美国证券交易委员会华盛顿特区 20549
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表单
(第1号修正案)
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当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条
报告日期(最早报告事件的日期): |
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(其章程中规定的注册人的确切姓名)
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特拉华 |
001-40988 |
20-5041718 |
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(公司所在州或其他司法管辖区) |
(委员会档案编号) |
(国税局雇主识别号) |
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26061 Merit Circle,102 套房 |
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拉古纳山, 加利福尼亚 |
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92653 |
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(主要行政办公室地址) |
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(邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号: (949) |
(如果自上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址)
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如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
☐根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信
☐根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料
☐根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信
☐根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
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交易品种 |
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注册的每个交易所的名称 |
普通股,面值每股0.001美元 |
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SONX |
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场外交易市场 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)还是1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。
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第 5.02 项:董事或某些高级职员的离职;董事选举;某些高级管理人员的任命;某些高级管理人员的补偿安排。
Sonendo, Inc.(以下简称 “公司”)于2024年3月8日向美国证券交易委员会提交了8-K表的最新报告(“原8-K”),宣布克里斯·郭被任命为公司的临时首席财务官(“临时首席财务官”),自2024年3月15日起生效。
本次对原8-K的第1号修正案(以下简称 “第1号修正案”)的目的是对原来的8-K进行修改,以报告郭先生和公司于2024年3月18日(“生效日期”)签订了一份新的要约函,根据该通知书,郭先生将获得(i)300,000美元的年基本工资(“基本工资”;(ii)继续有资格参加公司的奖金计划,目标激励措施是基本工资的40%(视需要按比例分配,以反映其担任临时首席财务官的情况);以及(iii)60,000美元的留用奖金,其中40,000美元将是在生效之日起的12个月内支付,其中20,000美元将在实现某些里程碑后的12个月内支付。
除非此处明确规定,否则本第1号修正案未以任何方式修改原始8-K,也未修改或更新原始8-K中包含的任何其他披露。本第1号修正案是对原8-K的补充,应与原来的8-K一起阅读。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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SONENDO, INC. |
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日期: |
2024年3月22日 |
来自: |
/s/ Bjarne Bergheim |
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Bjarne Bergheim 总裁兼首席执行官 |