如果申报人之前曾就附表13G提交过声明，报告本附表13D所涉的收购，并且由于§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或240.13d-1 (g) 而提交此附表，请选中以下复选框。☐

*本封面页的其余部分应填写，以供申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别，以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的任何修正案。

就1934年《证券交易法》（“法案”）第18条而言，本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”，也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束，但应受该法所有其他条款的约束（但是，见附注）。

 

 

(1) 包括 (a) 目前在行使认股权证时可发行的1,381,951股发行人普通股（“普通股”），行使价为每股10.00美元；（b）目前在行使认股权证时可发行的17,253,279股普通股，行使价为每股2.898美元；（c）39,364,732股普通股发行人目前在转换后可发行的39,364,732股普通股 2027年到期的10％优先有担保可转换票据（“可转换票据”），包括已计入可转换票据本金余额的实物利息，转换价格为每股2.898美元。

(2) 根据Terran Orbital Corporation在2023年11月14日发布的10-Q表季度报告中披露的信息，假设截至2023年11月7日已发行194,461,361股普通股，并根据该法第13d-3 (d) (1) (i) 条，假设洛克希德·马丁公司拥有的所有认股权证和可转换票据转换为普通股，该百分比是假设截至2023年11月7日流通的普通股。

 

(1) 根据Terran Orbital Corporation在2023年11月14日发布的10-Q表季度报告中披露的信息，该百分比的计算假设截至2023年11月7日已发行194,461,361股普通股。

附表 13D

本附表13D第4号修正案（本 “修正案”）修订并补充了最初于2022年11月9日向美国证券交易委员会提交的经修订的附表13D（“附表13D”），该附表涉及特拉华州公司Terran Orbital Corporation（“发行人”）每股面值0.0001美元的普通股（“普通股”）。此处使用的未经定义的大写术语应具有附表13D中规定的含义。除非此处另有规定，否则附表13D的每个项目均保持不变。

第 2 项。身份和背景

特此对附表13D的第2项进行修订，以引用方式将随附的更新附表一中规定的信息纳入此处。

第 3 项。资金来源和金额及其他注意事项

特此对附表13D的第3项进行修订和补充，增加了以下内容：

本附表13D第4项中规定和定义的拟议交易的描述以引用方式全部纳入本第3项。预计应付对价的资金将通过申报人的现有资源，包括手头现金获得。

第 4 项。交易的目的

特此对附表 13D 第 4 项进行修订，增加以下内容：

2024年3月1日，洛克希德·马丁公司（“LMC”）向发行人提交了一封信（“提案”），概述了LMC通过合并交易以每股1.00美元现金收购所有普通股的不具约束力的提议（“拟议交易”）。

拟议交易的条款和签署仍受某些条件的约束，包括完成尽职调查审查，交易结构和交易文件的谈判和协议，以及LMC和发行人董事会和股东对拟议交易的批准。无法保证与该提案有关的最终交易协议将签订，也无法保证任何此类协议的条款或条件，也无法保证拟议交易最终是否会完成。除非达成最终协议，或者除非适用的美国证券法另有披露要求，否则申报人不打算更新有关该提案的更多披露。

如果拟议交易完成，预计普通股将从纽约证券交易所退市并根据该法注销注册。

LMC可以随时或不时：修改、进行或选择不进行拟议交易；修改拟议交易的条款

提案，包括拟议交易的价格、条件或范围；在正常业务过程中或之外采取任何行动，以促进或增加拟议交易完成的可能性；以其他方式寻求控制权或试图影响发行人的管理和政策；或改变其对任何此类事项的意图。

对该提案的上述描述仅限于提案，该提案的副本作为本附表13D附录99.7提交，并以引用方式纳入此处。

第 5 项。发行人证券的利息

特此对附表13D的第5 (a) — (c) 项进行了修订，并全部重述如下：

(a) — (b) 本修正案各封面第7、8、9、10、11和13行及其脚注中包含的信息以引用方式纳入此处。没有任何关联方实益拥有任何普通股。

(c) 本修正案第4项中的信息以引用方式纳入此处。在本修正案提交前的60天内，申报人或关联方均未进行任何普通股交易。

第 6 项。与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系

特此对附表13D的第6项进行修订和补充，以引用方式纳入对本修正案第4项和附录99.7的回应。

第 7 项。将作为展品提交的材料

特此对附表 13D 第 7 项进行如下修订和补充：

 

 

经过合理的询问并尽其所知和所信，下列签署人特此保证本声明中提供的信息真实、完整和正确。

 

日期：2024 年 3 月 1 日

附表一

下文列出了LMC和Astrolink每位执行官和董事的姓名、目前的主要职业或工作和公民身份。每个人的营业地址是洛克希德·马丁公司，位于马里兰州贝塞斯达市罗克利奇大道6801号 20817。

洛克希德·马丁公司

Astrolink 国际有限公司