (9,572) | | | (1,362) | | | (1,938) | | | | | 3,300 | | | (9,572) | |
| 其他综合收益，税后净额 | | 210 | | | 4 | | | — | | | — | | | (4) | | | 210 | |
| 普通股股东应占全面收益 | | $ | 140,518 | | | 17,998 | | | 18,481 | | | — | | | (36,479) | | | $ | 140,518 | |
夏威夷电气公司和子公司
简明合并资产负债表
2023年9月30日 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：万人) | | 夏威夷电力公司 | | 夏威夷电灯 | | 茂宜电气 | | 其他
下—
日记 | | 康索里—
约会
调整 | | 夏威夷电力公司
已整合 |
| 资产 | | | | | | | | | | | | |
| 财产、厂房和设备 | | | | | | | | | | | | |
| 公用事业财产、厂房和设备 | | | | | | | | | | | | |
| 土地 | | $ | 42,859 | | | 5,645 | | | 3,594 | | | — | | | — | | | $ | 52,098 | |
| 厂房和设备 | | 5,422,393 | | | 1,448,183 | | | 1,329,252 | | | — | | | — | | | 8,199,828 | |
| 使用权资产--融资租赁 | | 88,297 | | | 36,075 | | | — | | | — | | | — | | | 124,372 | |
| 减去累计折旧 | | (1,953,609) | | | (663,303) | | | (605,118) | | | — | | | — | | | (3,222,030) | |
| 在建工程 | | 258,204 | | | 35,281 | | | 63,804 | | | — | | | — | | | 357,289 | |
| 公用事业财产、厂房和设备，净额 | | 3,858,144 | | | 861,881 | | | 791,532 | | | — | | | — | | | 5,511,557 | |
非公用事业财产、厂房和设备减去累计折旧 | | 5,295 | | | 115 | | | 1,532 | | | — | | | — | | | 6,942 | |
| 财产、厂房和设备合计，净额 | | 3,863,439 | | | 861,996 | | | 793,064 | | | — | | | — | | | 5,518,499 | |
| 于全资附属公司之投资，按权益计 | | 703,311 | | | — | | | — | | | — | | | (703,311) | | | — | |
| 流动资产 | | | | | | | | | | | | |
| 现金和现金等价物 | | 233,518 | | | 32,716 | | | 8,543 | | | 77 | | | — | | | 274,854 | |
| 受限现金 | | 2,000 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,000 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 客户应收账款净额 | | 172,730 | | | 34,550 | | | 34,482 | | | — | | | — | | | 241,762 | |
| 应计未开票收入净额 | | 132,552 | | | 22,062 | | | 24,713 | | | — | | | — | | | 179,327 | |
| 其他应收账款，净额 | | 115,498 | | | 7,124 | | | 11,778 | | | — | | | (44,577) | | | 89,823 | |
| 燃料油库存，按平均成本计算 | | 112,468 | | | 14,400 | | | 25,900 | | | — | | | — | | | 152,768 | |
| 材料和用品，平均费用 | | 58,834 | | | 13,077 | | | 27,615 | | | — | | | — | | | 99,526 | |
| 提前还款和其他 | | 41,304 | | | 5,468 | | | 7,766 | | | — | | | — | | | 54,538 | |
| 监管资产 | | 49,489 | | | 5,110 | | | 3,322 | | | — | | | — | | | 57,921 | |
| 流动资产总额 | | 918,393 | | | 134,507 | | | 144,119 | | | 77 | | | (44,577) | | | 1,152,519 | |
| 其他长期资产 | | | | | | | | | | | | |
| 经营性租赁使用权资产 | | 36,627 | | | 29,193 | | | 10,241 | | | — | | | — | | | 76,061 | |
| 监管资产 | | 146,735 | | | 14,583 | | | 11,958 | | | — | | | — | | | 173,276 | |
| 其他 | | 112,601 | | | 33,011 | | | 29,468 | | | — | | | (16,988) | | | 158,092 | |
| 其他长期资产总额 | | 295,963 | | | 76,787 | | | 51,667 | | | — | | | (16,988) | | | 407,429 | |
| 总资产 | | $ | 5,781,106 | | | 1,073,290 | | | 988,850 | | | 77 | | | (764,876) | | | $ | 7,078,447 | |
| 资本化和负债 | | | | | | | | | | | | |
| 大写 | | | | | | | | | | | | |
| 普通股股权 | | $ | 2,383,023 | | | 352,170 | | | 351,064 | | | 77 | | | (703,311) | | | $ | 2,383,023 | |
累积优先股—不受强制赎回的限制 | | 22,293 | | | 7,000 | | | 5,000 | | | — | | | — | | | 34,293 | |
| 长期债务，净额 | | 1,426,353 | | | 249,308 | | | 258,383 | | | — | | | — | | | 1,934,044 | |
| 总市值 | | 3,831,669 | | | 608,478 | | | 614,447 | | | 77 | | | (703,311) | | | 4,351,360 | |
| 流动负债 | | | | | | | | | | | | |
| 经营租赁负债的当期部分 | | 7,308 | | | 6,942 | | | 2,762 | | | — | | | — | | | 17,012 | |
| 长期债务的当期部分 | | 49,998 | | | 19,999 | | | 29,999 | | | — | | | — | | | 99,996 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 应付帐款 | | 141,738 | | | 25,436 | | | 34,525 | | | — | | | — | | | 201,699 | |
| 应付利息和优先股息 | | 21,304 | | | 3,924 | | | 4,830 | | | — | | | — | | | 30,058 | |
| 应计税款，包括所得税 | | 196,037 | | | 40,706 | | | 37,529 | | | — | | | — | | | 274,272 | |
| 监管责任 | | 9,999 | | | 6,842 | | | 9,484 | | | — | | | — | | | 26,325 | |
| 其他 | | 148,400 | | | 23,182 | | | 36,302 | | | — | | | (44,577) | | | 163,307 | |
| 流动负债总额 | | 574,784 | | | 127,031 | | | 155,431 | | | — | | | (44,577) | | | 812,669 | |
| 递延信贷和其他负债 | | | | | | | | | | | | |
| 经营租赁负债 | | 35,967 | | | 22,575 | | | 7,757 | | | — | | | — | | | 66,299 | |
| 融资租赁负债 | | 82,935 | | | 35,205 | | | — | | | — | | | — | | | 118,140 | |
| 递延所得税 | | 274,577 | | | 50,405 | | | 60,693 | | | — | | | — | | | 385,675 | |
| 监管责任 | | 770,268 | | | 197,045 | | | 108,136 | | | — | | | — | | | 1,075,449 | |
| 未摊销税收抵免 | | 65,153 | | | 12,410 | | | 12,184 | | | — | | | — | | | 89,747 | |
| 固定收益养老金负债 | | 65,872 | | | — | | | — | | | — | | | (16,988) | | | 48,884 | |
| 其他 | | 79,881 | | | 20,141 | | | 30,202 | | | — | | | — | | | 130,224 | |
| 递延信贷和其他负债总额 | | 1,374,653 | | | 337,781 | | | 218,972 | | | — | | | (16,988) | | | 1,914,418 | |
| 资本总额和负债总额 | | $ | 5,781,106 | | | 1,073,290 | | | 988,850 | | | 77 | | | (764,876) | | | $ | 7,078,447 | |
夏威夷电力公司及其子公司
简明合并资产负债表
2022年12月31日 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：万人) | | 夏威夷电力公司 | | 夏威夷电灯 | | 茂宜电气 | | 其他
附属日记 | | 康索里—
约会
调整 | | 夏威夷电力公司
已整合 |
| 资产 | | | | | | | | | | | | |
| 财产、厂房和设备 | | | | | | | | | | | | |
| 公用事业财产、厂房和设备 | | | | | | | | | | | | |
| 土地 | | $ | 42,860 | | | 5,606 | | | 3,594 | | | — | | | — | | | $ | 52,060 | |
| 厂房和设备 | | 5,260,685 | | | 1,425,442 | | | 1,293,383 | | | — | | | — | | | 7,979,510 | |
| 融资租赁使用权资产 | | 48,371 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 48,371 | |
| 减去累计折旧 | | (1,855,150) | | | (644,457) | | | (586,892) | | | — | | | — | | | (3,086,499) | |
| 在建工程 | | 215,560 | | | 23,989 | | | 35,804 | | | — | | | — | | | 275,353 | |
| 公用事业财产、厂房和设备，净额 | | 3,712,326 | | | 810,580 | | | 745,889 | | | — | | | — | | | 5,268,795 | |
非公用事业财产、厂房和设备减去累计折旧 | | 5,298 | | | 115 | | | 1,532 | | | — | | | — | | | 6,945 | |
| 财产、厂房和设备合计，净额 | | 3,717,624 | | | 810,695 | | | 747,421 | | | — | | | — | | | 5,275,740 | |
投资于全资附属公司， 公平 | | 701,833 | | | — | | | — | | | — | | | (701,833) | | | — | |
| 流动资产 | | | | | | | | | | | | |
| 现金和现金等价物 | | 27,579 | | | 5,092 | | | 6,494 | | | 77 | | | — | | | 39,242 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 对关联公司的预付款 | | — | | | 4,500 | | | 21,700 | | | — | | | (26,200) | | | — | |
| 客户应收账款净额 | | 216,802 | | | 39,339 | | | 32,197 | | | — | | | — | | | 288,338 | |
| 应计未开票收入净额 | | 136,508 | | | 23,839 | | | 22,933 | | | — | | | — | | | 183,280 | |
| 其他应收账款，净额 | | 23,746 | | | 5,519 | | | 6,686 | | | — | | | (22,384) | | | 13,567 | |
| 燃料油库存，按平均成本计算 | | 153,342 | | | 16,964 | | | 21,224 | | | — | | | — | | | 191,530 | |
| 材料和用品，平均费用 | | 48,130 | | | 9,783 | | | 21,655 | | | — | | | — | | | 79,568 | |
| 提前还款和其他 | | 24,040 | | | 6,346 | | | 4,137 | | | — | | | (1,041) | | | 33,482 | |
| 监管资产 | | 46,504 | | | 2,435 | | | 3,334 | | | — | | | — | | | 52,273 | |
| 流动资产总额 | | 676,651 | | | 113,817 | | | 140,360 | | | 77 | | | (49,625) | | | 881,280 | |
| 其他长期资产 | | | | | | | | | | | | |
| 经营性租赁使用权资产 | | 42,752 | | | 34,283 | | | 12,283 | | | — | | | — | | | 89,318 | |
| 监管资产 | | 154,040 | | | 21,816 | | | 14,384 | | | — | | | — | | | 190,240 | |
| 其他 | | 115,028 | | | 32,654 | | | 29,495 | | | — | | | (16,288) | | | 160,889 | |
| 其他长期资产总额 | | 311,820 | | | 88,753 | | | 56,162 | | | — | | | (16,288) | | | 440,447 | |
| 总资产 | | $ | 5,407,928 | | | 1,013,265 | | | 943,943 | | | 77 | | | (767,746) | | | $ | 6,597,467 | |
| 资本化和负债 | | | | | | | | | | | | |
| 大写 | | | | | | | | | | | | |
| 普通股股权 | | $ | 2,344,170 | | | 344,720 | | | 357,036 | | | 77 | | | (701,833) | | | $ | 2,344,170 | |
累积优先股—不受强制赎回的限制 | | 22,293 | | | 7,000 | | | 5,000 | | | — | | | — | | | 34,293 | |
| 长期债务，净额 | | 1,126,915 | | | 224,439 | | | 233,500 | | | — | | | — | | | 1,584,854 | |
| 总市值 | | 3,493,378 | | | 576,159 | | | 595,536 | | | 77 | | | (701,833) | | | 3,963,317 | |
| 流动负债 | | | | | | | | | | | | |
| 经营租赁负债的当期部分 | | 9,775 | | | 6,690 | | | 2,630 | | | — | | | — | | | 19,095 | |
| 长期债务的当期部分 | | 49,981 | | | 19,992 | | | 29,989 | | | — | | | — | | | 99,962 | |
| 短期借款--非附属公司 | | 87,967 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 87,967 | |
| 短期借款-附属公司 | | 26,200 | | | — | | | — | | | — | | | (26,200) | | | — | |
| 应付帐款 | | 143,253 | | | 32,113 | | | 27,126 | | | — | | | — | | | 202,492 | |
| 应付利息和优先股息 | | 12,398 | | | 2,576 | | | 2,282 | | | — | | | (80) | | | 17,176 | |
| 应计税款，包括所得税 | | 207,798 | | | 42,436 | | | 40,709 | | | — | | | (1,041) | | | 289,902 | |
| 监管责任 | | 13,145 | | | 8,553 | | | 9,777 | | | — | | | — | | | 31,475 | |
| 其他 | | 64,659 | | | 20,856 | | | 22,385 | | | — | | | (22,304) | | | 85,596 | |
| 流动负债总额 | | 615,176 | | | 133,216 | | | 134,898 | | | — | | | (49,625) | | | 833,665 | |
| 递延信贷和其他负债 | | | | | | | | | | | | |
| 经营租赁负债 | | 41,049 | | | 27,817 | | | 9,849 | | | — | | | — | | | 78,715 | |
| 融资租赁负债 | | 46,048 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 46,048 | |
| 递延所得税 | | 271,234 | | | 50,615 | | | 62,581 | | | — | | | — | | | 384,430 | |
| 监管责任 | | 729,683 | | | 194,222 | | | 100,270 | | | — | | | — | | | 1,024,175 | |
| 未摊销税收抵免 | | 69,614 | | | 13,150 | | | 12,536 | | | — | | | — | | | 95,300 | |
固定收益养老金和其他退休后福利计划负债 | | 65,907 | | | 129 | | | — | | | — | | | (16,288) | | | 49,748 | |
| 其他 | | 75,839 | | | 17,957 | | | 28,273 | | | — | | | — | | | 122,069 | |
| 递延信贷和其他负债总额 | | 1,299,374 | | | 303,890 | | | 213,509 | | | — | | | (16,288) | | | 1,800,485 | |
| 资本总额和负债总额 | | $ | 5,407,928 | | | 1,013,265 | | | 943,943 | | | 77 | | | (767,746) | | | $ | 6,597,467 | |
夏威夷电力公司及其子公司
简明合并普通股权益变动表
截至2023年9月30日的9个月 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：万人) | | 夏威夷电力公司 | | 夏威夷电灯 | | 茂宜电气 | | 其他
子公司 | | 正在巩固
调整 | | 夏威夷电力公司
已整合 |
| 平衡，2022年12月31日 | | $ | 2,344,170 | | | 344,720 | | | 357,036 | | | 77 | | | (701,833) | | | $ | 2,344,170 | |
| 普通股净收益 | | 135,769 | | | 20,884 | | | 5,076 | | | — | | | (25,960) | | | 135,769 | |
| 其他综合亏损，税后净额 | | (166) | | | (9) | | | (23) | | | — | | | 32 | | | (166) | |
| 普通股分红 | | (96,750) | | | (13,425) | | | (11,025) | | | — | | | 24,450 | | | (96,750) | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 平衡，2023年9月30日 | | $ | 2,383,023 | | | 352,170 | | | 351,064 | | | 77 | | | (703,311) | | | $ | 2,383,023 | |
夏威夷电力公司及其子公司
简明合并普通股权益变动表
截至2022年9月30日的9个月 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：万人) | | 夏威夷电力公司 | | 夏威夷电灯 | | 茂宜电气 | | 其他
子公司 | | 正在巩固
调整 | | 夏威夷电力公司
已整合 |
| 平衡，2021年12月31日 | | $ | 2,261,899 | | | 332,900 | | | 343,260 | | | 77 | | | (676,237) | | | $ | 2,261,899 | |
| 普通股净收益 | | 140,308 | | | 17,994 | | | 18,481 | | | — | | | (36,475) | | | 140,308 | |
| 其他综合收益，税后净额 | | 210 | | | 4 | | | — | | | — | | | (4) | | | 210 | |
| 普通股分红 | | (94,425) | | | (12,300) | | | (11,400) | | | — | | | 23,700 | | | (94,425) | |
| 平衡，2022年9月30日 | | $ | 2,307,992 | | | 338,598 | | | 350,341 | | | 77 | | | (689,016) | | | $ | 2,307,992 | |
夏威夷电气公司和子公司
现金流量表简明合并表
截至2023年9月30日的9个月 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：万人) | | 夏威夷电力公司 | | 夏威夷电灯 | | 茂宜电气 | | 其他
子公司 | | 正在巩固
调整 | | 夏威夷电力公司
已整合 |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 经营活动提供的净现金 | | $ | 336,248 | | | 59,029 | | | 35,284 | | | — | | | (24,450) | | | $ | 406,111 | |
| 投资活动产生的现金流 | | | | | | | | | | | | |
| 资本支出 | | (217,276) | | | (47,609) | | | (69,612) | | | — | | | — | | | (334,497) | |
| | | | | | | | | | | | |
附属公司预付款 | | — | | | 4,500 | | | 21,700 | | | — | | | (26,200) | | | — | |
| 其他 | | 3,179 | | | 912 | | | 1,125 | | | — | | | — | | | 5,216 | |
| 用于投资活动的现金净额 | | (214,097) | | | (42,197) | | | (46,787) | | | — | | | (26,200) | | | (329,281) | |
| 融资活动产生的现金流 | | | | | | | | | | | | |
| 普通股分红 | | (96,750) | | | (13,425) | | | (11,025) | | | — | | | 24,450 | | | (96,750) | |
| 夏威夷电气及其子公司的优先股股息 | | (810) | | | (400) | | | (286) | | | — | | | — | | | (1,496) | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 发行长期债券所得收益 | | 300,000 | | | 25,000 | | | 25,000 | | | — | | | — | | | 350,000 | |
| | | | | | | | | | | | |
| 原到期日为三个月或以下的非附属公司和附属公司短期借款净减少 | | (114,167) | | | — | | | — | | | — | | | 26,200 | | | (87,967) | |
| 支付融资租赁债务 | | (1,914) | | | (248) | | | — | | | | | | | (2,162) | |
| 其他 | | (571) | | | (135) | | | (137) | | | — | | | — | | | (843) | |
融资活动提供的现金净额 | | 85,788 | | | 10,792 | | | 13,552 | | | — | | | 50,650 | | | 160,782 | |
| 现金、现金等价物和限制性现金净增加 | | 207,939 | | | 27,624 | | | 2,049 | | | — | | | — | | | 237,612 | |
| 期初现金、现金等价物和限制性现金 | | 27,579 | | | 5,092 | | | 6,494 | | | 77 | | | — | | | 39,242 | |
| 现金、现金等价物和受限现金，期末 | | 235,518 | | | 32,716 | | | 8,543 | | | 77 | | | — | | | 276,854 | |
| 减去：受限现金 | | (2,000) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (2,000) | |
| 期末现金和现金等价物 | | $ | 233,518 | | | 32,716 | | | 8,543 | | | 77 | | | — | | | $ | 274,854 | |
夏威夷电力公司及其子公司
简明合并现金流量表
截至2022年9月30日的9个月 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：万人) | | 夏威夷电力公司 | | 夏威夷电灯 | | 茂宜电气 | | 其他
子公司 | | 正在巩固
调整 | | 夏威夷电力公司
已整合 |
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| 经营活动提供的净现金 | | $ | 74,053 | | | 38,302 | | | 35,512 | | | — | | | (23,700) | | | $ | 124,167 | |
| 投资活动产生的现金流 | | | | | | | | | | | | |
| 资本支出 | | (152,015) | | | (34,055) | | | (39,806) | | | — | | | — | | | (225,876) | |
从附属公司(给)附属公司的预付款 | | 1,000 | | | (1,500) | | | (16,000) | | | — | | | 16,500 | | | — | |
| 其他 | | 4,545 | | | 825 | | | 1,380 | | | — | | | — | | | 6,750 | |
| 用于投资活动的现金净额 | | (146,470) | | | (34,730) | | | (54,426) | | | — | | | 16,500 | | | (219,126) | |
| 融资活动产生的现金流 | | | | | | | | | | | | |
| 普通股分红 | | (94,425) | | | (12,300) | | | (11,400) | | | — | | | 23,700 | | | (94,425) | |
| 夏威夷电气及其子公司的优先股股息 | | (810) | | | (400) | | | (286) | | | — | | | — | | | (1,496) | |
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| 发行长期债券所得收益 | | 40,000 | | | 10,000 | | | 10,000 | | | — | | | — | | | 60,000 | |
| | | | | | | | | | | | |
非联属公司及联属公司原到期日为三个月或以下的短期借款净增加（减少） | | 114,950 | | | (1,000) | | | — | | | — | | | (16,500) | | | 97,450 | |
| 支付融资租赁债务 | | (266) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (266) | |
| 其他 | | (170) | | | (44) | | | (44) | | | — | | | — | | | (258) | |
融资活动提供(用于)的现金净额 | | 59,279 | | | (3,744) | | | (1,730) | | | — | | | 7,200 | | | 61,005 | |
现金和现金等价物净减少 | | (13,138) | | | (172) | | | (20,644) | | | — | | | — | | | (33,954) | |
| 期初现金及现金等价物 | | 26,433 | | | 5,326 | | | 23,422 | | | 77 | | | — | | | 55,258 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 期末现金和现金等价物 | | $ | 13,295 | | | 5,154 | | | 2,778 | | | 77 | | | — | | | $ | 21,304 | |
注5. 银行部门
精选财务信息
美国储蓄银行
收益表和综合收益数据 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的三个月 | | 截至9月30日的9个月 |
| (单位：万人) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 利息和股息收入 | | | | | | | | |
| 贷款的利息和费用 | | $ | 71,540 | | | $ | 53,365 | | | $ | 204,348 | | | $ | 147,499 | |
| 投资证券的利息和股息 | | 14,096 | | | 15,052 | | | 42,508 | | | 43,729 | |
| 利息和股息收入合计 | | 85,636 | | | 68,417 | | | 246,856 | | | 191,228 | |
| 利息支出 | | | | | | | | |
| 存款负债利息 | | 14,446 | | | 1,704 | | | 30,944 | | | 3,572 | |
| 其他借贷利息 | | 8,598 | | | 1,055 | | | 25,171 | | | 1,199 | |
| 利息支出总额 | | 23,044 | | | 2,759 | | | 56,115 | | | 4,771 | |
| 净利息收入 | | 62,592 | | | 65,658 | | | 190,741 | | | 186,457 | |
| 信贷损失准备金 | | 8,835 | | | (186) | | | 10,053 | | | (692) | |
| 扣除信贷损失准备后的净利息收入 | | 53,757 | | | 65,844 | | | 180,688 | | | 187,149 | |
| 非利息收入 | | | | | | | | |
| 来自其他金融服务的费用 | | 4,703 | | | 4,763 | | | 14,391 | | | 15,066 | |
| 存款负债手续费收入 | | 4,924 | | | 4,879 | | | 14,027 | | | 14,122 | |
| 其他金融产品手续费收入 | | 2,440 | | | 2,416 | | | 7,952 | | | 7,663 | |
| 银行拥有的人寿保险 | | 2,303 | | | 122 | | | 5,683 | | | 661 | |
| 抵押贷款银行收入 | | 341 | | | 181 | | | 701 | | | 1,630 | |
| 房地产销售收益 | | — | | | — | | | 495 | | | 1,002 | |
| | | | | | | | |
| 其他收入，净额 | | 627 | | | 633 | | | 2,106 | | | 1,480 | |
| 非利息收入总额 | | 15,338 | | | 12,994 | | | 45,355 | | | 41,624 | |
| 非利息支出 | | | | | | | | |
| 薪酬和员工福利 | | 29,902 | | | 28,597 | | | 89,500 | | | 83,478 | |
| 入住率 | | 5,154 | | | 5,577 | | | 16,281 | | | 16,996 | |
| 数据处理 | | 5,133 | | | 4,509 | | | 15,240 | | | 13,144 | |
| 服务 | | 3,627 | | | 2,751 | | | 8,911 | | | 7,712 | |
| 装备 | | 3,125 | | | 2,432 | | | 8,728 | | | 7,163 | |
| 办公用品、印刷和邮资 | | 1,022 | | | 1,123 | | | 3,296 | | | 3,256 | |
| 营销 | | 984 | | | 925 | | | 2,834 | | | 2,877 | |
| | | | | | | | |
| 其他费用 | | 7,399 | | | 5,643 | | | 19,742 | | | 14,542 | |
| 总非利息支出 | | 56,346 | | | 51,557 | | | 164,532 | | | 149,168 | |
| 所得税前收入 | | 12,749 | | | 27,281 | | | 61,511 | | | 79,605 | |
| 所得税 | | 1,384 | | | 6,525 | | | 11,380 | | | 17,513 | |
| 净收入 | | 11,365 | | | 20,756 | | | 50,131 | | | 62,092 | |
| 其他综合收益(亏损)，税后净额 | | (34,231) | | | (98,942) | | | (23,011) | | | (310,218) | |
| 综合收益(亏损) | | $ | (22,866) | | | $ | (78,186) | | | $ | 27,120 | | | $ | (248,126) | |
与HEI简明综合收益表 * 的金额对账： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的三个月 | | 截至9月30日的9个月 |
| (单位：万人) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 利息和股息收入 | | $ | 85,636 | | | $ | 68,417 | | | $ | 246,856 | | | $ | 191,228 | |
| 非利息收入 | | 15,338 | | | 12,994 | | | 45,355 | | | 41,624 | |
| 减去：房地产销售收益 | | — | | | — | | | 495 | | | 1,002 | |
| | | | | | | | |
| *收入-银行 | | 100,974 | | | 81,411 | | | 291,716 | | | 231,850 | |
| 利息支出总额 | | 23,044 | | | 2,759 | | | 56,115 | | | 4,771 | |
| 信贷损失准备金 | | 8,835 | | | (186) | | | 10,053 | | | (692) | |
| 非利息支出 | | 56,346 | | | 51,557 | | | 164,532 | | | 149,168 | |
| 减去：房地产销售收益 | | — | | | — | | | 495 | | | 1,002 | |
| 减：退休福利定额贷项—服务费用除外 | | (190) | | | (181) | | | (564) | | | (552) | |
| *费用-银行 | | 88,415 | | | 54,311 | | | 230,769 | | | 152,797 | |
| *营业收入-银行 | | 12,559 | | | 27,100 | | | 60,947 | | | 79,053 | |
| 加回：退休界定福利贷项—服务成本除外 | | (190) | | | (181) | | | (564) | | | (552) | |
| | | | | | | | |
| 所得税前收入 | | $ | 12,749 | | | $ | 27,281 | | | $ | 61,511 | | | $ | 79,605 | |
美国储蓄银行
资产负债表数据 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：万人) | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| 资产 | | | | | | | | |
| 现金和银行到期款项 | | | | $ | 139,059 | | | | | $ | 153,042 | |
| 计息存款 | | | | 124,531 | | | | | 3,107 | |
| 现金和现金等价物 | | | | 263,590 | | | | | 156,149 | |
| | | | | | | | |
| 投资证券 | | | | | | | | |
| 可供出售，按公允价值 | | | | 1,266,412 | | | | | 1,429,667 | |
持有至到期，按摊销成本计算(公允价值为#美元)1,052,221及$1,150,971，分别) | | | | 1,212,005 | | | | | 1,251,747 | |
| 联邦住房贷款银行的股票，按成本计算 | | | | 18,000 | | | | | 26,560 | |
| 为投资而持有的贷款 | | | | 6,191,006 | | | | | 5,978,906 | |
| 信贷损失准备 | | | | (76,366) | | | | | (72,216) | |
| 净贷款 | | | | 6,114,640 | | | | | 5,906,690 | |
| 以较低的成本或公允价值持有以供出售的贷款 | | | | 2,171 | | | | | 824 | |
| 其他 | | | | 698,420 | | | | | 692,143 | |
| 商誉 | | | | 82,190 | | | | | 82,190 | |
| 总资产 | | | | $ | 9,657,428 | | | | | $ | 9,545,970 | |
| 负债和股东权益 | | | | | | | | |
| 存款负债—不计息 | | | | $ | 2,573,010 | | | | | $ | 2,811,077 | |
| 存款负债—计息 | | | | 5,651,341 | | | | | 5,358,619 | |
| 其他借款 | | | | 750,000 | | | | | 695,120 | |
| 其他 | | | | 224,136 | | | | | 212,269 | |
| 总负债 | | | | 9,198,487 | | | | | 9,077,085 | |
| | | | | | | | |
| 普通股 | | | | 1 | | | | | 1 | |
| 额外实收资本 | | | | 357,742 | | | | | 355,806 | |
| 留存收益 | | | | 460,824 | | | | | 449,693 | |
| 累计其他综合亏损，扣除税收优惠 | | | | | | | | |
| 证券未实现净亏损 | | $ | (350,234) | | | | | $ | (328,904) | | | |
| 退休福利计划 | | (9,392) | | | (359,626) | | | (7,711) | | | (336,615) | |
| 股东权益总额 | | | | 458,941 | | | | | 468,885 | |
| 总负债和股东权益 | | | | $ | 9,657,428 | | | | | $ | 9,545,970 | |
| | | | | | | | |
| 其他资产 | | | | | | | | |
| 银行拥有的人寿保险 | | | | $ | 186,143 | | | | | $ | 182,986 | |
| 房舍和设备，净额 | | | | 189,950 | | | | | 195,324 | |
| 应计应收利息 | | | | 29,361 | | | | | 25,077 | |
| 抵押服务权 | | | | 8,376 | | | | | 9,047 | |
| 低收入住房投资 | | | | 103,580 | | | | | 106,978 | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| 递延税项资产 | | | | 127,735 | | | | | 116,441 | |
| 偿还贷款时购置的不动产，净额 | | | | — | | | | | 115 | |
| 其他 | | | | 53,275 | | | | | 56,175 | |
| | | | | $ | 698,420 | | | | | $ | 692,143 | |
| 其他负债 | | | | | | | | |
| 应计费用 | | | | $ | 102,540 | | | | | $ | 97,295 | |
| 应缴联邦和州所得税 | | | | 845 | | | | | 863 | |
| 本票 | | | | 38,483 | | | | | 36,401 | |
| 借款人的预付款 | | | | 4,289 | | | | | 9,637 | |
| 其他 | | | | 77,979 | | | | | 68,073 | |
| | | | | $ | 224,136 | | | | | $ | 212,269 | |
银行拥有的人寿保险是由ASB购买的关于某些关键员工的人寿保险，ASB是受益人。该保险用于通过在被保险人死亡后支付给ASB的保单和保险收益的现金价值增加而获得的免税收入为员工福利提供资金。
其他借贷包括FHB垫款及来自联邦储备银行的借贷。
投资证券。 投资证券的主要组成部分如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 摊销成本 | | 未实现收益总额 | | 未实现亏损总额 | | 估计公允
价值 | | 未实现亏损总额 |
| | | | | | | 不到12个月 | | 12个月或更长时间 |
| (美元，单位：万美元) | | | | | | 问题数量 | | 公平，公平
价值 | | 金额 | | 问题数量 | | 公平，公平
价值 | | 金额 |
| 2023年9月30日 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 可供出售 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 美国财政部和联邦机构的义务 | | $ | 82,252 | | | $ | — | | | $ | (7,252) | | | $ | 75,000 | | | — | | | $ | — | | | $ | — | | | 14 | | | $ | 75,000 | | | $ | (7,252) | |
| 抵押贷款支持证券* | | 1,427,186 | | | — | | | (282,019) | | | 1,145,167 | | | 5 | | | 12,650 | | | (3,432) | | | 178 | | | 1,132,517 | | | (278,587) | |
| 公司债券 | | 35,273 | | | — | | | (3,522) | | | 31,751 | | | — | | | — | | | — | | | 3 | | | 31,751 | | | (3,522) | |
| 抵押贷款收入债券 | | 14,494 | | | — | | | — | | | 14,494 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | $ | 1,559,205 | | | $ | — | | | $ | (292,793) | | | $ | 1,266,412 | | | 5 | | | $ | 12,650 | | | $ | (3,432) | | | 195 | | | $ | 1,239,268 | | | $ | (289,361) | |
| 持有至到期 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 美国财政部和联邦机构的义务 | | $ | 59,912 | | | $ | — | | | $ | (9,541) | | | $ | 50,371 | | | — | | | $ | — | | | $ | — | | | 3 | | | $ | 50,371 | | | $ | (9,541) | |
| 抵押贷款支持证券* | | 1,152,093 | | | — | | | (150,243) | | | 1,001,850 | | | 62 | | | 612,587 | | | (42,892) | | | 41 | | | 389,263 | | | (107,351) | |
| | | $ | 1,212,005 | | | $ | — | | | $ | (159,784) | | | $ | 1,052,221 | | | 62 | | | $ | 612,587 | | | $ | (42,892) | | | 44 | | | $ | 439,634 | | | $ | (116,892) | |
| 2022年12月31日 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 可供出售 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 美国财政部和联邦机构的义务 | | $ | 88,344 | | | $ | — | | | $ | (7,281) | | | $ | 81,063 | | | 12 | | | $ | 41,201 | | | $ | (2,120) | | | 4 | | | $ | 39,862 | | | $ | (5,161) | |
| 抵押贷款支持证券* | | 1,530,582 | | | — | | | (237,614) | | | 1,292,968 | | | 113 | | | 455,836 | | | (56,999) | | | 70 | | | 837,132 | | | (180,615) | |
| 公司债券 | | 44,377 | | | — | | | (3,643) | | | 40,734 | | | 4 | | | 29,644 | | | (2,028) | | | 1 | | | 11,090 | | | (1,615) | |
| 抵押贷款收入债券 | | 14,902 | | | — | | | — | | | 14,902 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | $ | 1,678,205 | | | $ | — | | | $ | (248,538) | | | $ | 1,429,667 | | | 129 | | | $ | 526,681 | | | $ | (61,147) | | | 75 | | | $ | 888,084 | | | $ | (187,391) | |
| 持有至到期 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 美国财政部和联邦机构的义务 | | $ | 59,894 | | | $ | — | | | $ | (8,478) | | | $ | 51,416 | | | 1 | | | $ | 16,874 | | | $ | (3,222) | | | 2 | | | $ | 34,542 | | | $ | (5,256) | |
| 抵押贷款支持证券* | | 1,191,853 | | | 2,670 | | | (94,968) | | | 1,099,555 | | | 22 | | | 183,629 | | | (10,593) | | | 51 | | | 567,250 | | | (84,375) | |
| | | $ | 1,251,747 | | | $ | 2,670 | | | $ | (103,446) | | | $ | 1,150,971 | | | 23 | | | $ | 200,503 | | | $ | (13,815) | | | 53 | | | $ | 601,792 | | | $ | (89,631) | |
* 由美国政府机构或赞助机构发行或担保
ASB不认为在2023年9月30日和2022年12月31日处于未实现损失头寸的投资证券代表信用损失。未实现亏损总额主要归因于市场状况的变化。每季度对投资证券进行评估，以了解发行人财务状况的变化。根据ASB的评估，投资组合中持有的所有证券继续被一家或多家机构评级为投资级。美国财政部、联邦机构债务和机构抵押贷款支持证券的合同现金流由美国政府或政府机构的完全信用和信用担保支持。ASB不打算在收回其摊余成本基准之前出售该等证券，且该等证券的合约现金流的时间并无任何不利变化。ASB的投资证券组合不需要为2023年9月30日和2022年12月31日的信贷损失拨备。
美国财政部、联邦机构债务、公司债券和抵押贷款收入债券都有到期的合同条款。抵押贷款支持证券有到期前的合同条款，但需要定期支付以减少本金。
此外，预期到期日将不同于合同到期日，因为借款人有权提前偿还基础抵押贷款。
投资证券的合同到期日如下： | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年9月30日 | | 摊销股息
成本 | | 公允价值 |
| (单位：万人) | | | | |
| 可供出售 | | | | |
| 在一年或更短的时间内到期 | | $ | 1,811 | | | $ | 1,782 | |
| 应在一年至五年后到期 | | 115,714 | | | 104,970 | |
| 在五年到十年后到期 | | 14,494 | | | 14,494 | |
| 十年后到期 | | — | | | — | |
| | | 132,019 | | | 121,246 | |
| 抵押贷款支持证券-由美国政府机构或赞助机构发行或担保 | | 1,427,186 | | | 1,145,166 | |
| 可供出售证券总额 | | $ | 1,559,205 | | | $ | 1,266,412 | |
| 持有至到期 | | | | |
| 在一年或更短的时间内到期 | | $ | — | | | $ | — | |
| 应在一年至五年后到期 | | 39,824 | | | 34,133 | |
| 在五年到十年后到期 | | 20,088 | | | 16,238 | |
| 十年后到期 | | — | | | — | |
| | 59,912 | | | 50,371 | |
| 抵押贷款支持证券-由美国政府机构或赞助机构发行或担保 | | 1,152,093 | | | 1,001,850 | |
| 持有至到期证券总额 | | $ | 1,212,005 | | | $ | 1,052,221 | |
截至二零二三年及二零二二年九月三十日止三个月及九个月，并无出售可供出售证券。
贷款的组成部分摘要如下： | | | | | | | | | | | |
| 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| (单位：千) | | | |
| 房地产： | | | |
| 住宅1-4户 | $ | 2,566,300 | | | $ | 2,479,637 | |
| 商业地产 | 1,400,570 | | | 1,358,123 | |
| 房屋净值信用额度 | 1,032,749 | | | 1,002,905 | |
| 住宅用地 | 20,245 | | | 20,679 | |
| 商业性建筑 | 168,539 | | | 88,489 | |
| 住宅建设 | 17,295 | | | 20,788 | |
| 总房地产 | 5,205,698 | | | 4,970,621 | |
| 商业广告 | 732,458 | | | 779,691 | |
| 消费者 | 282,946 | | | 254,709 | |
| 贷款总额 | 6,221,102 | | | 6,005,021 | |
| 减：递延费用和折扣 | (30,096) | | | (26,115) | |
| 信贷损失准备 | (76,366) | | | (72,216) | |
| 贷款总额，净额 | $ | 6,114,640 | | | $ | 5,906,690 | |
ASB的政策是要求所有房地产贷款的私人抵押保险时， 80初始评估价值或购买价格两者中较低者的%。购买非自住住宅物业，贷款与价值比率不得超过 75初始评估价值或购买价格两者中较低者的%。
信贷损失准备金。 按组合分部划分的信贷亏损（结余及变动）拨备如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：万人) | | 住宅
1-4个家庭 | | 商业房
产业 | | 家
净值信用额度 | | 住宅用地 | | 商业性建筑 | | 住宅建设 | | 商业贷款 | | 消费贷款 | | 总计 |
| 截至2023年9月30日的三个月 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 信贷损失准备： | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 期初余额 | | $ | 4,708 | | | $ | 20,278 | | | $ | 7,139 | | | $ | 653 | | | $ | 2,549 | | | $ | 26 | | | $ | 11,358 | | | $ | 22,357 | | | $ | 69,068 | |
| 冲销 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (125) | | | (2,667) | | | (2,792) | |
| 复苏 | | 57 | | | — | | | 131 | | | 1 | | | — | | | — | | | 725 | | | 841 | | | 1,755 | |
| 规定 | | 1,702 | | | 2,180 | | | 505 | | | (33) | | | 1,075 | | | 16 | | | (1,175) | | | 4,065 | | | 8,335 | |
| 期末余额 | | $ | 6,467 | | | $ | 22,458 | | | $ | 7,775 | | | $ | 621 | | | $ | 3,624 | | | $ | 42 | | | $ | 10,783 | | | $ | 24,596 | | | $ | 76,366 | |
| 截至2022年9月30日的三个月 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 信贷损失准备： | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 期初余额 | | $ | 8,520 | | | $ | 20,900 | | | $ | 6,096 | | | $ | 677 | | | $ | 2,634 | | | $ | 46 | | | $ | 12,413 | | | $ | 18,170 | | | $ | 69,456 | |
| 冲销 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (143) | | | (1,503) | | | (1,646) | |
| 复苏 | | 2 | | | — | | | 14 | | | — | | | — | | | — | | | 303 | | | 963 | | | 1,282 | |
| 规定 | | (938) | | | 136 | | | (167) | | | 12 | | | (1,635) | | | 3 | | | 378 | | | 3,525 | | | 1,314 | |
| 期末余额 | | $ | 7,584 | | | $ | 21,036 | | | $ | 5,943 | | | $ | 689 | | | $ | 999 | | | $ | 49 | | | $ | 12,951 | | | $ | 21,155 | | | $ | 70,406 | |
| 截至2023年9月30日的9个月 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 信贷损失准备： | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 期初余额 | | $ | 6,270 | | | $ | 21,898 | | | $ | 6,125 | | | $ | 717 | | | $ | 1,195 | | | $ | 46 | | | $ | 12,426 | | | $ | 23,539 | | | $ | 72,216 | |
| 冲销 | | (990) | | | — | | | (360) | | | — | | | — | | | — | | | (509) | | | (7,558) | | | (9,417) | |
| 复苏 | | 63 | | | — | | | 165 | | | 4 | | | — | | | — | | | 1,329 | | | 2,653 | | | 4,214 | |
| 规定 | | 1,124 | | | 560 | | | 1,845 | | | (100) | | | 2,429 | | | (4) | | | (2,463) | | | 5,962 | | | 9,353 | |
| 期末余额 | | $ | 6,467 | | | $ | 22,458 | | | $ | 7,775 | | | $ | 621 | | | $ | 3,624 | | | $ | 42 | | | $ | 10,783 | | | $ | 24,596 | | | $ | 76,366 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年9月30日的9个月 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 信贷损失准备： | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 期初余额 | | $ | 6,545 | | | $ | 24,696 | | | $ | 5,657 | | | $ | 646 | | | $ | 2,186 | | | $ | 18 | | | $ | 15,798 | | | $ | 15,584 | | | $ | 71,130 | |
| 冲销 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (367) | | | (4,354) | | | (4,721) | |
| 复苏 | | 13 | | | — | | | 56 | | | 101 | | | — | | | — | | | 1,055 | | | 2,964 | | | 4,189 | |
| 规定 | | 1,026 | | | (3,660) | | | 230 | | | (58) | | | (1,187) | | | 31 | | | (3,535) | | | 6,961 | | | (192) | |
| 期末余额 | | $ | 7,584 | | | $ | 21,036 | | | $ | 5,943 | | | $ | 689 | | | $ | 999 | | | $ | 49 | | | $ | 12,951 | | | $ | 21,155 | | | $ | 70,406 | |
贷款承诺拨备。 按投资组合分部分列的贷款承诺额如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：万人) | | 房屋净值
银行信贷额度 | | 商业性建筑 | | 商业贷款 | | 总计 |
| 截至2023年9月30日的三个月 | | | | | | | | |
| 贷款承诺额： | | | | | | | | |
| 期初余额 | | $ | 600 | | | $ | 3,800 | | | $ | 200 | | | $ | 4,600 | |
| 规定 | | — | | | 500 | | | — | | | 500 | |
| 期末余额 | | $ | 600 | | | $ | 4,300 | | | $ | 200 | | | $ | 5,100 | |
| 截至2022年9月30日的三个月 | | | | | | | | |
| 贷款承诺额： | | | | | | | | |
| 期初余额 | | $ | 400 | | | $ | 4,100 | | | $ | 1,400 | | | $ | 5,900 | |
| 规定 | | — | | | (1,500) | | | — | | | (1,500) | |
| 期末余额 | | $ | 400 | | | $ | 2,600 | | | $ | 1,400 | | | $ | 4,400 | |
| 截至2023年9月30日的9个月 | | | | | | | | |
| 贷款承诺额： | | | | | | | | |
| 期初余额 | | $ | 400 | | | $ | 2,600 | | | $ | 1,400 | | | $ | 4,400 | |
| 规定 | | 200 | | | 1,700 | | | (1,200) | | | 700 | |
| 期末余额 | | $ | 600 | | | $ | 4,300 | | | $ | 200 | | | $ | 5,100 | |
| 截至2022年9月30日的9个月 | | | | | | |
| 贷款承诺额： | | | | | | | | |
| 期初余额 | | $ | 400 | | | $ | 3,700 | | | $ | 800 | | | $ | 4,900 | |
| | | | | | | | |
| 规定 | | — | | | (1,100) | | | 600 | | | (500) | |
| 期末余额 | | $ | 400 | | | $ | 2,600 | | | $ | 1,400 | | | $ | 4,400 | |
信用质量.ASB会持续进行内部贷款审查和评级。审查为管理层提供关于贷款组合的质量及其贷款政策和程序的有效性的定期信息。贷款审查和评级程序的目标是及时确定现有的或新出现的信贷趋势，以便能够启动适当的步骤来管理风险，避免或尽量减少未来的损失。进行评级的贷款包括商业贷款、商业房地产贷款和商业建设贷款。
每笔商业和商业房地产贷款都被分配了资产质量评级(AQR)，以反映根据监管信用分类偿还或有序清算该贷款交易的可能性：合格、特别提及、不合格、可疑和损失。AQR是违约模型评级的概率、违约情况下的损失以及可能影响贷款最终可收集性的非模型因素的函数，例如企业主/担保人的特征、中期业绩、诉讼、税收留置权以及商业和经济状况的重大变化。PASS风险敞口通常受到债务人当前净值和偿付能力的很好保护，或者受到资产价值或基础抵押品的保护。特别提到的贷款具有潜在的弱点，如果不加以纠正，可能会危及债务的清算。不合格贷款具有明确的弱点，危及债务的清算，其特点是ASB可能遭受一些损失的明显可能性。分类可疑资产具有分类不合格资产的弱点，并增加了一个特征，即这些弱点使得根据当前存在的事实、条件和价值进行全面收集或清算是高度可疑和不可能的。资产分类损失被认为是无法收回的，其价值如此之小，以至于没有理由继续作为可银行资产。
根据付款活动或内部分配的贷款评级，按年份划分的信用风险概况如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 按起始年份分列的定期贷款 | | 循环贷款 | | |
| (单位：千) | | 2023 | | 2022 | | 2021 | | 2020 | | 2019 | | 之前 | | 旋转 | | 转换为定期贷款 | | 总计 |
| 2023年9月30日 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 住宅1-4户 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 当前 | | $ | 199,880 | | | $ | 414,053 | | | $ | 741,401 | | | $ | 405,552 | | | $ | 107,566 | | | $ | 692,167 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 2,560,619 | |
| 逾期30-59天 | | — | | | — | | | — | | | 267 | | | — | | | 2,654 | | | — | | | — | | | 2,921 | |
| 逾期60-89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 973 | | | — | | | — | | | 973 | |
| 逾期超过89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,787 | | | — | | | — | | | 1,787 | |
| | 199,880 | | | 414,053 | | | 741,401 | | | 405,819 | | | 107,566 | | | 697,581 | | | — | | | — | | | 2,566,300 | |
| 当前YTD期间 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 总冲销 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 990 | | | — | | | — | | | 990 | |
| 房屋净值信用额度 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 当前 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 976,029 | | | 54,579 | | | 1,030,608 | |
| 逾期30-59天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 463 | | | 246 | | | 709 | |
| 逾期60-89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 350 | | | 321 | | | 671 | |
| 逾期超过89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 495 | | | 266 | | | 761 | |
| | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 977,337 | | | 55,412 | | | 1,032,749 | |
| 当前YTD期间 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 总冲销 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 77 | | | 283 | | | 360 | |
| 住宅用地 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 当前 | | 3,077 | | | 5,118 | | | 7,549 | | | 3,518 | | | — | | | 983 | | | — | | | — | | | 20,245 | |
| 逾期30-59天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 逾期60-89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 逾期超过89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | 3,077 | | | 5,118 | | | 7,549 | | | 3,518 | | | — | | | 983 | | | — | | | — | | | 20,245 | |
| 当前YTD期间 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 总冲销 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 住宅建设 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 当前 | | 2,780 | | | 11,019 | | | 3,496 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 17,295 | |
| 逾期30-59天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 逾期60-89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 逾期超过89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | 2,780 | | | 11,019 | | | 3,496 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 17,295 | |
| 当前YTD期间 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 总冲销 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 消费者 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 当前 | | 82,282 | | | 164,693 | | | 12,203 | | | 2,394 | | | 1,010 | | | 222 | | | 10,345 | | | 3,413 | | | 276,562 | |
| 逾期30-59天 | | 822 | | | 1,882 | | | 122 | | | 43 | | | 49 | | | 1 | | | 46 | | | 156 | | | 3,121 | |
| 逾期60-89天 | | 362 | | | 933 | | | 108 | | | 35 | | | 52 | | | — | | | 32 | | | 81 | | | 1,603 | |
| 逾期超过89天 | | 375 | | | 785 | | | 102 | | | 33 | | | 26 | | | 2 | | | 151 | | | 186 | | | 1,660 | |
| | 83,841 | | | 168,293 | | | 12,535 | | | 2,505 | | | 1,137 | | | 225 | | | 10,574 | | | 3,836 | | | 282,946 | |
| 当前YTD期间 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 总冲销 | | 850 | | | 4,637 | | | 840 | | | 163 | | | 363 | | | 39 | | | 279 | | | 387 | | | 7,558 | |
| 商业地产 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 经过 | | 81,287 | | | 390,352 | | | 177,125 | | | 265,808 | | | 66,112 | | | 329,235 | | | 15,482 | | | — | | | 1,325,401 | |
| 特别提及 | | — | | | — | | | 11,214 | | | 3,381 | | | 14,452 | | | 22,367 | | | — | | | — | | | 51,414 | |
| 不合标准 | | 5,386 | | | — | | | 1,549 | | | — | | | 11,048 | | | 5,772 | | | — | | | — | | | 23,755 | |
| 值得怀疑 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | 86,673 | | | 390,352 | | | 189,888 | | | 269,189 | | | 91,612 | | | 357,374 | | | 15,482 | | | — | | | 1,400,570 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 按起始年份分列的定期贷款 | | 循环贷款 | | |
| (单位：千) | | 2023 | | 2022 | | 2021 | | 2020 | | 2019 | | 之前 | | 旋转 | | 转换为定期贷款 | | 总计 |
| 当前YTD期间 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 总冲销 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 商业性建筑 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 经过 | | 10,643 | | | 21,440 | | | 66,143 | | | 356 | | | — | | | — | | | 69,957 | | | — | | | 168,539 | |
| 特别提及 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 不合标准 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 值得怀疑 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | 10,643 | | | 21,440 | | | 66,143 | | | 356 | | | — | | | — | | | 69,957 | | | — | | | 168,539 | |
| 当前YTD期间 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 总冲销 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 商业广告 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 经过 | | 82,145 | | | 209,364 | | | 124,453 | | | 75,753 | | | 46,291 | | | 81,409 | | | 81,627 | | | 9,560 | | | 710,602 | |
| 特别提及 | | 1,945 | | | — | | | 970 | | | — | | | 272 | | | — | | | 7,151 | | | — | | | 10,338 | |
| 不合标准 | | — | | | 3,054 | | | 2,040 | | | 230 | | | 763 | | | 3,409 | | | 1,506 | | | 516 | | | 11,518 | |
| 值得怀疑 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | 84,090 | | | 212,418 | | | 127,463 | | | 75,983 | | | 47,326 | | | 84,818 | | | 90,284 | | | 10,076 | | | 732,458 | |
| 当前YTD期间 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 总冲销 | | — | | | — | | | 51 | | | — | | | — | | | — | | | 177 | | | 281 | | | 509 | |
| 贷款总额 | | $ | 470,984 | | | $ | 1,222,693 | | | $ | 1,148,475 | | | $ | 757,370 | | | $ | 247,641 | | | $ | 1,140,981 | | | $ | 1,163,634 | | | $ | 69,324 | | | $ | 6,221,102 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 按起始年份分列的定期贷款 | | 循环贷款 | | |
| (单位：千) | | 2022 | | 2021 | | 2020 | | 2019 | | 2018 | | 之前 | | 旋转 | | 转换为定期贷款 | | 总计 |
| 2022年12月31日 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 住宅1-4户 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 当前 | | $ | 432,707 | | | $ | 755,056 | | | $ | 423,455 | | | $ | 113,096 | | | $ | 51,860 | | | $ | 698,354 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 2,474,528 | |
| 逾期30-59天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 448 | | | 1,098 | | | — | | | — | | | 1,546 | |
| 逾期60-89天 | | — | | | — | | | 268 | | | — | | | — | | | 90 | | | — | | | — | | | 358 | |
| 逾期超过89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 809 | | | 2,396 | | | — | | | — | | | 3,205 | |
| | 432,707 | | | 755,056 | | | 423,723 | | | 113,096 | | | 53,117 | | | 701,938 | | | — | | | — | | | 2,479,637 | |
| 房屋净值信用额度 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 当前 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 959,131 | | | 40,814 | | | 999,945 | |
| 逾期30-59天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,103 | | | 209 | | | 1,312 | |
| 逾期60-89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 209 | | | 226 | | | 435 | |
| 逾期超过89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 587 | | | 626 | | | 1,213 | |
| | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 961,030 | | | 41,875 | | | 1,002,905 | |
| 住宅用地 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 当前 | | 5,245 | | | 9,010 | | | 5,222 | | | 203 | | | 522 | | | 477 | | | — | | | — | | | 20,679 | |
| 逾期30-59天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 逾期60-89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 逾期超过89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | 5,245 | | | 9,010 | | | 5,222 | | | 203 | | | 522 | | | 477 | | | — | | | — | | | 20,679 | |
| 住宅建设 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 当前 | | 7,986 | | | 11,624 | | | 1,178 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 20,788 | |
| 逾期30-59天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 逾期60-89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 逾期超过89天 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | 7,986 | | | 11,624 | | | 1,178 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 20,788 | |
| 消费者 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 当前 | | 199,574 | | | 21,330 | | | 5,543 | | | 7,580 | | | 527 | | | 140 | | | 10,810 | | | 4,782 | | | 250,286 | |
| 逾期30-59天 | | 1,110 | | | 287 | | | 65 | | | 239 | | | 30 | | | — | | | 81 | | | 167 | | | 1,979 | |
| 逾期60-89天 | | 756 | | | 163 | | | 88 | | | 137 | | | 19 | | | — | | | 45 | | | 107 | | | 1,315 | |
| 逾期超过89天 | | 621 | | | 105 | | | 37 | | | 176 | | | 28 | | | — | | | 20 | | | 142 | | | 1,129 | |
| | 202,061 | | | 21,885 | | | 5,733 | | | 8,132 | | | 604 | | | 140 | | | 10,956 | | | 5,198 | | | 254,709 | |
| 商业地产 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 经过 | | 390,206 | | | 177,130 | | | 283,321 | | | 51,542 | | | 63,084 | | | 278,280 | | | 8,235 | | | — | | | 1,251,798 | |
| 特别提及 | | — | | | 11,250 | | | 3,446 | | | 40,423 | | | — | | | 24,466 | | | — | | | — | | | 79,585 | |
| 不合标准 | | — | | | — | | | 665 | | | 11,357 | | | — | | | 14,718 | | | — | | | — | | | 26,740 | |
| 值得怀疑 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | 390,206 | | | 188,380 | | | 287,432 | | | 103,322 | | | 63,084 | | | 317,464 | | | 8,235 | | | — | | | 1,358,123 | |
| 商业性建筑 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 经过 | | 15,094 | | | 47,478 | | | 44 | | | — | | | — | | | — | | | 25,873 | | | — | | | 88,489 | |
| 特别提及 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 不合标准 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 值得怀疑 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | 15,094 | | | 47,478 | | | 44 | | | — | | | — | | | — | | | 25,873 | | | — | | | 88,489 | |
| 商业广告 | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 经过 | | 239,852 | | | 185,013 | | | 85,220 | | | 68,161 | | | 46,142 | | | 53,192 | | | 60,871 | | | 13,964 | | | 752,415 | |
| 特别提及 | | — | | | — | | | — | | | 2,374 | | | — | | | 645 | | | 9,005 | | | 8 | | | 12,032 | |
| 不合标准 | | 3,322 | | | 2,305 | | | 401 | | | 1,304 | | | 1,346 | | | 3,849 | | | 1,664 | | | 1,053 | | | 15,244 | |
| 值得怀疑 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | 243,174 | | | 187,318 | | | 85,621 | | | 71,839 | | | 47,488 | | | 57,686 | | | 71,540 | | | 15,025 | | | 779,691 | |
| 贷款总额 | | $ | 1,296,473 | | | $ | 1,220,751 | | | $ | 808,953 | | | $ | 296,592 | | | $ | 164,815 | | | $ | 1,077,705 | | | $ | 1,077,634 | | | $ | 62,098 | | | $ | 6,005,021 | |
截至2023年9月30日止九个月，商业、房屋净值信贷额度和消费者组合中转换为定期贷款的循环贷款为美元，6.1百万，$20.4百万美元和美元1.1百万，分别。截至2022年9月30日止九个月，商业、房屋净值信贷额度和消费组合中转换为定期贷款的循环贷款为美元，1.6百万，$12.9百万美元和美元2.7分别为100万美元。
基于贷款付款活动的信贷风险状况如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：万人) | | 30-59
日数
逾期付款 | | 60-89
日数
逾期付款 | |
大于
90天 | | 总计
逾期付款 | | 当前 | | 总计
融资
应收账款 | | 摊销成本>
90天和
应计 |
| 2023年9月30日 | | | | | | | | | | | | | | |
| 房地产： | | | | | | | | | | | | | | |
| 住宅1-4户 | | $ | 2,921 | | | $ | 973 | | | $ | 1,787 | | | $ | 5,681 | | | $ | 2,560,619 | | | $ | 2,566,300 | | | $ | — | |
| 商业地产 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,400,570 | | | 1,400,570 | | | — | |
| 房屋净值信用额度 | | 709 | | | 671 | | | 761 | | | 2,141 | | | 1,030,608 | | | 1,032,749 | | | — | |
| 住宅用地 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 20,245 | | | 20,245 | | | — | |
| 商业性建筑 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 168,539 | | | 168,539 | | | — | |
| 住宅建设 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 17,295 | | | 17,295 | | | — | |
| 商业广告 | | 575 | | | 100 | | | 77 | | | 752 | | | 731,706 | | | 732,458 | | | — | |
| 消费者 | | 3,121 | | | 1,603 | | | 1,660 | | | 6,384 | | | 276,562 | | | 282,946 | | | — | |
| 贷款总额 | | $ | 7,326 | | | $ | 3,347 | | | $ | 4,285 | | | $ | 14,958 | | | $ | 6,206,144 | | | $ | 6,221,102 | | | $ | — | |
| 2022年12月31日 | | | | | | | | | | | | | | |
| 房地产： | | | | | | | | | | | | | | |
| 住宅1-4户 | | $ | 1,546 | | | $ | 358 | | | $ | 3,205 | | | $ | 5,109 | | | $ | 2,474,528 | | | $ | 2,479,637 | | | $ | — | |
| 商业地产 | | 508 | | | 217 | | | — | | | 725 | | | 1,357,398 | | | 1,358,123 | | | — | |
| 房屋净值信用额度 | | 1,312 | | | 435 | | | 1,213 | | | 2,960 | | | 999,945 | | | 1,002,905 | | | — | |
| 住宅用地 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 20,679 | | | 20,679 | | | — | |
| 商业性建筑 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 88,489 | | | 88,489 | | | — | |
| 住宅建设 | | — | | | — | | | — | | | — | | | 20,788 | | | 20,788 | | | — | |
| 商业广告 | | 614 | | | 18 | | | 77 | | | 709 | | | 778,982 | | | 779,691 | | | — | |
| 消费者 | | 1,979 | | | 1,315 | | | 1,129 | | | 4,423 | | | 250,286 | | | 254,709 | | | — | |
| 贷款总额 | | $ | 5,959 | | | $ | 2,343 | | | $ | 5,624 | | | $ | 13,926 | | | $ | 5,991,095 | | | $ | 6,005,021 | | | $ | — | |
基于非应计贷款的信贷风险状况如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：万人) | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| | 使用相关ACL | | 没有相关ACL | | 总计 | | 使用相关ACL | | 没有相关ACL | | 总计 |
| 房地产： | | | | | | | | | | | | |
| 住宅1-4户 | | $ | 573 | | | $ | 2,500 | | | $ | 3,073 | | | $ | 4,198 | | | $ | 2,981 | | | $ | 7,179 | |
| 商业地产 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 房屋净值信用额度 | | 2,764 | | | 1,017 | | | 3,781 | | | 3,654 | | | 1,442 | | | 5,096 | |
| 住宅用地 | | 106 | | | — | | | 106 | | | 420 | | | — | | | 420 | |
| 商业性建筑 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 住宅建设 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 商业广告 | | 508 | | | — | | | 508 | | | 2,183 | | | — | | | 2,183 | |
| 消费者 | | 2,414 | | | — | | | 2,414 | | | 1,588 | | | — | | | 1,588 | |
| 总 | | $ | 6,365 | | | $ | 3,517 | | | $ | 9,882 | | | $ | 12,043 | | | $ | 4,423 | | | $ | 16,466 | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
截至二零二三年及二零二二年九月三十日止九个月，ASB并无确认非应计贷款利息。
对遇到财政困难的借款人作出的修改。信贷损失准备包含对终身预期信贷损失的估计，并在产生时记录在每项资产上。估计信贷损失准备的起点是历史贷款信息，其中包括因修改应收账款而对遇到财务困难的借款人造成的损失。ASB使用违约/损失概率模型来确定信贷损失拨备。在修改时对借款人是否遇到财务困难进行评估。
由于对遇到财务困难的借款人所做的大多数修改的影响已经包括在信贷损失拨备中，信贷损失拨备的变化一般不会在修改时记录下来。
修改可能包括降低利率，在较长的时间内只支付利息，延长期限，如摊销和超过正常市场上常见的期限，以及旨在将经济损失降至最低并提供止赎或收回抵押品的替代方案的其他行动。
截至2023年9月30日止九个月，概无贷款因借款人财务困难而作出重大修订。
麻烦的债务重组。 在2023年1月1日之前，当借款人被确定面临财务困难，且ASB授予其不会另行考虑的特许权时，贷款修改被视为TDR。随着ASU第2022—02号的采纳，债权人对贸易和发展报告的会计指导被取消。贷款再融资和重组指导适用于确定修改是否会导致新贷款或现有贷款的延续。ASB将在采纳ASU编号2022—02之前的数年内继续披露TDR。
根据条款已修改的贷款和应计利息计算的信用风险情况如下： | | | | | | | | | | |
| (单位：万人) | | | | 2022年12月31日 |
| 房地产： | | | | |
| 住宅1-4户 | | | | $ | 8,821 | |
| 商业地产 | | | | 9,477 | |
| 房屋净值信用额度 | | | | 4,404 | |
| 住宅用地 | | | | 782 | |
| 商业性建筑 | | | | — | |
| 住宅建设 | | | | — | |
| 商业广告 | | | | 6,596 | |
| 消费者 | | | | 50 | |
| 不良债务总额重组贷款应计利息 | | | | $ | 30,130 | |
贷款修改为TDR。 截至二零二二年九月三十日止三个月及九个月发生的贷款修订。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2022年9月30日的三个月 | | 截至2022年9月30日的9个月 |
| (美元，单位：万美元) | | 数
合同 | | 杰出的成就 记录 投资 收入(截至期末)1 | | 相关津贴 (截至期末) | | 数
合同 | | 未记录 投资 收入(截至期末)1 | | 相关津贴 (截至期末) |
| 问题债务重组 | | | | | | | | | | | | |
| 房地产： | | | | | | | | | | | | |
| 住宅1-4户 | | 2 | | | $ | 512 | | | $ | — | | | 3 | | | $ | 893 | | | $ | 135 | |
| 商业地产 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 房屋净值信用额度 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 住宅用地 | | 1 | | | 204 | | | 16 | | | 1 | | | 204 | | | 16 | |
| 商业性建筑 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 住宅建设 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 商业广告 | | — | | | — | | | — | | | 1 | | | 288 | | | 20 | |
| 消费者 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | 3 | | | $ | 716 | | | $ | 16 | | | 5 | | | $ | 1,385 | | | $ | 171 | |
1 期末结余反映自修订期以来的所有支付及撇销。不包括在期末已全部付清、注销或止赎的TDR。
在贸易和发展报告中，没有发生拖欠付款的贷款被修改， 902022年第三季度及首九个月，
如果在TDR中修改的贷款随后违约，ASB会评估贷款的进一步减值。根据其评估，可调整拨备分配或部分撇销以进一步撇减贷款账面值。向贷款条款已在贸易和发展报告中修改的借款人提供额外资金的承诺共计 零2022年12月31日。
抵押贷款。 倘借款人面临财政困难，且预期贷款主要透过经营或出售抵押品提供偿还，则贷款被视为依赖抵押品。 被认为依赖抵押品的贷款如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 摊销成本 | | |
| (单位：千) | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 | | 附属型 |
| 房地产： | | | | | | |
| **住宅1-4个家庭 | | $ | 2,584 | | | $ | 3,959 | | | *住宅房地产物业 |
| | | | | | |
| **房屋净值信贷额度 | | 1,017 | | | 1,425 | | | *住宅房地产物业 |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| *总计 | | $ | 3,601 | | | $ | 5,384 | | | |
ASB有$3.41000万美元和300万美元4.2分别在2023年9月30日和2022年12月31日以住宅房地产为抵押的消费抵押贷款中，有100万笔处于止赎过程中。
抵押贷款偿还权(MSR). 在其抵押贷款银行业务中，ASB向政府支持的实体和其他方出售住宅抵押贷款，这些实体和其他方可能会发行由此类贷款池支持的证券。除出售的某些贷款的偿还权外，ASB在这些贷款中不保留任何实益权益。
ASB从出售住房抵押贷款中获得收益#美元。21.5百万美元和美元12.1截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月分别为100万美元，并确认此类销售收益为0.3百万美元和美元0.2截至2023年、2023年和2022年9月30日的三个月分别为100万美元。ASB从出售住房抵押贷款中获得收益#美元。36.1百万美元和美元126.4截至2023年9月30日和2022年9月30日的9个月分别为100万美元，并确认此类销售收益为0.7百万美元和美元1.6截至2023年、2023年和2022年9月30日的9个月分别为100万美元。
有几个不是回购了截至2023年9月30日的三个月和九个月的按揭贷款以及一回购了截至2022年9月30日的三个月和九个月的抵押贷款。
按揭服务费是其他收入的一部分，净额为#美元。0.9百万美元和美元1.0截至2023年9月30日和2022年9月30日的三个月分别为100万美元和2.7百万美元和美元2.8截至2023年及2022年9月30日止九个月，分别为百万美元。
MSR账面价值的变动情况如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：千) | | 毛收入
账面金额 | | 累计摊销 | | 估值免税额 | | 网络
账面金额 |
| 2023年9月30日 | | $ | 18,125 | | | $ | (9,749) | | | $ | — | | | $ | 8,376 | |
| 2022年12月31日 | | 19,544 | | | (10,497) | | | — | | | 9,047 | |
与MSR相关的更改如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月 | | 截至9月30日的9个月 |
| (单位：千) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 抵押贷款偿还权 | | | | | | | | |
| 期初余额 | | $ | 8,495 | | | $ | 9,696 | | | $ | 9,047 | | | $ | 9,950 | |
| 资本化金额 | | 184 | | | 117 | | | 319 | | | 1,040 | |
| 摊销 | | (303) | | | (462) | | | (990) | | | (1,639) | |
| 非暂时性减值 | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 估值备抵前账面值 | | 8,376 | | | 9,351 | | | 8,376 | | | 9,351 | |
| 按揭还款权的估值免税额 | | | | | | | | |
| 期初余额 | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 规定 | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 非暂时性减值 | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 期末余额 | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 抵押贷款偿还权账面净值 | | $ | 8,376 | | | $ | 9,351 | | | $ | 8,376 | | | $ | 9,351 | |
ASB将出售抵押贷款时收购的MSR资本化，保留服务权。会计准则委员会每月比较MSR的账面净值与其公平值，以厘定MSR的估值拨备及╱或非暂时性减值是否有任何变动。
ASB使用现值现金流量模型估计MSR的公允价值。当账面值超过公平值时，减值乃透过各层级之估值拨备确认，而任何相关拨备则记录为简明综合收益表内“收益—银行”所列贷款服务费之一部分。倘估值拨备之可收回性被视为不可收回，则会记录直接撇减。
估计减值分析中所用ASB MSR公允价值的主要假设如下： | | | | | | | | | | | | | | |
| (美元，单位：万美元) | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| 未付本金余额 | | $ | 1,412,412 | | | $ | 1,451,322 | |
| 加权平均票据利率 | | 3.44 | % | | 3.38 | % |
| 加权平均贴现率 | | 10.00 | % | | 10.00 | % |
| 加权平均预付费速度 | | 5.58 | % | | 6.56 | % |
在某些关键假设中，MSR的公允价值对25个和50个基点的假设不利变化的敏感性分析如下： | | | | | | | | | | | | | | |
| (美元，单位：万美元) | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| 预付率： | | | | |
| 25个基点的不利利率变动 | | $ | (90) | | | $ | (92) | |
| 50个基点的不利利率变动 | | (207) | | | (214) | |
| 折扣率： | | | | |
| 25个基点的不利利率变动 | | (206) | | | (182) | |
| 50个基点的不利利率变动 | | (407) | | | (361) | |
若干假设变动对公平值之影响乃在不改变任何其他假设之情况下计算。该分析通常无法外推，因为一个关键假设的变化与管理层代表的公允价值变化之间的关系通常不是线性的。
其他借款。 截至2023年9月30日和2022年12月31日，ASB拥有美元200.0百万美元和美元414.0100万美元的联邦储备银行预付款，以及向联邦储备银行借款的美元，550.0百万美元和零，分别。截至2023年9月30日，ASB已遵守FHLB垫款、质押及担保协议的所有要求，以及根据12 CFR 201.4（a）指引在美联储贴现窗口主要信贷工具借款的所有要求。
根据购回协议出售之证券入账列作融资交易，而购回该等证券之责任则于简明综合资产负债表内列作负债。ASB质押投资证券作为根据回购协议出售的证券的抵押品。所有该等协议均受主净额结算安排的规限，该安排规定在任何一方违约的情况下可有条件抵销权；然而，ASB在资产负债表中按总额列示根据回购协议出售的证券。 下表呈列根据回购协议出售证券的资料，包括自对手方收取或抵押予对手方的相关抵押品： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (单位：百万美元) | | 总额
公认
--负债 | | 总额
偏移
资产负债表 | | 净额
已列报负债
资产负债表中 |
| 回购协议 | | | | | | |
| 2023年9月30日 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
| 2022年12月31日 | | 281 | | | — | | | 281 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 资产负债表中未抵销的总额 |
| (单位：百万美元) | | 列报负债净额
资产负债表中 | | 金融
仪器 | | 现金
抵押品
已承诺 |
| 商业账户持有人 | | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 2023年9月30日 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 2022年12月31日 | | 281 | | | 327 | | | — | |
| | | | | | |
回购协议所依据的证券为记账式证券，并以适当入账方式交付至交易对手的账户或独立的三方保管账户。回购协议所依据的证券继续反映在ASB的资产账户中。
衍生金融工具。ASB与借款人订立利率锁定承诺(IRLC)，并向前承诺向投资者出售贷款或即将宣布的抵押贷款支持证券，以对冲与出售贷款相关的内在利率和定价风险。
ASB就住宅按揭贷款订立IRLCs，承诺ASB以特定利率在指定时间内向潜在借款人借出资金。在适用的会计指引下，与按揭贷款的来源有关并将被持有以供出售的IRLC被视为衍生金融工具。未偿还的IRLC使ASB面临这样的风险，即由于从利率锁定开始到贷款融资期间抵押贷款利率上升，作为承诺的抵押贷款的价格可能会下降。内部评级公司为独立衍生工具，按公允价值列账，并于按揭银行收入中记录变动。
ASB订立远期承诺，以对冲正在处理的利率锁定按揭申请及持有以供出售的已关闭按揭贷款的利率风险。这些承诺主要是即将宣布的抵押贷款支持证券的远期销售。一般来说，当抵押贷款关闭时，远期承诺被清算，取而代之的是向二级市场投资者强制交付抵押贷款远期销售。在某些情况下，使用尽力而为的远期销售协议作为远期承诺。这些承诺是独立的衍生品，按公允价值计入抵押贷款银行收入的变化。
IRLC和远期承诺在成立后的公允价值变化是基于因履行承诺而导致的相关贷款公允价值的变化，以及贷款在承诺条款内提供资金的可能性的变化，这主要受利率变化和时间推移的影响。
ASB衍生金融工具的名义金额和公允价值如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| (单位：千) | | 名义金额 | | 公允价值 | | 名义金额 | | 公允价值 |
| 利率锁定承诺 | | $ | 4,910 | | | $ | 54 | | | $ | 1,720 | | | $ | 9 | |
| 远期承诺 | | 3,500 | | | 15 | | | 1,500 | | | 18 | |
ASB的衍生金融工具、其公允价值及资产负债表位置如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
未指定为对冲工具的衍生金融工具 1 | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| (单位：千) | | 资产衍生品 | | 法律责任
衍生物 | | 资产衍生品 | | 法律责任
衍生物 |
| 利率锁定承诺 | | $ | 54 | | | $ | — | | | $ | 9 | | | $ | — | |
| 远期承诺 | | 15 | | | — | | | 18 | | | — | |
| | | $ | 69 | | | $ | — | | | $ | 27 | | | $ | — | |
1资产衍生品计入其他资产，负债衍生品计入资产负债表的其他负债。
下表列出了ASB的衍生金融工具以及在ASB损益表中确认的净收益或净亏损的金额和位置： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 未指定为对冲工具的衍生金融工具 | | 损益表中确认的净收益（损失）所在地 | | 截至9月30日的三个月 | | 截至9月30日的9个月 |
| (单位：千) | | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 利率锁定承诺 | | 抵押贷款银行收入 | | $ | (34) | | | $ | (129) | | | $ | 45 | | | $ | (722) | |
| 远期承诺 | | 抵押贷款银行收入 | | (36) | | | 145 | | | (3) | | | 182 | |
| | | | | $ | (70) | | | $ | 16 | | | $ | 42 | | | $ | (540) | |
低收入住房税收抵免（LIHTC）。ASB为其LIHTC投资伙伴关系提供资金的无资金承诺为#美元77.11000万美元和300万美元70.1 于2023年9月30日及2022年12月31日分别为百万美元。该等无准备金承担为无条件及具法律约束力，并记作其他负债，其他资产相应增加。截至2023年9月30日，ASB并无因没收或不符合税务抵免资格或与其LIHTC投资合伙企业有关的其他情况而导致的任何减值亏损。
注6. 信贷协议和债务变动
2021年5月14日，Hei和Hawaian Electric分别与一个九金融机构(分别为高等教育融资机制和夏威夷电力融资机制，以及共同的信贷融资机制)修订和重述各自以前存在的循环无担保信贷协议。这一美元175 HEI Facility的初始终止日期为2026年5月14日。的$200100万夏威夷电力设施的初始终止日期为2022年5月13日，但在2022年2月18日，临时立法会批准了夏威夷电力公司延长美元期限的请求。200 夏威夷电力设施至2026年5月14日。除了延长任期，夏威夷电力还获得PUC批准，行使其选择权， 二一年制延长承付款终止日期，并将其循环承付款总额从#美元增加2002000万美元至2000万美元275 一百万，如果有需要的话。
2023年4月21日，HeI和夏威夷电气执行了《信贷便利(修正案)》第一号修正案。该修订旨在反映由伦敦银行同业拆息(LIBOR)过渡至定期担保隔夜融资利率(SOFR)，作为信贷安排下非备用基本利率(ABR)贷款的基准利率。
2023年5月14日，黑石和夏威夷电气首次行使二, 一年制延长承诺终止日期八的九金融机构将信贷安排延长至2027年5月14日。根据HEI设施和夏威夷电力设施承诺的容量为#美元。1751000万美元和300万美元200 到2026年5月14日，分别为百万美元，并降至约美元1571000万美元和300万美元180 至2027年5月14日，
由于毛伊岛的风暴和野火，惠誉、穆迪和S多次将这些公司的信用评级下调至低于投资级的评级。2023年8月15日，HEI获得了初步的$2.5300万美元从其175 1000万美元的现有循环信贷安排，以偿还到期的商业票据。截至2023年8月23日，HEI提取了剩余的和夏威夷电力提取了各自现有的循环信贷额度，共计美元。175百万美元和美元200 百万，分别。这些抽奖是为了提供流动资金，并支持该公司在毛伊岛的恢复工作。现金收益主要投资于高流动性短期投资，用于偿还美元，100 2023年11月1日到期的夏威夷电力公司的长期债务中，用于一般企业用途。
债务的变化。截至2023年9月30日，本公司及Hawaiian Electric均遵守所有适用财务契约。
黑石私募. 2023年3月16日，HEI签订了票据购买协议(HEI NPA)，根据该协议，HEI已授权发行和销售美元1002023年5月30日提取的100万无担保优先票据。这些票据的收益用来偿还美元100 2023年5月31日，百万元定期贷款。附注的条款如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| | HEI系列2023A | | HEI系列2023B |
本金总额 | | $39百万 | | $61百万 |
固定息票利率 | | 6.04% | | 6.10% |
| 到期日 | | 6/15/2028 | | 6/15/2033 |
| | | | |
票据的利息每半年支付一次，日期分别为6月15日和12月15日。HEI NPA包含某些限制性金融契约，这些契约与经修订的HEI循环无担保信贷安排中包含的金融契约实质上相同。根据协议的定义，HEI票据可在任何时间以本金金额的预付款价格，连同预付款日期的应计利息加上“全额”，全部或部分预付。
高等学校定期贷款.2022年10月20日，高等学校签订了本金总额为#美元的定期贷款安排。1001000万美元。2022年12月28日，黑石抽到了美元352023年3月31日，HeI提取了剩余的美元65300万美元，初始利率为5.81最初一个月的利息期限为%。2023年5月31日，黑石全额偿还了终止时的定期贷款安排。该融资机制下的借款按协议定义的定期担保隔夜融资利率(SOFR)计息，外加适用保证金和SOFR利差调整。定期贷款机制包含某些限制性金融契约，这些契约与高等教育融资机制所载的金融契约基本相同。
公用事业私募. 2023年1月10日，公用事业公司根据单独的票据购买协议(NPA)通过私募方式执行了以下带有应税利息的无担保优先票据(2023年票据)。 2023年发行的钞票具有延迟提取功能，公用事业公司在2023年2月9日提取了所有收益。
| | | | | | | | | | | |
| 2023A系列 | 2023B系列 | 2023C系列 |
| 本金总额 | $90百万 | $40百万 | $20百万 |
| 固定息票利率 | | | |
| 夏威夷电力公司 | 6.11% | 6.25% | 6.70% |
| 夏威夷电灯 | 6.25% | — | — |
| 茂宜电气 | 6.25% | — | — |
| 到期日 | | | |
| 夏威夷电力公司 | 2/9/2030 | 2/9/2033 | 2/9/2053 |
| 夏威夷电灯 | 2/9/2033 | — | — |
| 茂宜电气 | 2/9/2033 | — | — |
| 按公司分列的本金额 | | | |
| 夏威夷电力公司 | $40百万 | $40百万 | $20百万 |
| 夏威夷电灯 | $25百万 | — | — |
| 茂宜电气 | $25百万 | — | — |
2023年票据包括与夏威夷电力的信贷协议大致相同的财务契约和惯例条件。Hawaiian Electric亦为Hawaiian Electric Light及Maui Electric订立之不愿协议项下之担保人。公用事业公司在执行时没有获得任何收益，而是于2023年2月9日提取了所有收益。所得款项用于支付彼等各自的资本开支、偿还用于支付资本开支或再融资的短期债务及╱或偿还用于支付资本开支的资金。二零二三年票据可随时按本金额的预付价加不动产保证书所界定的“全部金额”全部或部分预付。
注7. 股东权益
累计其他综合收益/(亏损). 累计其他全面收益╱（亏损）（AOCI）各组成部分结余变动如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| HEI综合 | | | | 夏威夷电力联合公司 | | |
| *(单位：千) | 证券未实现收益（损失）净额 | | 衍生工具未实现收益（损失） | | 退休福利计划 | | AOCI | | | | AOCI-退休福利计划 | | |
| 平衡，2022年12月31日 | $ | (328,904) | | | $ | 1,991 | | | $ | (9,115) | | | $ | (336,028) | | | | | $ | 2,861 | | | |
| 本期其他综合收益(亏损) | (21,330) | | | (827) | | | 161 | | | (21,996) | | | | | (166) | | | |
| 平衡，2023年9月30日 | $ | (350,234) | | | $ | 1,164 | | | $ | (8,954) | | | $ | (358,024) | | | | | $ | 2,695 | | | |
| 平衡，2021年12月31日 | $ | (32,037) | | | $ | (3,638) | | | $ | (16,858) | | | $ | (52,533) | | | | | $ | (3,280) | | | |
| 本期其他综合收益(亏损) | (308,229) | | | 6,561 | | | 657 | | | (301,011) | | | | | 210 | | | |
| 平衡，2022年9月30日 | $ | (340,266) | | | $ | 2,923 | | | $ | (16,201) | | | $ | (353,544) | | | | | $ | (3,070) | | | |
AOCI外的重新分类如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 从AOCI获得的重新分类的金额 | | 受影响的行项目
损益表/资产负债表 |
| | 截至9月30日的三个月 | | 截至9月30日的9个月 | |
| (单位：万人) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 | |
| | | | | | | | | | |
| 黑石集团合并 | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 可供出售投资证券未实现收益（损失）净额—持有至到期证券未实现持有损失摊销 | | $ | 3,699 | | | $ | — | | | $ | 11,065 | | | $ | — | | | 银行收入 |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 符合现金流套期保值资格的衍生品已实现净亏损(收益) | | (47) | | | 53 | | | (143) | | | 161 | | | 利息支出 |
| 退休福利计划： | | | | | | | | | | |
| 摊销前期服务信贷和期间确认的定期效益净成本净亏损(收益) | | (446) | | | 5,606 | | | (1,160) | | | 10,229 | | | 更多详情见附注9 |
| 临市局发展及营运事务纳入监管资产的影响 | | 470 | | | (5,303) | | | 1,321 | | | (9,572) | | | 更多详情见附注9 |
| 重新分类总数 | | $ | 3,676 | | | $ | 356 | | | $ | 11,083 | | | $ | 818 | | | |
| 夏威夷电力公司合并 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 退休福利计划： | | | | | | | | | | |
| 摊销前期服务信贷和期间确认的定期效益净成本净亏损(收益) | | $ | (547) | | | $ | 5,411 | | | $ | (1,487) | | | $ | 9,782 | | | 更多详情见附注9 |
| 临市局发展及营运事务纳入监管资产的影响 | | 470 | | | (5,303) | | | 1,321 | | | (9,572) | | | 更多详情见附注9 |
| 重新分类总数 | | $ | (77) | | | $ | 108 | | | $ | (166) | | | $ | 210 | | | |
注8. 收入
与客户签订合同的收入。下表按主要来源、收入确认时间和部门分列收入： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2023年9月30日的三个月 | | 截至2023年9月30日的9个月 |
| (单位：千人)。 | | 电力公用事业 | | 银行 | | 其他 | | 总计 | | 电力公用事业 | | 银行 | | 其他 | | 总计 |
| 与客户签订合同的收入 | | | | | | | | | | | | | | | | |
电能销售-住宅 | | $ | 257,790 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 257,790 | | | $ | 753,207 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 753,207 | |
电力销售-商业 | | 257,876 | | | — | | | — | | | 257,876 | | | 762,454 | | | — | | | — | | | 762,454 | |
电能销售-大型照明和电力 | | 284,607 | | | — | | | — | | | 284,607 | | | 855,396 | | | — | | | — | | | 855,396 | |
| 电能销售-其他 | | 4,688 | | | — | | | — | | | 4,688 | | | 14,628 | | | — | | | — | | | 14,628 | |
| 银行手续费 | | — | | | 12,067 | | | — | | | 12,067 | | | — | | | 36,370 | | | — | | | 36,370 | |
| 其他销售 | | — | | | — | | | 5,016 | | | 5,016 | | | — | | | — | | | 13,361 | | | 13,361 | |
| 与客户签订合同的总收入 | | 804,961 | | | 12,067 | | | 5,016 | | | 822,044 | | | 2,385,685 | | | 36,370 | | | 13,361 | | | 2,435,416 | |
| 其他来源的收入 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 监管收入 | | (20,927) | | | — | | | — | | | (20,927) | | | 3,716 | | | — | | | — | | | 3,716 | |
银行利息和股息收入 | | — | | | 85,636 | | | — | | | 85,636 | | | — | | | 246,856 | | | — | | | 246,856 | |
| 其他银行非利息收入 | | — | | | 3,271 | | | — | | | 3,271 | | | — | | | 8,490 | | | — | | | 8,490 | |
| 其他 | | 10,953 | | | — | | | 896 | | | 11,849 | | | 30,138 | | | — | | | 1,179 | | | 31,317 | |
| 其他来源的总收入 | | (9,974) | | | 88,907 | | | 896 | | | 79,829 | | | 33,854 | | | 255,346 | | | 1,179 | | | 290,379 | |
| 总收入 | | $ | 794,987 | | | $ | 100,974 | | | $ | 5,912 | | | $ | 901,873 | | | $ | 2,419,539 | | | $ | 291,716 | | | $ | 14,540 | | | $ | 2,725,795 | |
| 收入确认的时机 | | | | | | | | | | | | | | | | |
在某个时间点转移的服务/商品 | | $ | — | | | $ | 12,067 | | | $ | — | | | $ | 12,067 | | | $ | — | | | $ | 36,370 | | | $ | — | | | $ | 36,370 | |
随时间推移转移的服务/商品 | | 804,961 | | | — | | | 5,016 | | | 809,977 | | | 2,385,685 | | | — | | | 13,361 | | | 2,399,046 | |
| 与客户签订合同的总收入 | | $ | 804,961 | | | $ | 12,067 | | | $ | 5,016 | | | $ | 822,044 | | | $ | 2,385,685 | | | $ | 36,370 | | | $ | 13,361 | | | $ | 2,435,416 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2022年9月30日的三个月 | | 截至2022年9月30日的9个月 |
| (单位：千人)。 | | 电力公用事业 | | 银行 | | 其他 | | 总计 | | 电力公用事业 | | 银行 | | 其他 | | 总计 |
| 与客户签订合同的收入 | | | | | | | | | | | | | | | | |
电能销售-住宅 | | $ | 306,417 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 306,417 | | | $ | 790,424 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 790,424 | |
电力销售-商业 | | 309,940 | | | — | | | — | | | 309,940 | | | 794,238 | | | — | | | — | | | 794,238 | |
电能销售-大型照明和电力 | | 351,763 | | | — | | | — | | | 351,763 | | | 886,733 | | | — | | | — | | | 886,733 | |
| 电力销售—其他 | | 5,400 | | | — | | | — | | | 5,400 | | | 11,699 | | | — | | | — | | | 11,699 | |
| 银行手续费 | | — | | | 12,058 | | | — | | | 12,058 | | | — | | | 36,851 | | | — | | | 36,851 | |
| 其他销售 | | — | | | — | | | 4,760 | | | 4,760 | | | — | | | — | | | 7,208 | | | 7,208 | |
| 与客户签订合同的总收入 | | 973,520 | | | 12,058 | | | 4,760 | | | 990,338 | | | 2,483,094 | | | 36,851 | | | 7,208 | | | 2,527,153 | |
| 其他来源的收入 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 监管收入 | | (26,301) | | | — | | | — | | | (26,301) | | | (24,843) | | | — | | | — | | | (24,843) | |
银行利息和股息收入 | | — | | | 68,417 | | | — | | | 68,417 | | | — | | | 191,228 | | | — | | | 191,228 | |
| 其他银行非利息收入 | | — | | | 936 | | | — | | | 936 | | | — | | | 3,771 | | | — | | | 3,771 | |
| 其他 | | 8,752 | | | — | | | 55 | | | 8,807 | | | 25,385 | | | — | | | 178 | | | 25,563 | |
| 其他来源的总收入 | | (17,549) | | | 69,353 | | | 55 | | | 51,859 | | | 542 | | | 194,999 | | | 178 | | | 195,719 | |
| 总收入 | | $ | 955,971 | | | $ | 81,411 | | | $ | 4,815 | | | $ | 1,042,197 | | | $ | 2,483,636 | | | $ | 231,850 | | | $ | 7,386 | | | $ | 2,722,872 | |
| 收入确认的时机 | | | | | | | | | | | | | | | | |
在某个时间点转移的服务/商品 | | $ | — | | | $ | 12,058 | | | $ | — | | | $ | 12,058 | | | $ | — | | | $ | 36,851 | | | $ | — | | | $ | 36,851 | |
随时间推移转移的服务/商品 | | 973,520 | | | — | | | 4,760 | | | 978,280 | | | 2,483,094 | | | — | | | 7,208 | | | 2,490,302 | |
| 与客户签订合同的总收入 | | $ | 973,520 | | | $ | 12,058 | | | $ | 4,760 | | | $ | 990,338 | | | $ | 2,483,094 | | | $ | 36,851 | | | $ | 7,208 | | | $ | 2,527,153 | |
截至2022年12月31日或2023年9月30日，没有与客户合同收入相关的重大合同资产或负债。与客户合同有关的应收账款和未开账单收入是无条件的对帐权，因为所有履约义务都已履行。这些金额是
披露如下应收账款和未开单收入净额关于Hei的简明合并资产负债表和客户应收账款净额和应计未开单收入，净额在夏威夷电气的精简合并资产负债表上。
截至2023年9月30日，由于公司与客户合同的性质，公司没有实质性的剩余履约义务。对于公用事业公司来说，在向客户输送电力时履行了履行义务。对于ASB，费用在交易完成时确认。
注9· 退休福利
固定福利养老金和其他退休后福利计划信息。*2023年前9个月，公司贡献了$6百万(美元)6公用事业公司的100万美元)用于养老金和其他退休后福利计划，相比之下，32百万(美元)31公用事业公司)在2022年前9个月。本公司目前对2023年养老金和其他退休后福利计划的总缴费估计为#美元8百万(美元)8100万美元），相比之下，43百万(美元)422022年，万元。此外，公司预计将直接支付美元。3百万(美元)12023年的福利，相比之下，2百万(美元)12022年支付的。
HEI合并和Hawaiian Electric合并的净定期养恤金成本（NPPC）和净定期福利成本（NPBC）的组成部分如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月 | | 截至9月30日的9个月 |
| | | 养老金和福利 | | 其他福利 | | 养老金和福利 | | 其他福利 |
| (单位：千) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 黑石集团合并 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 服务成本 | | $ | 11,418 | | | $ | 18,831 | | | $ | 385 | | | $ | 624 | | | $ | 34,210 | | | $ | 58,478 | | | $ | 1,072 | | | $ | 1,937 | |
| 利息成本 | | 26,022 | | | 20,274 | | | 2,075 | | | 1,593 | | | 77,265 | | | 59,895 | | | 6,389 | | | 4,868 | |
| 计划资产的预期回报 | | (35,238) | | | (35,163) | | | (3,426) | | | (3,394) | | | (105,630) | | | (105,827) | | | (10,236) | | | (10,189) | |
| 上期净收益摊销 | | — | | | — | | | (218) | | | (232) | | | — | | | — | | | (656) | | | (696) | |
| 精算(损益)净额摊销 | | 138 | | | 7,782 | | | (518) | | | (3) | | | 515 | | | 20,376 | | | (1,416) | | | (9) | |
定期养恤金/福利费用净额(回报) | | 2,340 | | | 11,724 | | | (1,702) | | | (1,412) | | | 6,360 | | | 32,922 | | | (4,847) | | | (4,089) | |
| PUC D& O | | 17,663 | | | 8,758 | | | 1,536 | | | 1,289 | | | 53,929 | | | 27,861 | | | 4,385 | | | 3,725 | |
| 定期养恤金/福利费用净额(回报)(根据临市局D&O的影响进行调整) | | $ | 20,003 | | | $ | 20,482 | | | $ | (166) | | | $ | (123) | | | $ | 60,289 | | | $ | 60,783 | | | $ | (462) | | | $ | (364) | |
| 夏威夷电力公司合并 | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 服务成本 | | $ | 11,071 | | | $ | 18,248 | | | $ | 380 | | | $ | 617 | | | $ | 33,108 | | | $ | 56,883 | | | $ | 1,060 | | | $ | 1,915 | |
| 利息成本 | | 24,116 | | | 18,850 | | | 1,981 | | | 1,525 | | | 71,513 | | | 55,773 | | | 6,107 | | | 4,670 | |
| 计划资产的预期回报 | | (33,029) | | | (33,314) | | | (3,374) | | | (3,343) | | | (98,972) | | | (100,405) | | | (10,081) | | | (10,035) | |
| 上期净收益摊销 | | — | | | — | | | (218) | | | (232) | | | — | | | — | | | (654) | | | (694) | |
| 精算(损益)净额摊销 | | (16) | | | 7,519 | | | (503) | | | — | | | 21 | | | 19,769 | | | (1,370) | | | — | |
定期养恤金/福利费用净额(回报) | | 2,142 | | | 11,303 | | | (1,734) | | | (1,433) | | | 5,670 | | | 32,020 | | | (4,938) | | | (4,144) | |
| PUC D& O | | 17,663 | | | 8,758 | | | 1,536 | | | 1,289 | | | 53,929 | | | 27,861 | | | 4,385 | | | 3,725 | |
| 定期养恤金/福利费用净额(回报)(根据临市局D&O的影响进行调整) | | $ | 19,805 | | | $ | 20,061 | | | $ | (198) | | | $ | (144) | | | $ | 59,599 | | | $ | 59,881 | | | $ | (553) | | | $ | (419) | |
HEI合并记录的退休福利费用为#美元33百万(美元)32公用事业公司)，2023年前9个月35百万(美元)34公用事业公司于二零二二年首九个月支付百万元)，并将剩余的定期效益净额主要计入公用事业厂。
公用事业公司实施了养老金和OPEB跟踪机制，根据该机制，根据GAAP确定的所有退休福利支出(高管终身和不合格养老金计划支出除外)将随着时间的推移收回。根据追踪机制，根据公认会计原则厘定的任何实际成本如超出/低于税率所允许的金额，将计入/贷记至监管资产/负债。然后，每项公用事业的监管资产/负债将摊销五年从相应公用事业的下一个费率案例开始。
已定义缴费计划信息。 2023年和2022年前九个月，公司根据夏威夷电力工业退休储蓄计划（HEIRSP）和ASB 401（k）计划的定额供款计划的支出为美元，7.0百万美元和美元6.5现金捐款为美元，7.6百万美元和美元5.4百万，分别。第一
2023年和2022年的九个月，公用事业公司在HEIRSP下的固定缴款计划的费用和现金缴款为美元，4.3百万美元和美元2.9分别为100万美元。
注：10. 基于股份的薪酬
根据2014年3月1日修订和重述的2010年股权和激励计划，高等学校可以股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、绩效股票和其他基于股票和现金的奖励的形式，向选定的员工发行普通股作为激励薪酬。原2010年股权和激励计划修改并重述，自2014年3月1日起生效，并增加了1.5根据这些计划，可供发行的股票增加了100万股。
截至2023年9月30日，约 2.7根据EIP条款，仍有100万股可供未来发行，假设回收被扣留的股票以满足与EIP奖励相关的法定税收义务，包括估计0.7在归属已发行的限制性股票单位和实现长期激励计划下未偿还奖励的业绩目标(假设此类业绩目标达到最高水平)时，可发行的股票数量为100万股。
根据2011年非雇员董事股票计划（2011年董事计划），HEI可以发行普通股股份作为对HEI、夏威夷电气和ASB非雇员董事的补偿。截至2023年9月30日， 168,177根据2011年董事计划，剩余可供未来发行的股票。
以股份为基础的薪酬支出和相关所得税优惠如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的三个月 | | 截至9月30日的9个月 |
| (单位：百万美元) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 黑石集团合并 | | | | | | | | |
基于股份的薪酬费用1 | | $ | 2.4 | | | $ | 1.7 | | | $ | 8.3 | | | $ | 7.3 | |
| 所得税优惠 | | 0.5 | | | 0.4 | | | 1.6 | | | 1.5 | |
| 夏威夷电力公司合并 | | | | | | | | |
基于股份的薪酬费用1 | | 0.7 | | | 0.6 | | | 2.5 | | | 2.1 | |
| 所得税优惠 | | 0.1 | | | 0.1 | | | 0.5 | | | 0.5 | |
1 截至2023年及2022年9月30日止三个月及九个月，本公司并无资本化任何以股份为基础的薪酬。
股票奖励。根据2011年董事计划，Hei向非雇员董事授予Hei普通股如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月 | | 截至9月30日的9个月 |
| (百万美元) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 已授予的股份 | | — | | | 965 | | | 40,450 | | | 35,720 | |
| 公允价值 | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 1.5 | | | $ | 1.5 | |
| 所得税优惠 | | — | | | — | | | 0.4 | | | 0.4 | |
向合肥、夏威夷电气和雅培的每位非员工董事发行的股票数量，是根据合肥普通股在授予日的收盘价确定的。
限制性股票单位。 有关高等学校授予限制性股票单位的信息如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月 | | 截至9月30日的9个月 |
| | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 股票 | | (1) | | 股票 | | (1) | | 股票 | | (1) | | 股票 | | (1) |
| 未清偿，期初 | 199,130 | | | $ | 41.22 | | | 208,953 | | | $ | 39.71 | | | 182,528 | | | $ | 39.75 | | | 233,448 | | | $ | 38.10 | |
| 授与 | — | | | — | | | — | | | — | | | 100,088 | | | 42.41 | | | 98,463 | | | 41.31 | |
| 既得 | — | | | — | | | (4,244) | | | 39.49 | | | (81,112) | | | 39.37 | | | (95,658) | | | 37.73 | |
| 被没收 | — | | | — | | | (16,540) | | | 39.99 | | | (2,374) | | | 41.79 | | | (48,084) | | | 39.19 | |
| 未清偿，期末 | 199,130 | | | $ | 41.22 | | | 188,169 | | | $ | 39.69 | | | 199,130 | | | $ | 41.22 | | | 188,169 | | | $ | 39.69 | |
| 已授予股份的总加权平均授予日公允价值(单位：百万) | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | 4.2 | | | | | $ | 4.1 | | | |
（1） 加权平均授出日期的每股公平值，基于高等教育普通股于授出日期的平均价格。
截至2023年及2022年9月30日止九个月，归属的受限制股票单位总额及相关股息的公平值为美元，3.7百万美元和美元4.2亿美元，相关税收优惠为0.8百万美元和美元0.6分别为100万美元。
截至2023年9月30日，有1美元5.2与非既得限制性股票单位相关的未确认补偿总成本的百万美元。预计成本将在加权平均期内确认1.9好几年了。
长期激励计划，以股票形式支付。 2021—23年、2022—24年和2023—25年长期激励计划（LTIP）根据业绩目标（包括市况目标）的满足情况，规定了黑龙江普通股股份的EIP项下的业绩奖励。可授出之高等教育普通股股份数目于授出日期厘定，惟须视乎达到指定表现水平及计算之股息等值而定。潜在的支出不同， 0%至200目标股票数量的%，取决于目标的实现情况。市场状况目标基于HEI相对于Peer Group的总股东回报(TSR)(爱迪生电气研究所指数(EEI Index)在2021-23年和2022-24年的业绩期间，以及与由EEI指数中的公司组成并经公司薪酬和人力资本管理委员会批准的2023-25年业绩期间的公司薪酬同行组进行比较)，在每个情况下，在相关的三年制句号。其他业绩条件目标涉及每股收益增长、累计每股收益、平均普通股权益回报率(ROACE)、可再生投资组合标准、碳排放减少、夏威夷电力的净收入增长、ASB的效率比率和战略举措以及Pacific Current的EBITDA增长和平均投资资本回报率。
链接到TSR的LTIP. 有关高等院校与TSR相关的长期税收优惠拨款的信息如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月 | | 截至9月30日的9个月 |
| | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 股票 | | (1) | | 股票 | | (1) | | 股票 | | (1) | | 股票 | | (1) |
| 未清偿，期初 | 79,284 | | | $ | 50.28 | | | 76,730 | | | $ | 47.74 | | | 71,574 | | | $ | 47.67 | | | 90,974 | | | $ | 42.86 | |
| 授与 | — | | | — | | | — | | | — | | | 27,123 | | | 55.98 | | | 26,469 | | | 54.92 | |
| 既得(已发行或未发行并注销) | — | | | — | | | — | | | — | | | (18,691) | | | 48.62 | | | (29,042) | | | 41.07 | |
| 被没收 | — | | | — | | | (4,829) | | | 48.52 | | | (722) | | | 48.92 | | | (16,500) | | | 44.33 | |
| 未清偿，期末 | 79,284 | | | $ | 50.28 | | | 71,901 | | | $ | 47.69 | | | 79,284 | | | $ | 50.28 | | | 71,901 | | | $ | 47.69 | |
| 已授予股份的总加权平均授予日公允价值(单位：百万) | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | 1.5 | | | | | $ | 1.5 | | | |
（1） 加权平均授出日期之每股公平值采用蒙特卡洛模拟模型厘定。
股份的授予日期公允价值是使用蒙特卡罗模拟模型确定的，该模型利用了从履约期开始到授予日期这段时间内合益集团和Peer Group的普通股的实际信息，以及合益集团和Peer Group在其余期间的估计未来股票波动率三年制演出期。HEI和Peer Group的预期股票波动率假设基于三年制历史性的股票波动。蒙特卡洛模拟不需要股息假设，因为赠款支付包括股息等价物，预计回报包括再投资股息的价值。
下表汇总了用于确定与TSR挂钩的LTIP奖励的公允价值以及由此产生的LTIP奖励的公允价值的假设： | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023 | | 2022 |
| 无风险利率 | | 4.19 | % | | 1.71 | % |
| 预期寿命(以年为单位) | | 3 | | 3 |
| 预期波动率 | | 33.1 | % | | 31.0 | % |
| 同级组的预期波动范围 | | 28.7%至38.8% | | 25.4%至76.7% |
| 授予日期公允价值(每股) | | $55.98 | | $54.92 |
有几个不是以股份为基础的长期奖励计划奖励，归属日期为二零二三年。截至2022年9月30日止九个月，与TSC及相关股息挂钩的已归属长期奖励计划奖励总额的公平值为美元。0.8万美元，相关税收优惠为美元0.1百万美元。
截至2023年9月30日，有1美元1.6与与TSR挂钩的股票支付的非既有业绩奖励相关的未确认补偿成本总额的百万美元。预计成本将在加权平均期内确认1.2好几年了。
LTIP奖励与其他绩效条件挂钩. 有关与其他业绩条件挂钩的股票支付的HeI LTIP奖励的信息如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月 | | 截至9月30日的9个月 |
| 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| | 股票 | | (1) | | 股票 | | (1) | | 股票 | | (1) | | 股票 | | (1) |
| 未清偿，期初 | 357,477 | | | $ | 38.78 | | | 293,711 | | | $ | 39.91 | | | 309,589 | | | $ | 39.50 | | | 306,342 | | | $ | 38.42 | |
| 授与 | — | | | — | | | — | | | — | | | 108,499 | | | 42.41 | | | 105,860 | | | 41.31 | |
| 既得 | — | | | — | | | — | | | — | | | (62,778) | | | 48.07 | | | (71,807) | | | 37.68 | |
| 高于目标 | 4,277 | | | 38.02 | | | — | | | — | | | 10,278 | | | 37.77 | | | — | | | — | |
| 被没收 | — | | | — | | | (19,316) | | | 38.60 | | | (3,834) | | | 43.53 | | | (66,000) | | | 37.31 | |
| 未清偿，期末 | 361,754 | | | $ | 39.17 | | | 274,395 | | | $ | 40.00 | | | 361,754 | | | $ | 39.17 | | | 274,395 | | | $ | 40.00 | |
已授予股份的总加权平均授予日公允价值(按目标业绩水平)(单位：百万) | $ | — | | | | | $ | — | | | | | $ | 4.6 | | | | | $ | 4.4 | | | |
（1） 加权平均授出日期的每股公平值，基于高等教育普通股于授出日期的平均价格。
截至2023年、2023年和2022年9月30日的9个月，与其他业绩条件和相关股息相关的已归属LTIP奖励总额的公允价值为#美元。2.9百万美元和美元3.2亿美元，相关税收优惠为0.6百万美元和美元0.4分别为100万美元。
截至2023年9月30日，有1美元5.4与TSR以外的业绩条件相关的非既有股票相关的未确认补偿成本总额的百万美元。预计成本将在加权平均期内确认1.2好几年了。
注11·所得税
公司和公用事业公司截至2023年9月30日的9个月的有效税率(合并的联邦和州所得税税率)为20%和22%。这些税率与合并的法定税率不同，主要是由于银行拥有的人寿保险免税比例较高，但公用事业公司对超额递延所得税的摊销较低，这与2017年减税和就业法案中将联邦所得税税率从35%降至21%的规定有关。
2020年8月，美国国税局通知该公司，将审查其2017和2018年的所得税申报单。该公司之前每年都要接受审计，直到2011年，当时美国国税局改变了关于审计频率的内部政策。审计工作仍在进行中。到目前为止，本公司尚未收到任何重大审计调整的通知。
2022年8月16日，总裁·拜登签署了《2022年通胀削减法案》(IRA)。爱尔兰共和军的主要条款包括对某些大公司征收15%的公司替代最低税(CAMT)，以及对2022年12月31日之后的股票回购征收1%的消费税。根据目前对法律的解释和现有的指导意见，我们认为HEI不会受到CAMT或股票回购消费税条款的影响。
爱尔兰共和军还创造了新的税收抵免，并加强了其他税收抵免，以刺激对可再生能源的投资。爱尔兰共和军的某些条款从2023年纳税年度开始生效。本公司将继续监测指导意见并评估相关的税务筹划机会。
注：12. 现金流
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月 | | 2023 | | 2022 |
| (单位：百万美元) | | | | |
| 现金流量信息的补充披露 | | | | |
| 黑石集团合并 | | | | |
| 支付给非关联公司的利息，扣除资本化金额后的净额 | | $ | 104 | | | $ | 59 | |
| 已付所得税（包括可退还的贷项） | | 28 | | | 26 | |
| 已退还的所得税(包括可退还的抵免) | | 1 | | | 2 | |
| 夏威夷电力公司合并 | | | | |
| 支付给非关联公司的利息 | | 45 | | | 40 | |
| 已付所得税（包括可退还的贷项） | | 38 | | | 46 | |
| 已退还的所得税(包括可退还的抵免) | | 2 | | | — | |
| 非现金活动的补充披露 | | | | |
| 黑石集团合并 | | | | |
| 财产、厂房和设备 | | | | |
非现金援助（投资）的估计公允价值 | | 9 | | | 6 | |
未付发票和资本支出应计费用，结余，期末（投资） | | 45 | | | 34 | |
| 与收购（投资）有关的增加 | | — | | | 15 | |
| 为换取融资租赁债务而取得的使用权资产（融资） | | 76 | | | 48 | |
| | | | |
| 以经营性租赁义务换取的使用权资产(投资) | | 1 | | | 48 | |
| 因承担与企业收购(投资)有关的债务而收到的财产、厂房、设备和其他资产 | | — | | | 68 | |
| 企业收购(融资)中承担的债务、租赁负债和其他负债 | | — | | | 68 | |
为董事和高管/管理层薪酬(融资)发行的普通股(毛)1 | | 8 | | | 10 | |
| | | | |
| 为低收入住房投资提供资金的义务（投资） | | 7 | | | 9 | |
| 从持有待投资转至待售(投资)的贷款 | | 95 | | | — | |
| | | | |
| 将零售回购协议转移为存款负债(融资) | | 98 | | | — | |
| | | | |
| | | | |
| 夏威夷电力公司合并 | | | | |
| 电力公用事业财产、厂房和设备 | | | | |
非现金援助（投资）的估计公允价值 | | 9 | | | 6 | |
未付发票和资本支出应计费用，结余，期末（投资） | | 43 | | | 31 | |
| 与收购（投资）有关的增加 | | — | | | 15 | |
| 为换取融资租赁债务而取得的使用权资产（融资） | | 76 | | | 48 | |
| | | | |
| 以经营性租赁义务换取的使用权资产(投资) | | — | | | 44 | |
1 所示金额代表为董事发行的普通股以及高管/管理层薪酬和为履行法定税收义务而预扣的普通股的市场价值。
注：13. 公允价值计量
公允价值计量和披露估值方法。以下是对按公允价值计入的资产和负债以及用于估计非公允价值金融工具公允价值的估值方法的说明：
短期借款--银行以外.由于这些工具的到期日较短，短期借款的账面金额接近公允价值。
投资证券。ASB投资证券的公允价值是通过从独立的第三方定价服务或从与交易无关的经纪商那里获得的定价来确定的。非约束性经纪商报价并不常见，通常发生在接近月底定价日期结算的新证券上。ASB用来为其证券定价的第三方定价供应商是享有盛誉的公司，它们在全球范围内提供定价服务，并有确保质量和控制的流程。第三方定价服务使用各种方法来确定属于ASB公允价值计量层次结构第二级的证券的公允价值。考虑因素包括活跃市场中类似证券的报价、类似交易的收益率差、对流动性、规模、抵押品特征的调整、历史和一般提前还款速度，以及其他可观察到的市场因素。
为了加强定价过程的稳健性，ASB将每季度将其标准第三方供应商的价格与另一家第三方供应商的价格进行比较。如果价格在可接受的容差范围内，将接受标准供应商的价格。如果差异超出允许范围，ASB将进行评估，并可能对价格提出质疑。在这种情况下，公允价值将基于最能反映证券数据和可观察到的特征的价值。在所有情况下，使用的公允价值都将由第三方定价供应商或非关联经纪人独立确定。
按揭收入债券的公允价值是使用贴现现金流模型估计的，以计算未来本金和利息支付的现值，因此被归入估值层次的第三级。
持有待售贷款. 住宅及商业贷款按成本或市价两者中之较低者列账，并使用市场可观察定价输入数据进行估值，该等输入数据来自第三方贷款销售，因此分类为估值层级第二级。
为投资而持有的贷款. 持作投资贷款之公平值乃使用贴现现金流量法（包括对相关贷款特征之评估）计算。估值模式使用贷款特征，包括产品类型、到期日及投资组合的相关利率。该等资料连同多项预测估值假设（包括预付款项预测）输入估值模型，以厘定贴现率。这些假设来自内部和第三方来源。由于估值乃采用以模型为基础的方法得出，因此，会计准则委员会将持作投资的贷款纳入估值层级的第三级。
抵押品依赖贷款. 依赖抵押品的贷款已调整至公允价值。当贷款被识别为依赖抵押品时，本公司使用抵押品的当前公允价值减去销售成本计量减值。根据贷款的特点，抵押品的公允价值通常通过获得外部评估来估计，但在某些情况下，抵押品的价值可能被估计为几乎没有价值或没有价值。非房地产抵押品可以使用评估、借款人财务报表或账龄报告中的净账面价值进行估值，并根据管理层的历史知识、估值时的市场条件变化以及管理层的专业知识和对客户及客户业务的了解进行调整或贴现，从而产生第3级公允价值分类。如果确定依赖抵押品的贷款的价值低于其记录的投资，本公司确认该减值，并通过信用损失准备将贷款的账面价值调整为公允价值。
为清偿贷款而取得的房地产. 止赎资产初步按公平值（减估计销售成本）计量，其后按账面值或公平值减销售成本两者中之较低者计量。公平值一般根据评估或独立市价厘定，并于分类为自有房地产后定期更新。该等调整通常导致厘定公平值的输入数据分类为第三级。ASB使用销售比较法估计依赖抵押品的贷款和拥有的房地产的公允价值。
抵押贷款偿还权. MSR根据出售时的市场数据按公允价值进行资本化，并在随后的期间按摊销成本或公允价值中的较低者入账。在每个报告日期对MSR进行减值评估。ASB的MSR是根据基础贷款的主要风险特征(包括贷款类型和票据利率)进行分层的。对于每个阶层，公允价值是通过使用贴现率对预期净收入流进行贴现来计算的，贴现率反映了类似资产的行业定价。预期净收入流是基于有关提前还款预期以及与为他人偿还住宅抵押贷款相关的收入和支出的行业假设而估计的。当账面金额超过公允价值时，通过对每一阶层的估值拨备确认减值，并将任何相关拨备记录为贷款服务费用的组成部分，计入年综合报表中的“收入-银行”。
收入。当估值拨备的可回收性被视为无法收回时，将记录直接减记。ASB将MSR的公允价值与独立第三方计算的估计价值进行比较。第三方依靠已公布和未公布的市场相关假设来源以及自己的经验和专业知识来得出价值。ASB使用第三方价值只是为了评估其自身估计的合理性。ASB将MSR包括在估值层次结构的第三级。
定期存款. 定期存款证之公平值乃按类似余下到期日之丰隆银行垫款现时提供之利率贴现未来现金流量估计。按金负债分类为估值层级第二级。
其他借款.对于垫款和回购协议，公允价值是使用量化贴现现金流模型估计的，该模型要求使用目前为类似剩余期限的垫款和回购协议提供的利率投入。大多数市场投入都是主动报价的，可以通过外部来源进行验证，包括经纪市场交易和第三方定价服务。
长期债务-银行以外. 定息长期债务（银行除外）之公平值乃根据就相同或类似剩余到期日之债务提供之现行利率自第三方金融服务提供者取得，并使用就相同或类似风险、条款及剩余到期日之债务提供之现行利率贴现未来现金流量。浮息长期债务（银行除外）之账面值与公平值相若，原因为短期利率重置期。长期债务（银行除外）分类为估值层级的第二级。
利率锁定承诺（IRLC）. 出售住宅按揭贷款承担之估计公平值乃根据活跃市场同类贷款之报价计算。IRLC被归类为2级测量。
远期销售承诺. 待公布抵押贷款支持证券远期承诺分类为第一级，包括可透过活跃交易所市场报价获得相同公平值之公开买卖债务证券。ASB的最大努力及强制交付贷款销售承担的公平值乃使用可观察的市场报价厘定，并分类为第二级计量。
利率互换。本公司以公允价值计量其利率互换。本公司利率掉期的公允价值是根据本公司于报告日期因终止合约而收取或支付的估计金额，并采用利率定价模型及与利率相关的可观察资料厘定。本公司利率掉期的公允价值被归类为第2级计量。
下表呈列本公司金融工具的账面值或名义值、公允值及公允值层级中的位置。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 估计的公允价值 |
| (单位：万人) | | 账面或名义金额 | | 中国报价：
活跃的市场
相同资产
高级(1级) | | 意义重大
其他可观察
--投入
一级(二级) | | 意义重大
看不见
输入
三级(三级) | | 总计 |
| 2023年9月30日 | | | | | | | | | | |
| 金融资产 | | | | | | | | | | |
| 黑石集团合并 | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
可供出售的投资证券 | | $ | 1,266,412 | | | $ | — | | | $ | 1,251,918 | | | $ | 14,494 | | | $ | 1,266,412 | |
持有至到期的投资证券 | | 1,212,005 | | | — | | | 1,052,221 | | | — | | | 1,052,221 | |
| | | | | | | | | | |
| 贷款，净额 | | 6,116,811 | | | — | | | 2,174 | | | 5,541,812 | | | 5,543,986 | |
| 抵押贷款偿还权 | | 8,376 | | | — | | | — | | | 18,867 | | | 18,867 | |
| | | | | | | | | | |
| 衍生资产 | | 19,044 | | | 15 | | | 1,350 | | | — | | | 1,365 | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 金融负债 | | | | | | | | | | |
| 黑石集团合并 | | | | | | | | | | |
| 存款负债 | | 1,050,692 | | | — | | | 1,035,501 | | | — | | | 1,035,501 | |
| | | | | | | | | | |
| 其他银行借款 | | 750,000 | | | — | | | 743,366 | | | — | | | 743,366 | |
长期债务净额-银行以外 | | 2,944,589 | | | — | | | 2,120,573 | | | — | | | 2,120,573 | |
| 衍生工具负债 | | 22,949 | | | — | | | 1,344 | | | — | | | 1,344 | |
| 夏威夷电力公司合并 | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 长期债务，净额 | | 2,034,040 | | | — | | | 1,400,901 | | | — | | | 1,400,901 | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 2022年12月31日 | | | | | | | | | | |
| 金融资产 | | | | | | | | | | |
| 黑石集团合并 | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
可供出售的投资证券 | | $ | 1,429,667 | | | $ | — | | | $ | 1,414,765 | | | $ | 14,902 | | | $ | 1,429,667 | |
持有至到期的投资证券 | | 1,251,747 | | | — | | | 1,150,971 | | | — | | | 1,150,971 | |
| | | | | | | | | | |
| 贷款，净额 | | 5,907,514 | | | — | | | 821 | | | 5,453,381 | | | 5,454,202 | |
| 抵押贷款偿还权 | | 9,047 | | | — | | | — | | | 17,646 | | | 17,646 | |
| | | | | | | | | | |
| 衍生资产 | | 16,220 | | | 18 | | | 1,330 | | | — | | | 1,348 | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 金融负债 | | | | | | | | | | |
| 黑石集团合并 | | | | | | | | | | |
| 存款负债 | | 611,718 | | | — | | | 597,617 | | | — | | | 597,617 | |
| 短期借款--银行以外 | | 172,568 | | | — | | | 172,568 | | | — | | | 172,568 | |
| 其他银行借款 | | 695,120 | | | — | | | 695,095 | | | — | | | 695,095 | |
| 长期债务净额-银行以外 | | 2,384,980 | | | — | | | 2,122,605 | | | — | | | 2,122,605 | |
| 衍生负债 | | 22,949 | | | — | | | 472 | | | — | | | 472 | |
| 夏威夷电力公司合并 | | | | | | | | | | |
| 短期借款 | | 87,967 | | | — | | | 87,967 | | | — | | | 87,967 | |
| 长期债务，净额 | | 1,684,816 | | | — | | | 1,487,496 | | | — | | | 1,487,496 | |
| | | | | | | | | | |
公允价值按经常性计量。按公允价值经常性计量的资产和负债如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| | | 使用计量的公允价值 | | 使用计量的公允价值 |
| (单位：万人) | | 1级 | | 二级 | | 第三级 | | 1级 | | 二级 | | 第三级 |
| | | | | | | | | | | | |
| 可供出售的投资证券(银行部门) | | | | | | | | | | | | |
抵押贷款支持证券-由美国政府机构或赞助机构发行或担保 | | $ | — | | | $ | 1,145,167 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 1,292,968 | | | $ | — | |
| 美国财政部和联邦机构的义务 | | — | | | 75,000 | | | — | | | — | | | 81,063 | | | — | |
| 公司债券 | | — | | | 31,751 | | | — | | | — | | | 40,734 | | | — | |
| 抵押贷款收入债券 | | — | | | — | | | 14,494 | | | — | | | — | | | 14,902 | |
| | | $ | — | | | $ | 1,251,918 | | | $ | 14,494 | | | $ | — | | | $ | 1,414,765 | | | $ | 14,902 | |
| 衍生资产 | | | | | | | | | | | | |
利率锁定承诺(银行部分)1 | | $ | — | | | $ | 54 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 9 | | | $ | — | |
远期承付款(银行分部)1 | | 15 | | | — | | | — | | | 18 | | | — | | | — | |
利率互换(其他部分)2 | | — | | | 1,296 | | | — | | | — | | | 1,321 | | | — | |
| | | $ | 15 | | | $ | 1,350 | | | $ | — | | | $ | 18 | | | $ | 1,330 | | | $ | — | |
| 衍生负债 | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
利率互换(其他部分)2 | | $ | — | | | $ | 1,344 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 472 | | | $ | — | |
| | | | | | | | | | | | |
1房地产衍生品在资产负债表中的其他资产或其他负债中按公允价值列账，价值变化包括在抵押贷款银行收入中。
2金融衍生品计入资产负债表中的其他资产和其他负债。
在截至2023年9月30日和2022年9月30日的9个月内，公允价值层次的第1级和第2级之间没有金融资产和负债转移。
按公允价值经常性计量的第3级资产和负债变动如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月 | | 截至9月30日的9个月 |
| 抵押贷款收入债券 | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| (单位：千) | | | | | | | | |
| 期初余额 | | $ | 14,630 | | | $ | 15,165 | | | $ | 14,902 | | | $ | 15,427 | |
| 已收到本金付款 | | (136) | | | (132) | | | (408) | | | (394) | |
| 购买 | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 计入其他综合收益的未实现收益(亏损) | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 期末余额 | | $ | 14,494 | | | $ | 15,033 | | | $ | 14,494 | | | $ | 15,033 | |
抵押贷款收入债券由夏威夷州预算和财政部发行。本公司采用贴现现金流量模型计算估计未来本金及利息支出的现值，以估计公允价值。公允价值计量中使用的不可观察的输入是加权平均贴现率。截至2023年9月30日，加权平均贴现率为5.65%，这是通过纳入一个月伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的信用利差得出的。加权平均贴现率的显著增加(减少)可能导致公允价值计量显著降低(提高)。
公允价值按非经常性基础计量。*某些资产和负债在非经常性基础上按公允价值计量，因此不包括在上表中。这些计量主要来自以成本或公允价值较低的价格列账的资产或个别资产的减值。截至2023年9月30日和2022年12月31日，没有按公允价值非经常性基础计量的金融工具。
在截至2023年和2022年9月30日的9个月里，有不是对ASB持有的待售贷款的公允价值进行调整。
第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
以下讨论更新了HEI和Hawaian Electric的2022 Form 10-K中包含的“管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析”，阅读时应结合此类讨论以及HEI和Hawaian Electric的2022年度合并财务报表及其附注，以及本Form的第1项中包含的季度简明合并财务报表及其附注10-Q。
黑石集团合并
最近的事态发展。 2023年8月8日，西毛伊岛(拉哈伊纳)和毛伊岛北部地区发生多起灌木丛火灾，造成广泛的财产损失，包括对公用事业公司财产的破坏，并在拉海纳造成至少99人死亡(毛伊岛风暴和野火)。毛伊岛那些地区的极端大风和类似干旱的条件助长了毛伊岛的风暴和野火。据毛伊县称，除了生命损失外，还有3450多英亩土地被烧毁，2500多座建筑物被毁。在拉海纳，据报道，大约在早上6：30发生了火灾。(“晨火”)，似乎是由电线在强风中倒下并蔓延到中级学校附近的田野造成的。毛伊县消防局对晨火做出了迅速反应，根据消防局当天上午的公开声明，截至上午9点。晨火“百分之百得到控制”。毛伊县消防局局长随后报告说，消防局已确定晨火已被“扑灭”。下午3点前不久那天，在电力供应仍然中断的情况下，公用事业公司的工作人员在距离拉海纳卢纳路约75码的同一块田地里看到了一场小火。他们立即拨打了911，并报告了这场火灾(下午的火灾)。在下午火灾发生时，该公司在起火区域的输电线没有通电，而且已经超过6个小时没有通电。当毛伊县消防局回到现场时，他们无法控制下午的大火，火势失控地蔓延到拉海纳。目前还没有确定下午起火的原因。本公司认为，大部分财产损失和所有死亡都来自下午的火灾。
围绕毛伊岛风暴和野火的情况目前正在进行几项调查。
与毛伊岛风暴和野火有关的多起民事和集体诉讼已在毛伊岛和瓦胡岛巡回法院对HEI、公用事业公司和其他被告提起，其中包括毛伊县、夏威夷州和相关的州实体、私人土地所有者和开发商以及电信公司(统称为与侵权有关的法律索赔)。这些诉讼大多声称，被告对未能预防或应对导致财产破坏和生命损失的野火负有责任和/或疏忽。其他索赔包括人身伤害、不当死亡、精神痛苦和反向谴责。毛伊岛县对Hei和公用事业公司提起了一起诉讼，提出了类似的理论和主张。未来可能会对该公司和其他被告提起更多诉讼。原告寻求追回损害赔偿和其他费用，包括惩罚性损害赔偿。此外，还提起了针对HEI的假定证券集体诉讼，以及针对HEI和夏威夷电气某些现任和前任高级管理人员和董事的假定股东派生诉讼。
2023年11月8日，夏威夷州长乔希·格林宣布One‘Ohana倡议(该倡议)是从毛伊岛风暴和野火中恢复的集体道路。该倡议是一个新的人道主义援助基金，预计将超过1.5亿美元，目的是迅速补偿那些在毛伊岛风暴和野火中失去亲人和严重受伤的人。该倡议为漫长和昂贵的法律程序提供了另一种选择。预计在选定管理人并建立程序后，受益人最早将在2024年第二季度收到每人超过100万美元的付款。作为获得这笔款项的交换，受益人将被要求放弃对不当死亡和严重伤害进行法律索赔的能力。夏威夷电力公司完全支持这一人道主义倡议，并承诺提供高达7500万美元的捐款。总督宣布，包括夏威夷州、毛伊县和卡米哈梅哈学校在内的其他各方都已同意向该基金捐款，其他各方也有可能提供更多捐款。夏威夷电力公司对该计划的贡献将不到总捐款的一半，夏威夷电力公司的保险公司已同意为其在该基金中的捐款份额提供资金。夏威夷电力的贡献反映了其致力于与社区合作伙伴共同提供解决方案，以促进毛伊岛的恢复。夏威夷电力公司承诺为该倡议做出贡献，并不是承认有罪，也不是对与野火有关的过错或责任进行反思。更多信息见简明合并财务报表附注2。
2023年第三季度，夏威夷的经济状况保持稳定，2023年9月经季节性调整的失业率为2.8%，截至2023年9月30日的季度和9个月的乘客总数分别比上一季度和截至2022年9月30日的9个月增加了0.7%和7.1%。虽然本季度经济状况保持稳定，但公用事业公司2023年第三季度的千瓦时销售额较2022年第三季度下降2.5%，原因是毛伊岛风暴和野火造成的毛伊岛销售额下降，以及继续采用能效措施和分布式能源。而千瓦时的销售水平则不是
影响公用事业收入由于脱钩，它可能会增加或降低客户支付的每千瓦时电价。关于脱钩机制的讨论，见简明合并财务报表附注4)中的“脱钩”。
在银行，由于批发借款和定期证书的增加，这主要是由2022年强劲的贷款增长以及从2022年下半年开始并持续到2023年的核心存款流出推动的，2023年第三季度的净息差降至2.70%，而截至2023年6月30日和2022年9月30日的前几个季度的净息差分别为2.75%和2.96%。
2023年3月，随着硅谷银行和签名银行的倒闭，银行业经历了重大动荡。这些银行倒闭的部分原因是存款大量集中在某些行业，导致在短时间内发生了大量的存款提取。截至2022年12月31日，这两家银行都有大量超过FDIC保险限额的未投保存款，硅谷银行和Signature Bank的未投保存款总额分别为88%和90%，这导致了储户对其银行偿付能力的担忧，导致了这些机构的“挤兑”。
截至2023年9月30日，ASB约87%的存款为FDIC担保或完全担保。此外，ASB的总存款基础主要由零售存款组成，截至2023年9月30日，零售存款占总存款基础的84%。与商业存款相比，零售存款对利率的敏感度一般较低，波动性也较小。ASB的资本状况也很好，拥有约30亿美元的流动性，这几乎是截至2023年9月30日未投保或未抵押存款的三倍。
ASB的融资成本影响其净息差，这是由其资金来源的组合推动的，其核心存款提供的资金来源成本最低。截至2023年9月30日，ASB年初至今的平均核心存款较2022年年底余额下降约3.2%，这导致ASB为贷款增长提供资金的批发借款和定期证书增加，其整体资金成本上升。展望未来，ASB预计，鉴于较高的利率环境，以及可能推动支出增加的客户面临的通胀压力，其存款基础将保持相对持平至下降。ASB还预计，较高的利率环境将继续对融资成本及其存款组合构成压力，这反过来将影响净利息收入和净息差。
自去年6月达到顶峰以来，月度通货膨胀率有所下降，这反映在美国消费者价格指数(CPI)中。尽管以CPI衡量的通货膨胀率似乎正在从去年的峰值降温，但截至2023年9月，通货膨胀率仍处于3.7%的中高水平，预计通胀压力将在中短期内持续，并导致运营与维护和资本项目成本上升，公用事业和高等学校的利息支出增加，以及银行的薪酬和福利成本增加。
由于美联储不断上调联邦基金目标利率，短期利率也大幅上升。较高的利率环境影响了银行投资组合的公允价值，该投资组合的公允价值下降并被记录为另一项全面损失。持有至到期(HTM)证券的未实现损失不计入其他全面损失，因为ASB有积极的意图和能力持有该证券至到期并收回其全部投资。截至2023年9月30日，HTM证券的未实现亏损未计入其他全面亏损，税后约为1.17亿美元。
有关通货膨胀和其他宏观经济因素对公用事业和银行的影响的进一步讨论，请参阅下面电力公用事业和银行部分的“最新发展”。
行动的结果
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月 | | % | | |
| (单位：万人) | | 2023 | | 2022 | | 变化 | | 主要原因(S)** |
| 收入 | | $ | 901,873 | | | $ | 1,042,197 | | | (13) | | | 电力部门的减少，部分被银行和“其他”部门的增加所抵消。 |
| 营业收入 | | 75,111 | | | 102,115 | | | (26) | | | 银行和电力部门的亏损减少，而“其他”部门的亏损增加。有关毛伊岛风灾和野火的费用，见下文。 |
| 普通股净收益 | | 41,118 | | | 62,082 | | | (34) | | | 银行和电力部门的净收益较低，而“其他”部门的净亏损较高。有关毛伊岛合并风暴和野火的成本和有效税率解释，请参见下文。 |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的9个月 | | % | | |
| (单位：万人) | | 2023 | | 2022 | | 变化 | | 主要原因(S)** |
| 收入 | | $ | 2,725,795 | | | $ | 2,722,872 | | | — | | | 银行和“其他”部门增加，电力部门减少抵消。 |
| 营业收入 | | 261,608 | | | 288,059 | | | (9) | | | 银行和电力部门的亏损减少，而“其他”部门的亏损增加。有关毛伊岛风灾和野火的费用，见下文。 |
| 普通股净收益 | | 150,449 | | | 183,790 | | | (18) | | | 银行和电力部门的净收益较低，而“其他”部门的净亏损较高。有关毛伊岛合并风暴和野火的成本和有效税率解释，请参见下文。 |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
*此外，还请参见随后的部分讨论。
公司2023年第三季度和2022年第三季度的有效税率分别为15%和22%。本公司于2023年及2022年首九个月的有效税率分别为20%及21%。2023年第三季度和前九个月的有效税率较低，主要是由于税前收入较低和银行拥有的人寿保险较高，但部分抵消了公用事业公司2023年因税法降低联邦所得税税率而产生的与某些超额递延所得税相关的监管负债摊销减少。
截至2023年9月30日的三个月和九个月，公司与毛伊岛风暴和野火有关的增加支出，其中不包括中讨论的7500万美元的供款和应收保险后续活动--Ohana倡议在附注2中，简明合并财务报表如下：
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| | 截至2023年9月30日的三个月和九个月 | | |
| (单位：万人) | | 电力设施 | | 银行 | | 其他细分市场 | | HEI综合 | | |
毛伊岛风暴和野火相关费用： | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| 律师费 | | $ | 6,251 | | | $ | 550 | | | $ | 3,950 | | | $ | 10,751 | | | |
外部服务费 | | 4,706 | | | 750 | | | 678 | | | 6,134 | | | |
信贷损失准备金 | | — | | | 5,900 | | | — | | | 5,900 | | | |
其他费用 | | 2,482 | | | 1,357 | | | 3 | | | 3,842 | | | |
| 利息支出 | | 503 | | | — | | | 452 | | | 955 | | | |
毛伊岛风暴和野火相关费用总额 | | $ | 13,942 | | | $ | 8,557 | | | $ | 5,083 | | | $ | 27,582 | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
注：其他毛伊岛风暴及野火相关开支--法律、外部服务及其他开支包括在“开支-其他”内，而利息开支则包括“利息开支、净额-不包括存款负债及其他银行借款”。有关详细信息，请参阅下面的电力设施和银行部分。
该公司预计将继续产生与毛伊岛风暴和野火相关的巨额支出；然而，该公司正寻求通过寻求保险赔偿以及公用事业公司请求延期处理增加的非劳动力费用来减轻财务影响。
经济状况。
注：本节中的统计数据来自管理层认为可靠的公共第三方来源(例如，商业、经济发展和旅游部、夏威夷大学经济研究组织、美国劳工统计局、劳动和劳资关系部、夏威夷旅游局、火奴鲁鲁房地产经纪人®以及国家和地方新闻媒体)。
今年第三季度，新冠肺炎日均客运量同比增长0.7%，但与2019年新冠肺炎运营前相比下降了6.5%。乘客总数从2020年的较低水平回升，这是在新冠肺炎的限制下出现的，到目前为止，这是由国内游客推动的，国际游客，主要是日本游客，保持在较低水平，但与2022年相比，旅游活动正在增加。第三季度，国际游客(不包括日本)继续以温和的速度增长，但仍比2019年的水平低18.7%，而日本游客比2019年的水平低47.1%。
夏威夷2023年9月经季节调整的初步失业率为2.8%，低于2022年9月的3.7%。2023年9月全国失业率为3.8%，而2023年9月为3.5%
2022年9月。根据UHERO于2023年9月22日发布的最新预测，该州2023年的就业增长将降至2%以下，2024年将降至1%。毛伊岛的风暴和野火摧毁了拉海纳的大部分企业，预计西毛伊岛的旅游业在一段时间内不会恢复。 因此，毛伊岛的失业率预计将在第四季度升至11%以上，然后逐渐下降，尽管预计要到2026年底才会降至4%以下。
根据瓦胡岛房屋转售市场的数据，截至2023年9月，夏威夷的房地产活动导致共管公寓的销售价格中值(53.2万美元)上涨了6.0%，独栋住宅的销售价格中值与2022年同期相比下降了4.5%，9月份的独栋住宅价格中值为105万美元。与2022年相比，截至2023年第三季度，共管公寓的成交数量下降了31.2%，独户住宅的成交数量下降了30.5%。
夏威夷的石油产品价格与国际市场上的原油价格有关。原油价格一直到2023年7月都在下降，自那以后到9月逐渐上升，尽管仍低于2022年的S峰值。
在2023年9月20日的会议上，联邦公开市场委员会(FOMC)决定维持5.25%-5.50%的联邦基金利率目标区间，并预计将视情况继续加息。联邦公开市场委员会仍在评估根据经济前景调整其货币政策立场的计划，以实现长期最大就业和2%的通货膨胀率。美联储表示，它将继续减持美国国债和机构抵押贷款支持证券。
UHERO预测2023年全年实际GDP增长3.4%，游客总数增长1.9%，实际个人收入增长2.9%，失业率3.7%。这一预测预计，由于毛伊岛的风暴和野火，毛伊岛将感受到严重和持续的经济损失，对该州其他地区的影响有限。UHERO预计，许多潜在的毛伊岛游客将前往其他岛屿度假，最有可能的是考艾岛或大岛。由于日元疲软，日本市场继续低于预期。其他县的建设项目将需要与毛伊岛的恢复工作竞争，一旦重建开始，该行业的就业机会将略高于之前的预测。美国可能会避免经济衰退，但进一步加息可能会改变这一结果。毛伊岛复苏的不确定性将导致未来预测的变化，随着更多信息的获得，UHERO将完善预测。如果经济状况从目前的水平恶化或持续低迷很长一段时间，可能会对公司的财务状况或经营业绩产生重大不利影响。
另见下文“电力事业”和“银行”部分的“最新发展”，以进一步讨论最近事件对经济的影响。
“其他”部分。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的三个月 | | 截至9月30日的9个月 | | |
| (单位：万人) | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 | | 主要原因(S) |
| 收入 | | $ | 5,912 | | | $ | 4,815 | | | $ | 14,540 | | | $ | 7,386 | | | 2023年第三季度的收入高于2022年同期，主要是由于2023年第三季度公司的利息收入。2023年的9个月高于2022年的可比期间，原因是太平洋电流子公司的其他销售增加以及公司的利息收入增加。 |
| 营业亏损 | | (8,806) | | | (4,034) | | | (20,197) | | | (14,792) | | | 2023年第三季度和2022年第三季度分别包括太平洋洋流的营业收入(亏损)(130万美元)和90万美元1，归因于较低的资产表现。2023年第三季度的企业支出比2022年同期高出340万美元，主要原因是2023年第三季度与毛伊岛风暴和野火相关的成本为460万美元，但一般和行政费用的下降部分抵消了这一影响。2023年和2022年的前9个月分别包括太平洋洋流的营业收入(亏损)(180万美元)和230万美元1。较高的营业亏损主要是由于太平洋流动资产表现较差。2023年前9个月的公司支出比2022年同期高出210万美元，主要原因是2023年前9个月与毛伊岛风暴和野火相关的成本为460万美元，但一般和行政费用的下降部分抵消了这一成本。 |
| 出售权益法投资的收益 | | — | | | — | | | — | | | 8,123 | | | 2022年第一季度出售太平洋电流的股权方法投资的收益。 |
| 净亏损 | | (13,708) | | | (8,438) | | | (35,451) | | | (18,610) | | | 2023年第三季度的净亏损高于2022年第三季度的净亏损，原因是运营亏损变化和利息支出增加的相同因素，净亏损170万美元，主要是由于平均借款增加和平均利率上升。2023年前九个月的净亏损高于2022年前九个月的净亏损，这是由于太平洋电流公司出售权益法投资的2022年第一季度获得收益，利息支出增加，净亏损560万美元，主要是由于平均借款和平均利率上升，以及运营亏损变化所引用的相同因素。 |
1 Hamakua Energy向夏威夷电灯(一家受监管的附属公司)的销售在合并中被取消。
“其他”业务部门亏损包括HeI(包括取消公司间交易)和ASB Hawaii，Inc.(ASB Hawaii)的独立公司运营业绩，以及太平洋电流的业绩，Pacific Current是HeI的直接子公司，专注于投资清洁能源和可持续基础设施项目；Pacific Current的间接子公司Hamakua Energy拥有一座60兆瓦的联合循环发电厂，为夏威夷电灯提供电力；太平洋电流的子公司Mauo，LLC(Mauo)，在夏威夷大学的五个校区拥有总计8.6兆瓦的太阳能+储存项目；MahiPapa，在考艾岛拥有7.5兆瓦的铭牌生物质设施；Alenuihaha Developments，LLC，拥有瓦胡岛和考艾岛的可再生能源资产集合；Ka‘ie Waho Company，LLC，拥有6兆瓦的太阳能光伏系统，为考艾岛公用事业合作社提供可再生能源；Ka’aipua，LLC，正在夏威夷岛上建设废水处理和能源回收设施。
财务状况
流动性和资本资源。*2023年8月，HEI和夏威夷电气的信用评级多次被惠誉、穆迪和S下调，包括低于投资级的评级。这些评级行动主要是由于毛伊岛风暴和野火造成的破坏使公司面临不确定性。截至2023年9月30日，惠誉、穆迪和S对海尔的评级如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 惠誉 | 穆迪 | 标普(S&P) |
| 至 | 从… | 至 | 从… | 至 | 从… |
| 长期发行人违约、长期和发行人信用分别 | B | BBB+ | * | WR* | B- | BBB- |
短期发行人违约、商业票据和商业票据 | B | F2 | NP | P-2 | B | A-3 |
| 展望 | 观看负片 | 稳定 | 评估降级 | 稳定 | 观看负片 | 稳定 |
*美国未获评级。穆迪的长期债务评级被取消，因为HEI目前没有任何未偿还的上市交易债务。穆迪继续对夏威夷电气的长期债务进行评级。见下文“电力公用事业--流动性和资本来源”。
注：上述评级仅反映在评级发出或确认时适用评级机构的观点，可从该评级机构获得对该等评级的重要性的解释。此类评级不是购买、出售或持有任何证券的建议；评级机构可能随时修改或撤回此类评级；每个评级应独立于任何其他评级进行评估。
见项目1A“信贷和资本市场风险”。高等教育和夏威夷电力公司2022年表格10-K和第1A项中的风险因素。风险因素如下。HeI‘s和Hawaian Electric的信用评级下调影响了该公司以可接受的条件及时进入资本市场和其他债务和股权融资来源的能力。
该公司的目标仍然是经营一个强大、财务健康的企业，为夏威夷繁荣的未来提供动力。虽然公司的业务基础仍然强劲，但公司采取了审慎和审慎的行动，以加强其对长期服务社会的承诺。2023年8月，Hei和Hawaian Electric分别从其现有的循环信贷安排中全额提取了1.75亿美元和2亿美元。现金收益主要投资于高流动性的短期投资，并用于一般公司目的。该公司已采取额外的审慎措施，以巩固其财政状况，同时继续为客户提供可靠的服务，并加强我们对长远服务社会的承诺。其中一些积极措施包括在2023年9月支付第二季度股息后暂停对HEI普通股的季度现金股息，以及减少或取消可自由支配成本。该公司正在与财务顾问合作，以帮助确保充足的流动性，并相信它有足够的现金来履行其财务义务和维持运营。
在季度末，Hei和Hawaian Electric没有未偿还的商业票据。截至2023年9月30日，ASB的未使用FHLB借款能力约为19亿美元，ASB拥有5亿美元的未质押投资证券，可用作额外借款能力的抵押品。
截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司承诺信贷额度下的可用借款能力(扣除未偿还商业票据后)总额分别为零和约2.37亿美元。
2023年3月16日，HEI执行了一次私募，根据该配售，HEI授权发行和销售于2023年5月30日全额提取的1亿美元无担保优先票据。这些票据的收益，HEI系列2023A为3900万美元，HEI系列2023B为6100万美元，于2023年5月31日用于偿还1亿美元的定期贷款安排。2023A和2023B系列债券的利息分别为6.04%和6.10%，分别于2028年6月15日和2033年6月15日到期。更多信息见简明合并财务报表附注6。
公司相信，根据公司目前的业务计划，其现金和现金等价物以及预期的运营现金流将足以满足公司近期的现金需求。然而，本公司预计，由于毛伊岛风暴和野火的影响，包括将其信用评级下调至低于投资级，这可能会阻碍以可接受的条件及时进入资本市场和其他债务和股权融资来源，而毛伊岛风暴和野火的解决方案和正在进行的相关诉讼仍在等待解决，因此其流动性将继续受到影响。此外，新冠肺炎对当地经济的挥之不去的影响和燃料价格上涨导致营运资金要求上升，也可能增加流动性需求。对于公用事业公司来说，尽管燃料价格已从2022年的高点回落，但仍处于高位，并随着燃料的消费和向客户开具账单，增加了燃料库存的成本和更高的客户应收账款余额。虽然应收账款余额自2022年12月以来有所下降，但由于疫情的爆发，应收账款余额仍然较高，并导致2022年坏账支出增加和2022年至2023年9月的核销增加。预计较高的坏账支出将持续下去，直到公用事业部门恢复大流行前的收集做法，同时拖欠账款的数量减少。毛伊岛风暴和
野火没有也预计不会对应收账款和更高的坏账支出造成实质性影响。截至2023年9月30日，公用事业公司约有3210万美元的应收账款逾期30天以上。在超过30天的逾期金额中，约40%是按付款计划进行的。除了延迟收回应收账款对现金流的影响外，相对于上一次费率案例中批准的千瓦时销售额，千瓦时销售额较低通常会导致现金流的延迟计时，从而导致营运资金需求增加(见下文电力公用事业部分的“最近的发展”)。目前，客户现金收取的延迟并未对公司的流动性造成重大影响。如有需要，本公司准备解决与客户收款时间延迟相关的潜在融资需求。
在ASB，流动性保持在令人满意的水平。截至2023年9月30日，ASB的现金及现金等价物为2.64亿美元，而截至2022年12月31日的现金及现金等价物为1.56亿美元。ASB仍远高于《联邦存款保险公司改善法案》规定的“资本充足”的资本类别，虽然夏威夷的经济前景保持稳定，但银行业潜在的持续动荡、通货膨胀、更高的利率和货币政策收紧带来的新风险增加了经济衰退的风险，这可能增加对贷款业绩和信贷损失拨备的影响的不确定性(见下文“银行”一节中的“最近的发展”)。
如果进一步的流动性被认为是必要的，公用事业公司还可以放慢与非必要项目相关的资本支出步伐，管理运营和维护支出，在担保基础上借款，并探索资产出售。
高等学校合并材料现金需求. HeI Consolated的物质现金需求包括：公用事业资本支出(包括与野火和野火缓解有关的资本支出)、人工和福利成本、运营和维护费用，包括One‘Ohana倡议(见综合财务报表附注2)，与毛伊岛风暴和野火有关的法律和咨询成本，燃料和购买电力成本，以及债务和利息支付；对银行贷款和投资证券的投资；劳动力和福利成本，股东股息和高等学校的债务和利息支付，与毛伊岛风暴和野火相关的法律和咨询成本，以及支持Pacific Current可持续基础设施投资的HEI股权贡献。
或未来对公司财务状况、经营业绩和现金流的影响。
HEI之综合资本架构（不包括存款负债及其他银行借贷）如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (美元，单位：百万美元) | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| 短期借款--扣除贴现后的非银行借款 | | $ | — | | | — | % | | $ | 173 | | | 3 | % |
| 长期债务净额-银行以外 | | 2,945 | | | 56 | | | 2,385 | | | 50 | |
| 子公司优先股 | | 34 | | | 1 | | | 34 | | | 1 | |
| 普通股股权 | | 2,224 | | | 43 | | | 2,202 | | | 46 | |
| | | $ | 5,203 | | | 100 | % | | $ | 4,794 | | | 100 | % |
HEI的商业票据借款及信贷额度如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 平均余额 | | 天平 |
| (单位：百万美元) | | 截至2023年9月30日的9个月 | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| 商业票据 | | $ | 32 | | | $ | — | | | $ | 50 | |
| 信贷额度利用循环信贷安排 | | 25 | | | 175 | | | — | |
| | | | | | |
注： 此表不包括夏威夷电力公司的单独商业票据发行以及信贷额度安排和提款，这些内容在下文“电力公用事业-财务状况-流动性和资本资源”项下披露。2023年前9个月，HEI的短期商业票据借款上限为9900万美元。截至2023年9月30日，HEI信贷额度安排下的可用承诺产能为零。
在截至2023年9月30日和2022年9月30日的9个月里，没有通过HEIRSP或ASB 401(K)计划发行新的普通股。HEI通过新发行约50万股普通股，总计580万美元，主要面向接受2023年9月股息支付的参与者，满足了股息再投资计划(DIP)的购股要求。
2023年前九个月，HEI综合经营活动提供的现金净额为4.75亿美元，主要是由于公用事业公司提供了4.06亿美元的现金-由于燃料油价格下降和公用事业公司客户现金收入增加而支付的现金减少。同期投资活动使用的现金净额为3.7亿美元，这主要是由于资本支出、ASB应收贷款净增加和购买用于投资的贷款，但被ASB收到的投资担保还款和到期日、出售商业贷款的收益以及FHLB股票的净减少部分抵消。在此期间，融资活动提供的现金净额为3.72亿美元，这是几个因素的结果，包括长期债务的发行和ASB其他银行借款的净增加，但被短期借款和ASB存款负债的净减少、长期债务的偿还和普通股股息的支付部分抵消。2023年前9个月，夏威夷电气和ASB(通过ASB夏威夷)分别向HEI支付了9700万美元和3900万美元的现金股息。
红利。2023年前9个月和2022年全年的派息率分别为79%和64%。2023年2月10日，HEI董事会批准从2023年第一季度开始，将季度股息从每股0.35美元增加到0.36美元，增加1美分。HEI董事会每季度评估股息，并在评估中考虑许多因素，包括但不限于公司的经营业绩、公司的长期前景、当前和预期的未来经济状况，以及资本投资替代方案。2023年8月，由于毛伊岛风暴和野火的潜在影响，HEI董事会投票决定暂停季度现金股息，从第二季度股息之后开始。这一行动旨在使公司能够帮助确保充足的流动性，并将现金分配给重建和恢复电力，并帮助确保公用事业和银行的强劲未来。ASB董事会决定从第二季度股息后开始暂停向HEI派发季度现金股息，以帮助确保尽可能高的银行流动性和资本。股息或其他方面的实质性减少或延迟
从一个或多个运营子公司向高等学校分配长时间可能会产生实质性的不利影响
对公司财务状况和经营业绩的影响。
材料估算和关键会计政策
在编制财务报表时，要求管理层作出估计和假设，以影响报告的资产和负债数额、或有资产和负债的披露以及报告的收入和支出数额。实际结果可能与这些估计大相径庭。
根据美国证券交易委员会第333-8040号《关于披露关键会计政策的谨慎建议》，管理层已确定了其认为对公司财务报表最关键的会计政策--即，管理层认为这些政策对描述公司的运营结果和财务状况是最重要的，目前需要管理层做出最困难、最主观或最复杂的判断。
有关这些重大估计和关键会计政策的信息，除了下文讨论的关键政策外，请参阅第二部分中包括的MD&A的第44至45、64和77至78页，以及HEI和夏威夷电气公司2022年10-K表格的第7项。
以下是对电力公用事业部门和银行部门的运营结果、流动性和资本来源的讨论。
电力设施
最近的事态发展。另见“最近的发展”，其中包括与毛伊岛风暴和野火有关的披露，在高等教育的MD&A。
与2022年同期相比，2023年第三季度的运营和维护费用增加了约2100万美元，增幅为18%。增加的主要原因是与毛伊岛风暴和野火有关的费用。详情见“经营结果”。公用事业公司截至2023年9月30日的三个月和九个月的毛伊岛风暴和野火相关费用。有关毛伊岛风暴和野火的更多信息，以及公用事业公司要求推迟与事件相关的某些费用的更多信息，另见精简合并财务报表附注2%和附注4%中的“监管资产和负债”。
在第三2023年第四季度，千瓦时销售量与2022年同期相比下降了2.5%。尽管电价自2022年底以来有所下降，但过去一年的高电价继续影响着电力消费。导致电力销售减少的另一个影响是毛伊岛的风暴和野火。与2022年同期相比，毛伊岛2023年第三季度的销售量下降了8.1%。此外，继续采用能效措施和分布式能源有助于减少千瓦时的销售。
燃料成本从2022年开始迅速上涨，2022年夏天达到顶峰，2023年7月开始下降，此后一直到9月逐渐上涨，尽管仍低于2022年S的峰值。尽管公用事业公司能够将燃料成本转嫁给客户，并通过2%的燃料成本风险分担机制(每年最高敞口约为370万美元)限制了燃料成本敞口，但客户账单的增加可能会降低客户的及时付款能力或增加不付款的风险。此外，客户账单的增加可能会导致临市局考虑采取其他行动，限制或推迟任何拟议的差饷加幅，以减轻燃油价格上涨对账单的整体影响。
2023年9月，居民消费价格指数从2022年6月9.1%的峰值回落至3.7%。在夏威夷，2023年9月夏威夷(火奴鲁鲁)城市居民消费价格指数(CPI)也从峰值回落，过去12个月上涨了2.2%。在PBR框架下，公用事业公司的通胀风险通过年费率调整(ARA)部分缓解，该调整基于包括复合和非复合部分的公式。
•ARA调整的复合部分包括根据下一年国内生产总值价格指数(GDPPI)的估计变化对通胀的年度变化进行的调整，减去预定的年度生产率系数(目前设置为零)，减去0.22%的客户股息，应用的基础相当于测试年度目标收入加上在实施PBR之前生效的RAM收入调整，加上上一调整年度的ARA调整的复合部分。通胀因素百分比是蓝筹经济指标每年10月公布的下一历年GDPPI年度百分比变化的共识预测。对于2023年历年，预测的2023年GDPPI为3.68%(扣除0.22%的客户股息)，于2022年10月衡量，并于2023年1月1日生效。对于2024年历年，预测的2024年GDPPI为2.18%(扣除0.22%的客户股息)，以2023年10月衡量，计划于2024年1月1日生效，等待临市局的批准。
•ARA调整的非复合部分包括减法部分，代表管理审计节省承诺或对客户的退款，这是临市局批准的2021至2025年。
2023年客户应收账款减少了4700万美元，降幅为16%，逾期应收账款数量自2022年12月31日以来下降了17%。应收账款减少的主要原因是由于大量拖欠的商业客户账户的付款，较低的燃料价格导致的较低的客户账单，政府和其他计划援助的接受，以及与更多的断开工作相关的更高的现金收入。目前，虽然应收账款余额继续高于大流行前的水平，部分原因是燃料价格上涨，但自年初以来应收账款余额的减少减少了周转资金需求，并使公用事业公司的流动资金受益。有关更多信息，请参阅“财务状况--流动性和资本资源”。
以t为单位在2020年第二季度，临市局批准推迟支付某些与新冠肺炎有关的成本，如坏账支出增加、融资成本上升、不收取滞纳金、个人防护设备成本增加以及关键任务员工的自动减支成本。公用事业公司将新冠肺炎相关成本推迟到临市局批准的期限内，该期限于2021年12月31日结束。2022年第二季度，公用事业公司提交申请，要求收回新冠肺炎递延成本，金额不超过2,780万美元。2023年7月31日，公用事业公司向临市局提交了最新的补充报告，反映了截至2023年6月30日的最新申请金额为910万美元，比最初申请的金额有所减少，原因是逾期未付账款的现金收款。 自.起2023年9月30日，由于持续收取逾期金额，公用事业公司已记录了880万美元的监管资产，用于推迟新冠肺炎相关成本。(见#年“监管资产和负债-新冠肺炎相关成本的监管资产”下的讨论附注：简明合并财务报表附注4).
监管方面的发展。2021年11月15日，总裁·拜登签署了1.2万亿美元的基础设施投资和就业法案，其中包括未来五年通过各种计划分配的大约5500亿美元的新联邦支出。这笔资金将有助于夏威夷州实现可持续发展目标，包括可再生能源、复原力和脱碳，同时优先考虑经济发展、公平和可负担性。公用事业公司正在寻求作为主要申请者以及与其他组织合作，为各种计划下的项目提供潜在的赠款资金。2023年8月29日，美国能源部通知夏威夷电力公司，其根据IIJA提出的9500万美元联邦资金申请已被推荐授予，但仍需就财政援助条款进行谈判。此外，公用事业公司还有第二个完整的申请，正在等待联邦政府机构的决定。如果这两项申请都获得批准，公用事业公司将根据特殊项目回收机制(EPRM)和客户成本. 有关进一步讨论，请参阅简明合并财务报表附注4)中的“监管程序”。
2022年8月16日，总裁·拜登签署了《2022年降低通货膨胀法案》(IRA)，该法案规定在10年内提供2580亿美元的能源相关拨备。爱尔兰共和军的条款旨在降低汽油和电力价格，激励清洁能源投资，并促进碳排放的减少。公用事业公司正在探索IRA中包括的清洁能源税收优惠措施，这可能会进一步减少公用事业公司在EPRM下的回收和客户的成本。
公用事业公司无法预测从任何联邦政府项目获得资金的最终时机和成功.
以了解有关毛伊岛风暴和野火关于公用事业公司的流动性和资本资源，见“财务状况--流动性和资本资源”一节中的讨论。
行动的结果
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月 | | 增加 | | |
| 2023 | | 2022 | | (减少) | | (美元，单位为百万美元，每桶除外) |
| $ | 795 | | | $ | 956 | | | $ | (161) | | | | | 收入。净减少主要是由于： |
| | | | | | $ | (127) | | | 燃料油价格下降，部分被发电量增加所抵消1 |
| | | | | | (52) | | | 购买更低的千瓦时，更低的购买电力能源价格，以及更低的PPAC收入2 |
| | | | | | 1 | | | 更高的MPIR收入 |
| | | | | | 2 | | | 较高的投资利息收入 |
| | | | | | 4 | | | 较高的燃料成本风险分担调整（奖励） |
| | | | | | 10 | | | ARA调整带来的更高收入 |
| 267 | | | 384 | | | (117) | | | | | 燃料油费用1.净减少主要是由于燃料油价格下降，部分被发电量增加所抵消 |
| 178 | | | 225 | | | (47) | | | | | 外购电费1, 2.净减少主要是由于购买千瓦时减少，AES费用因2022年9月1日关闭而降低，以及购买电力能源价格降低；部分被增加第一阶段太阳能加储能项目所抵消 |
| 143 | | | 121 | | | 22 | | | | | 运营和维护费用。净增加的主要原因是： |
| | | | | | 13 | | | 毛伊岛风暴和野火费用增加 |
| | | | | | 4 | | | 输变电运维费用较高 |
| | | | | | 1 | | | 改善客户服务支持的外部服务 |
| | | | | | 1 | | | 进行更多车站维护工作 |
| | | | | | 1 | | | 进行更多发电设施大修 |
| | | | | | 1 | | | 增加的雇员福利费用 |
| | | | | | 1 | | | 设施费用较高 |
| 136 | | | 147 | | | (11) | | | | | 其他费用。减少的原因是收入税减少，部分被折旧费用增加所抵消，原因是投资增加，以集成更多可再生能源，提高客户可靠性和系统效率，以及失业税率提高导致工资税增加 |
| 71 | | | 79 | | | (8) | | | | | 营业收入 减少主要是由于运营和维护费用增加、折旧费用增加、部分被较高的ARA、较高的燃料成本风险分担调整(报酬)、较高的投资利息收入和较高的MPIR收入所抵消。公用事业公司与毛伊岛风暴和野火有关的增量费用见下文。 |
| 55 | | | 64 | | | (9) | | | | | 所得税前收入。减少的主要原因是营业收入下降和借贷增加导致利息支出增加，但因资本支出增加而导致的AFUDC增加部分抵消了减少的影响 |
| 43 | | | 50 | | | (7) | | | | | 普通股净收益。由于所得税前收入较低而减少。公用事业公司与毛伊岛风暴和野火有关的增量费用和有效税率解释见下文。 |
| 2,157 | | | 2,212 | | | (55) | | | | | 千瓦时销售额(百万)3 |
| $ | 111.51 | | | $ | 166.79 | | | $ | (55.28) | | | | | 每桶平均燃料油成本 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月 | | 增加 | | |
| 2023 | | 2022 | | (减少) | | (美元，单位为百万美元，每桶除外) |
| $ | 2,420 | | | $ | 2,484 | | | $ | (64) | | | | | 收入。净减少主要是由于： |
| | | | | | $ | (118) | | | 购买的千瓦时减少和PPAC收入减少，部分被较高的购买电力能源价格所抵消2 |
| | | | | | 1 | | | 一次性实装电杆附着费收入 |
| | | | | | 4 | | | 更高的MPIR收入 |
| | | | | | 4 | | | 较高的投资利息收入 |
| | | | | | 7 | | | 更高的燃料成本风险分担调整(2023年奖励) |
| | | | | | 8 | | | 产生更高的千瓦时，被较低的燃料油价格抵消1 |
| | | | | | 30 | | | ARA调整带来的更高收入 |
| 882 | | | 875 | | | 7 | | | | | 燃料油费用2.净增长主要是由于燃料油价格下降抵消了产生的较高千瓦时 |
| 499 | | | 607 | | | (108) | | | | | 外购电费1, 2.净减少很大程度上是由于购买的千瓦时较少，以及由于2022年9月1日关闭而导致的AES费用较低，部分被较高的购买电力能源价格所抵消 |
| 407 | | | 371 | | | 36 | | | | | 运营和维护费用。净增加的主要原因是： |
| | | | | | 13 | | | 毛伊岛风暴和野火费用增加 |
| | | | | | 11 | | | 输变电运维费用较高 |
| | | | | | 8 | | | 劳动力和员工福利成本增加 |
| | | | | | 3 | | | 更高的外部服务，用于客户服务支持改进和综合电网规划 |
| | | | | | 2 | | | 进行更高级别的站点维护工作 |
| | | | | | 2 | | | 设施费用较高 |
| | | | | | (2) | | | 发电设施检修范围较低 |
| 411 | | | 407 | | | 4 | | | | | 其他费用。增加是因为增加了整合更多可再生能源和提高客户可靠性和系统效率的投资导致的折旧费用增加，以及由于失业率较高而增加了工资税，但被较低的税收所抵消 |
| 221 | | | 224 | | | (3) | | | | | 营业收入 主要由于运营和维护费用增加、折旧费用增加、部分被较高的ARA、较高的燃料成本风险调整、较高的投资利息收入和较高的MPIR收入所抵消。公用事业公司与毛伊岛风暴和野火有关的增量费用见下文。 |
| 175 | | | 180 | | | (5) | | | | | 所得税前收入。减少的主要原因是借款增加和营业收入下降导致利息支出增加，部分被与资本支出增加有关的AFUDC增加所抵消 |
| 136 | | | 140 | | | (4) | | | | | 普通股净收益。由于所得税前收入较低而减少。公用事业公司与毛伊岛风暴和野火有关的增量费用和有效税率解释见下文。 |
| 6,087 | | | 6,200 | | | (113) | | | | | 千瓦时销售额(百万)3 |
| $ | 124.70 | | | $ | 137.23 | | | $ | (12.53) | | | | | 每桶平均燃料油成本 |
| 471,372 | | | 471,026 | | | 346 | | | | | 客户帐户(期末) |
1电力公用事业的费率表目前包含能源成本回收条款(ECRC)，通过该条款，燃料油价格的变化和购买的能源成本的某些组成部分被转嫁给客户。
2电力公司的费率表目前包含PPAC，通过PPAC，购买电力费用（购买能源成本除外）的变化被传递给客户。
3与去年同期相比，千瓦时销售额有所下降。销售额下降的原因是过去一年价格上涨，继续影响电力消费，毛伊岛的风暴和野火对拉哈伊纳社区造成广泛破坏。此外，继续采用能效措施和分布式能源资源有助于减少千瓦时的销售。
公用事业公司2023年第三季度和2022年第三季度的实际税率为21%。公用事业公司2023年前9个月和2022年前9个月的有效税率分别为22%和21%。年前9个月的有效率更高。
2023年的主要原因是公用事业公司的监管债务在2023年摊销较少，这些债务与税法降低联邦所得税税率导致的某些超额递延所得税有关。
截至2023年9月30日和2022年9月30日的12个月，夏威夷电气的综合ROACE分别为7.9%和8.1%。
截至2023年9月30日的三个月和九个月，公用事业公司与毛伊岛风暴和野火有关的增量支出，其中不包括中讨论的7500万美元的缴费和应收保险后续活动--Ohana倡议在附注2中，简明合并财务报表如下：
| | | | | | | | | | | |
| (单位：万人) | | 截至2023年9月30日的三个月和九个月 | | | |
| | | | | |
夏威夷毛伊岛电力风暴和野火相关费用： | | | | | |
| | | | | |
律师费 | | $ | 6,251 | | | | |
外部服务费 | | 4,706 | | | | |
其他费用 | | 2,482 | | | | |
| 利息支出 | | 503 | | | |
夏威夷毛伊岛电力风暴和野火相关费用总额 | | $ | 13,942 | | | | |
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注：公用事业毛伊岛风暴和野火相关费用-法律、外部服务和其他费用包括在“其他运营和维护”中，利息费用包括在夏威夷电力和子公司合并综合收益表的“利息费用和其他费用净额”中。
增量费用是指如果毛伊岛风暴和野火没有发生就不会发生的费用，如与事件有关的法律费用。
除了与毛伊岛风暴和野火有关的较高运营和维护费用外，公用事业公司与修复工作有关的资本成本总计约为800万美元。
某些与毛伊岛风暴和野火相关的费用，如与诉讼相关的法律费用，可能在公司的责任保险范围内。从保险赔偿中获得的任何收益将在可能和可合理估计的情况下被记录为费用的减少。
拉海纳的重建将是一项社区领导的努力，将在很长一段时间内进行。重建电力基础设施的成本尚不清楚，但可能会很大，因为可能需要的基础设施预计将不同于以前存在的基础设施。例如，为了减轻野火风险，预计将采用电网加固策略，如在高风险地点的地下线路。
公用事业公司预计将继续产生与毛伊岛风暴和野火有关的大量支出；然而，公用事业公司预计将通过保险追回以及要求延期治疗并最终收回增加的非人工费用来减轻财务影响。
截至2023年9月30日，公用事业物业、厂房和设备(PPE)的账面净值(成本减去累计折旧)为52亿美元，其中约24%与发电PPE有关，67%与输电和配电PPE有关，9%与其他PPE有关。约7%的总账面净值与已停用或公用事业公司计划停用或退役的发电PPE有关。
见上文“高校合并”一节中的“经济状况”。
执行概述和战略。公用事业公司为该州除考艾岛以外的所有主要岛屿提供电力，约占该州人口的95%，并经营五个独立的电网。公用事业公司的使命是为夏威夷提供创新的能源领导，满足客户和社区的需求和期望，并为他们提供负担得起的，可靠的和清洁的能源。目标是创建一个安全，现代，弹性，灵活和动态的电网，保护夏威夷免受气候变化的影响，并实现分布式能源的最佳组合，如私人屋顶太阳能，需求响应和电网规模的资源，以实现智能，可持续，我们的目标是建设有弹性的社区，并实现与到2045年实现100%可再生能源的法定目标相一致的脱碳目标。
以绩效为基础的规定。 2020年12月23日，临市局发布了一份D&O(PBR D&O)，批准了一个新的基于绩效的监管框架(PBR框架)。见简明合并财务报表附注4)中的“监管程序”。
过渡到脱碳和可持续的能源未来。公用事业公司完全致力于引领和支持
夏威夷实现脱碳和可持续能源未来的途径。可持续能源未来的重点是安全、可靠和负担得起的电力供应，增强抗灾能力，并摆脱化石燃料资源。公用事业公司认为，需要对气候变化采取全面的方法，既要努力缓解气候变化，也要努力适应气候变化。气候缓解需要实现公用事业公司的脱碳和可再生能源承诺，促进和促进有益的电气化，并在其他杠杆中部署碳去除和补偿以减少全州范围内的排放。
2021年第四季度，公用事业公司概述了他们的气候行动计划，与2005年的基线相比，到2030年将发电的碳排放减少70%。这一目标涵盖的排放包括夏威夷电力公司和向公用事业公司出售电力的IPP拥有的发电烟囱排放。自那时以来，新的可再生第三方发电资源商业运营的延迟和取消，供应链中断和通胀压力导致的成本上升，以及与太阳能电池板进口相关的联邦政策，减缓了减少温室气体排放的进展步伐。另见下文“可再生能源努力的发展--新的可再生PPA”一节。在毛伊岛风暴和野火之后，夏威夷电力公司的信用评级被下调，预计将成为完成新的可再生能源和储存项目的另一个障碍。由于这些挑战，公用事业公司预计，计划中的碳排放减少70%的目标将晚于原定的2030年目标日期。然而，从现在到2030年，公用事业公司将继续用可再生能源取代大量的化石燃料发电，并预计达到或超过夏威夷州的RPS目标。
夏威夷电力公司还承诺到2045年或更早实现发电净零碳排放。虽然公用事业公司的碳减排目标的时间将会调整，但2030年计划的关键要素已经完成或仍将在2030年完成，包括关闭该州2022年9月的最后一座燃煤IPP工厂，将屋顶太阳能在2021年的水平上增加50%以上，淘汰6台化石燃料发电机组，增加电网规模和客户拥有的存储，扩大地热资源，并鼓励客户在一天中的某些时间使用清洁、低成本的能源，在夜间减少使用化石燃料能源。化石燃料发电机组的退役符合州政策，并得到夏威夷州法律的支持。关于与脱碳努力有关的潜在资本支出的讨论，见“资本支出预测--流动性和资本资源”。
2022年9月1日，该州最后一座燃煤IPP电厂停止运营，消除了公用事业公司发电组合中的一个重要温室气体排放来源。在燃煤IPP电厂退役之前，公用事业公司制定了包括应急计划在内的计划，以确保在过渡期间提供可靠的服务。这些计划包括预计增加的可再生能源/存储项目、现有发电来源的备用容量、在预期备用水平较高的时期加快维护工作，以及多个需求响应/DER计划。例如，一个39兆瓦的第一阶段可再生PPA太阳能加储存项目于2022年年中投入商业运营，一个36兆瓦的第一阶段太阳能加储存项目于2023年初投入商业运营。预计第二阶段可再生PPA的185兆瓦独立存储设施将于2023年12月底投入商业运营。
夏威夷的可再生能源投资组合标准法要求电力公用事业公司在2020年12月31日、2030年、2040年和2045年分别达到30%、40%、70%和100%的RPS。夏威夷法律还制定了一个目标，即到2045年，隔离的大气碳和温室气体比该州境内排放的更多。公用事业公司的战略和计划在满足这些目标方面完全一致(另请参阅集成电网规划 (见下文)。
公用事业公司在清洁能源的道路上取得了重大进展，并成功地实现了RPS目标。到目前为止，公用事业公司已经达到了所有法定的RPS目标，包括超过2020年30%的最新里程碑RPS目标，其中它实现了34.5%的RPS。2022年7月，州长伊格签署了第240号法案(H.B.2089)，修改了可再生能源占可再生能源销售的百分比占总发电量的RPS计算。经修订的RPS计算得出的计算百分比低于按以前方法计算的数额。例如，根据修订的RPS计算得出的2022年RPS为31.8%，而以前的方法为39.1%。该定义的更改从2022年7月起生效，并将要求公用事业公司获得比先前RPS计算下更多的可再生能源，以遵守RPS里程碑；然而，公用事业公司预计将继续满足修订后的RPS法律下的RPS里程碑。(见下文“可再生能源努力的发展”)。
如果公用事业公司未能成功达到法律规定的RPS目标，临市局可对电力公用事业公司不足的每兆瓦时罚款20元。根据2022年的总发电量水平，满足2030年RPS要求40%的1%缺口将转化为约210万美元的罚款。如有关事件或情况不能合理地预见和改善，则临市局有权酌情决定因电力公司不能合理控制的事件或情况而减轻罚款。除了RPS法规定的惩罚外，未能达到规定的RPS目标预计将导致基于化石燃料的发电量比例高于实现RPS目标的情况，这反过来预计将使公用事业公司在燃料成本风险分担机制下受到商品化石燃料价格风险敞口的限制。燃料成本风险分担机制将燃料成本风险的2%分摊给
公用事业公司(98%向差饷缴纳人)，最高风险敞口(或收益)为370万美元。相反，公用事业公司在PIM下有激励措施，为加速实现可再生发电提供财政奖励，以占总发电量的百分比，包括客户提供的发电量。公用事业公司可能会因系统发电量超过插入的法定RPS目标而获得奖励，2022年为20美元/兆瓦时，2023年为15美元/兆瓦时，多年费率期间的剩余时间为10美元/兆瓦时。
公用事业公司完全符合并支持实现无碳未来的国家政策，并在通过可再生能源和电气化减少排放方面取得了重大进展。这种与国家政策的一致性反映在管理层薪酬计划和公用事业公司的长期计划中，其中包括雄心勃勃的目标，以催化行动，并在其整个运营过程中以比现行法律规定更快的速度加速摆脱化石燃料。长期计划，包括令人向往的目标，作为公用事业公司持续转型的指导原则，并定期更新，以适应不断变化的技术、成本和其他因素。虽然公用事业公司不会因未能实现公用事业公司的长期目标而受到经济处罚，但公用事业公司认识到，继续使用化石燃料会带来环境和社会成本。
夏威夷州的政策得到了监管框架的支持，并包括一些旨在向该州无碳未来过渡期间保持公用事业公司财务稳定的机制。在销售脱钩机制下，公用事业公司被允许从客户那里收回目标测试年度收入，与千瓦时销售水平无关，随着私营电力公司加入电网和能源效率措施的实施，千瓦时销售水平普遍呈下降趋势。PBR框架下的其他监管机制减少了多年费率计划(MRP)期间的一些监管滞后，例如年度收入调整以提供公用事业收入的年度变化，包括通货膨胀调整，以及特殊项目恢复机制，该机制允许公用事业公司恢复某些已批准的合格项目并从其投入服务中赚取利润。见简明合并财务报表附注4)中的“监管程序”。
综合电网规划。要实现高水平的可再生能源和无碳电力系统，将需要与当地社区和利益攸关方合作，通过协调能源系统规划使电网现代化。为了实现这一目标，公用事业公司正在实施一种创新的系统能源规划方法，旨在产生最具成本效益的可再生能源和脱碳途径，纳入客户和利益相关者的意见。
综合电网规划(IGP)过程利用包容和透明的利益攸关方参与模式，为感兴趣的各方提供一条途径，让他们参与公用事业，并在整个IGP过程中提供有意义的投入。政府间小组利益攸关方理事会、技术咨询小组和工作组已经成立，并定期举行会议，就政府间小组的具体问题和进程步骤提供反馈和投入。2023年5月12日，公用事业公司提交了他们的最终综合电网计划：通往清洁能源未来的途径，征求利益相关者和公众的意见。综合电网计划提出了可行的步骤，根据夏威夷州的时间表对电网进行脱碳，并建立了一个灵活的框架，可以适应未来的技术。综合电网计划是五年多来与各岛屿的利益攸关方和社区成员建立伙伴关系的结果。他们一起预测了未来的能源需求，并确定了用100%可再生资源满足夏威夷日益增长的能源需求的战略。
需求响应计划。根据临市局的命令，公用事业公司正在制定综合需求响应(DR)组合计划，该计划将增强系统运营并降低客户的成本。客户成本的降低将采取费率或基于奖励的计划的形式，这些计划将补偿客户个人的参与，或者通过与交钥匙服务提供商签约的方式，后者与公用事业公司签订合同，代表参与客户及其分布式资产聚合和提供各种网格服务。
2021年6月9日，临市局下达命令，对2021年2月23日提交的第三次网格服务RFP提供指导。拟议的电网服务RFP仅专注于瓦胡岛，并正在寻求132兆瓦的电网服务，重点是容量削减(60兆瓦)，同样是为了应对2022年9月1日发生的AES燃煤电厂退役带来的潜在储量缺口。公用事业公司执行了一份GSPA，总电网服务金额为97.4兆瓦，并于2022年3月16日向临市局提交了申请批准。2023年7月12日，临市局批准了修改后的GSPA。公用事业公司将与聚合器合作修改GSPA，并在2023年第四季度之前提交临市局批准。
2021年6月8日，临市局批准了这项名为紧急需求响应计划(EDRP)的新计划，这是一项电池存储激励计划，可以在下午6点之间调度电力。至晚上8点每天来自参与的住宅和商业客户，以解决AES燃煤电厂退役后潜在的储量短缺问题。截至2023年9月30日，公用事业公司已收到并批准了瓦胡岛上总计约31.5兆瓦的申请。
2022年3月30日，公用事业公司向临市局提交申请，要求将毛伊岛上的EDRP扩大到最高15兆瓦，并于2022年5月20日获得临市局的批准。毛伊岛的EDRP于2022年6月1日生效。其后，在2022年6月23日，临市局通过需求方面，批准为瓦胡岛和毛伊岛收回额外奖励的成本。
管理附加费。截至2023年9月30日，公用事业公司已收到并批准了毛伊岛上总计约5.0兆瓦的申请。
2022年10月31日，临市局发布命令，指示公用事业公司就2022年6月30日提交的公用事业公司网格服务RFP草案征求所有相关方和利益相关者的意见。拟议的网格服务RFP草案只关注毛伊岛，正在寻求15兆瓦的网格服务。夏威夷电力公司于2023年2月1日发布了RFP，投标截止日期为2023年12月1日。
电网现代化。电网现代化战略的总体目标是以适当的优先级、顺序和速度部署现代电网投资，以经济高效地最大限度地提高灵活性，最大限度地减少冗余和过时的风险，为客户带来好处，并实现更大程度的DER和可再生能源集成。根据电网现代化战略，公用事业公司预计新技术将有助于增加私人屋顶太阳能的采用，并利用快速发展的产品，包括存储和先进的逆变器。2019年3月25日，临市局批准了公用事业公司实施电网现代化战略第一阶段的计划，即按比例部署先进计量基础设施(AMI)。2022年2月28日，临市局将第一期工程的范围扩大至全面服务地区，并将竣工日期定为2024年第三季度。完全部署(包括按比例部署)的估计费用约为1.43亿美元的资本和递延软件费用，预计将在五年内发生。截至2023年9月30日，第一阶段迄今已产生约1.1亿美元的资本和递延软件成本，目前正在根据MPIR机制收回，直到这些成本计入基本费率。2022年6月24日，临市局在某些条件下批准了公用事业公司的请求，即根据MPIR机制汇总每表和网络成本上限，并收回与全服务地区AMI部署相关的运营和维护成本。截至2023年9月30日，公用事业公司已部署了约319,000个先进电表，服务于约68%的总客户。
公用事业公司于2019年9月30日向临市局提交了先进配电管理系统(ADMS)的申请，作为其电网现代化战略实施的第二阶段的一部分。然而，2019年12月30日，临市局暂停了公用事业公司关于ADMS的申请，等待公用事业公司提交广泛部署现场设备的补充申请。这是对电网现代化战略第二阶段现场设备申请的补充和更新，已于2021年3月31日提交。临市局已于2021年4月27日发出命令，撤销和恢复考虑第二阶段的申请。公用事业公司于2021年10月15日提交了回复立场声明，完成了案卷的发现阶段。2021年11月16日，临市局暂停了公用事业公司的ADMS和第二阶段现场设备申请，以集中公用事业公司的注意力完成第一阶段。作为对暂停申请的回应，公用事业公司向临市局提交了重新考虑的动议，但动议被驳回。临市局随后澄清，公用事业公司可不早于第一阶段计划于2024年第三季度完成前六个月恢复第二阶段的议程。第二期工程可能会在临市局选定的预定竣工日期前六个月展开。2023年4月17日，公用事业公司向临市局提交了一项动议，要求重新打开暂停的议程，并允许公用事业公司提交更新和补充的项目成本申请。在六年内实施第二阶段的估计费用为1.13亿美元，其中包括资本、递延软件费用和运营与维护费用。2023年5月3日，临市局批准了恢复议程的动议，并于2023年5月19日主持召开了关于更新申请的技术会议。公用事业公司于2023年9月28日提交了回复立场声明，完成了案卷的发现阶段。
基于社区的可再生能源.2017年12月，PUC采用了基于社区的可再生能源（CBRE）计划框架，该框架允许无法或选择不利用私人屋顶太阳能的客户获得可再生能源的好处，以帮助抵消他们每月的电费并支持夏威夷的清洁能源。该方案有两个阶段。
第一阶段于2018年7月开始，总计8兆瓦的太阳能光伏(PV)，每个岛屿只有一个信用费率，于2020年4月9日关闭。两个一期项目(毛伊岛28.32千瓦和瓦胡岛270千瓦)已运营两年，一个一期项目(瓦胡岛3000千瓦)于2023年10月1日实现商业运营。另外两个第一阶段项目预计将在2023年第四季度投入使用(夏威夷岛：750千瓦和莫洛凯岛：250千瓦)。
第二阶段于2020年4月9日开始，随后于2021年7月27日扩大，允许在所有夏威夷电力服务地区分两批提供超过250兆瓦的小型（250千瓦以下），中型和大型系统规模，以鼓励各种系统规模。为了让中低收入（LMI）客户有机会参与该计划，2022年11月15日，通过针对夏威夷岛、毛伊岛和夏威夷岛的三个岛屿的RFP，为专门的LMI项目授予了23兆瓦的容量。LMI项目没有规模上限，也不会减少其他项目可用的250兆瓦容量。专门的LMI项目预计将于2025年投入运营。
公用事业公司于2022年4月14日发布了世邦魏理仕第一阶段RFP，用于奥廷加，毛伊岛和夏威夷。RFP于2022年8月17日结束，并对提案进行了评估。第一批项目，大于或等于250千瓦，于2023年2月22日授予。第一阶段项目预计将于2025年或2026年投入运营。
对于LANAI，公用事业公司将之前发布的可变可再生可调度发电与能源存储RFP和世邦魏理仕RFP相结合，以优化采购可再生能源的好处，刺激发展，并增加LANAI上CBRE计划成功的可能性。有关更多信息，请参阅“可再生能源工作的发展--请求可再生能源提案、意向书和信息”。
世邦魏理仕为拉奈选择了一份提案，但谈判于2022年6月15日终止。经独立观察员同意，于2022年7月1日选定了替代提案。2022年7月25日，公用事业公司宣布为Lanai CBRE RFP选择新的开发商。2022年9月21日，Pulama Lanai通知公用事业公司，拉奈正在计划一个项目，将这两个大型度假村从电网中移除，这两个大型度假村约占该岛负荷的40%，这给拉奈未来的能源需求带来了巨大的不确定性。2022年9月28日，公用事业公司通知临市局，正在进行的拉奈CBRE项目谈判将继续进行，但由于Pulama Lanai通知的不确定性，公用事业公司目前没有签署PPA。各方目前正在探索推进该项目的各种选择。在莫洛凯岛上，只收到了一个社区合作组织的建议书。在对这些建议进行评估并征得独立观察员的同意后，公用事业公司于2022年9月9日提交了一封信，提议关闭Molokai CBRE RFP，并与唯一的投标人合作，在RFP进程之外改善其两个拟议项目的某些方面，以造福莫洛凯的居民。经过成功的谈判，执行了两份太阳能加存储设施合同，2023年9月29日，公用事业公司向临市局提交了两份申请，要求在2023年底之前批准合同。
公用事业CBRE阶段2规则29于2022年3月10日生效。公用事业公司目前正在接受规模小于250千瓦的小型CBRE项目的项目申请。临市局预留了45兆瓦以及第一阶段的少量未分配容量，用于瓦胡岛、毛伊岛和夏威夷岛第二阶段的小项目。公用事业公司开发了CBRE门户网站，订阅者组织可以在其中申请小项目容量，并管理该计划中所有CBRE项目的订阅者。一旦订户组织将他们的项目添加到门户，客户还可以使用CBRE门户来征求订阅报价、比较和订阅项目。
微电网服务资费程序.在颁布2018年第200号法案时，夏威夷立法机构发现，夏威夷居民和企业容易受到极端天气事件或其他灾难造成的岛屿能源系统中断的影响，并表示相信微电网的使用将为夏威夷社区增强能源弹性，从而提高公共安全和安保。因此，第200号法案的目的是通过制定标准的微电网服务电价，鼓励和便利微电网的开发和使用。2018年7月，根据第200号法案，临市局启动了一项程序，以调查微电网服务资费的制定。2019年8月，临市局发布了一项命令，对议程上需要解决的项目进行了优先排序，并指示各方成立工作组(工作组)，以解决临市局确定的问题。
2021年5月27日，公用事业公司提交了微电网服务电价。2021年9月21日，临市局为微电网电价程序第二阶段提供了指导，明确了第二阶段的目标是促进微电网项目运营商的自给自足和弹性，并在适用的情况下进一步简化微电网服务电价。此外，临时立法会指示缔约方建议优先议题，以及更好地告知各方在2021年10月21日之前提交的程序这一阶段将讨论的议题的理由。
2022年4月1日，临市局确定了微电网程序第二阶段解决方案的优先事项，其中包括：1)微电网补偿和电网服务；2)公用事业补偿；3)客户保护和相关考虑；4)互联互通；以及5)工作组与夏威夷电力公司和政府机构的相关微电网和弹性倡议的协调。此外，临市局制定了一个程序时间表，包括与临市局的季度情况会议、第二阶段工作组报告、修订的微电网服务电价草案、缔约方对拟议的微电网服务电价的评论，以及随后的临市局D&O会议。
2022年6月30日，临市局向工作小组提供了进一步的指导，以便按以下顺序优先讨论微电网类型：1)使用公用事业线路/基础设施的混合微电网-第三方开发商；2)与合作伙伴的混合微电网-公用事业项目；以及3)客户微电网。此外，临市局指示工作组讨论微电网补偿问题，并继续让微电网开发商参与工作组会议。
工作组于2022年4月至2022年10月举行会议，讨论临市局的目标，并回应第二阶段的优先事项。2022年10月31日，临市局发出了一封指导信，并建议工作小组为报告提出新的时间表。公用事业公司和消费者权益倡导者于2022年11月10日提交了一封联名信，修改了时间表。2022年11月21日，临市局发布命令，在审查联名信期间暂停第二阶段程序时间表。
脱钩。关于脱钩的讨论，见简明合并财务报表附注4中的“脱钩”。
受监管的回报。作为PBR框架年度审查周期的一部分，公用事业公司跟踪根据收益分享机制计算的制定费率的ROACEs，该机制仅包括在制定费率时考虑的项目。在年底，将每一家公用事业公司的定价ROACE与临市局允许的ROACE进行比较，以确定是否触发了收益分享。在PBR程序中的D&O将收益分享机制修改为对称安排。自2021年的年度收益起生效，对于实现的费率制定ROACE，将触发收益分享，超出当前授权费率上下300个基点的死区-每家公用事业公司的ROACE为9.5%。收益分享抵免或回收将包括在两年一次的报告(正式名称为年度脱钩备案)中，该报告将于次年春季提交给临市局。2022年、2021年和2020年的业绩并未触发公用事业公司的收益分享机制。
2023年8月31日，临市局发布命令，暂停ESM，直至另行通知。该命令的目的是解决客户可能在未经临市局事先审查的情况下通过ESM的运作来承担与毛伊岛风暴和野火相关的成本的意外后果。
截至2023年9月30日的实际和临市局允许的回报如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| % | | 利率制定收益率按基准利率(RORB)* | | ROACE** | | ROACE的费率制定* |
止十二个月 2023年9月30日 | | 夏威夷电力公司 | | 夏威夷电灯 | | 茂宜电气 | | 夏威夷电力公司 | | 夏威夷电灯 | | 茂宜电气 | | 夏威夷电力公司 | | 夏威夷电灯 | | 茂宜电气 |
| 实用程序返回 | | 7.35 | | | 6.23 | | | 4.01 | | | 8.94 | | | 7.15 | | | 3.50 | | | 9.95 | | | 7.69 | | | 3.71 | |
| PUC允许的退货 | | 7.37 | | | 7.52 | | | 7.43 | | | 9.50 | | | 9.50 | | | 9.50 | | | 9.50 | | | 9.50 | | | 9.50 | |
| 差异化 | | (0.02) | | | (1.29) | | | (3.42) | | | (0.56) | | | (2.35) | | | (6.00) | | | 0.45 | | | (1.81) | | | (5.79) | |
* 根据已记录的营业收入和平均费率基数，两者都对不包括在确定电费的项目进行了调整。
* * 记录的净收入除以平均普通股权益。
* 调整入职率，以删除临市局在厘定差饷时未包括的项目，例如奖励补偿。
临市局允许的ROACEs和ROACEs之间的差距主要是由于某些费用被排除在差饷之外(例如，奖励薪酬和慈善捐款)，以及超过目前通过差饷收回的折旧、运营和维护费用和比率基数回报(最后一个比率情况加上授权的RAM调整和ARA收入)。
监管程序。*2020年12月23日，发布了PBR D&O，建立了PBR框架。PBR框架实施了为期五年的MRP，在此期间将不会有一般费率案例申请。在MRP的第四年，临市局将全面检讨PBR框架，以确定是否有任何修改或修订是适当的。另见简明综合财务报表附注4中的“监管程序”。
可再生能源努力的发展. 公用事业公司的可再生能源目标在很大程度上取决于由独立发电商开发和运营的可再生项目的成功。从2017年开始，公用事业公司开始了一项雄心勃勃的采购工作，选择了多个太阳能和存储项目，以帮助实现公用事业公司的可再生能源组合标准目标，并帮助公用事业公司淘汰化石燃料发电。最近采购的几个项目出现延误的原因包括：新冠肺炎疫情的影响导致供应链中断；美国海关和边境保护局下令在美国入境口岸扣留太阳能产品；以及意外的现场条件导致意外的项目成本，或者在某些情况下无法有效利用先前确定的项目现场。这些影响导致五个第二阶段项目被独立发电商宣布无效，一个第二阶段项目与公用事业公司共同终止其PPA。项目还表明，美国商务部应Auxin Solar Inc.关于太阳能电池板进口的要求于2022年3月28日发起的调查可能会产生影响。2022年6月6日，总裁·拜登创建了一座桥梁，暂时帮助美国太阳能部署者有能力采购某些进口太阳能组件和电池，在24个月内免征某些关税，以确保美国有足够的太阳能组件供应，以满足发电需求。公用事业公司已与几个项目开发商就提高先前核准的价格和延长这些项目的有保证的商业运营日期的请求进行了谈判，以确保其可行性，以考虑到最近这些市场状况的影响。所有这些修正案都已获得批准。这些项目的重大延误或失败增加了公用事业公司无法达到可再生能源组合标准或其他与气候有关的目标、与增加可再生能源发电量的速度相关的业绩激励机制的资格以及淘汰化石燃料机组的能力的风险。公用事业公司推进其可再生能源战略的努力的发展包括在简明综合财务报表附注4中讨论的可再生能源项目和以下内容：
新的可再生PPA.
•2021年11月16日，夏威夷电灯和哈维可再生发展有限责任公司(HRD)签订了修订和重新签署的购电协议(HRD ARPPA)。根据HRD ARPPA，HRD将对现有风电设施进行升级和重新供电，以使其能够继续为客户节省成本，提供高达10.56兆瓦的能源。HRD ARPPA与化石燃料价格脱钩，并将现有PPA的期限延长20年，自商业运营之日起生效。2021年12月17日，夏威夷电灯提交了HRD ARPPA的批准申请，要求不迟于2022年6月15日做出决定。2023年1月11日，夏威夷电灯和HRD签订了HRD ARPPA第一修正案(第一修正案)。第一修正案包括将保证商业运营日期(GCOD)延长26个月，以适应零部件交付的延迟，并暂时提高价格，直到人力资源开发收回第一修正案中规定的估计增加的成本。该修订於2023年7月12日获临市局有条件通过。
•2019年12月31日，夏威夷电灯和普纳地热合资公司签订了修订和重新签署的购电协议(PGV ARPPA)。PGV ARPPA将现有PPA的期限延长25年至2052年，将设施的固定装机容量扩大至46兆瓦，并将设施提供的能源的定价与化石燃料价格脱钩，以降低客户的成本。2022年3月16日，临市局发布了一份D&O，批准了PGV ARPPA，条件包括要求在建设之前完成最终的环境审查。2022年3月28日，普纳·波诺联盟提出复议动议，要求复议、修改和/或撤销D&O。6月6日，临时市政局驳回了普纳·波诺的复议动议。PGV通知公用事业公司，自谈判PGV ARPPA条款以来发生的市场状况变化影响了项目的财务可行性，需要对PGV ARPPA进行修订以减轻影响。2023年3月27日，公用事业公司和PGV执行了PGV ARPPA第一修正案，增加了容量支付并延长了GCOD。请求批准PGV ARPPA第一修正案的申请于2023年4月4日提交。2023年6月13日，PGV通知公用事业公司，它有能力及时履行ARPPA的条款。PGV一直在努力恢复其发电能力，并继续钻探并计划钻探更多油井，然而，这一过程花费的时间比预期的要长，PGV越来越关注及时实现合同公司46兆瓦的装机容量。鉴于收到这一信息并允许公用事业公司和PGV确定最佳前进道路，2023年7月6日，公用事业公司要求PUC搁置程序时间表，以批准PGV ARPPA第一修正案。为了解决PGV的关切，双方签署了PGV ARPPA第二修正案，其中降低了达到商业运营所需的能力，并保留了全部合同能力，实现了部分试运行。2023年10月2日，公用事业公司提交了一封信，要求重新打开议程，并寻求在2023年底之前批准PGV ARPPA的第一和第二修正案。
•根据由临市局管理并由独立观察员监督的征求建议书程序，公用事业公司于2018年2月发布了瓦胡岛220兆瓦可再生发电、夏威夷岛50兆瓦可再生发电和毛伊岛60兆瓦可再生发电的第一阶段可再生RFP。到目前为止，共有8个PPA的摘要信息如下：
• | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 公用事业 | | 合同数量 | | 总光伏容量(MW) | | 贝丝尺寸(兆瓦/兆瓦时) | | 有保证的商业运营日期 | | 合同期限(年) | | 预计年度付款总额(单位：百万) |
| 夏威夷电力公司 | | 4 | | 139.5 | | 139.5/558 | | 7/31/22, 1/11/23, 1/20/23* & 10/31/24 | | 20 & 25 | | $ | 34.0 | |
| 夏威夷电灯 | | 2 | | 60 | | 60/240 | | 10/11/24 & 4/21/23 | | 25 | | 19.2 | |
| 茂宜电气 | | 2 | | 75 | | 75/300 | | 4/28/23* & 5/31/24 | | 25 | | 18.0 | |
| 总计 | | 8 | | 274.5 | | 274.5/1,098 | | | | | | $ | 71.2 | |
*项目延误导致错过了预期的保证商业运营日期。
公用事业公司已获得临市局的批准，可通过PPAC收回8个PPA预计每年7,120万美元的总付款，但这些费用不包括在基本费率中。迄今为止，公用事业公司向临市局提出了七项请求，要求批准与先前批准的PPA相关的修正案，以改变定价和/或保证商业运营日期，以支持项目完成，同时保持系统可靠性。临市局已通过所有七项修订。2022年7月31日，瓦胡岛Mililani I Solar第一阶段太阳能加蓄能项目投入使用。瓦胡岛的Waiawa太阳能项目和夏威夷岛的AES Waikoloa太阳能项目也分别于2023年1月11日和2023年4月21日实现商业运营。另见“简明合并财务报表附注4”中的“第1阶段可续订PPA”。
•为了继续2018年2月的征求建议书流程，公用事业公司于2019年8月22日发布了针对瓦胡岛、毛伊岛和夏威夷岛的第二阶段可再生RFP和电网服务RFP。到目前为止，公用事业公司已经提交了11份
PPA。此外，还向临市局提交了两个GSPA和两个公用事业自建项目的资本支出承付款申请。在提交的11个PPA中，有6个PPA被独立的发电商宣布无效，1个PPA被双方终止。其余四个项目已获临市局批准。到目前为止，公用事业公司向临市局提出了三项请求，要求批准与先前批准的PPA相关的修正案，以改变定价和/或保证商业运营日期，以支持项目完成，同时保持系统可靠性。临市局已通过所有三项修订。这两个GSPA于2020年12月获得临市局批准。这两个公用事业公司自建项目仍在等待临市局的批准。
其余四个已获批准的第二阶段公共采购协议摘要如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 公用事业 | | 合同数量 | | 总光伏容量(MW) | | 贝丝尺寸(兆瓦/兆瓦时) | | 有保证的商业运营日期 | | 合同期限(年) | | 预计年度付款总额(单位：百万) |
| 夏威夷电力公司 | | 3 | | 79 | | 79 | / | 443 | | 5/17/24, 9/1/2024, & 4/9/2024 | | 20 & 25 | | $ | 31.4 | |
| 夏威夷电力公司 | | 1 | * | 不适用 | | 185 | / | 565 | | 12/30/2022** | | 20 | | 24.0 | |
| 总计 | | 4 | | 79 | | 264 | / | 1,008 | | | | | | $ | 55.4 | |
*见下文“互联互通进程回顾和卡波雷储能购电协议”下的进一步讨论。
**项目延误导致错过了预期的保证商业运营日期。
预计每年为这些PPA支付的5540万美元将通过PPAC收回，但这些费用不包括在基本费率中。
临市局于2020年12月通过的综合服务项目摘要如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 公用事业 | | | | 快速频率响应-1
(兆瓦) | | 快速频率响应-2
(兆瓦) | | 容量-
加载内部版本
(兆瓦) | | 容量-
减负
(兆瓦) |
| 夏威夷电力公司 | | | | — | | 26.7 | | 14.5 | | 19.4 |
| 夏威夷电灯 | | | | 6.0 | | — | | 3.2 | | 4.0 |
| 茂宜电气 | | | | 6.1 | | — | | 1.9 | | 4.7 |
| 总计 | | | | 12.1 | | 26.7 | | 19.6 | | 28.1 |
待临市局批准的公用事业自建项目摘要如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 公用事业 | | 合同数量 | | 贝丝尺寸(兆瓦/兆瓦时) | | 有保证的商业运营日期 |
| 夏威夷电灯 | | 1 | * | 12/12 | | 12/30/22 |
| 茂宜电气 | | 1 | | 40/160 | | 4/28/23 |
| 总计 | | 2 | | 52/172 | | |
*公用事业自建项目于2022年5月25日被临市局否决，公用事业公司已向临市局提出复议动议。
征收关税的可再生资源.
•截至2023年9月30日，夏威夷电力、夏威夷电灯和毛伊岛电气分别安装了约600兆瓦、133兆瓦和144兆瓦的分布式可再生能源技术(主要是光伏)，用于基于电价的私人客户发电项目，即标准互联协议、净能量计量、净能量计量加、客户电网供应、客户自供电、客户电网供应加和临时智能出口。截至2023年9月30日，瓦胡岛、夏威夷和毛伊岛上估计有39%的独栋住宅安装了私人屋顶太阳能系统，公用事业公司总客户中约有21%安装了太阳能系统。
•公用事业公司从2011年开始接受来自上网电价项目的能源。截至2023年9月30日，夏威夷电气、夏威夷电灯和毛伊岛电气的可再生能源技术上网电价装机容量分别为44兆瓦、2兆瓦和6兆瓦。
生物燃料来源.
•2021年6月30日，公用事业公司发布了包括生物柴油在内的所有燃料的RFP，从2023年1月1日开始供应。公用事业公司和太平洋生物柴油技术有限公司(PBT)于2021年12月13日签署了一项协议，从2023年1月1日起在所有岛屿供应生物柴油，该协议于2022年12月1日获得临时市政局的批准。夏威夷电气还与PBT签订了现货购买合同，将在或
低于柴油的价格。根据延长至2025年6月的现货采购合同，已经进行了一些按平价购买的生物柴油。
•夏威夷电力公司与REG营销和物流集团有限责任公司签订了应急供应合同，在PBT无法供应必要数量的情况下，还将向瓦胡岛的任何发电机组供应生物柴油。这份应急合同已延长至2024年11月，并将继续下去，不需要批量采购。
征求可续期的建议书、意向书和信息.
•2021年11月22日，世邦魏理仕莫洛凯和拉奈的RFP开通。拉奈岛的RFP寻求单个光伏与存储项目配对，其中包括为世邦魏理仕保留的3兆瓦部分。拉奈RFP于2022年2月14日关闭，Molokai RFP于2022年3月1日关闭。在拉奈建议书中选定了一个项目，但谈判终止。2022年7月1日，选定了替代项目并开始谈判。Molokai的RFP寻求2.75兆瓦的新光伏发电与CBRE发电的存储项目相匹配。在Molokai RFP中没有选择任何项目。然而，在独立观察员的同意下，公用事业公司正在与RFP过程之外的唯一投标人合作。更多信息见“向脱碳和可持续能源未来的过渡--基于社区的可再生能源”。
•2022年3月17日，世邦魏理仕面向瓦胡岛、毛伊岛和夏威夷的LMI RFP开业，收到了建议书。2022年11月，选出了七个项目，包括瓦胡岛的一个独立光伏项目、毛伊岛的三个配对光伏项目和夏威夷岛的三个配对光伏项目。公用事业公司于2022年4月14日为瓦胡岛、毛伊岛和夏威夷开通了CBRE第1批RFP。2023年3月，选出了五个项目，其中一个是瓦胡岛的配对光伏发电项目，另一个是夏威夷岛上的四个独立光伏项目。更多信息见“向脱碳和可持续能源未来的过渡--基于社区的可再生能源”。
•夏威夷岛第三阶段RFP寻求每年325GWh的能源和65兆瓦的可再生能源公司产能，于2022年11月7日提交，并于2022年11月21日发布。建议书于2023年4月20日收到。瓦胡岛和毛伊岛的第三阶段RFP于2023年1月20日开始招标。对于瓦胡岛，公用事业公司正在寻求500至700兆瓦的可再生能源公司产能，以及每年至少965GWh的可再生可调度能源。对于毛伊岛，公用事业公司正在采购至少40兆瓦的可再生企业发电能力，以及每年至少425GWh的可再生可调度能源。2023年3月15日，临市局拒绝了公用事业公司关于不按照竞争性招标框架的要求提出自己的提案以满足毛伊岛公司产能需求的请求，并于2023年4月5日驳回了公用事业公司关于修改毛伊岛RFP以允许自建的动议，命令公用事业公司提交关于公司产能需求的提案，或者提交请求，暂停毛伊岛RFP的固网发电部分，以根据PUC的命令进行调整，包括延长确定发电提案的竞标期。公用事业公司于2023年4月12日提交了申请，临市局于2023年4月14日批准了这一申请。更新后的毛伊岛RFP于2023年4月27日提交。2023年4月20日收到了关于瓦胡岛建议书和毛伊岛建议书可变发电部分的提案。公用事业公司提交了一份符合临市局指示的竞争性招标框架下的可靠性要求的提案。优先名单选择于2023年7月6日宣布，瓦胡岛和夏威夷RFP以及毛伊岛RFP可变发电部分的最佳和最终报价将于2023年7月14日到期。最终奖项评选原计划于2023年10月进行，PPA的谈判预计将于2024年下半年完成。2023年9月27日，临市局批准了公用事业公司的提案，将瓦胡岛和夏威夷RFP以及毛伊岛RFP的可变发电部分的最终奖项的评选延长至2023年12月1日。2023年8月17日收到了毛伊岛第3阶段RFP公司生成部分的提案，并于2023年10月9日宣布了优先名单选择。
回顾互联互通进程和卡波雷储能购电协议.
•2021年2月，临市局启动了一项议程，目的是审查各种与公用事业相关的可再生项目(即第一阶段和第二阶段RFP PPA和CBRE)的状况和互联进展，以及公用事业公司的过渡计划，如AES购电协议到期、Kahului发电厂退役，以及必要时的其他化石燃料发电厂过渡计划。公用事业公司提交了项目时间表的初始状态更新，每个可再生项目实现商业运营所需的步骤，以及公用事业公司正在采取的步骤，以解决由于各种因素，包括公用事业公司无法控制的因素，正在开发的可再生项目的GCOD预计延长问题。临市局随后就公用事业公司的更新举行了状态会议。2021年4月，临市局发出命令，指示公用事业公司就申请批准可再生项目PPA所包括的高峰避免成本与单价之间的差额建立监管责任，自申请中包括的GCOD(申请中最早包括的GCOD为2021年7月)起生效，或从CBRE第一期项目的命令发布之日起生效。在未来期间将记录的监管负债数额目前无法确定，将受到多个因素的影响，包括GCOD延展期的长度、每月高峰避免成本以及上述因素。公用事业公司提交了一项动议，要求重新考虑整个订单，或者以另一种方式澄清
至多，PUC正在指示公用事业公司跟踪信息，而不是此时记录信息。公用事业公司进一步要求在动议得到解决之前暂缓执行该命令。公用事业公司坚持认为，临市局批准的合同允许延长GCOD，该命令具有未经正当程序对公用事业公司施加处罚的意想不到的后果。2021年5月，临市局发布了一项命令，澄清了其命令，并指示公用事业公司追踪可再生项目延误给消费者造成的成本，临市局目前不打算对公用事业公司施加任何处罚。公用事业公司每月报告跟踪成本。命令全文、复议动议和暂缓命令请求、澄清命令以及跟踪费用可在临时市政局网站dms.puc.hawai.gov/dms上找到(案卷编号2021-0024)。
•在2022年立法会议期间，夏威夷州议会通过了参议院法案2474 SD 2 HD 1 CD 1，该法案于2022年6月27日签署成为法律，成为201号法案。法律要求临市局与有资格的顾问签订合同，就夏威夷电力系统的可达性和与夏威夷电力系统互联的程序进行研究，包括但不限于互联的及时性和成本。临市局与PA Consulting签约进行这项研究，并担任第三阶段采购建议书的独立工程师。该报告于2022年12月28日提交给临市局，并未发现该公用事业公司存在任何不当行为。报告提出了一些次要建议，要求夏威夷电力公司审查与互联互通相关的资费/规则，并在必要时进行修订，以在互联互通要求方面提供技术上的明确性，建立一个数据库，以便集中所有与其管理的所有互联项目相关的信息，包括其自建项目和IPP建设项目，并为自建项目和IPP建设项目制定可比的互联成本指标，以便可以直接比较互联成本。临市局表示，它打算通过与互联进程有关的各种程序，处理向夏威夷电力公司提出的建议。夏威夷电力公司将致力于这些建议。签约顾问正在进行研究的第二阶段，将于2023年完成，其中将包括对第一阶段未涵盖的第201号法案所列剩余问题的评估和建议。
•同样在2021年4月，临市局批准了卡波莱储能(KES)PPA(作为第二阶段可再生RFP过程的PPA之一)(KES决定和命令)，但须满足九个条件，包括公用事业公司放弃第一阶段RFP PPA高达170万美元的PIM奖励的第二部分，消除公用事业公司CBRE第二阶段项目以及现有和新的分布式能源计划的电网限制，规定夏威夷发电机组在指定日期前财务退役，并调整此类退役的退役日期的目标收入，以及要求公用事业公司为项目中的电池充电，使用大量可再生能源发电。KES决定和命令中描述的发电机组的财务报废与夏威夷修订后的法规第(269-6(D)款)的意图背道而驰，该法规鼓励收回搁置的化石燃料发电成本，并且与监管契约背道而驰，根据该监管契约，作为同意承诺投入必要资本以使公用事业公司履行其服务义务的回报，公用事业公司保证收回其投资，并确保从审慎承诺的资本中获得合理回报的公平机会。由于潜在的重大财务和运营影响，夏威夷电力公司提出动议，要求重新考虑和搁置该决定和命令。2021年5月，临市局部分批准了夏威夷电力公司的重新考虑和保留的动议。在这一命令中，临时市政署解决了夏威夷电力公司关注的一些问题，包括从第一阶段RFP项目中删除公用事业公司放弃PIM奖励的条件，同意在各自的DER和CBRE议程中而不是在KES议程中解决电网限制问题，取消来自可再生能源发电的充电能源的最低门槛和与这些门槛相关的相应截止日期，以及修改发电机组财务退役的条件。临市局表示，发电资产的账面净值将在退休时解决。KES的决定和命令以及与之相关的复议和暂缓动议，以及部分批准夏威夷电力公司的复议动议的命令的全文，可在临市局网站hpuc.my.site.com/cdms/S/Search上找到(案卷编号2020-0136)。2023年10月2日，临市局在有关怀奥3号和4号机组退役的诉讼程序中发布了一项命令(40293号命令)，其中删除了2021年4月KES决定和命令中关于在指定日期前退役怀奥和卡河机组的9个条件之一。42093号订单全文载于临市局网站：hpuc.my.site.com/cdms/cdms/search。
立法和监管。国会和夏威夷立法机构定期考虑可能对公用事业公司及其客户产生积极或消极影响的立法。另见“简明合并财务报表附注4”中的“环境条例”。
燃料合同。2021年6月30日，公用事业公司为所有燃料发布了两个RFP，从2023年1月1日开始供应。2022年2月1日，公用事业公司和PAR夏威夷炼油有限责任公司(PAR夏威夷)签订了一份燃料供应合同，从2023年1月1日开始生效。2022年12月1日，临市局发布了一项决定和命令(D&O)，批准了PAR夏威夷燃料合同，并通过ECRC收回相关费用。
2022年3月3日，作为俄乌战争期间经济制裁的一部分，PAR夏威夷公司宣布暂停购买占夏威夷供应至少25%的俄罗斯原油。公用事业公司正在采取额外措施，通过与Vitol Inc.(Vitol)签订备用燃料供应合同，从2022年12月1日开始至2024年6月30日，如果双方同意，可以每年延长合同，以确保充足的燃料供应。临市局于2022年12月1日发出最终D&O批准Vitol备用燃料供应合同，根据与Vitol的合同产生的成本将在公用事业公司各自的ECRC中收回。
财务状况
流动性和资本资源。
截至2023年9月30日，夏威夷电力公司没有未偿还的商业票据，循环信贷安排未偿还2亿美元，公用事业公司承诺的信贷额度下没有剩余的可用借款能力。现金收益投资于高流动性的短期投资，截至2023年9月30日，公用事业公司的现金和现金等价物余额为2.75亿美元，而截至2022年12月31日的现金和现金等价物余额为3900万美元。
夏威夷电气的目标仍然是运营一个强大、财务健康的企业，为夏威夷繁荣的未来提供动力。虽然公用事业的业务基础仍然强劲，但公用事业公司采取了审慎和审慎的行动，以加强其财务状况，同时继续为客户提供可靠的服务，并加强其对长期服务社会的承诺。公用事业公司正在与财务顾问合作，帮助确保充足的流动性，并相信他们有足够的现金来履行财务义务和维持运营，包括支付2023年11月1亿美元的债务到期日。从长远来看，公用事业公司正在评估其他流动性来源，其中可能包括证券化、重新确定资本支出的优先顺序并减少运营与维护、发行担保债务以及进行资产出售等。
在疫情结束后，应收账款余额仍然居高不下，导致2022年和2023年9月的坏账支出和核销增加，暂停连接的禁令结束后。预计较高的坏账支出将持续下去，直到公用事业部门恢复大流行前的收集做法，同时拖欠账款的数量减少。毛伊岛风暴和野火没有也预计不会对应收账款和更高的坏账支出造成实质性影响。截至2023年9月30日，约3210万美元的应收账款逾期30天。在超过30天的逾期金额中，约40%是按付款计划进行的。除了延迟收回应收账款对现金流的影响外，相对于上一次费率案例中批准的千瓦时销售额水平，千瓦时销售额较低通常会导致现金流的延迟计时，从而导致营运资金需求增加。截至2023年9月30日，公用事业公司拥有约2.75亿美元的现金和现金等价物。
除毛伊岛外，公用事业公司正在继续分级断开连接进程，扩大目标余额，预计这将减少拖欠应收账款余额，并加快现金收缴速度。毛伊岛上的服务中断从2023年8月8日至2024年1月5日暂停；但正在努力教育和告知受毛伊岛风暴和野火影响的客户是否可以获得财政援助，以管理相应的拖欠行为。另见“简明综合财务报表附注4”中的“监管资产和负债”。
拉海纳的重建将是一项社区领导的努力，将在很长一段时间内进行。重建电力基础设施的成本尚不清楚，但可能会很大，因为可能需要的基础设施预计将不同于以前存在的基础设施。例如，为了减轻野火风险，预计将采用电网加固策略，如在高风险地点的地下线路。
夏威夷电气的综合资本结构如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (美元，单位：百万美元) | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| 短期借款，净额 | | $ | — | | | — | % | | $ | 88 | | | 2 | % |
| 长期债务，净额 | | 2,034 | | | 46 | | | 1,685 | | | 41 | |
| 优先股 | | 34 | | | 1 | | | 34 | | | 1 | |
| 普通股股权 | | 2,383 | | | 53 | | | 2,344 | | | 56 | |
| | $ | 4,451 | | | 100 | % | | $ | 4,151 | | | 100 | % |
关于夏威夷电力的商业票据借款、从HEI的借款和信用额度安排的信息如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 平均收支平衡 | | 天平 |
| (单位：百万美元) | | 截至2023年9月30日的9个月 | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
短期借款1 | | | | | | |
| 商业票据 | | $ | 8 | | | $ | — | | | $ | 88 | |
| 向Hei借款 | | — | | | — | | | — | |
| 信贷额度利用循环信贷安排 | | 29 | | | 200 | | | — | |
1据报道，夏威夷电气在2023年前9个月的外部短期借款最高金额约为2亿美元。截至2023年9月30日，夏威夷电气没有从夏威夷电灯和毛伊岛电气获得短期借款。
在毛伊岛风暴和野火之前，夏威夷电力公司通常使用短期债务，通常是商业票据，以支持正常运营，为短期债务再融资，并满足其他临时要求。公用事业公司还历来利用长期债务、夏威夷预算和财政部(DBF)发行的特殊用途收入债券(SPRB)的收益借款以及发行带有应税利息的私人配售无担保优先票据，为公用事业公司的资本改善项目提供资金，或偿还用于为此类项目融资的短期借款。夏威夷电力信用评级的下调影响了公用事业公司以可接受的条件及时进入资本市场和其他债务和股权融资来源的能力。公用事业公司目前正在评估其他流动性来源，可能包括重新排列资本支出的优先顺序和减少运营与维护、发行担保债务、进行资产出售等。
信贷协议。2023年8月23日，夏威夷电力公司从其现有的循环信贷安排中全额提取了2亿美元。现金收益被投资于高流动性的短期投资，并将用于一般企业用途。截至2023年9月30日，2亿美元的信贷额度仍全部动用。更多信息见简明合并财务报表附注6。
信用评级。2023年8月，夏威夷电力的信用评级被惠誉、穆迪和S多次下调，包括低于投资级的评级。这些评级行动主要是因为公用事业公司面临的不确定性，原因是与毛伊岛风暴和野火造成的损害和损失相关的潜在责任，以及迄今提起的诉讼数量不断增加。截至2023年9月30日，夏威夷电气的惠誉、穆迪和S评级如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 惠誉 | 穆迪 | 标普(S&P) |
| 至 | 从… | 至 | 从… | 至 | 从… |
| 长期发行人违约、长期和发行人信用分别 | B | A- | Ba3 | Baa1 | B- | BBB |
短期发行人违约、商业票据和商业票据 | B | F2 | NP | P-2 | B | A-2 |
| 优先无担保债务/特别用途收入债券 | B+ | A | Ba3 | Baa1 | * | * |
| 累计优先股(精选系列) | * | * | B3 | Baa3 | * | * |
| 展望 | 观看负片 | 稳定 | 审查降级 | 稳定 | 观看负片 | 稳定 |
*美国未获评级。
注：上述评级仅反映在评级发出或确认时适用评级机构的观点，可从该评级机构获得对该等评级的重要性的解释。此类评级不是购买、出售或持有任何证券的建议；评级机构可能随时修改或撤回此类评级；每个评级应独立于任何其他评级进行评估。
见项目1A“信贷和资本市场风险”。高等教育和夏威夷电力公司2022年表格10-K和第1A项中的风险因素。风险因素如下。夏威夷电力公司信用评级的下调影响了公用事业公司以可接受的条件及时进入资本市场和其他债务融资来源的能力。此外，夏威夷电力公司信用评级的下调引发了对公用事业公司供应商的某些现金或付款要求。
SPRB。夏威夷州预算和财政部(DBF)发行了特殊用途收入债券(SPRBs)，为夏威夷电气及其子公司的资本改善项目提供资金(和再融资)，但偿还资金的来源是夏威夷电气及其子公司根据贷款协议和发行给DBF的票据规定的非抵押债务，包括夏威夷电气对其子公司债务的担保。
2019年6月10日，夏威夷立法机构批准在2024年6月30日之前，经临时市政委员会批准，发行最多7亿美元的SPRB(夏威夷电气4亿美元，夏威夷电气照明1.5亿美元，毛伊岛电气1.5亿美元)，为公用事业公司的多项目基本建设项目提供资金(2019年立法授权)。
2021年2月9日，临市局批准使用快速审批程序，请求在2023年1月1日至2024年6月30日期间，发行和销售2019年立法授权授权的剩余/未使用的SPRB(即夏威夷电气的总额不超过4亿美元，夏威夷电气的总额不超过1.5亿美元，毛伊岛电气的总额不超过1.5亿美元)。2023年1月31日，临市局批准了公用事业公司的请求，即在2023年1月1日至2024年6月30日期间发放SPRB的剩余未使用金额，并批准有资格由SPRB收益资助的补充项目。
应税债务。2022年12月20日，公用事业公司获得临市局批准，可以在2023年1月1日至2026年12月31日的四年内发行计入应税利息的无担保债务(夏威夷电力公司最高可达2.3亿美元，夏威夷电力公司最高可达6500万美元，毛伊岛电力公司最高可达1.05亿美元)，以资助资本支出，偿还用于为资本支出融资或再融资的长期和/或短期债务，和/或偿还用于支付资本支出的资金。根据批准，公用事业公司于2023年1月10日通过私募方式执行了1.5亿美元的无担保优先票据(2023年票据)。2023年发行的钞票具有延迟提取功能，公用事业公司在2023年2月9日提取了所有收益。更多信息见简明综合财务报表附注6，剩余核定金额见下表。
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| (单位：百万) | 夏威夷电力公司 | 夏威夷电灯 | 茂宜电气 |
| 2023年至2026年批准的“最高”应税债务总额 | $ | 230 | | $ | 65 | | $ | 105 | |
| 更少： | | | |
| 于2023年1月10日签立但于2023年2月9日发行的应税债务 | 100 | | 25 | | 25 | |
| 剩余核定金额 | $ | 130 | | $ | 40 | | $ | 80 | |
截至2023年9月30日，夏威夷电气、夏威夷电气照明和毛伊岛电气分别有1.3亿美元、4000万美元和8000万美元的剩余应税债务授权。
权益。2022年12月20日，公用事业公司获得临市局批准，可以在2023年1月1日至2026年12月31日期间发行和出售各公用事业公司的普通股(夏威夷电气向Hei出售/S最多7,500万美元，夏威夷电气/S向夏威夷电气出售最多2,500万美元，毛伊岛电气/S向夏威夷电气出售最多5,500万美元)，以及夏威夷电气从2023年至2026年12月31日购买夏威夷电气照明和毛伊岛电气普通股。截至2023年9月30日，夏威夷电气、夏威夷电气照明和毛伊电气分别拥有7500万美元、2500万美元和5500万美元的未使用普通股授权。
现金流。下表反映了截至2023年9月30日的9个月与截至2022年9月30日的9个月相比的现金流变化： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月 | | |
| (单位：千) | 2023 | | 2022 | | 变化 |
| 经营活动提供的净现金 | $ | 406,111 | | | $ | 124,167 | | | $ | 281,944 | |
| 用于投资活动的现金净额 | (329,281) | | | (219,126) | | | (110,155) | |
融资活动提供的现金净额 | 160,782 | | | 61,005 | | | 99,777 | |
经营活动提供的净现金。经营活动提供的现金净额增加的主要原因是，从大量拖欠的商业客户账户收到的现金增加，以及从客户那里收到的现金增加，原因是断线工作增加以及接受政府和其他计划援助，以及由于燃料油价格下降，为燃料油库存支付的现金减少，但由于时间安排而支付的税收增加，部分抵消了这一影响。
用于投资活动的净现金。用于投资活动的现金净额增加的主要原因是与建筑活动有关的资本支出增加。
融资活动提供的现金净额。融资活动提供的现金净额增加是由于长期借款的现金收益增加，但短期借款的偿还部分抵消了这一增长。
物资现金需求. 公用事业公司的材料现金需求包括运营和维护费用，包括One‘Ohana倡议本公司预计的资本支出(包括与野火和野火缓解有关的资本支出)、与毛伊岛风暴和野火有关的法律和咨询成本、劳工和福利成本、燃料和购买电力成本、债务和利息支付、经营和融资租赁义务、预期资本支出(包括与野火和野火缓解相关的资本支出)和投资、预期退休福利计划供款以及其他短期和长期重大现金需求。运营与维护、燃料和购买电力成本、债务和利息支付以及运营和融资租赁债务的现金需求一般通过收取上一次费率案中确定的公用事业公司收入要求和根据监管框架建立的其他机制提供资金。资本支出所需现金一般通过留存收益、发行债务和
来自HEI的股本贡献，一般通过公用事业公司的收入要求或其他资本回收机制随时间推移而收回。尽管公用事业公司与毛伊岛风暴和野火有关的信用评级下调将继续对其以可接受的条件及时进入资本市场和其他债务融资来源的能力产生不利影响，但公用事业公司目前相信其产生现金的能力足以维持充足的流动性，以满足其短期内的重要现金需求。然而，燃料价格上涨、通胀、利率上升、货币政策收紧、挥之不去的新冠肺炎大流行、地缘政治局势以及与毛伊岛风暴和野火及相关诉讼相关的潜在损害和损失(见综合财务报表附注2)的经济影响造成了重大不确定性，而公用事业公司无法预测这些情况的程度或持续时间，这些情况将对公用事业公司的资本成本和获得额外资本的能力产生的未来影响，或对公用事业公司的财务状况、运营业绩和现金流的未来影响。
银行
最近的发展。另见《高等学校医学与医学硕士学位论文最新进展》。
2023年8月，ASB受到毛伊岛野火的影响，造成广泛的财产损失和死亡。截至2023年9月30日，ASB在毛伊岛和拉海纳火灾影响区的未偿还信贷敞口分别占该行总贷款组合的11.9%和0.8%。
在截至2023年9月30日的季度，ASB因毛伊岛野火而产生的税前额外费用为860万美元，包括信贷损失拨备增加、额外的专业服务费用和其他非常费用。
夏威夷经济在2023年第三季度保持稳定，因为游客的到来继续推动劳动力市场和税收的增长。由于休闲游客被压抑的需求，国内游客人数继续保持强劲。国际游客人数继续明显落后于疫情爆发前的水平，但随着某些亚洲国家开始放松旅行限制，国际游客人数逐渐增加。新变种引起的冠状病毒感染病例有所增加，但住院率仍处于相对较低的水平。
截至2023年9月30日，美联储联邦基金利率目标区间为5.25%-5.50%，以应对经济中持续的通胀压力。利率上升影响了ASB的净息差，因为盈利资产的较高收益率被存款和其他借款收益率的增加所抵消。较高的利率也减少了按揭再融资和购买活动，对按揭银行的收入产生了负面影响。此外，紧张的劳动力市场和通胀压力增加了薪酬和福利支出。
ASB在2023年经历了贷款的持续增长，与2022年底的贷款总额相比，贷款总额增加了2.16亿美元。对商业房地产、住宅、房屋净值信贷额度和消费贷款产品的需求有所增加。消费贷款组合的增长还包括从第三方购买太阳能和可持续家装贷款。住宅贷款组合的增加是由于ASB决定将其住宅贷款产品的更大比例组合在一起。
由联邦刺激推动的存款增长已经停止，要求ASB增加其他借款来为贷款组合的增长提供资金，从而增加了银行的融资成本，并降低了其资产负债表的敏感性。如果核心存款继续外流，资金被其他借款取代，额外的联邦基金利率上调可能不会进一步增加银行的净息差。
在截至2023年9月30日的季度，ASB记录了880万美元的信贷损失准备金，原因是受毛伊岛野火影响的贷款的信贷损失准备金为590万美元，以及住宅、消费和商业房地产贷款组合的额外信贷损失准备金。未来几个季度的信贷损失拨备将取决于未来的经济状况和届时借款人信贷质量的变化。
于2023年9月30日，投资证券组合余额较2022年底减少约2.03亿美元，这是由于投资证券组合偿还被用作贷款增长的资金来源，而ASB在2023年没有购买任何投资证券。存款增长乏力导致过剩流动资金减少，需要其他来源为贷款增长提供资金。在截至2023年9月30日的九个月中，利率的变化导致可供出售的投资证券组合中的未实现亏损增加，这也减少了投资组合余额。
2023年，利率上调和少数金融机构倒闭引发了银行业的动荡。由于这些金融机构的倒闭，对银行业的关注一直围绕着资本水平、未投保的存款和流动性。截至2023年9月30日，ASB的监管资本比率高于资本充裕和监管要求，包括保护缓冲。该银行约87%的存款由联邦存款保险公司担保或完全抵押。ASB可以获得约30亿美元的资金来源，以满足其流动性需求。
ASB继续保持其低风险形象、强劲的资产负债表和直截了当的社区银行业务模式。
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| | | 截至9月30日的三个月 | | 增加 | | |
| (单位：百万美元) | | 2023 | | 2022 | | (减少) | | 主要原因(S) |
| 利息和股息收入 | | $ | 86 | | | $ | 68 | | | $ | 18 | | | |
| | | | | | | | 贷款组合的平均收益率高出80个基点--由于可调整利率收益率重新定价上调，以及新的贷款产品收益率高于投资组合收益率，收益率受益于利率环境的上升。 |
| | | | | | | | 平均贷款组合余额增加6.09亿美元--商业房地产、房屋净值信用额度和商业贷款组合平均余额分别增加1.57亿美元、8500万美元和6300万美元，这是由于对这些贷款产品的需求增加。由于世行决定将更大比例的住宅贷款组合在一起，住宅贷款平均余额增加了2.21亿美元。消费贷款组合平均余额增加8300万美元，主要是由于购买了太阳能和可持续家装贷款。 |
| | | | | | | | 平均投资证券组合余额减少2.6亿美元--投资证券组合偿还被用于为贷款增长提供资金。由于投资组合溢价摊销较高，平均投资证券组合收益率下降13个基点。 |
| | | | | | | | 平均其他投资增加了7500万美元-增加是由于持有的利息收入更高的存款。 |
| 非利息收入 | | 15 | | | 13 | | | 2 | | | |
| | | | | | | | 银行拥有更高的人寿保险收入-从保单中获得更高的回报。 |
| | | | | | | | |
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| | | | | | | | |
| 收入 | | 101 | | | 81 | | | 20 | | | 与2022年同期相比，截至2023年9月30日的三个月收入增加，主要是由于利息和股息收入以及非利息收入增加。 |
| 利息支出 | | 23 | | | 3 | | | 20 | | | |
| | | | | | | | 存款及其他借款的利息开支增加，是由于为贷款组合增长提供资金所需的定期证书及其他借款余额增加、利率环境改善导致收益率上升，以及成本计算负债组合的转变所致。 |
| | | | | | | | 平均核心存款余额减少5.39亿美元；定期存单平均余额增加4.36亿美元。 |
| | | | | | | | 平均存款收益率由8个基点上升至70个基点，这是由于存款组合的转变以及利率环境的提高带来的更高的收益率。 |
| | | | | | | | 平均其他借款增加4.88亿美元，平均收益率增加295个基点。 |
| | | | | | | | 平均资金成本从13个基点上升至102个基点，原因是资金从低成本的核心存款转向成本较高的定期证书和其他借款。 |
| 信贷损失准备金 | | 9 | | | — | | | 9 | | | |
| | | | | | | | 2023年信贷损失准备金包括受毛伊岛野火影响的贷款的信贷损失准备金、住宅和商业房地产贷款组合的额外信贷损失准备金以及用于净冲销的信贷损失准备金，但部分抵消了因偿还了拖欠的商业贷款而释放的信贷损失准备金。 |
| | | | | | | | 2022年为改善住宅、房屋净值信贷额度和消费贷款组合的信贷趋势而释放的信贷损失准备金，被用于消费贷款组合增长的额外信贷损失准备金所抵消，其中包括购买太阳能和可持续家装贷款。 |
| | | | | | | | 2022年信贷损失准备金还包括为无资金来源的商业建筑贷款承诺释放信贷损失准备金。 |
| | | | | | | | 违约率从2022年9月30日的0.27%下降到2023年9月30日的0.24%，这主要是由于住宅和商业贷款违约率下降，部分抵消了消费者和房屋净值信用额度贷款违约率的上升。 |
| | | | | | | | 平均贷款净撇账比率由2022年9月30日的0.03%上升至2023年9月30日的0.07%，主要原因是消费贷款净撇账增加。 |
| 非利息支出 | | 56 | | | 52 | | | 4 | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的三个月 | | 增加 | | |
| (单位：百万美元) | | 2023 | | 2022 | | (减少) | | 主要原因(S) |
| | | | | | | | 非利息支出增加的主要原因是基本薪酬和与递延补偿计划相关的公允价值调整、FDIC保险评估增加以及与毛伊岛野火有关的额外费用导致薪酬和福利增加。 |
| | | | | | | | |
| 费用 | | 88 | | | 55 | | | 33 | | | 与2022年同期相比，截至2023年9月30日的三个月的费用增加是由于利息费用、信贷损失拨备和非利息费用增加。 |
| 营业收入 | | 13 | | | 26 | | | (13) | | | 截至2023年9月30日的三个月的营业收入与2022年同期相比有所下降，主要是由于利息支出、信贷损失准备金和非利息支出增加，但利息和非利息收入的增加部分抵消了这一影响。 |
| | | | | | | | |
| 净收入 | | 11 | | | 21 | | | (10) | | | 截至2023年9月30日的三个月，净收入低于2022年同期，原因是营业收入下降，部分被所得税支出下降所抵消。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的9个月 | | 增加 | | |
| (单位：百万美元) | | 2023 | | 2022 | | (减少) | | 主要原因(S) |
| 利息和股息收入 | | $ | 247 | | | $ | 191 | | | $ | 56 | | | |
| | | | | | | | 平均贷款组合收益率高出78个基点-由于利率环境的影响，2023年贷款收益率继续上升，这是因为可调整利率贷款收益率随着利率上升而重新定价，以及新贷款生产收益率高于组合利率。 |
| | | | | | | | 平均贷款组合余额增加7.53亿美元-商业房地产、房屋净值信用额度和商业贷款组合平均余额分别增加2.34亿美元、1.36亿美元和6300万美元，原因是对这些贷款类型的需求。住房贷款组合平均余额增加了2.05亿美元，原因是世行决定将更大比例的住房贷款组合起来。消费贷款组合平均余额增加1.17亿美元，主要是由于购买了太阳能和可持续家装贷款。 |
| | | | | | | | 平均投资证券组合余额减少2.09亿美元--投资证券组合的偿还被用于为贷款组合的增长提供资金。 |
| | | | | | | | 平均投资证券组合收益率下降2个基点。 |
| 非利息收入 | | 45 | | | 42 | | | 3 | | | |
| | | | | | | | 银行拥有的人寿保险收入更高-从保单中获得更高的回报。 |
| | | | | | | | 较低的按揭银行收入-由于较高的利率环境减少了对住宅按揭贷款的需求，住宅贷款销售量因生产量减少而减少。ASB决定将更大比例的住宅贷款产品组合在一起，也减少了二级市场上出售的贷款金额。 |
| 减去：房地产销售收益 | | — | | | (1) | | | 1 | | | 房地产销售收益被列为简明综合收益表中的房地产销售收益，并在下文作为一个单独的项目反映在营业费用中，不包括在收入中，该收益包括在上文和附注4中的非利息收入中。 |
| 收入 | | 292 | | | 232 | | | 60 | | | 与2022年同期相比，截至2023年9月30日的9个月收入增加，主要是由于利息和股息收入以及非利息收入增加。 |
| 利息支出 | | 56 | | | 5 | | | 51 | | | |
| | | | | | | | 与2022年相比，2023年存款和其他借款的利息支出增加，原因是为贷款组合增长提供资金所需的定期证书和其他借款余额增加，利率环境增加导致收益率上升，以及存款组合发生变化。 |
| | | | | | | | 平均核心存款余额减少5.13亿美元；定期存单平均余额增加3.98亿美元。 |
| | | | | | | | 平均存款收益率由6个基点升至51个基点。这主要是由于定期存款利率上升258个基点，以及存款组合由低成本核心存款转为定期存款所致。 |
| | | | | | | | 平均其他借款增加5.98亿美元，平均收益率增加343个基点。其他借款被用于为贷款组合的增长提供资金。较高的收益率反映了较高的利率环境。 |
| 信贷损失准备金 | | 10 | | | (1) | | | 11 | | | |
| | | | | | | | 2023年信贷损失准备金包括受毛伊岛野火影响的贷款的信贷损失准备金、贷款组合的增长以及用于支付净冲销的信贷损失准备金。 |
| | | | | | | | 2022年信贷损失准备金为负反映了商业房地产和商业贷款组合的信贷趋势改善、信贷评级重新评级和信贷损失率下降。 |
| | | | | | | | 2022年信贷损失负拨备还包括商业房地产贷款组合和消费贷款组合增长所需的额外信贷损失准备金。 |
| | | | | | | | 由于住宅和商业贷款违约率下降，违约率从2022年9月30日的0.27%下降到2023年9月30日的0.24%，但消费者和房屋净值信用额度贷款违约率的上升部分抵消了这一下降。 |
| | | | | | | | 平均贷款的净撇账比率有所增加，由2022年9月30日的0.01%上升至2023年9月30日的0.11%，主要是由于消费贷款组合的净撇账增加及住宅贷款的撇账。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的9个月 | | 增加 | | |
| (单位：百万美元) | | 2023 | | 2022 | | (减少) | | 主要原因(S) |
| 非利息支出 | | 165 | | | 149 | | | 16 | | | |
| | | | | | | | 非利息支出增加的原因是薪酬和福利支出增加、FDIC保险评估增加、存款账户支出增加以及与毛伊岛野火有关的额外支出。 |
| | | | | | | | 较高的薪酬和福利支出包括由于业绩增长、市场调整和与递延薪酬计划相关的公允价值调整而导致的较高基本薪酬。 |
| 房地产销售收益 | | — | | | (1) | | | 1 | | | |
| 费用 | | 231 | | | 152 | | | 79 | | | 与2022年同期相比，截至2023年9月30日的9个月的支出增加是由于2023年利息支出增加、非利息支出增加、信贷损失拨备增加以及房地产销售收益下降。 |
| 营业收入 | | 61 | | | 80 | | | (19) | | | 与2022年同期相比，截至2023年9月30日的9个月的营业收入下降的主要原因是利息支出、非利息支出和信贷损失拨备增加，但利息收入和非利息收入增加部分抵消了这一影响。 |
| | | | | | | | |
| 净收入 | | 50 | | | 62 | | | (12) | | | 截至2023年9月30日的9个月，净收入低于2022年同期，原因是营业收入下降，部分被所得税支出下降所抵消。 |
ASB的平均资产回报率、平均股本回报率和净息差如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月 | | 截至9月30日的9个月 |
（年百分比） | | 2023 | | 2022 | | 2023 | | 2022 |
| 平均资产回报率 | | 0.47 | | | 0.89 | | | 0.70 | | | 0.90 | |
| 平均股本回报率 | | 9.19 | | | 15.11 | | | 13.62 | | | 13.65 | |
| 净息差 | | 2.70 | | | 2.96 | | | 2.77 | | | 2.87 | |
截至2023年9月30日止三个月和九个月，世行与毛伊岛野火有关的成本如下：
| | | | | | | | | | |
| (单位：万人) | | 截至2023年9月30日的三个月和九个月 | | |
| | | | |
毛伊岛银行野火相关成本： | | | | |
信贷损失准备金 | | $ | 5,900 | | | |
专业服务费 | | 1,300 | | | |
其他费用 | | 1,357 | | | |
毛伊岛银行野火相关费用共计 | | $ | 8,557 | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
注：毛伊岛银行风暴及野火相关开支—信贷亏损拨备计入信贷亏损拨备，专业服务开支计入非利息开支—服务及其他开支计入ASB收益表及全面收益数据的非利息开支—其他开支。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的三个月 |
| | 2023 | | 2022 |
| (美元，单位：万美元) | | 平均值
平衡 | | 利息
收入/
费用 | | 收益率/
利率(%) | | 平均值
平衡 | | 利息
收入/
费用 | | 收益率/
利率(%) |
| 资产： | | | | | | | | | | | | |
| 生息存款 | | $ | 91,499 | | | $ | 1,246 | | | 5.33 | | | $ | 16,598 | | | $ | 83 | | | 1.96 | |
| FHLB股票 | | 18,769 | | | 253 | | | 5.35 | | | 15,858 | | | 175 | | | 4.39 | |
| 投资证券 | | | | | | | | | | | | |
| 应税 | | 2,925,474 | | | 12,183 | | | 1.67 | | | 3,183,928 | | | 14,453 | | | 1.82 | |
| 免税 | | 67,552 | | | 525 | | | 3.07 | | | 68,938 | | | 432 | | | 2.48 | |
| 总投资证券 | | 2,993,026 | | | 12,708 | | | 1.70 | | | 3,252,866 | | | 14,885 | | | 1.83 | |
| 贷款 | | | | | | | | | | | | |
| 住宅1-4户 | | 2,569,148 | | | 24,350 | | | 3.79 | | | 2,348,214 | | | 20,721 | | | 3.53 | |
| 商业地产 | | 1,528,448 | | | 19,931 | | | 5.12 | | | 1,370,993 | | | 13,535 | | | 3.88 | |
| 房屋净值信用额度 | | 1,037,147 | | | 10,289 | | | 3.94 | | | 952,298 | | | 7,459 | | | 3.11 | |
| 住宅用地 | | 20,553 | | | 286 | | | 5.58 | | | 21,253 | | | 256 | | | 4.84 | |
| 商业广告 | | 734,545 | | | 10,794 | | | 5.79 | | | 671,175 | | | 6,945 | | | 4.08 | |
| 消费者 | | 265,801 | | | 6,104 | | | 9.13 | | | 182,503 | | | 4,541 | | | 9.88 | |
贷款总额1,2 | | 6,155,642 | | | 71,754 | | | 4.62 | | | 5,546,436 | | | 53,457 | | | 3.82 | |
生息资产总额3 | | 9,258,936 | | | 85,961 | | | 3.68 | | | 8,831,758 | | | 68,600 | | | 3.09 | |
| 信贷损失准备 | | (69,165) | | | | | | | (70,685) | | | | | |
| 非息资产 | | 478,529 | | | | | | | 544,651 | | | | | |
| 总资产 | | $ | 9,668,300 | | | | | | | $ | 9,305,724 | | | | | |
| 负债及股东权益： | | | | | | | | | | | | |
| 储蓄 | | $ | 2,917,408 | | | $ | 687 | | | 0.09 | | | $ | 3,296,229 | | | $ | 219 | | | 0.03 | |
| 计息支票 | | 1,372,670 | | | 2,157 | | | 0.62 | | | 1,339,002 | | | 150 | | | 0.04 | |
| 货币市场 | | 358,512 | | | 3,121 | | | 3.45 | | | 214,706 | | | 55 | | | 0.10 | |
| 时间证书 | | 908,392 | | | 8,481 | | | 3.70 | | | 472,425 | | | 1,280 | | | 1.08 | |
| 有息存款总额 | | 5,556,982 | | | 14,446 | | | 1.03 | | | 5,322,362 | | | 1,704 | | | 0.13 | |
| 联邦住房贷款银行的预付款 | | 219,228 | | | 2,535 | | | 4.53 | | | 146,462 | | | 951 | | | 2.54 | |
| 从联邦储备银行借款 | | 550,000 | | | 6,063 | | | 4.37 | | | — | | | — | | | — | |
| 根据回购协议出售的证券和购买的联邦基金 | | — | | | — | | | — | | | 134,458 | | | 104 | | | 0.31 | |
| 计息负债总额 | | 6,326,210 | | | 23,044 | | | 1.44 | | | 5,603,282 | | | 2,759 | | | 0.19 | |
| 无息负债： | | | | | | | | | | | | |
| 存款 | | 2,628,869 | | | | | | | 2,966,148 | | | | | |
| 其他 | | 218,435 | | | | | | | 186,840 | | | | | |
| 股东权益 | | 494,786 | | | | | | | 549,454 | | | | | |
| 总负债和股东权益 | | $ | 9,668,300 | | | | | | | $ | 9,305,724 | | | | | |
| 净利息收入 | | | | $ | 62,917 | | | | | | | $ | 65,841 | | | |
净息差（%） 4 | | | | | | 2.70 | | | | | | | 2.96 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的9个月 |
| | 2023 | | 2022 |
| (美元，单位：万美元) | | 平均值
平衡 | | 利息
收入/
费用 | | 收益率/
利率(%) | | 平均值
平衡 | | 利息 收入/ 费用 | | 收益率/
利率(%) |
| 资产： | | | | | | | | | | | | |
| 生息存款 | | $ | 46,499 | | | $ | 1,855 | | | 5.26 | | | $ | 69,813 | | | $ | 230 | | | 0.43 | |
| FHLB股票 | | 21,465 | | | 916 | | | 5.70 | | | 12,396 | | | 343 | | | 3.70 | |
| 投资证券 | | | | | | | | | | | | |
| 应税 | | 2,984,976 | | | 38,524 | | | 1.72 | | | 3,192,967 | | | 42,220 | | | 1.76 | |
| 免税 | | 67,911 | | | 1,536 | | | 3.00 | | | 69,265 | | | 1,185 | | | 2.27 | |
| 总投资证券 | | 3,052,887 | | | 40,060 | | | 1.75 | | | 3,262,232 | | | 43,405 | | | 1.77 | |
| 贷款 | | | | | | | | | | | | |
| 住宅1-4户 | | 2,524,994 | | | 70,076 | | | 3.70 | | | 2,320,414 | | | 60,904 | | | 3.50 | |
| 商业地产 | | 1,490,412 | | | 55,551 | | | 4.93 | | | 1,256,402 | | | 33,485 | | | 3.53 | |
| 房屋净值信用额度 | | 1,031,133 | | | 28,974 | | | 3.76 | | | 894,685 | | | 20,163 | | | 3.01 | |
| 住宅用地 | | 20,362 | | | 832 | | | 5.45 | | | 21,529 | | | 1,044 | | | 6.47 | |
| 商业广告 | | 765,251 | | | 32,045 | | | 5.56 | | | 702,489 | | | 20,350 | | | 3.85 | |
| 消费者 | | 257,237 | | | 17,340 | | | 9.01 | | | 140,735 | | | 11,798 | | | 11.21 | |
贷款总额1,2 | | 6,089,389 | | | 204,818 | | | 4.47 | | | 5,336,254 | | | 147,744 | | | 3.69 | |
生息资产总额3 | | 9,210,240 | | | 247,649 | | | 3.58 | | | 8,680,695 | | | 191,722 | | | 2.94 | |
| 信贷损失准备 | | (70,812) | | | | | | | (69,811) | | | | | |
| 非息资产 | | 472,184 | | | | | | | 608,240 | | | | | |
| 总资产 | | $ | 9,611,612 | | | | | | | $ | 9,219,124 | | | | | |
| 负债及股东权益： | | | | | | | | | | | | |
| 储蓄 | | $ | 3,021,660 | | | $ | 1,222 | | | 0.05 | | | $ | 3,284,235 | | | $ | 638 | | | 0.03 | |
| 计息支票 | | 1,334,576 | | | 3,556 | | | 0.36 | | | 1,347,378 | | | 295 | | | 0.03 | |
| 货币市场 | | 275,352 | | | 5,445 | | | 2.64 | | | 210,899 | | | 124 | | | 0.08 | |
| 时间证书 | | 822,234 | | | 20,721 | | | 3.37 | | | 423,779 | | | 2,515 | | | 0.79 | |
| 有息存款总额 | | 5,453,822 | | | 30,944 | | | 0.76 | | | 5,266,291 | | | 3,572 | | | 0.09 | |
| 联邦住房贷款银行的预付款 | | 286,615 | | | 10,010 | | | 4.61 | | | 59,903 | | | 1,085 | | | 2.39 | |
| 从联邦储备银行借款 | | 396,630 | | | 12,989 | | | 4.38 | | | — | | | — | | | — | |
| 根据回购协议出售的证券 | | 83,484 | | | 2,172 | | | 3.48 | | | 109,028 | | | 114 | | | 0.14 | |
| 计息负债总额 | | 6,220,551 | | | 56,115 | | | 1.20 | | | 5,435,222 | | | 4,771 | | | 0.12 | |
| 无息负债： | | | | | | | | | | | | |
| 存款 | | 2,686,245 | | | | | | | 2,988,191 | | | | | |
| 其他 | | 214,070 | | | | | | | 189,318 | | | | | |
| 股东权益 | | 490,746 | | | | | | | 606,393 | | | | | |
| 总负债和股东权益 | | $ | 9,611,612 | | | | | | | $ | 9,219,124 | | | | | |
| 净利息收入 | | | | $ | 191,534 | | | | | | | $ | 186,951 | | | |
净息差（%） 4 | | | | | | 2.77 | | | | | | | 2.87 | |
1 包括持作出售之贷款，按成本或公平值两者之较低者计算。
2 包括确认截至2023年及2022年9月30日止三个月分别为80万美元及90万美元的递延贷款费用净额，以及截至2023年及2022年9月30日止九个月分别为230万美元及450万美元的递延贷款费用净额，以及暂停非应计贷款的应计利息前的应计利息。包括非应计贷款。
3 截至2023年及2022年9月30日止三个月及九个月，对上表作出的等值应课税基准调整并不重大。
4它被定义为净利息收入，在全额应税等值基础上，占平均总利息收入的百分比。
收益资产、成本负债、或有事项和其他因素。ASB的收益主要取决于净利息收入，净利息收入是盈利资产赚取的利息与成本负债支付的利息之间的差额。利息
几年来，利率环境一直受到金融市场中断的影响。2023年9月30日，联邦公开市场委员会联邦基金利率目标区间为5.25%-5.50%，以对抗通胀。ASB的净利息收入和净息差受到较高利率的影响，因为该行使用成本较高的其他借款和定期证书来为其贷款增长提供资金。
贷款和抵押贷款支持证券是ASB的主要盈利资产。
贷款组合.ASB的贷款额和收益率受到市场利率、竞争、融资需求、资金可获得性以及管理层对这些因素的反应的影响。关于ASB贷款组合的构成，见简明综合财务报表附注5。
房屋净值 -关键信贷统计数据. 房屋净值信用额度(HELOC)组合占总贷款组合的17%，通常是为期10年的只计利息的循环贷款，之后HELOC的未偿还余额将转换为全额摊销的可变利率定期贷款，偿还期为20年。借款人还有一种“固定利率贷款选项”，可以将其可用信用额度的一部分转换为5年、7年或10年期全额摊销固定利率贷款，并支付本金和利息。截至2023年9月30日，约37%的投资组合余额是固定利率贷款选项下的摊销贷款。HELOC贷款通常处于借款人第一笔抵押贷款的次级留置权地位，然而，ASB HELOC贷款组合中约54%处于第一留置权地位。
贷款组合风险要素.见简明合并财务报表附注5。
投资证券.ASB的投资组合包括以下内容： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| (美元，单位：万美元) | | 天平 | | 占总数的% | | 天平 | | 占总数的% |
| 美国财政部和联邦机构的义务 | | $ | 134,912 | | | 5 | % | | $ | 140,957 | | | 5 | % |
| 抵押贷款支持证券-由美国政府机构或赞助机构发行或担保 | | 2,297,260 | | | 93 | | | 2,484,821 | | | 92 | |
| 公司债券 | | 31,751 | | | 1 | | | 40,734 | | | 2 | |
| 抵押贷款收入债券 | | 14,494 | | | 1 | | | 14,902 | | | 1 | |
| 总投资证券 | | $ | 2,478,417 | | | 100 | % | | $ | 2,681,414 | | | 100 | % |
目前，ASB的投资组合由高级投资证券组成，包括美国财政部和联邦机构债务、抵押贷款支持证券、公司债券和抵押贷款收入债券。ASB拥有由美国政府机构或赞助机构发行或担保的抵押贷款支持证券，包括联邦全国抵押贷款协会(FNMA)、联邦住房贷款抵押贷款公司(FHLMC)、政府全国抵押贷款协会(GNMA)和小企业管理局(SBA)。FNMA、FHLMC、GNMA和SBA发行的抵押贷款支持证券的本金和利息由发行人担保，就GNMA和SBA而言，由美国政府完全信任和信用支持。美国国债也得到了美国政府的充分信任和信用支持。
存款和其他借款.存款仍然是ASB的最大资金来源，并受到市场利率、竞争和管理层对这些因素的反应的影响。2023年，存款增加了5470万美元，因为核心存款的流出被定期存单取代。在当前利率上升的环境下，核心存款留存仍将具有挑战性。来自得梅因联邦住房金融局的预付款、根据回购协议出售的证券、从联邦储备银行借款和购买的联邦资金继续是额外的资金来源。截至2023年9月30日和2022年12月31日，ASB的成本负债由92%的存款和8%的借款组成。2023年和2022年前9个月的存款加权平均成本分别为0.51%和0.06%。截至2023年9月30日和2022年12月31日，ASB分别有约11亿美元和12亿美元的存款未投保或未抵押。
得梅因联邦住房贷款银行和联邦储备银行.截至2023年9月30日和2022年12月31日，ASB在得梅因FHLB的未偿还预付款分别为2亿美元和4.14亿美元。截至2023年9月30日，得梅因FHLB的未使用借款能力为19亿美元。截至2023年9月30日和2022年12月31日，ASB分别从联邦储备银行借款5.5亿美元和零。得梅因的FHLB和联邦储备银行是ASB的重要流动性来源。
或有事件.ASB在正常业务过程中面临悬而未决的法律程序和威胁。管理层并不预期这些待决或受威胁的法律程序所产生的最终负债总额会对其财务状况造成重大影响。然而，会计准则委员会不能排除这样的结果可能会对未来特定报告期的运营结果或流动性产生重大不利影响。
其他因素.利率风险是ASB运营的重大风险，也是影响ASB投资证券公允价值的市场风险因素。现行利率的增加和减少通常分别转化为投资证券公允价值的减少和增加。此外，信用利差的变化也会影响投资证券的公允价值。
截至2023年9月30日，ASB在AOCI的投资证券(包括为回购协议质押的证券)的税后未实现亏损为3.502亿美元，而截至2022年12月31日的税后未实现亏损为3.289亿美元。未实现亏损是由于利率变化造成的，并不影响监管资本比率。关于会计准则委员会利率风险敏感性的讨论，见“关于市场风险的定量和定性披露”。
于2023年首九个月，ASB在贷款组合增长的信贷损失准备金、与毛伊岛野火有关的信贷损失准备金，以及用以支付净撇账的额外信贷损失准备金中记录了940万美元的信贷损失准备金，但因信贷趋势改善和信贷损失率下降而释放的信贷损失准备金部分抵消了这一拨备。于2022年首九个月，ASB于信贷损失拨备中录得负20万美元的信贷损失准备，反映良好的信贷趋势，包括商业地产及商业贷款组合的净撇账及信贷升级，但因商业房地产贷款组合的增长及年内购买的太阳能及可持续房屋改善贷款的贷款准备金部分抵销。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至9月30日的9个月 | | 年终了 2022年12月31日 |
| (单位：万人) | | 2023 | | 2022 | |
| 信贷损失准备，期初 | | $ | 72,216 | | | $ | 71,130 | | | $ | 71,130 | |
| | | | | | |
| 信贷损失准备金 | | 9,353 | | | (192) | | | 2,537 | |
| 减去：净冲销 | | 5,203 | | | 532 | | | 1,451 | |
| 信贷损失准备，期末 | | $ | 76,366 | | | $ | 70,406 | | | $ | 72,216 | |
| 期内净撇账与平均未偿还贷款比率(按年率计算) | | 0.11 | % | | 0.01 | % | | 0.03 | % |
会计准则委员会设有信贷损失准备金，由信贷损失准备金和贷款承诺准备金(无资金准备金)两部分组成。通过在信贷损失准备金中记录费用或收回款项来调整无资金贷款承付款准备金的水平。在截至2023年9月30日的9个月中，ASB记录了70万美元的无资金承诺信贷损失准备金和50万美元的负信贷损失准备金。截至2023年9月30日和2022年12月31日，无资金贷款承诺准备金分别为510万美元和440万美元。
立法和监管。ASB受到广泛的监管，主要是由OCC和FDIC监管。根据ASB的监管资本水平和其他考虑因素，这些规定可能会限制ASB与其他机构竞争和向其股东支付股息的能力。见下面“流动性和资本资源”一节的讨论。
财务状况
流动性和资本资源。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| (美元，单位：百万美元) | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 | | %的变化 |
| 总资产 | | $ | 9,657 | | | $ | 9,546 | | | 1 | |
| 投资证券 | | 2,478 | | | 2,681 | | | (8) | |
| 为投资持有的贷款，净额 | | 6,115 | | | 5,907 | | | 4 | |
| 存款负债 | | 8,224 | | | 8,170 | | | 1 | |
| 其他银行借款 | | 750 | | | 695 | | | 8 | |
截至2023年9月30日，ASB是夏威夷最大的金融机构之一，拥有97亿美元的资产和82亿美元的存款。
截至2023年9月30日，ASB未使用的FHLB借款能力约为19亿美元。截至2023年9月30日，ASB对借款人的贷款承诺以及未使用的额度和信用证为19亿美元。管理层相信，ASB目前的资金来源将使其能够履行这些义务，同时将流动性保持在令人满意的水平。
截至2023年9月30日的九个月，ASB经营活动提供的净现金为8,000万美元。在同一期间，ASB的投资活动使用的现金净额为3800万美元，主要是由于应收贷款净增加2.83亿美元，购买为投资而持有的贷款2600万美元，以及增加房地和设备500万美元，但因收到投资担保还款和1.7亿美元的到期日而部分抵消了出售
商业贷款9500万美元，FHLB股票净减少900万美元，以及赎回银行拥有的人寿保险的收益300万美元。在此期间，融资活动提供的现金净额为6500万美元，主要是由于其他借款净增加3.36亿美元，但被回购协议净减少1.83亿美元、存款负债减少4400万美元、抵押托管存款净减少500万美元以及(通过ASB夏威夷)支付给HEI的普通股股息3900万美元所部分抵消。
截至2022年9月30日的九个月，ASB经营活动提供的净现金为8,200万美元。在此期间，ASB的投资活动使用的现金净额为5.53亿美元，主要原因是应收贷款净增加3.95亿美元，购买可供出售证券3.66亿美元，购买用于投资的贷款7700万美元，银行拥有的人寿保险购买500万美元，房地和设备增加300万美元，FHLB股票净增加500万美元，但因收到投资担保还款和到期日2.96亿美元、赎回银行拥有的人寿保险所得200万美元和出售房地产所得100万美元被部分抵销。在此期间，融资活动提供的现金净额为3.7亿美元，主要原因是存款负债增加8700万美元，短期借款净增加1.25亿美元，回购协议净增加1.96亿美元，但抵押贷款托管存款净减少600万美元和(通过ASB夏威夷)向HEI支付的普通股股息净减少3200万美元部分抵消了这一影响。
ASB认为，保持令人满意的监管资本状况为公众信心奠定了基础，为储户提供了保障，有助于确保继续以有利的条件进入资本市场，并为增长提供了基础。FDIC的法规限制了资本不充足的金融机构以与资本充足的机构相同的条件竞争的能力，例如通过提供明显高于竞争对手机构提供的利率的存款利率。截至2023年9月30日，ASB资本充足(括号中注明资本充足率要求)，一级杠杆率为7.7%(5.0%)，普通股一级资本充足率为12.2%(6.5%)，一级资本充足率为12.2%(8.0%)，总资本充足率为13.3%(10.0%)。截至2022年12月31日，ASB资本充足(括号中注明资本充足率要求)，一级杠杆率为7.8%(5.0%)，普通股一级资本充足率为12.2%(6.5%)，一级资本充足率为12.2%(8.0%)，总资本充足率为13.1%(10.0%)。所有股息均须经OCC和FRB审核，并须收到FRB发出的函件，表明各机构不反对支付ASB建议宣布的任何股息，并(通过ASB夏威夷)向高等院校支付。ASB董事会决定从第二季度股息后开始暂停向HEI派发季度现金股息，以帮助确保尽可能高的银行流动性和资本。
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
本公司认为利率风险(一种非交易市场风险)是ASB的一项重大市场风险，因为它可能对本公司的经营业绩、财务状况和流动资金产生重大影响。有关公司市场风险的其他定量和定性信息，请参阅HEI和夏威夷电气公司关于市场风险的定量和定性披露，见HEI的2022年Form 10-K(第78至80页)第二部分第7A项。
ASB截至2023年9月30日和2022年12月31日的利率风险敏感度指标构成“前瞻性陈述”，具体如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 中国利率的变化 | | NII中的变化
(美国利率渐进式变动) | | 在前夕改变想法
(各银行利率即时变动情况) |
| (基点) | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 | | 2023年9月30日 | | 2022年12月31日 |
| +300 | | 0.2 | % | | (0.1 | %) | | 1.8 | % | | 5.1 | % |
| +200 | | 0.2 | | | — | | | 1.7 | | | 3.8 | |
| +100 | | 0.1 | | | — | | | 1.3 | | | 2.1 | |
| -100 | | (0.4) | | | (0.3) | | | (2.1) | | | (3.4) | |
| -200 | | (1.0) | | | (0.9) | | | (4.7) | | | (7.8) | |
| -300 | | (1.7) | | | (1.7) | | | (8.5) | | | (13.8) | |
截至2023年9月30日，ASB的净利息收入(NII)敏感性概况与2022年12月31日相比保持中性，因为在12个月的模拟期内，预期的资产重新定价与负债重新定价相对匹配。
截至2023年9月30日，股权经济价值(EVE)敏感度低于2022年12月31日，原因是抵押贷款提前还款慢于预期，以及银行负债结构的转变，因为较长期限的核心存款被利率敏感型存款和较短期批发融资取代。
假设利率变化对NII敏感性和EVE百分比变化的预期影响的计算基于许多假设，包括市场利率的相对水平、贷款提前还款、余额变化和定价策略，不应依赖于实际结果的指标。在一定程度上市场状况
以及其他因素与模拟分析中使用的假设不同，实际结果可能与模拟结果大不相同。NII敏感性分析衡量ASB在其他利率情景下12个月税前NII的变化，旨在帮助管理层识别ASB当前资产负债表中的潜在风险敞口，并制定适当的利率风险管理策略。该模拟没有考虑ASB管理层可能采取的任何行动，以应对利率的变化。此外，NII的变化在12个月的模拟期内有所不同，并且不一定在该期间内均匀分布。这些分析仅供分析之用，并不代表管理层对未来市场走势、未来盈利水平或十二个月分析期内任何盈利变动的时间的看法。利率变化对NII的实际影响将取决于利率变化的幅度和速度、ASB资产负债表的实际变化以及管理层对利率变化的反应。
项目4.控制和程序
嗨：
披露控制和程序
美国证券交易委员会维持着一套披露控制和程序，旨在提供合理的保证，确保公司根据1934年证券交易法(修订后的证券交易法)提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并在适当情况下积累这些信息并传达给公司管理层，包括首席执行官和首席财务官，以便及时就所需披露做出决定。
在包括首席执行官和首席财务官在内的公司管理层的监督和参与下，对公司的披露控制和程序的设计和运作的有效性进行了评估，其定义见交易所法案规则13a-15(E)或规则15d-15(E)。包括公司首席执行官和首席财务官在内的管理层得出结论，截至本报告所述期间结束时，公司的披露控制和程序在合理的保证水平下是有效的。
财务报告内部控制的变化
于2023年第三季度，财务报告内部控制并无重大影响或合理地可能重大影响本公司财务报告内部控制的变化。
夏威夷电力公司：
披露控制和程序
夏威夷电气维护一套披露控制和程序，旨在提供合理的保证，确保夏威夷电气在其根据交易所法案提交或提交的报告中披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告，并且这些信息被积累并酌情传达给夏威夷电气的管理层，包括其首席执行官和首席财务官，以便及时做出关于所需披露的决定。
根据交易法第13a-15(E)条或第15d-15(E)条的规定，在包括首席执行官和首席财务官在内的夏威夷电气管理层的监督和参与下，对夏威夷电气的披露控制和程序的设计和运作的有效性进行了评估。包括夏威夷电气首席执行官和首席财务官在内的管理层得出结论，截至本报告所述期间结束时，夏威夷电气的披露控制和程序是有效的，处于合理的保证水平。
财务报告内部控制的变化
2023年第三季度，财务报告的内部控制没有发生重大变化，这对夏威夷电气的财务报告内部控制产生了重大影响，或有合理的可能性对其产生重大影响。
第II部分--其他资料
项目1.法律诉讼
HEI和Hawaian Electric的2022年表10-K中对法律程序(包括司法程序和临市局以及环境和其他行政机构的程序)的描述(见“第一部分第3项.法律程序”和其中所指的程序)和本表格10-Q(见“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”以及简明合并财务报表的附注2、4和5)通过引用并入本项目1。对于任何未决的法律程序，可酌情寻求替代的争议解决办法，如调解或和解，这种努力通常是保密的，除非达成一项决议。某些HEI子公司(包括夏威夷电气及其子公司、ASB和Pacific Current及其子公司)也可能参与临市局的常规诉讼、环境诉讼以及与其各自业务相关的诉讼。
第1A项。风险因素
有关风险因素的信息，请参阅HEI和Hawaian Electric的2022年Form 10-K表的第20至33页和“管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析”、“关于市场风险的定量和定性披露”以及此处的简明合并财务报表。另见本文第四至第六页的“关于前瞻性陈述的告诫”，并在下文补充。
毛伊岛风暴和野火造成的潜在损失可能对Hei和Hawaian Electric的财务状况、流动性、现金流和运营业绩产生重大不利影响.2023年8月8日，西毛伊岛(拉哈伊纳)和毛伊岛北部地区发生多起灌木丛火灾，造成广泛的财产损失，包括对公用事业公司财产的破坏，并在拉海纳造成至少99人死亡(毛伊岛风暴和野火)。毛伊岛那些地区的极端大风和类似干旱的条件助长了毛伊岛的风暴和野火。据毛伊县称，除了生命损失外，还有3450多英亩土地被烧毁，2500多座建筑物被毁。在拉海纳，据报道，大约在早上6：30发生了火灾。(“晨火”)，似乎是由电线在强风中倒下并蔓延到中级学校附近的田野造成的。毛伊县消防局对晨火做出了迅速反应，根据消防局当天上午的公开声明，截至上午9点。晨火“百分之百得到控制”。毛伊县消防局局长随后报告说，消防局已确定晨火已被“扑灭”。下午3点前不久那天，在电力供应仍然中断的情况下，公用事业公司的工作人员在距离拉海纳卢纳路约75码的同一块田地里看到了一场小火。他们立即拨打了911，并报告了这场火灾(下午的火灾)。在下午火灾发生时，该公司在起火区域的输电线没有通电，而且已经超过6个小时没有通电。当毛伊县消防局回到现场时，他们无法控制下午的大火，火势失控地蔓延到拉海纳。目前还没有确定下午起火的原因。本公司认为，大部分财产损失和所有死亡都来自下午的火灾。
已有多起针对公用事业公司和HEI的诉讼，其中包括指控他们在未能阻止导致财产破坏和生命损失的野火方面玩忽职守。如果公用事业公司和Hei对毛伊岛风暴和野火造成的损失负责，这可能会对Hei和Hawaian Electric的财务状况、流动性、现金流和运营结果产生实质性影响。该公司为第三方索赔提供了1.65亿美元的保险，但与毛伊岛风暴和野火相关的总损失可能远远超过这一数额。此外，该公司正在招致法律和咨询费，以管理与毛伊岛风暴和野火有关的诉讼和财务影响，这些金额可能是很大的。
由于债务信用评级被下调至低于投资级，Hei‘s和Hawaian Electric及时并以可接受的条件获得资本市场和其他债务和股权融资来源的机会将继续受到负面影响. 2023年8月，HEI和夏威夷电气多次被惠誉、穆迪和S下调其债务评级，包括下调至低于投资级的评级，除非这些债务评级上调至投资级，否则该公司将继续以可接受的条件及时限制进入资本市场和其他债务和股权融资来源。因此，如果债务信用评级长期维持在低于投资级的水平，公司的财务状况、流动性、现金流和经营业绩可能会受到不利影响。
极端天气事件和其他自然灾害，特别是那些因气候变化而加剧的自然灾害，可能会对夏威夷电力的资产造成重大影响，特别是如果它们失败或被发现导致了一场野火.与极端天气有关的事件和其他自然灾害，包括火山喷发、泥石流、飓风、海啸和其他风暴，可能会干扰发电和输电，并可能严重破坏向客户输送电力所需的基础设施。 随着气候变化加剧了导致这些极端天气事件和自然灾害的一些条件，这些风险正在增加。这样的事件可能导致公用事业公司的收入损失和费用增加，
但如果夏威夷电力公司不能及时恢复电力供应，也可能导致监管部门的处罚和不允许。此外，极端事件可能导致重大损害索赔，包括生命和财产损失，毛伊岛风暴和野火就是这种情况。因此，这些事件可能会对公司的业务、声誉、财务状况和经营结果产生重大影响。
一个或多个运营子公司对高等学校的股息或其他分配的实质性减少或延迟很长一段时间可能会对高等学校的财务状况、流动性、现金流和经营业绩产生重大不利影响。作为一家本身没有重大业务的控股公司，海尔集团的现金流和相应的偿债能力取决于其从运营子公司获得股息或其他分配，以及发行普通股或其他股权证券的能力和产生额外债务的能力。夏威夷电气和ASB中的一家或两家在很长一段时间内大幅减少或推迟派息或其他分配，可能会对公司的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。
第二项股权证券的未登记销售、募集资金的使用和发行人购买股权证券
(C)在2023年第三季度，在公开市场上购买了HEI普通股，以满足以下某些计划的要求：
发行人购买股权证券 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 期间* | |
购买股份总数** | |
平均值
支付的价格
每股** | | *作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数 | | 根据计划或计划可购买的最大股票数量(或近似美元价值) |
| 2023年7月1日至31日 | | 14,114 | | $37.46 | | — | | 北美 |
| 2023年8月1日至31日 | | 101,641 | | $14.96 | | — | | 北美 |
| 2023年9月1日至30日 | | 103,693 | | $12.53 | | — | | 北美 |
NA-不适用。
*交易(购买的股票总数)反映在下单的月份。
*这些购买是为了满足DRIP、HEIRSP和ASB 401(K)计划对现金购买的股票或通过参与者根据这些计划对股息进行再投资的要求，这些购买都不是根据公开宣布的回购计划或计划进行的。计算每股平均价格时，不包括支付给购买水滴、HEIRSP和ASB 401(K)计划的经纪商的任何佣金。在“购买的股份总数”中，14,114股中的8,970股，101,641股中的44,934股是为Drop购买的；14,114股中的3,986股，101,641股中的52,931股和103,693股中的91,116股是为HEIRSP购买的；其余的是为ASB 401(K)计划购买的。回购的股份是在登记根据这些计划发行的股份的登记说明下为参与者的账户发行的。
项目5.其他信息
在截至2023年9月30日的三个月内，公司的董事或高级管理人员通过或已终止“规则10b5-1交易安排”或“非规则10b5-1交易安排”，如S-K条例第408(A)项所界定。
项目6.展品
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HEI展品：31.1 | | 根据Scott W.H.Seu(HEI首席执行官)1934年《证券交易法》颁布的规则13a-14的认证 |
| | |
HEI展示31.2 | | 根据Scott T. 1934年证券交易法颁布的规则13a—14的认证。DeGhetto（HEI首席财务官） |
| | |
HEI展示32.1 | | HEI认证符合18 U.S.C.部1350 |
| | |
| HEI Exhibition 101.INS | | XBRL实例文档—实例文档不会出现在交互式数据文件中，因为它的XBRL标记嵌入了内联XBRL文档中 |
| | |
| HEI Exhibition 101.SCH | | 内联XBRL分类扩展架构文档 |
| | |
| HEI Exhibition 101.CAL | | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档 |
| | |
| HEI Exhibition 101.DEF | | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 |
| | |
| HEI Exhibition 101.LAB | | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 |
| | |
| HEI Exhibition 101.PRE | | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
| | |
| HEI展览104 | | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中) |
| | |
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| | |
夏威夷电力展31.3 | | 根据Shelee M. 1934年证券交易法颁布的第13a—14条认证。t.木村（夏威夷电力公司首席执行官） |
| | |
夏威夷电力展31.4 | | 根据1934年Paul K.证券交易法颁布的第13a—14条认证。伊藤（夏威夷电力首席财务官） |
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夏威夷电力展32.2 | | 夏威夷电力认证符合18 U.S.C.部1350 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使以下签名人代表其签署本报告，并经正式授权。以下签署公司的签署应视为仅与提述该等公司及其任何附属公司的事宜有关。
| | | | | | | | | | | | | | |
| 夏威夷电力工业公司。 | | 夏威夷电力公司。 |
| (注册人) | | (注册人) |
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| 通过 | 斯科特·W. H. Seu | | 通过 | Shelee M. T.木村 |
| | 史考特·W·H·苏 | | | 谢莉·木村 |
| | 总裁与首席执行官 | | | 总裁与首席执行官 |
| | （高等教育学院首席行政主任） | | | （夏威夷电力公司首席执行官） |
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| 通过 | /S/Scott T.DeGhetto | | 通过 | /S/保罗·K·伊藤 |
| | 斯科特·T·德赫托 | | | 保罗·K·伊藤 |
| | 常务副总裁， | | | 高级副总裁， |
| | *首席财务官兼财务主管 | | | 首席财务官兼财务主管 |
| | （高等教育学院首席财务官） | | | （夏威夷电力公司首席财务官） |
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| 日期：2023年11月13日 | | 日期：2023年11月13日 |