美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

附表 14C 信息

根据1934 年《证券交易法》（修正号）第 14 (c) 条发布的信息声明

选中相应的复选框：

阳光生物制药有限公司

（其章程中规定的注册人姓名）

申请费的支付（勾选相应的方框）：

阳光生物制药有限公司

美洲大道 1177 号

五楼

纽约州纽约 10036

经股东书面同意的行动通知

特此通知，阳光生物制药公司（“公司”、“我们”、 “我们” 或 “我们的”）股东多数投票权的持有者 已在未举行股东会议的情况下批准了以下行动：

本信息声明中详细描述的认股权证股东批准条款 条款的批准。

该行动将在最终信息声明邮寄给我们的股东后的第 20 天 生效。

所附信息声明包含与所采取行动的事项有关的信息 。

我们没有要求您提供代理， 要求您不要向我们发送代理。

阳光生物制药有限公司

美洲大道 1177 号，5 楼

纽约州纽约 10036

信息声明

经股东书面同意采取的行动

一般信息

我们没有要求您提供代理， 要求您不要向我们发送代理

本信息声明 是针对未经股东书面同意为批准本信息 声明中描述的行动而采取的行动而提供的。我们将在2024年3月__日左右将此信息声明邮寄给我们的股东。

经书面同意采取了什么行动？

我们已获得股东对本信息声明中详细描述的认股权证 股东批准条款的同意。

本信息声明中描述的认股权证股东批准 条款获得了什么投票？

2024年2月13日，我们获得了首席执行官史蒂夫·斯利拉蒂博士的批准 ，批准了认股权证股东批准条款。截至2024年2月13日， Slilaty博士持有公司股东总投票权的58.3％。

谁在支付这份信息声明的费用？

我们将为准备、打印和邮寄此信息声明 付费。据估计，我们的成本约为1万美元。

认股权证股东批准条款

根据承保协议（定义见下文 ）的条款，对于根据承销协议发行的A系列认股权证 和B系列认股权证（统称 “认股权证”）的某些条款（“权证股东批准条款”），我们需要根据纳斯达克资本 市场（“纳斯达克”）的适用规章制度寻求股东批准，如下所述，到 生效（“权证股东批准”）。

2024 年 2 月 13 日， 公司与 Aegis Capital Corp.（“承销商”）签订了承保协议（“承销协议”）， 涉及71,428,571个单位（定义见此处）的坚定承诺承销公开发行（“发行”），包括（i）26,428,571 个普通单位（“普通单位”）中的 ，每份由公司的一股普通股、0.1份 A系列认股权证（“A系列认股权证”）组成，用于以每股2.10美元的行使价购买一股普通股或根据 作为替代股购买一股普通股无现金行使期权（如下所述），该认股权证将在本次发行结束后两年半到期， 和0.2份B系列认股权证（“B系列认股权证” 以及A系列认股权证，“认股权证”） 以每股2.38美元的行使价购买一股普通股，该认股权证将在本次发行结束五周年之际到期 ; 以及 (ii) 45,000,000 个预先筹资单位（“预先资助单位”，连同通用 单位，统称为 “单位”），每个预先资助的单位由一个预先筹资的单位组成资金认股权证（“预融资认股权证”），用于 购买一股普通股、0.1股A系列认股权证和0.2份B系列认股权证。每个普通单位的购买价格为 0.14 美元，每个预先资助单位的购买价格为 0.139 美元。预融资认股权证可立即行使，行使价 为每股0.001美元，在所有预融资认股权证全部行使之前，可以随时行使。

此外，公司授予 承销商45天的期权，允许其额外购买最多10,714,285股普通股和/或预融资认股权证，相当于本次发行中出售的普通股和预融资认股权证数量的15％，和/或额外的1,071,429份A系列认股权证 ，占本次发行中出售的A系列认股权证的15％，和/或额外的1,071,429份A系列认股权证 ，和/或另外一份 2,142,857份B系列认股权证，占本次发行中出售的B系列认股权证的15％至15％，仅用于支付超额配股（如果有）。

本次发行于 2024 年 2 月 15 日结束。在扣除承保折扣和公司应付的其他 费用之前，公司的总收益约为1,000万美元。2024年2月15日，承销商还部分行使了 对830,357份A系列认股权证和1,660,714份B系列认股权证的超额配股权。

2024年2月13日，史蒂夫·斯利拉蒂博士作为公司多数股东投票权的 持有者，经书面同意批准了认股权证股东批准 条款，内容如下：

认股权证的描述

以下是对本次发行中发行的认股权证条款的描述。

可锻炼性。 A系列认股权证和B系列认股权证可在首次发行后的两年半（对A系列认股权证而言， ）或五年（对于B系列认股权证）的任何时候立即行使。A系列认股权证 和B系列认股权证可由每位持有人选择全部或部分行使，方法是向我们交付正式执行的行使 通知，并且任何时候登记根据《证券法》发行A系列认股权证 和B系列认股权证的普通股的注册声明均生效，可用于发行此类股票，但须立即全额付款 用于支付此类行使时购买的普通股数量的可用资金。如果登记根据《证券法》发行A系列认股权证或B系列认股权证所依据的普通股 的注册声明无效，则持有人 可以选择通过无现金行使A系列认股权证或B系列认股权证，在这种情况下，持有人将在行使 时获得根据认股权证中规定的公式确定的普通股净数。

在收到 认股权证股东批准后或之后，持有人还可以在A系列认股权证 未偿还期间随时进行 “替代性无现金行使”。在这种情况下，此类替代性无现金行使中可发行的股票总数将等于行使的A系列认股权证数量 乘以二。

运动限制。 如果持有人（连同其 关联公司）在行使 生效后立即实益拥有我们已发行普通股数量的4.99％以上，则该持有人将无权行使A系列认股权证或B系列认股权证的任何部分，因为此类所有权百分比是根据A系列认股权证和B系列 认股权证的条款确定的。但是，任何持有人均可将该百分比提高或减少至不超过9.99％的任何其他百分比，前提是该百分比的任何 增加要到持有人通知我们的61天后才能生效。

行使价。行使A系列认股权证时可购买的每股普通股的 行使价为2.10美元，行使B系列认股权证时可购买的每股普通股的行使价为2.38美元。如果某些股票分红和分配、股票拆分、股票组合、重新分类或类似事件 影响我们的普通股，以及向股东分配任何资产，包括现金、股票或其他财产，则行使价需要进行适当的 调整。

后续融资。 除某些豁免外，如果我们以低于B系列行使价的每股有效价格出售、签订出售协议或授予任何购买或出售期权， 订立出售协议，或授予任何重新定价的权利，或以其他方式处置或发行（或宣布任何要约、出售、授予或购买 或其他处置的期权）任何普通股认股权证 那么实际上，B系列认股权证的行使价将降至该价格（但认股权证发行前的最低价格为0.10美元） 股东批准），行使时可发行的股票数量将按比例进行调整，使总行使 价格保持不变（“反稀释条款”）。

反向股票分割。 以收到认股权证股东批准为条件，如果在发行之日或之后的任何时候发生任何涉及我们的普通股的股份 分割、股票分红、股票组合资本重组或其他类似交易，以及在该事件之前的连续五个交易日开始的期间内，最低每日成交量 加权平均价格低于该系列的行使价 A 认股权证或 B 系列认股权证当时生效， 然后在此期间，A系列认股权证和B系列认股权证的行使价将降至最低每日成交量加权平均价格 ，行使时可发行的股票数量将按比例进行调整，使总价格 保持不变（“股票组合事件条款”）。

可转移性。 受适用法律约束，A系列认股权证和B系列认股权证可在未经我们同意的情况下出售、出售、转让或转让。

搜查令代理人。 A系列认股权证和B系列认股权证是根据作为认股权证代理人的Equiniti Trust Company（ LLC）和我们之间的认股权证代理协议以注册形式发行的。A系列认股权证和B系列认股权证最初仅由存放在认股权证代理人处的一份或多份全球认股权证 代表，代表存托信托公司（DTC）作为托管人，以DTC的提名人Cede & Co. 的名义注册，或受DTC的其他指示。

基本面交易。 如果进行基本交易，如A系列认股权证和B系列认股权证中所述，通常包括任何重组、 普通股的资本重组或重新分类、出售、转让或以其他方式处置我们的全部或几乎所有财产 或资产、我们与他人合并或合并、收购我们50％以上的已发行普通股、 或任何人或集团成为我们已发行普通股所代表的50％投票权的受益所有人，A系列认股权证和B系列认股权证的持有人 将在行使A系列认股权证和B系列认股权证 时获得持有人在行使此类基本交易前夕行使A系列认股权证 和B系列认股权证本应获得的证券、现金或其他财产的种类和金额。A系列认股权证和B系列认股权证的持有人可以 要求我们向每位持有人支付相当于A系列认股权证和B系列认股权证剩余未行使部分的 Black Scholes在基本交易之日向持有人购买A系列认股权证和B系列认股权证剩余未行使部分的价值。

作为股东的权利。 除非A系列认股权证或B系列认股权证中另有规定，或者由于该持有人拥有我们普通股 的股份，否则A系列认股权证或B系列认股权证的持有人在行使A系列认股权证或B系列认股权证之前，不享有我们的普通 股票持有人的权利或特权，包括任何投票权。

适用法律。 A 系列认股权证、B 系列认股权证和认股权证代理协议受纽约法律管辖。

反向股票分割。 根据适用法律和公司管理文件（“首次反向拆分日期”），公司将在收到认股权证股东批准后的七（7）个工作日内进行反向股票分割 。 在首次反向拆分日期之前，除非获得大多数单位的购买者 的同意，否则任何反向库存拆分都不会生效。

认股权证股东批准的目的

我们的普通股在纳斯达克上市 ，股票代码为 “SBFM”。《纳斯达克上市规则》第5635（d）条要求股东批准发行前超过发行人已发行普通股20％的公开发行 以外的交易。在确定某次发行 是否符合公开发行资格时，纳斯达克会考虑所有相关因素，包括所发行 普通股市价的折扣程度。在确定折扣时，纳斯达克通常将以 股普通股发行的每份完整认股权证的价值定为0.125美元。本次发行中的每单位价格将上述价值归因于认股权证。

但是，由于认股权证 股东批准条款要求我们为认股权证赋予额外价值（超过已赋予的价值）， 以确保本次发行符合第5635条规定的公开发行资格，因此除非股东批准认股权证股东批准条款，否则认股权证中的此类条款无效 。我们已获得此类批准，该批准将在向股东邮寄最终信息声明20天后生效 。

尽管我们认为证券 是在公开发行中出售的，但正如纳斯达克对该术语的解释，我们获得了认股权证股东的批准，并将根据本信息声明的提交和邮寄方式使此类认股权证 股东批准生效，以确保 继续遵守纳斯达克上市规则。

认股权证股东批准条款的批准可能产生的不利影响

认股权证股东批准生效后，由于 行使认股权证后可能发行普通股，现有股东的所有权权益将受到削弱。假设认股权证已全部行使，并假设 A系列认股权证是在另类无现金行使的基础上行使的，则共有31,892,856股普通股 股将流通，我们现有股东的所有权权益将相应减少。

上述普通股 的数量不影响认股权证股东批准的股票合并活动条款（适用于A系列认股权证和B系列认股权证） 或B系列认股权证的反稀释条款 生效后可能发行的认股权证所依据的潜在额外股份。

向公开市场 出售这些股票也可能对我们普通股的市场价格产生重大不利影响。

某些证券所有权
受益所有人和管理层

下表列出了截至2024年2月13日有关普通股所有权的某些信息，即（i）我们的每位董事，（ii）我们的每位高管 高管，（iii）我们作为一个整体的所有董事和执行官，以及（iv）《交易法》第 13（d）（3）条中使用的任何个人或团体，我们认为具有实益所有权的任何个人或团体超过我们普通股的5％。除非另有说明，否则所有股份 均直接拥有，指定人员拥有唯一的投票权和投资权。所列百分比基于截至2024年2月13日已发行的28,024,290股普通股 股和30,000股B系列优先股。除非另有说明，否则每位持有人 的地址均为阳光生物制药公司，位于美洲大道1177号，5楼，纽约，纽约10036。

___________________

* 小于 1%。

其他可用信息

我们受经修订的1934年《证券交易法》的信息和报告 要求的约束，根据该法，我们向美国证券交易委员会提交与我们的业务、财务报表和其他事项有关的定期报告、文件和 其他信息。此类报告和其他信息可在美国证券交易委员会的网站www.sec.gov上找到 。