美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
(第3号修正案)*
xPeng Inc.
(发行人名称)
A 类普通股,面值每股 0.00001 美元
(证券类别的标题)
98422D105**
(CUSIP 号码)
张金威
阿里巴巴集团控股有限公司
时代广场一号塔26楼
铜锣湾勿地臣街 1 号
香港
电话:+852 2215-5100
并将副本发送至:
余鹏律师
柯克兰和埃利斯
格洛斯特大厦 26 楼
地标酒店
香港中环皇后大道中15号
(852) 3761 3300
(有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
2024年3月20日
(需要提交此 声明的事件发生日期)
如果申报人此前曾在附表13G中提交过一份声明,以报告本附表13D, 所涉的收购,并且由于§§240.13d-l(e)、240.13d-l(t)或240.13d-l(g)而提交本附表,请选中以下复选框。§
注意: 以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 §240.13d-7。
* | 本封面页的 剩余部分应填写,用于申报人在本表格上首次就证券标的类别提交 ,以及随后任何包含会改变先前封面页中披露的信息的修正案 。 |
** | 此 CUSIP 编号适用于发行人的美国存托股,以美国 存托凭证为证,每张存托凭证代表发行人的两股 A 类普通股。 |
本封面其余部分所需的信息 不应被视为 “提交” 1934年《证券交易法》(以下简称 “法案”)第18条的目的 ,也不得以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是, 见附注)
CUSIP 编号 98422D105 | 第 2 页,总共 7 页 |
1. |
举报人姓名。
阿里巴巴集团控股有限公司 |
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) (b) x |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. |
资金来源(见说明)
厕所 |
5. |
检查是否需要根据 第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律程序
¨ |
6. |
国籍或组织地点
开曼群岛 |
股数 受益地 由... 拥有 每个 报告 个人 和 |
7. |
唯一的投票权
75,918,464 股 A 类普通股1 |
8. | 共享投票权 | |
9. |
唯一的处置力
75,918,464 股 A 类普通股 | |
10. | 共享处置权 |
11. |
每位申报人实益拥有的总金额
75,918,464 股 A 类普通股 | ||
12. |
检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些 股票(参见说明)
¨ | ||
13. |
行中金额所代表的类别百分比 (11)
A类普通股的4.9%2 (占发行人已发行和流通普通股总额的 4.0%)3 | ||
14. |
举报人类型(见说明)
CO | ||
1 | 申报人 被视为实益拥有75,918,464股A类普通股(“ A类普通股”),其受益所有权是:(i)6,65万股美国存托 股票(“ADS”),共计13,300,000股A类普通股 和(ii)62,618,464股A类普通股。 |
2 | 该百分比是根据截至2024年2月29日发行人总共已发行和流通的A类普通股1,538,143,883股计算得出的,其中包括向发行人存款银行发行的 9,894股A类普通股,用于批量发行ADS,并在行使或归属发行人2019年股权激励计划下授予的奖励 后预留用于未来发行。 |
3 | 该百分比 是根据截至2024年2月29日 发行人的已发行和流通普通股总额1,886,852,140股计算得出的,包括(i)1,538,143,883股A类普通股和 (ii) 348,708,257股B类普通股,面值每股0.00001美元(“ B类普通股”)。 |
CUSIP 编号 98422D105 | 第 3 页,总共 7 页 |
1. |
举报人姓名。
淘宝中国控股有限公司 |
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) (b) x |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. |
资金来源(见说明)
厕所 |
5. |
检查是否需要根据 第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律程序
¨ |
6. |
国籍或组织地点
香港 |
的数量 股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 个人 和 |
7. |
唯一的投票权
75,918,464 股 A 类普通股4 |
8. | 共享投票权 | |
9. |
唯一的处置力
75,918,464 股 A 类普通股 | |
10. | 共享处置权 |
11. |
每位申报人实益拥有的总金额
75,918,464 股 A 类普通股 | ||
12. |
检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些 股票(参见说明)
¨ | ||
13. |
行中金额所代表的类别百分比 (11)
A类普通股的4.9%5(占发行人已发行和流通普通股总额的 4.0%)6 | ||
14. |
举报人类型(见说明)
CO | ||
4 | 申报人被视为实益拥有75,918,464股A类普通股,其受益所有权是:(i)6,650,000股美国存托凭证,总计13,300,000股A类普通股 和(ii)62,618,464股A类普通股。 |
5 | 该百分比是根据截至2024年2月29日发行人总共已发行和流通的A类普通股1,538,143,883股计算得出的,其中包括向发行人存款银行发行的 9,894股A类普通股,用于批量发行ADS,并在行使或归属发行人2019年股权激励计划下授予的奖励 后预留用于未来发行。 |
6 | 该百分比是根据发行人总共已发行和流通的1,886,852,140股普通股计算得出的,包括(i)1,538,143,883股A类普通股 股和(ii)348,708,257股B类普通股。 |
针对以下每个 个别商品提供的信息应被视为对所有与此类信息相关的商品的回应。
本附表13D第3号修正案(以下简称 “第 3号修正案”)旨在修改和补充其中点名的申报人于2020年9月7日向证券和 交易委员会提交的附表13D(“原始附表13D”)(“原始附表13D”), 经2023年12月12日提交的原附表13D修正案和2023年12月12日提交的原附表13D修正案修订 2023 年 12 月 19 日提交的原附表 13D 第 2 号修正案(统称为 “原始文件”)。除非经本第3号修正案特别修订和补充 ,否则原始文件仍然完全有效。此处包含但未另行定义 的所有大写术语应具有原始文件中此类术语所赋予的含义。
如下所述,由于此处描述的 交易,2024年3月20日,每位申报人不再是A类普通股百分之五以上 的受益所有人。本第3号修正案的提交是附表13D的最终修正案,构成 申报人的出境申请。
第 5 项。 | 发行人证券的权益。 |
原始 申报第 5 项中列出的信息修订如下:
(a)-(b) 特此将每位申报人 对本第2号修正案封面第 (7) 至 (13) 行的答复以引用方式纳入本第 5 项和 ,均截至本文发布之日。
除非本第3号修正案中披露,否则 申报人以及据他们所知,本附表A-1或A-2中列出的任何人员均未实益拥有 任何A类普通股或有权收购任何A类普通股。
除本第3号修正案中披露的内容外,目前 申报人无权投票或指导投票,也无权处置或指示处置其可能被视为实益拥有的任何A类 普通股。
(c) 下表列出了申报人在 2024年3月22日之前的60天内出售的A类普通股的日期、金额 和每股ADS的价格。根据经修订的1933年《证券法》颁布的第144条,申报人通过经纪人交易在纽约 证券交易所以美国存托凭证的形式出售了A类普通股。
交易日期 | 证券金额 | 每个广告的价格 |
2024年3月20日 | 33,000,000 股 ADS(代表 66,000,000 股 A 类普通股) | $9.515 |
(d) 据申报人 所知,除申报人外,任何人都无权或指示从本项目5中确定的申报人实益拥有的证券中获得分红或 收取出售所得收益。
(e) 由于此处 所述的交易,2024年3月20日,每位申报人不再是超过5%的A类 普通股的受益所有人。本第3号修正案的提交是对附表13D的最终修订,构成申报人的出境申报 。
签名
经过合理的询问,尽其所知和所信,下列签署人保证本声明中提供的信息真实、完整和正确。
日期:2024 年 3 月 22 日
阿里巴巴集团控股有限公司 | ||
来自: | /s/ 张金伟 | |
姓名:张金伟 | ||
标题:授权签字人 | ||
淘宝中国控股有限公司 | ||
来自: | /s/ 雷进 | |
姓名:雷进 | ||
标题:授权签字人 |
附表 A-1
阿里巴巴 集团控股有限公司的董事和执行官
下表列出了阿里巴巴集团控股有限公司每位董事和执行官的姓名、国籍、 营业地址和目前的主要职业。阿里巴巴集团控股有限公司是一家根据开曼群岛法律注册成立的豁免 公司(“AGHL”)。
姓名和国籍 | 目前的主要职业 |
导演7 | |
约瑟夫·蔡先生,加拿大 | AGHL 董事长 |
吴永明,新加坡 | AGHL 董事兼首席执行官 |
地址:文一西路 969 号 | |
杭州市余杭区 311121 | |
中华人民共和国 | |
J. 迈克尔·埃文斯,加拿大 | AGHL 董事兼总裁 |
吴曼琪,中华人民共和国 | AGHL 董事 |
杨杰瑞,美利坚合众国 | AGHL 独立董事;AME Cloud Ventures 创始合伙人 |
Wan Ling MARTELLO,美利坚合众国 | AGHL 独立董事;BayPine 联合创始人兼合伙人 |
单伟健,中华人民共和国 | AGHL 独立董事;PAG 执行主席兼创始人 |
李允莲,中华人民共和国 | AGHL 独立董事;希慎建业有限公司执行主席 |
吴伟业光平,中华人民共和国 | AGHL 独立董事 |
美利坚合众国卡比尔·米斯拉 | AGHL 独立董事;RPS Ventures 管理合伙人 |
行政人员 官员8 | |
Toby Hong XU,中华人民共和国 | AGHL 首席财务官 |
姜珍芳,中华人民共和国 | AGHL 首席人事官 |
吴泽明,中华人民共和国 | AGHL 首席技术官 |
余思颖,中华人民共和国 | AGHL 总法律顾问 |
余永富,塞浦路斯 | AGHL 本地服务集团首席执行官 |
姜帆,中华人民共和国 | AGHL 阿里巴巴国际数字商务集团首席执行官 |
万林,中华人民共和国 | 菜鸟智慧物流网络有限公司首席执行官 |
范露源,中华人民共和国 | AGHL 数字媒体和娱乐集团首席执行官 |
7 | 除非另有说明,否则所列每位董事 的营业地址为香港铜锣湾勿地森街 1 号时代广场第一座 26 楼。 |
8 | 除非另有说明,否则所列每位高管 官员的营业地址均为中华人民共和国杭州市余杭区文一西路969号 311121。 |
附表 A-2
淘宝中国 控股有限公司的董事和执行官
下表列出了淘宝中国控股有限公司每位董事的姓名和目前的主要职业。淘宝中国控股有限公司是一家根据香港 香港(“TCHL”)法律组建的公司。以下所列每个人的营业地址是香港铜锣湾 湾勿地森街 1 号时代广场第一座 26 楼。TCHL 没有任何执行官。如下所述,“AGHL” 一词是指阿里巴巴集团控股 有限公司,这是一家根据开曼群岛法律注册成立的豁免公司。
姓名/国籍 | 目前的主要职业 |
张金伟,中华人民共和国 | AGHL 公司秘书 |
李亦林,中华人民共和国 | AGHL 财务总监 |
秦跃红,中华人民共和国 | AGHL 公司财务副总裁 |