|
![]() |
| |
西水资源公司
波托马克街6950号,300号套房 科罗拉多州百年纪念,80112 |
|
| | | | 董事会命令, | |
| | | |
/S/约翰·劳伦斯
公司秘书约翰·W·劳伦斯
|
|
| |
有关代理材料供应的重要通知
将于2024年5月30日召开的股东年会: 股东年会、委托书、2023年年报通知 可在www.westwater resource ces.net上找到。 |
| |
|
日期和时间:
|
| | 2024年5月30日,星期四,上午8点,山区夏令时 | |
|
记录日期:
|
| | 2024年4月4日星期四 | |
|
位置:
|
| |
通过www.cesonlineservices.com/wwr24_vm上的网络直播
本次年会将不设实际地点 |
|
物质
|
| |
董事会建议
|
| |||
1. | | | 选举五名董事会候选人(第5页) | | |
每个董事提名者
|
|
2. | | |
将2013年综合激励计划下可供发行和预留发行的普通股法定股数增加300万股,并将日历年度内可授予任何符合资格的人的股票数量上限提高到80万股(第17页)
|
| |
用于
|
|
3. | | | 咨询投票批准我们的高管薪酬(第24页) | | |
用于
|
|
4. | | |
批准任命Moss Adams LLP为我们2024年的独立注册会计师事务所(第43页)
|
| |
用于
|
|
5. | | |
将普通股授权股数从1亿股增加到2亿股(第44页)
|
| |
用于
|
|
名称
|
| |
年龄
|
| |
董事
自 以来 |
| |
审核
|
| |
薪酬
|
| |
委员会
提名和 企业 治理 |
| |
安全,
和 可持续性 |
|
特伦斯·J·克赖恩+ | | |
61
|
| |
2017; 2006-16
|
| | | | | | | | | | |
x
|
|
Frank Bakker# | | |
59
|
| |
2023
|
| | | | | | | | | | |
CH.
|
|
特蕾西·D·帕利亚拉* | | |
61
|
| |
2017
|
| |
x
|
| |
x
|
| |
CH.
|
| | | |
卡利·S·安德森* | | |
50
|
| |
2018
|
| |
x
|
| |
CH.
|
| | | | |
x
|
|
黛博拉·A·孔雀*
|
| |
67
|
| |
2020
|
| |
CH.
|
| |
x
|
| |
x
|
| | | |
| | |
第
页
|
| |||
代理报表
|
| | | | 1 | | |
提案1董事选举
|
| | | | 5 | | |
董事提名者
|
| | | | 6 | | |
公司治理
|
| | | | 9 | | |
审计委员会报告
|
| | | | 15 | | |
董事薪酬
|
| | | | 16 | | |
提案2修订了我们2013年的综合激励计划
|
| | | | 17 | | |
根据股权补偿授权发行的证券
计划 |
| | | | 23 | | |
提案3咨询投票批准高管薪酬
|
| | | | 24 | | |
薪酬委员会报告
|
| | | | 36 | | |
指定高管薪酬的咨询批准
军官 |
| | | | 42 | | |
提案4批准任命独立注册会计师
|
| | | | 43 | | |
建议5修改公司注册证书以增加普通股的法定股份数量
|
| | | | 44 | | |
Westwater普通股的所有权
|
| | | | 46 | | |
附录A
|
| | | | A-1 | | |
附录B
|
| | | | B-1 | | |
|
![]() |
| |
西水资源公司
波托马克街6950号,300号套房 科罗拉多州百年纪念,80112 |
|
|
•
提案1:
|
| | 选举本委托书中提名的五名候选人为董事。 | |
|
•
提案2:
|
| |
批准修订后的Westwater Resources,Inc.2013综合激励计划修正案,(A)将根据该计划可供发行和预留发行的普通股授权数量增加3,000,000股,以及(B)将日历年度可授予任何符合资格的人的股票限制提高到800,000股。
|
|
|
•
提案3:
|
| | 在咨询的基础上批准我们的高管薪酬。 | |
|
•
提案4:
|
| |
批准任命莫斯·亚当斯有限责任公司为我们2024年的独立注册会计师。
|
|
|
•
提案5:
|
| |
批准将普通股授权股数从100,000,000股增加到200,000,000股。
|
|
名称
|
| |
年龄
|
| |
董事自
以来
|
| |
主要职业
|
|
特伦斯·J·克赖恩 | | | 61 | | |
2017; 2006 – 2016
|
| |
西水资源公司董事会主席(自2022年2月26日起担任执行主席)和董事管理公司MACCO重组集团
|
|
Frank Bakker | | | 59 | | |
2022
|
| |
西水资源公司首席执行官总裁和首席执行官
|
|
特蕾西·D·帕利亚拉 | | | 61 | | |
2017
|
| | TPAG企业有限责任公司首席执行官 | |
卡利·S·安德森 | | | 50 | | |
2018
|
| |
顶峰材料公司执行副总裁、首席人员兼ESG官兼公关主管总裁
|
|
黛博拉·A·孔雀
|
| | 67 | | |
2020
|
| |
董事首席执行官兼董事总经理总裁孔雀律师事务所
|
|
董事会成员
|
| |
审核
|
| |
薪酬
|
| |
提名和
企业 治理 |
| |
安全和
可持续性 |
|
特伦斯·J·克赖恩+ | | | | | | | | | | | |
x
|
|
Frank Bakker# | | | | | | | | | | | |
CH.
|
|
特蕾西·D·帕利亚拉* | | |
x
|
| |
x
|
| |
CH.
|
| | | |
卡利·S·安德森* | | |
x
|
| |
CH.
|
| | | | |
x
|
|
黛博拉A.孔雀* | | |
CH.
|
| |
x
|
| |
x
|
| | | |
名称
|
| |
手续费收入
或 现金支付 ($) |
| |
库存
奖项 ($)(1) |
| |
合计
($) |
| |||||||||
Terence J. Cryan +
|
| | | | 150,000 | | | | | | 95,000 | | | | | | 245,000 | | |
特蕾西·D.帕格利亚拉
|
| | | | 100,000 | | | | | | 95,000 | | | | | | 195,000 | | |
卡利·S.安德森
|
| | | | 100,000 | | | | | | 95,000 | | | | | | 195,000 | | |
黛博拉·A·孔雀
|
| | | | 100,000 | | | | | | 95,000 | | | | | | 195,000 | | |
名称
|
| |
数量:
既得选项 |
| |
数量:
未授予期权 |
| |
受限
库存单位 |
| |||||||||
Terence J. Cryan +
|
| | | | 53,653 | | | | | | — | | | | | | 177,221 | | |
特蕾西·D.帕格利亚拉
|
| | | | 53,653 | | | | | | — | | | | | | 158,279 | | |
卡利·S.安德森
|
| | | | 131,427 | | | | | | 117,637 | | | | | | — | | |
黛博拉·A·孔雀
|
| | | | 52,707 | | | | | | — | | | | | | 183,279 | | |
| | |
股份数量
|
| |
占普通股的百分比
出色的 |
| ||||||
未偿还股票期权(1)
|
| | | | 424,826 | | | | | | 0.75% | | |
已发行的限制性股票和单位数
|
| | | | 1,217,914 | | | | | | 2.14% | | |
未偿还的限制性股票奖励
|
| | | | — | | | | | | — | | |
可供授予的股份
|
| | | | 560,254 | | | | | | 0.98% | | |
计划类别
|
| |
股份数量
可根据 发行 未偿还的 选项、认股权证 和权利 (a) |
| |
加权
平均运动量 价格: 未偿还的 选项、认股权证 和权利 (b) |
| |
证券数量
剩余可用时间 以备将来发行 在权益项下 薪酬计划 (不包括证券 反映在(A)栏中) (c) |
| |||||||||
证券持有人批准的股权补偿计划(1)(2)
|
| | | | 1,642,740 | | | | | $ | 2.66 | | | | | | 560,254 | | |
名称
|
| |
年龄
|
| |
职位
|
|
Frank Bakker | | |
59
|
| | 总裁和首席执行官 | |
史蒂文·M·凯茨 | | |
44
|
| |
首席财务官兼财务主管高级副总裁 - 财务
|
|
约翰·劳伦斯 | | |
62
|
| |
首席行政官、总法律顾问兼公司秘书
|
|
名称
|
| |
标题
|
| |
服务日期
(截至2023财年) |
|
查德·M·波特 | | | 董事首席执行官总裁 | | |
2022年2月25日−2023年1月16日
|
|
Frank Bakker | | | 董事首席执行官总裁 | | |
2023年1月16日至今
|
|
史蒂夫·M·凯茨 | | |
总裁副-财务、首席财务官兼财务主管
财务总监兼财务主管高级副总裁
|
| |
2022年8月26日−2023年1月16日
2023年1月16日至今
|
|
约翰·劳伦斯 | | |
总法律顾问兼公司秘书
首席行政官、总法律顾问和公司秘书
|
| |
2022年1月1日−2023年1月16日
2023年1月16日至今
|
|
目标
|
| |
说明
|
|
吸引和留住 | | |
该公司为其近地天体提供有竞争力的薪酬,并将很大一部分薪酬与基于时间和绩效的归属要求挂钩。总而言之,这些行动有助于确保公司能够继续吸引和留住关键管理人员。
|
|
按绩效付费 | | |
根据预定的业绩标准,每个近地天体的薪酬中有很大一部分是“风险”的或可变的。这些标准既包括短期和长期目标,也包括财务和非财务目标。赔偿委员会每年在作出赔偿决定时都会考虑这些标准中的每一个。
|
|
薪酬组合 | | |
公司采用多种形式的固定和可变激励薪酬,包括现金、股票、期权和RSU。
|
|
调整激励措施 | | |
该公司要求其近地天体获得本公司的大量股权,并将近地天体薪酬的重要部分与奖励挂钩
|
|
目标
|
| |
说明
|
|
| | | 这是在多年期间内授予的。 | |
具有竞争力的套餐 | | |
该公司评估其薪酬计划,以努力为每个NEO提供具有竞争力的薪酬方案,同时考虑到他们的责任、业绩和组织。
|
|
薪酬要素
|
| |
特征
|
| |
主要目标
|
|
基本工资 | | | 年度固定现金补偿 | | |
吸引和留住合格的高绩效高管
|
|
短期激励性薪酬 | | | 基于完成预定绩效目标的年度薪酬 | | |
激励近地天体和公司管理人员实现薪酬委员会确定的短期业绩目标
|
|
长期激励性薪酬 | | | 作为基于时间和绩效的RSU或股票期权授予的长期股权奖励 | | |
留住近地天体和公司管理人员,使他们的利益与股东的利益保持一致
|
|
| | |
用于
支付话语权 建议书 |
| |
与
支付话语权 建议书 |
| |
弃权
来自 支付话语权 建议书 |
| |||||||||
2023年年会
|
| | | | 83% | | | | | | 15% | | | | | | 2% | | |
2022年年会
|
| | | | 76% | | | | | | 21% | | | | | | 3% | | |
2021年年会
|
| | | | 84% | | | | | | 13% | | | | | | 3% | | |
名称
|
| |
标题
|
| |
服务期限
|
| |
2023基座
工资 |
| |||
查德·M·波特+
|
| |
总裁兼首席执行官
|
| | 2023年1月1日至1月16日 | | | | $ | 285,000 | | |
Frank Bakker
|
| |
总裁兼首席执行官
|
| | 2023年1月16日至2月25日 | | | | $ | 285,000 | | |
| | | | | |
2023年2月26日至12月31日
|
| | | $ | 325,000 | | |
史蒂夫·M·凯茨*
|
| | 高级副总裁-财务兼首席财务官 | | | 2023年1月1日至2月25日 | | | | $ | 245,000 | | |
| | | | | |
2023年2月26日至12月31日
|
| | | $ | 306,000 | | |
约翰·W·劳伦斯#
|
| |
首席行政官、总法律顾问&
公司秘书 |
| | 2023年1月1日至2月25日 | | | | $ | 265,000 | | |
| | | | | |
2023年2月26日至12月31日
|
| | | $ | 306,000 | | |
职位
|
| |
基本工资
所有权 多个 |
| |||
首席执行官
|
| | | | 5X | | |
其他被任命的高管
|
| | | | 3X | | |
其他军官和副总裁
|
| | | | 2X | | |
年
|
| |
摘要
薪酬 表合计 用于PEO(1) |
| |
薪酬
其实 支付给 PEO(2) |
| |
平均摘要
薪酬 表合计 非PEO近地天体(3) |
| |
平均
薪酬 实际支付给 非PEO近地天体(4) |
| |
值为
初始修复 100美元投资 根据总数计算 股东 返回(5) |
| |
净收入(6)
|
| ||||||||||||||||||
(a)
|
| |
(b)
|
| |
(c)
|
| |
(d)
|
| |
(e)
|
| |
(f)
|
| |
(g)
|
| ||||||||||||||||||
2023(7) | | | | $ | 1,217,268 | | | | | $ | 823,702 | | | | | $ | 618,636 | | | | | $ | 521,547 | | | | | $ | 11.36 | | | | | ($ | 7,751) | | |
2022
|
| | | $ | 698,632 | | | | | $ | 314,920 | | | | | $ | 449,558 | | | | | $ | 273,150 | | | | | $ | 16.02 | | | | | ($ | 11,121) | | |
2021
|
| | | $ | 800,264 | | | | | $ | 530,141 | | | | | $ | 398,653 | | | | | $ | 300,039 | | | | | $ | 44.62 | | | | | ($ | 16,144) | | |
位置(6)
|
| |
警官
|
| |
年
|
| |
工资
已支付 |
| |
RSU库存
奖励(授予 日期值) |
| |
现金
奖金 |
| |
其他
薪酬(5) |
| |
合计
|
| ||||||||||||||||||
首席执行官总裁
|
| | Frank Bakker(1) | | | | | 2023 | | | | | | 317,154 | | | | | | 425,000 | | | | | | 167,403 | | | | | | 9,611 | | | | | | 919,168 | | |
| | | | | | | | 2022 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | — | | |
首席执行官总裁
|
| | 查德·M·波特(2) | | | | | 2023 | | | | | | 12,058 | | | | | | — | | | | | | — | | | | | | 286,042 | | | | | | 298,100 | | |
| | | | | | | | 2022 | | | | | | 281,548 | | | | | | 313,750 | | | | | | — | | | | | | 31,123 | | | | | | 626,421 | | |
首席财务官财务主管兼财务主管高级副总裁
|
| | 史蒂夫·M·凯茨(3) | | | | | 2023 | | | | | | 296,615 | | | | | | 183,600 | | | | | | 129,781 | | | | | | 6,788 | | | | | | 616,784 | | |
| | | | | | | | 2022 | | | | | | 229,206 | | | | | | 88,313 | | | | | | 91,875 | | | | | | 8,281 | | | | | | 417,675 | | |
首席行政官、总法律顾问兼公司秘书
|
| |
约翰·劳伦斯(4)
|
| | | | 2023 | | | | | | 299,692 | | | | | | 183,600 | | | | | | 131,123 | | | | | | 6,072 | | | | | | 620,487 | | |
| | | | | | | | 2022 | | | | | | 224,342 | | | | | | 212,500 | | | | | | 99,375 | | | | | | 57,595 | | | | | | 593,812 | | |
| | | | | | | | |
选项奖
|
| |
股票奖励
|
| ||||||||||||||||||||||||||||||
名称
|
| |
归属
日期 |
| |
数量:
证券 底层 未练习 选项 (#) 可锻炼 |
| |
数量:
证券 底层 未练习 选项 (#) 不可行使 |
| |
选项
练习 价格 ($) |
| |
选项
过期 日期 |
| |
股权激励
计划奖: 数量: 未赚取股份, 单位或其他 拥有 的权限 未授予(#) |
| |
股权激励
计划奖: 市场或支出 未赚取的价值 股份、单位或其他 拥有 的权限 未授予($) |
| |||||||||||||||||||||
查德·波特(1)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Frank Bakker(2)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 454,929(3) | | | | | | 254,760 | | |
John W.劳伦斯
|
| | | | 7/19/2019 | | | | | | 606 | | | | | | — | | | | | | 19.25 | | | | | | 7/19/2028 | | | | | | 283,098(4) | | | | | | 158,535 | | |
| | | | | 4/18/2019 | | | | | | 1,507 | | | | | | — | | | | | | 19.25 | | | | | | 4/18/2028 | | | | | | — | | | | | | — | | |
Steven M. Cates
|
| | | | 5/10/2021 | | | | | | 9,498 | | | | | | — | | | | | | 3.77 | | | | | | 5/10/2031 | | | | | | 241,014(5) | | | | | | 134,968 | | |
名称(1)
|
| |
现金
告别 |
| |
股权
加速 |
| |
合计
潜力 付款 |
| |||||||||
Frank Bakker
|
| | | $ | 325,000 | | | | | $ | 254,760 | | | | | $ | 579,760 | | |
Steven M. Cates
|
| | | $ | 306,000 | | | | | $ | 134,968 | | | | | $ | 440,968 | | |
John W.劳伦斯
|
| | | $ | 306,000 | | | | | $ | 158,535 | | | | | $ | 464,535 | | |
| | |
2023
|
| |
2022
|
| ||||||
审计费(1)
|
| | | $ | 322,030 | | | | | $ | 261,675 | | |
审计相关费用
|
| | | | — | | | | | | — | | |
税费
|
| | | | — | | | | | | — | | |
所有其他费用
|
| | | | — | | | | | | — | | |
个人或团体名称
|
| |
股票数量:
普通股 实益拥有(1) |
| |
百分比
班级的 |
| ||||||
特伦斯·J·克赖恩
|
| | | | 252,529 | | | | | | * | | |
特蕾西·D.帕格利亚拉
|
| | | | 211,932 | | | | | | * | | |
卡利·S.安德森
|
| | | | 131,427 | | | | | | * | | |
黛博拉·A·孔雀
|
| | | | 396,386 | | | | | | * | | |
Frank Bakker
|
| | | | 125,681 | | | | | | * | | |
John W.劳伦斯
|
| | | | 145,109 | | | | | | * | | |
Steven M. Cates
|
| | | | 99,764 | | | | | | * | | |
全体董事和高管(7人)
|
| | | | 1,362,827 | | | | | | 2.4% | | |