附件97.1

Maia生物技术公司

追回政策

 

1.
引言

MAIA Biotechnology,Inc.的董事会(“董事会”)。(the“本公司”(“本公司”)认为,采用本退单政策(“本政策”)符合本公司及其股东的最佳利益,该政策规定,在因重大不遵守联邦证券法下的财务报告要求而导致会计重述的情况下,应收回某些行政人员薪酬。本政策旨在遵守并解释为符合1934年《证券交易法》(“交易法”)第10D节(经修订)、根据《交易法》颁布的规则10D—1以及《纽约证券交易所美国有限责任公司公司指南》(“上市标准”)第811节。

2.
行政管理

本政策应由董事会管理,或者,如果董事会指定,则由薪酬委员会(董事会或负责管理本政策的委员会,简称“管理员”)管理。管理员有权解释和修改本政策,并作出所有必要的,适当的或建议的决定,以管理本政策。管理员作出的任何决定均为最终决定,对所有受影响的个人均具有约束力,无需对每个受政策保护的个人都是一致的。在执行本政策时,管理人获授权并指示与董事会全体委员会或董事会其他委员会(如薪酬委员会(如果不是管理人的话)、审计委员会或提名及公司治理委员会)就该等其他委员会职责和权力范围内的事项进行必要或适当的磋商。根据适用法律的任何限制,管理员可以授权并授权公司的任何高级职员或雇员采取任何和所有必要或适当的行动,以实现本政策的目的和意图(但涉及该高级职员或雇员的本政策下的任何追索除外)。

3.
本政策的实施;涵盖的高管

本政策适用于奖励性薪酬(定义如下)公司现任和前任执行官收到的(由董事会根据《交易法》第10D条及上市准则所载“行政人员”的定义厘定)及董事会不时视为受本政策约束的其他高级行政人员或雇员(“受保高管”)(a)开始担任受保高管后,(b)在该激励性薪酬的业绩期内的任何时间担任受保高管,(c)当公司在全国证券交易所拥有上市类别证券时,以及(d)在适用期间(定义见下文)。

4.
补偿;会计重述

如果公司因公司重大不遵守证券法规定的任何财务报告要求而需要对其财务报表进行会计重述,包括为更正以前发布的财务报表中对以前发布的财务报表具有重大意义的错误或如果在财务报表中更正了该错误将导致重大错报的任何必要会计重报本期或本期未更正(“会计重述”),本公司应及时收回任何错误赔偿金的金额。(定义见下文)在公司被要求编制会计重述之日之前的三个已完成的财政年度内,任何被涵盖的管理人员收到的,按照本协议第6条计算,以及在这三个已完成的财政年度内或紧接其后的任何过渡期(由公司财政年度的变化引起的),

 


 

(但过渡期最少为九个月的期间应计为已完成的财政年度)(“适用期间”)。

 

5.
激励性薪酬

就本政策而言,“奖励性薪酬”是指全部或部分基于实现财务报告措施而授予、赚取或授予的任何薪酬。就本政策而言,奖励性补偿是在公司的财政期间内“收到”,在该财政期间内,奖励性补偿的支付或授予是在该期间结束后发生的。

财务报告措施包括但不限于以下各项(以及源自以下各项的任何措施):

·
公司股票价格。
·
股东总回报。
·
收入。
·
净收入。
·
扣除利息、税项、折旧和摊销前收益(EBITDA)。
·
流动性指标,例如营运资本或营运现金流。
·
回报措施,如投资资本回报率或资产回报率。
·
收益指标,如每股收益。
6.
错误判给的赔偿金;需要追回的数额

根据本政策可收回的“错误奖励补偿”金额(由管理人确定)是指受保人所收到的奖励补偿金额,该金额超过了该受保人所收到的奖励补偿金额,如果该奖励金额是根据会计重述中的重列金额确定的,不考虑该受保人执行人员就错误奖励的补偿支付的任何税款。

根据股票价格或股东总回报的激励性薪酬:(a)管理人应根据会计重述对股票价格或股东总回报的影响的合理估计,确定错误奖励补偿的金额,及(b)本公司应保存有关合理估计的确定的文件,并将该等文件提供给纽约美国证券交易所有限责任公司(“纽约美国证券交易所”)。

7.
回收方法

管理员应自行决定及时收回本协议项下错误判给赔偿的时间和方法,其中包括但不限于:(a)寻求偿还全部或部分现金或股权奖励,(b)取消先前现金或股权奖励,不论已归属或未归属,或已付或未付,(c)取消或抵销任何计划的未来现金或股权奖励;(d)没收递延补偿,在遵守《国内税收法》第409A条及其颁布的条例的情况下,以及(e)适用法律或合同授权的任何其他方法。在遵守任何适用法律的前提下,管理人可以根据本政策收回任何其他应支付给受保人的金额,包括根据任何其他适用的公司计划或计划应支付给该个人的金额,包括基本工资、奖金或佣金以及受保人先前推迟支付的补偿。

8.
不对承保高管进行赔偿

尽管任何赔偿或保险单的条款或与任何受保人的任何合同安排可能被解释相反,公司不得赔偿任何受保人的任何受保人。

 


 

管理人员因任何错误赔偿损失而遭受损失,包括任何受保管理人员为支付本保单下的潜在退赔义务而购买的第三方保险费用的任何付款或报销。

9.
管理人赔偿

协助执行本政策的任何管理人成员和任何其他董事会成员不对与本政策有关的任何行动、决定或解释承担个人责任,并应根据适用法律和公司政策就任何该等行动、决定或解释尽最大可能获得公司的充分赔偿。上述判决不应限制董事会成员根据适用法律或公司政策获得赔偿的任何其他权利。

10.
生效日期

本政策自2023年12月1日(“生效日期”)起生效,并适用于受保人管理人员在2023年10月2日或之后收到的任何激励性补偿,即使该等激励性补偿在生效日期之前已获批准、授予、授予或支付给受保人管理人员。

11.
修改;终止

管理人可随时酌情修改、修改、补充、撤销或替换本政策的全部或任何部分,并应在其认为必要时修改本政策,以遵守适用法律、上市准则和本公司证券上市的国家证券交易所采纳的任何其他规则或标准。董事会可随时终止本政策,前提是该终止不会导致公司违反任何联邦证券法、美国证券交易委员会颁布的规则或上市标准。

12.
其他赎回权

本保单项下的任何追偿权利是根据任何雇佣协议、股权授予协议或类似协议中的任何类似保单条款及本公司可获得的任何其他法律补救措施所提供的任何其他补救或赔偿权利的补充,而非取代该等权利。

13.
与其他计划和协议的关系

董事会打算最大限度地在法律上适用这一政策。董事会可要求在生效日期或之后订立的任何雇佣协议、股权奖励协议或类似协议,作为根据该等协议授予任何利益的条件,须要求承保行政人员同意遵守本保单的条款。如果本政策的条款与任何雇佣协议、股权奖励协议或类似协议的条款不一致,根据这些协议向承保高管授予、奖励、赚取或支付激励薪酬,无论是否延期,应以本政策的条款为准。

14.
致谢

每位被保险人应签署确认表格并将其作为附件A返还给公司,根据该确认书,被保险人承认已阅读并理解本政策,并同意受本政策条款和条件的约束,并同意遵守其条款和条件。

15.
不切实际

根据本政策,本公司被授权和指示按照本政策追回错误判给的赔偿,除非赔偿委员会已确定追回仅因以下有限的原因是不可行的,并符合以下程序和披露要求:

为协助执行本政策而向第三方支付的直接费用将超过应收回的金额。在得出结论认为,基于执行费用追回错误判给的任何数额的赔偿是不可行的之前,署长必须做出合理尝试,以

 


 

追回该错误判给的赔偿,记录该追回的合理尝试(S),并将该文件提供给纽约证券交易所美国证券交易所;或
回收可能会导致其他符合税务条件的退休计划无法满足《美国法典》第26篇第401(A)(13)条或《美国法典》第26篇第411(A)条及其规定的要求,根据该计划,公司员工可以广泛获得福利。
16.
接班人

本政策对所有承保高管及其受益人、继承人、遗嘱执行人、管理人或其他法定代表人具有约束力并可强制执行。

17.
展品备案要求

本政策及其任何修正案的副本应张贴在公司网站上,并以10-K表格的形式作为公司年度报告的证物存档。

 


 

附件A

Maia生物技术公司追回政策

确认书

 

通过在下面签字,我确认、同意并确认:

本人已收到并审阅了Maia Biotech,Inc.的S退还政策(该政策可能会不时修订、重述、补充或以其他方式修改)。
我完全受保单所有条款和条件的约束。
如本保单与本人所属的任何雇佣协议的条款,或任何给予、判给、赚取或支付任何补偿的补偿计划、计划或协议的条款有任何不一致之处,则以本保单的条款为准。
如果管理人决定任何授予、奖励、赚取或支付给我的款项必须没收或偿还给公司,我将立即采取任何必要的行动来完成没收和/或补偿。

 

本政策中使用但未定义的大写术语应具有政策中赋予该等术语的含义。

 

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