产品展示—202403220001783879假象00017838792024-03-222024-03-22 美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格 8-K
当前报告
根据《公约》第13或15(D)条
1934年证券交易法
报告日期(最早报告的事件日期)：2024年3月22日
Robinhood Markets，Inc.
(注册人的确切姓名载于其章程)
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| 特拉华州 | | 001-40691 | | 46-4364776 |
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(国家或其他司法管辖区 成立为法团) | | (佣金) 文件编号) | | (美国国税局雇主 识别号码) |
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柳树路85号
门洛帕克, 钙94025
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
(844) 428-5411
(注册人的电话号码，包括区号)
不适用
(前姓名或前地址，如自上次报告以来有所更改)
如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：
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| ☐ | | 根据《证券法》第425条规定的书面通信(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页) |
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| ☐ | | 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)规则14a-12征集材料 |
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| ☐ | | 根据《交易法》规则第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B))进行开市前通信 |
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| ☐ | | 根据《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C))规则第13E-4(C)条规定的开市前通信 |
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| 根据该法第12(B)条登记的证券： |
| 每个班级的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
| A类普通股，每股面值0.0001美元 | 引擎盖 | 纳斯达克股市有限责任公司 |
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| 用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。 | | |
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| 新兴成长型公司 | | ☐ |
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| 如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。 | | ☐ |
第1.01项是达成实质性最终协定的基础。
于2024年3月22日，Robinhood Markets，Inc.(“注册人”或“RHM”)的附属公司Robinhood Securities，LLC(“RHS”)与作为借款人、贷款方的RHS与行政代理摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)签订了第三份经修订及重新签署的信贷协议(“信贷协议”)，修订并重申了于2023年3月签订的21.75亿美元364天优先担保循环信贷安排。
信贷协议规定364天优先担保循环信贷安排，总承诺额为22.5亿美元。在信贷协议所述情况下，总承担额最多可增加11.25亿美元，信贷协议下的总承担额为33.75亿美元。信贷安排下的借款必须指明为A档、B档、C档或其组合。A部分贷款以用户以保证金方式购买的证券为担保，主要用于融资保证金贷款。B部分贷款以国家证券结算公司(“NSCC”)返还NSCC保证金存款以及指定抵押品账户中的现金和财产作为担保，并用于满足NSCC的存款要求。C部分贷款的担保是有权从借款人的任何储备账户中返还符合条件的资金以及指定抵押品账户中的现金和财产，并用于满足1934年修订的《证券交易法》第15c3-3条规定的准备金要求。信贷协议项下的借款的年利率将等于(I)Daily Simple Sofr(定义见信贷协议)加0.10%、(Ii)联邦基金实际利率(定义见信贷协议)及(Iii)隔夜银行融资利率(定义见信贷协议)中的最大者，在每种情况下，截至贷款开始之日，加上适用的保证金利率。A部分贷款的适用保证金利率为1.25%，B部分和C部分贷款的适用保证金利率为2.50%。未提取的承诺额将按相当于0.50%的年费率累计承诺费。
信贷协议要求RHS维持最低综合有形净值和最低超额净资本，并对RHS的最低净资本合计借方项目施加特定限制。此外，信贷协议包含某些惯常的肯定和否定契约，包括对债务、留置权、根本性变化、资产出售、限制性付款、投资和与附属公司的交易的限制，但某些例外情况除外。如信贷协议所定义的“违约事件”，信贷协议下的到期金额可能会加速，例如到期时未能支付其所欠金额、违反契约、陈述的重大不准确、或发生破产或资不抵债，但在某些情况下会受到救济期的限制。
截至2024年3月22日，信贷协议下没有未偿还的借款，因此信贷协议下仍有22.5亿美元可用。前述对信贷协议的描述通过参考信贷协议的全部内容进行限定，该信贷协议作为本表格8-K的附件10.1存档，并通过引用并入本文。
第2.03项是关于设立直接财务义务或表外债务。
注册人的安排。
在项目1.01中提出的信息通过引用结合于此。
项目9.01列出了财务报表和展品。
(d) 陈列品
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| 展品编号 | | 描述 |
| 10.1 | | 第三次修订和重新签署的信贷协议，日期为2024年3月22日，由Robinhood Securities，LLC作为借款人和贷款人，以及JPMorgan Chase Bank，N.A.作为行政代理 |
| 104 | | 封面交互数据文件(封面XBRL标记嵌入到内联XBRL文档中) |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。
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| | | Robinhood Markets，Inc. |
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| 日期： | 2024年3月22日 | 发信人： | /S/杰森·沃尼克 |
| | | | 姓名：前杰森·沃尼克 |
| | | | 头衔：首席财务官 |