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美国

 

证券和 交易委员会

 

华盛顿特区 20549

____________________________________________________________

 

8-K 表格

 

当前报告

 

根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条

___________________________________________________________________

 

报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 3 月 22 日

 

ALZAMEND NEURO, INC.

(注册人的确切姓名如其章程所示)

 

特拉华   001-40483   81-1822909
( 公司或组织的州或其他司法管辖区)   (委员会档案编号)   (美国国税局雇主识别号)

 

3480 Peachtree Road NE,二楼,套房 103,乔治亚州亚特兰大 30326

(主要行政办公室地址)(邮政编码)

 

(844) 722-6333

(注册人的电话号码,包括区域 代码)

 

如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:

 

§ 根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信

§ 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料

§ 根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行的启动前 通信

§ 根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 条进行的启动前 通信

 

根据该法第12 (b) 条注册的证券:

 

每个班级的标题  

交易

符号

  注册的每个交易所的名称
普通股,面值0.0001美元   ALZN   这个 纳斯达资本市场

 

用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《 证券交易法》(本章第240.12b-2条)第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司 x

 

如果是新兴成长型公司,请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。§

 

 

   
 

 

项目 1.01签订重要最终协议。

 

2024 年 3 月 21 日,特拉华州的一家公司 Alzamend Neuro, Inc.(以下简称 “公司”)与加利福尼亚州有限责任公司 Ault Lending, LLC(“持有人”)签订了认股权证修正协议(“认股权证 修正协议”), 根据 s公司与持有人之间的证券 购买协议,根据该协议,持有人购买了以下股份 B系列可转换优先股 (“B系列可转换优先股”)和认股权证。根据认股权证修订协议,持有人同意 修改认股权证以修改第3(d)条,删除可能导致认股权证不被归类为股权的某些措辞。 没有对认股权证进行其他修改。

 

上述 公司认股权证修订协议的描述参照 此类文件的全文进行了全面限定,该文件的副本作为本报告8-K表附录4.1提交。

 

项目 3.03对证券持有人权利的重大修改。

 

以下第 5.03 项中提出的 披露特此以引用方式纳入此处。

 

项目 5.03公司章程或章程的修订;财政年度的变更。

 

正如先前在2024年3月6日提交的 当前报告表8-K中所报道的那样,公司于2024年3月1日提交了经修订和重述的B系列可转换优先股的优先权、权利和限制指定证书(“第一次修订和重述的 指定证书”)。2024年3月21日,公司向特拉华州国务卿提交了第一次修订和重述的指定证书(“COD修正案”)的修正证书 。COD修正案修订了 第一次修订和重述的指定证书,删除了第5(b)和5(c)条,删除了有关清算 优先权的某些措辞,这些措辞可能导致B系列可转换优先股不被归类为股权。未对第一次修订和重述的指定证书进行其他修改 。

 

COD 修正案的上述描述 是参照此类文件的全文进行全面限定的,该文件的副本作为本表8-K最新报告的附录 3.1 提交。

 

项目 9.01财务报表和附录。

 

(d)展品:

 

展品编号   描述
3.1   2024年3月21日向特拉华州国务卿提交的经修订和重述的B系列可转换优先股的优先权、权利和限制指定证书的修正证书。
     
4.1   认股权证修正案表格。
     
101   根据S-T法规第406条,封面采用Inline XBRL(在线可扩展商业报告语言)进行格式化。
     
104   封面交互式数据文件(嵌入在 Inline XBRL 文档中并包含在附录 101 中)。

 

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签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求, 注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

 

 

  ALZAMEND NEURO, INC.  
     
     
日期:2024 年 3 月 22 日 /s/ 亨利·尼瑟  
 

亨利·尼瑟

执行副总裁兼总法律顾问

 

 

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