附录 107
申请费表的计算
表格 S-8
(表格类型)
Lilium N.V.
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
表 1:新注册的证券
安全 类型 | 安全等级 标题 |
费用 计算 规则 |
金额 已注册(1) |
已提议 最大值 优惠 每人价格 单位 |
最大值 聚合 发行价格 |
手续费率 | 的金额 注册 费用 |
公平 | A类普通股,面值每股0.01欧元 | 第 457 (c) 条和第 457 (h) 条 | 17,621,314(2) | $0.98(3) | $17,248,623.21 | 0.00014760 | $2,545.90 |
发行总金额 | $17,248,623.21 | $2,545.90 | |||||
费用抵消总额 | $2,545.90 | ||||||
应付净费用 | $0.00 |
(1) | 根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)第416(a)条,本表格S-8上的注册声明(“注册声明”)还应涵盖根据Lilium N.V.(“注册人”)2021年股权激励计划(“2021年计划”)可发行的Lilium N.V.(“注册人”)A类普通股的任何其他股份或标的证券(如适用)由于注册人未收到对价而进行的任何股票分红、股票分割、资本重组或其他类似交易,这导致注册人已发行的A类普通股数量增加。 |
(2) | 代表2021年计划下有待登记并可供授予的额外A类普通股,该计划源自2021年计划中2024年3.5%的发行量增加。 |
(3) | 根据《证券法》第457(c)和(h)条估算,仅用于计算注册费金额,等于0.98美元,即2024年3月19日在纳斯达克全球精选市场公布的注册人A类普通股最高价和最低价的平均值。 |
表 2:费用抵消索赔和来源
注册人或 文件管理器名称 |
表格或 申报 类型 |
文件号 | 初始的 申报 数据 |
备案 日期 |
费用抵消 已领取 |
安全类型 关联于 费用 |
安全标题 关联于 费用抵消 已领取 |
未售出 证券 关联于 费用抵消 已领取 |
未售出汇总 报价金额 关联于 费用抵消 已领取 |
费用已支付 含费用 偏移量 来源 | ||||||||||||||||||
第 457 条 (p) | ||||||||||||||||||||||||||||
费用抵消索赔 | Lilium N.V. | F-1 | 333-259889 | 2021年9月29日 | 不适用 | $ | 2,545.90 | 公平 | A 类普通股 | (1 | ) | $ | 2,222,648,203.48 | |||||||||||||||
费用抵消来源 | Lilium N.V. | F-1 | 333-259889 | 2021年9月29日 | $264,738 |
(1) | 注册人此前在F-1表格(文件编号333-259889)上提交了注册声明,该声明最初于2021年9月29日提交,于2022年3月31日修订,最初宣布于2022年4月11日生效(“先前注册 声明”),该声明(“先前注册 声明”),注册人注册了(i)52,143,054股A类股票供注册人发行,与其部分股权的行使或转换 有关拟议最高总发行价为493,827,499美元的证券(“主要股票”)以及(ii) 和201,805,118股A类股票可供适用人转售出售证券持有人(“二级股”),提议的 最高总发行价为1,938,872,941美元。事先注册声明未得到充分使用,51,663,116股主要股份 和193,560,280股二级股票未售出,导致未售出的总发行额为2,222,648,203.48美元。这些未使用的金额 总共可抵消242,490.92美元(“费用抵消”),约占先前注册声明中 注册费的91.6%。根据《证券法》第457(p)条,注册人将从注册人先前支付的与 未售出证券相关的申请费中抵消与本注册声明相关的2,545.90美元的 费用。注册人已终止任何包括先前注册声明中未售出证券的发行。 包括与本注册声明相关的费用抵消额在内,注册人已经使用了 145,678.75 美元的费用抵消额。 |