美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D/A
(第 11 号修正案)*
根据1934年的《证券交易法》
9 Limited
(发行人名称)
A 类普通股,面值每 股 0.01 美元
(证券类别的标题)
88337K401**
(CUSIP 号码)
朱军 Insight 有限公司 转交武松路 130 号 17 楼 上海市虹口区 200080 中华人民共和国 |
(被授权 的人的姓名、地址和电话号码
接收通知和通信)
2024年1月29日
(需要提交本声明的事件日期)
如果申报人此前曾在附表13G中提交过一份声明,以报告本附表13D, 所涉的收购,并且由于§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交本附表,请选中以下复选框。 ¨
注意:以纸质形式提交的附表应包括附表的签名原件和五份附表副本,包括所有证物。如需向其发送副本的其他各方,请参阅 § 240.13d-7。
* 本封面的其余部分应填写,以供申报人首次在本表格上提交有关标的 类别的证券,以及随后任何包含可能改变先前封面中披露的信息的修正案时填写。
** 本CUSIP适用于以美国存托凭证为凭证的美国存托股票,每股代表The9 Limited的三百 (300) 股 A类普通股。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言, 不得将本封面其余部分所要求的信息视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是, 见注释)。
CUSIP 编号 | 88337K401 |
1 |
举报人姓名
朱军 |
2 |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ¨ (b) ¨ |
3 |
仅限秒钟使用
|
4 |
资金来源(见说明)
PF,也是 |
5 |
如果需要披露法律诉讼程序,请复选框 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项 ¨ |
6 |
国籍或组织地点
新加坡共和国 |
股数
|
7 |
唯一的投票权
264,337,258 股普通股(1) |
8 |
共享投票权
0 | |
9 |
唯一的处置力
264,337,258 股普通股(1) | |
10 |
共享的处置权
0 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
264,337,258 股普通股(1) | |
12 | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些 股票(参见说明) | ¨ |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
18.6%(2) | |
14 |
举报人类型(见说明)
在 |
(1) | 包括 (i) 由 朱军先生全资拥有和控制的英属维尔京群岛公司 Incsight Limited持有的美国存托股(“ADS”)代表的6,107,334股B类普通股和20,124,694股 A类普通股,以及(ii)7,500,000股B类普通股、225,300,000股A类普通股 和5,305,000 230股由朱军先生持有的ADS代表的A类普通股,其中 114,000,000股A类普通股受封锁期限制, 将分期取消, 提供的发行人 的某些预先商定的业绩目标已达到。每股 B 类普通股可由持有人 选择转换为一股 A 类普通股,而 A 类普通股在任何情况下都不可转换为 B 类普通股。 |
(2) | 基于单一类别的1,423,990,627股已发行普通股,即截至2024年1月29日已发行的1,410,383,293股A类普通股和13,607,334股B类普通股的总和。 |
CUSIP 编号 | 88337K401 |
1 |
举报人姓名
Insight 有限公司 |
2 |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ¨ (b) ¨ |
3 |
仅限秒钟使用
|
4 |
资金来源(见说明)
厕所,也是 |
5 |
如果需要披露法律诉讼程序,请复选框 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项 ¨ |
6 |
国籍或组织地点
英属维尔京群岛 |
股数
|
7 |
唯一的投票权
26,232,028 股普通股(1) |
8 |
共享投票权
0 | |
9 |
唯一的处置力
26,232,028 股普通股(1) | |
10 |
共享的处置权
0 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
26,232,028 股普通股(1) | |
12 | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些 股票(参见说明) | ¨ |
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
1.8%(2) | |
14 |
举报人类型(见说明)
CO |
(1) | 由由Incsight Limited持有的6,107,334股B类普通股和20,124,694股A类普通股组成。Incsight Limited是一家英属维尔京群岛公司,由朱军先生全资拥有和控制。每股B类普通股可按持有人的 期权转换为一股A类普通股,而A类普通股在任何情况下都不能转换为B类普通股 。 |
(2) | 基于单一类别的1,423,990,627股已发行普通股,即截至2024年1月29日已发行的1,410,383,293股A类普通股和13,607,334股B类普通股的总和。 |
解释性 注释
本第11号修正案(“修正案”)修订了最初于2015年12月24日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的附表13D声明 ,该声明经第1号修正案、第2号修正案、第3号修正案、第4号修正案、第5号修正案、第6号修正案、第7号修正案、第8号修正案、第9号修正案和附表13D第10号修正案修正 于 2016 年 3 月 29 日、2017 年 1 月 9 日、2017 年 7 月 27 日、 2018 年 10 月 9 日、2019 年 2 月 4 日、2019 年 7 月 1 日、2020 年 6 月 23 日、2021 年 4 月 15 日、2021 年 9 月 17 日向美国证券交易委员会提交2023年9月27日,朱军先生和Insight Limited(“申报人”,各为 “申报人”)分别就The9 Limited(“发行人”)的A类普通股和B类普通股(每股 股面值0.01美元)提交的 (“附表13D”)。此处使用但未另行定义的大写术语具有附表 13D 中赋予它们的含义 。提交本修正案是为了报告申报人 人的实益所有权发生重大变化,并对附表13D的第1、2、3和5项进行了修订。除此处另有规定外,附表 13D 中的所有其他信息均保持 相同。
第 1 项。证券和发行人。
特此对附表 13D 第 1 项进行以下修订。
本附表13D涉及面值为每股0.01美元的A类普通股 股,包括由美国存托股份(“ADS”)代表的A类普通股、每股代表三百(300)股A类普通股的 以及The9 Limited(“发行人”)的B类普通股, 是一家根据开曼群岛法律注册成立的豁免公司。ADS在 纳斯达克股票市场(“纳斯达克”)上市,股票代码为 “NCTY”。发行人 的主要执行办公室位于中华人民共和国上海市虹口区吴松路130号17楼,200080。
第 2 项。身份和背景。
特此对附表 13D 第 2 项进行以下修订。
(a) — (c),(f) 本附表13D由朱军(“ Zhu先生”)和Insight Limited(一家根据英属维尔京群岛法律注册成立的有限责任公司)(“Insight”, 以及朱先生,“举报人”,各为 “举报人”)共同提交。
朱先生是发行人董事会主席兼首席执行官。朱先生是 新加坡共和国的公民。朱先生的主要营业地址是中华人民共和国上海市虹口区吴松路130号17楼 200080。
Insight 主要是一家投资控股工具,由朱先生全资拥有和控制。Insight 的主要营业地址是中华人民共和国上海市虹口区吴松路130号17楼,200080。
(d),(e) 在过去五年中,任何举报人或 (a) 任何举报人 人的任何合伙人、执行官或董事,(b) 控制任何举报人的任何人或 (c) 任何最终受 控制任何举报人的任何合伙人、执行官或董事均未在刑事诉讼(不包括交通违规行为或类似轻罪)中被定罪 } 是具有司法管辖权的司法或行政机构民事诉讼的当事方,该诉讼的结果是 或受到判决、法令或最终命令,禁止将来违反、禁止或授权受 联邦或州证券法约束的活动,或认定任何违反此类法律的行为。
第 3 项。资金或其他对价的来源和金额。
特此对附表 13D 第 3 项 进行以下补充。
从2023年10月5日到2024年1月29日 29日,朱军先生通过Insight Limited使用其个人资金在 公开市场上进行了一系列与发行人的美国存托证券相关的交易交易,最终净增加64,042份ADS,相当于发行人的19,212,600股A类 普通股,以每股4.199美元的加权平均价格收购广告。
除上述内容外, 在过去的60天中,申报人没有进行任何其他发行人证券的交易。
第 5 项。发行人证券的利息。
特此修订附表13D 第 5 (a) — (b) 项下的第一段,并重述如下。
(a) — (b) 截至2024年1月29日, 提供了有关在附表13D/A中提交本声明的申报人实益拥有的普通股所有权的以下信息 。
送给朱军先生
A 类普通股 | B 级 普通股 | 完全普通 as-上的股票 转换后的基础 | 的百分比 聚合 投票权 | |||||||||||||
(a) 实益拥有的金额 | 250,729,924 | (1) | 13,607,334 | (1) | 264,337,258 | (1) | — | |||||||||
(b) 班级的百分比: | 17.8 | %(2) | 100.0 | %(3) | 18.6 | %(4) | 58.2 | %(5) | ||||||||
(c) 该人拥有的股份数量: | ||||||||||||||||
(i) 唯一的投票权或直接投票权 | 250,729,924 | (1) | 13,607,334 | (1) | 264,337,258 | (1) | — | |||||||||
(ii) 共同的投票权或指导投票权 | 0 | 0 | 0 | — | ||||||||||||
(iii) 处置或指导处置的唯一权力 | 250,729,924 | (1) | 13,607,334 | (1) | 264,337,258 | (1) | — | |||||||||
(iv) 处置或指导处置的共同权力 | 0 | 0 | 0 | — |
注意事项:
(1) | 包括 (i) 由朱军先生全资拥有和控制的英属维尔京群岛公司Incsight Limited持有的ADS所代表的6,107,334股B类普通股和20,124,694股A类普通股 , 以及 (ii) 7,500,000股B类普通股、225,300,000股A类普通股和5,305,230股由先生持有的ADS 代表的5,305,230股A类普通股朱军,其中1.14亿股A类普通股受封锁期限制,这些限制将分期取消 , 提供的 发行人的某些预先商定的业绩目标得以实现。持有人可以选择每股B类普通股 转换为一股 A 类普通股,而 A 类普通股在任何情况下都不能转换为 B 类普通股 股。 |
(2) | 基于截至2024年1月29日已发行的1,410,383,293股A类普通股。 |
(3) | 基于截至2024年1月29日已发行的13,607,334股B类普通股。 |
(4) | 申报人实益持有的证券类别的百分比基于截至2024年1月29日 已发行的1,423,990,627股已发行普通股 ,即截至2024年1月29日 已发行的1,410,383股A类普通股和13,607,334股B类普通股的总和。 |
(5) | 对于每位申报人,总投票权的百分比的计算方法是将该申报人实益拥有的投票权除以发行人作为单一类别的所有A类和B类普通股的投票权。A类 普通股的每位持有人有权获得每股一票,B类普通股的每位持有人有权就提交给他们表决的所有事项获得每股一百张选票 。 |
对于Insight有限公司
A 级 普通股 | B 级 普通股 | 完全普通 as-上的股票 转换后的基础 | 的百分比 聚合 投票权 | |||||||||||||
(a) 实益拥有的金额 | 20,124,694 | (1) | 6,107,334 | (1) | 26,232,028 | (1) | — | |||||||||
(b) 班级的百分比: | 1.4 | %(2) | 44.9 | %(3) | 1.8 | %(4) | 22.8 | %(5) | ||||||||
(c) 该人拥有的股份数量: | ||||||||||||||||
(i) 唯一的投票权或直接投票权 | 20,124,694 | (1) | 6,107,334 | (1) | 26,232,028 | (1) | — | |||||||||
(ii) 共同的投票权或指导投票权 | 0 | 0 | 0 | — | ||||||||||||
(iii) 处置或指导处置的唯一权力 | 20,124,694 | (1) | 6,107,334 | (1) | 26,232,028 | (1) | — | |||||||||
(iv) 处置或指导处置的共同权力 | 0 | 0 | 0 | — |
注意事项:
(1) | 包括由Incsight Limited持有的ADS代表的6,107,334股B类普通股和20,124,694股A类普通股。Incsight Limited是一家英属维尔京群岛公司,由朱军先生全资拥有和控制。 |
(2) | 基于截至2024年1月29日已发行的1,410,383,293股A类普通股。 |
(3) | 基于截至2024年1月29日已发行的13,607,334股B类普通股。 |
(4) | 申报人实益持有的证券类别的百分比基于截至2024年1月29日 已发行的1,423,990,627股已发行普通股 ,即截至2024年1月29日 已发行的1,410,383股A类普通股和13,607,334股B类普通股的总和。 |
(5) | 对于每位申报人,总投票权的百分比的计算方法是将该申报人实益拥有的投票权除以发行人作为单一类别的所有A类和B类普通股的投票权。A类 普通股的每位持有人有权获得每股一票,B类普通股的每位持有人有权就提交给他们表决的所有事项获得每股一百张选票 。 |
签名
经过合理的询问,尽我所知 ,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 1 月 30 日
/s/ 朱军 | ||
朱军 | ||
Insight 有限公司 | ||
来自: | /s/ 朱军 | |
姓名: | 朱军 | |
标题: | 董事 |