美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Braze, Inc. [BRZE ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/22/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
A 类普通股 | 03/22/2024 | C(1) | 1,450,318 | A | (1) | 2,843,172 | I(2)(3)(4)(5) | 作者:ICONIQ 战略合作伙伴 III,L.P. | ||
A 类普通股 | 03/22/2024 | C(6) | 1,549,682 | A | (6) | 3,037,961 | I(3)(4)(5)(7) | 作者:ICONIQ 战略合作伙伴 III-B, L.P. | ||
A 类普通股 | 752,506 | I(3)(4)(5)(8) | 作者:ICONIQ 战略合作伙伴 VI, L.P. | |||||||
A 类普通股 | 1,036,124 | I(3)(4)(5)(9) | 作者:ICONIQ 战略合作伙伴 VI-B, L.P. | |||||||
A 类普通股 | 78,946 | D(10) |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
B 类普通股 | (11) | 03/22/2024 | C(1) | 1,450,318 | (11) | (11) | B 类普通股 | 1,450,318 | $0 | 740,362 | I(2)(3)(4)(5) | 作者:ICONIQ 战略合作伙伴 III,L.P. | |||
B 类普通股 | (11) | 03/22/2024 | C(6) | 1,549,682 | (11) | (11) | B 类普通股 | 1,549,682 | $0 | 791,087 | I(3)(4)(5)(7) | 作者:ICONIQ 战略合作伙伴 III-B, L.P. | |||
B 类普通股 | (11) | (11) | (11) | B 类普通股 | 924,889 | 924,889 | I(3)(4)(5)(12) | 作者:ICONIQ 战略合作伙伴 V, L.P. | |||||||
B 类普通股 | (11) | (11) | (11) | B 类普通股 | 1,424,796 | 1,424,796 | I(3)(4)(5)(13) | 作者:ICONIQ 战略合作伙伴 V-B, L.P. |
回复解释: |
1。2024年3月22日,ICONIQ Strategic Partners III, L.P.(“ICONIQ III”)将发行人共计1,450,318股B类普通股转换为发行人的1,450,318股A类普通股。 |
2。这些股份由ICONIQ III持有。 |
3.ICONIQ Strategic Partners III GP, L.P.(“ICONIQ III GP”)是ICONIQ III和ICONIQ战略合作伙伴III-B, L.P.(“ICONIQ III-B”)各自的唯一普通合伙人。ICONIQ Strategic Partners III TT GP, Ltd.(“ICONIQ III 母公司GP”)是ICONIQ III GP的唯一普通合伙人。ICONIQ战略合作伙伴V GP, L.P.(“ICONIQ V GP”)是ICONIQ战略合作伙伴V, L.P.(“ICONIQ V”)和ICONIQ战略合作伙伴V-B, L.P.(“ICONIQ V-B”)的唯一普通合伙人。ICONIQ Strategic Partners V TT, Ltd.(“ICONIQ V Parent GP”)是ICONIQ V GP的唯一普通合伙人。ICONIQ Strategic Partners VI GP, L.P.(“ICONIQ VI GP”)是每位ICONIQ Strategic Partners VI, L.P. 的唯一普通合伙人 |
4。(续脚注3)(“ICONIQ VI”)和ICONIQ战略合作伙伴VI-B, L.P.(“ICONIQ VI-B”)。ICONIQ Strategic Partners VI TT GP, Ltd.(“ICONIQ VI 母公司GP”)是ICONIQ VI GP的唯一普通合伙人。Divesh Makan(“Makan”)和威廉·J.G. Griffith(“Griffith”)是ICONIQ III Parent GP的唯一股东。马坎、格里菲斯和马修·雅各布森(“雅各布森”)是ICONIQ V Parent GP和ICONIQ VI Parent GP的唯一股东。 |
5。申报人是ICONIQ Capital的合伙人,可能在本文所述的一个或多个实体中拥有有限合伙人或其他权益。出于经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第16条的目的,申报人放弃在此处报告的证券的受益所有权,但其金钱权益(如果有)除外,并且出于交易法第16条或任何其他目的,将这些证券纳入本报告不应被视为承认所有申报股票的受益所有权。 |
6。2024年3月22日,将发行人的B类普通股共计1,549,682股转换为发行人A类普通股的1,549,682股。 |
7。这些股票由ICONIQ III-B持有。 |
8。这些股份由ICONIQ VI持有。 |
9。这些股票由ICONIQ VI-B持有。 |
10。股份由申报人通过家族信托持有,申报人是该信托的受托人。根据《交易法》第16条,申报人放弃对信托持有的股份的实益所有权,但其在信托中的金钱权益(如果有)除外。就交易法第16条或任何其他目的而言,本报告不应被视为承认申报人是此类证券的受益所有人。 |
11。申报人可以随时选择将B类普通股的每股转换成一股A类普通股。在以下情况下,B类普通股的每股将以一对一的方式自动转换为A类普通股:(1)自然人的B类普通股股东去世,(2)发行人首次公开募股五周年之后的本财政季度的最后一个交易日,(3)B类普通股大多数已发行股份的持有人投赞成票规定的日期以及(4)当时已发行的B类股票的财政季度的最后一个交易日普通股首先占当时已发行的A类普通股和B类普通股总数的10%以下。 |
12。这些股份由 ICONIQ V 持有。 |
13。这些股票由ICONIQ V-B持有。 |
/s/ 道格拉斯·A·佩珀 | 03/26/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |