美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 1 月 4 日(2023 年 12 月 28 日)
TC 生物制药(控股)有限公司
(章程中指定的注册人的确切 姓名)
苏格兰 | 不适用 | |||
(州 或其他司法管辖区 | (委员会 | (国税局 雇主 | ||
(或 注册的) | 文件 编号) | 身份 编号。) |
Maxim 1,帕克兰兹路 2 号,霍利敦,马瑟韦尔, 苏格兰, 英国 |
||
(主要行政办公室的地址 ) | (Zip 代码) |
注册人的 电话号码,包括区号:+44 (0) 141 433 7557
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的 名称或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
美国 存托股份,每股代表 二十 股普通股,面值每股 0.0001 英镑 |
||||
* 不用于交易,但仅与美国存托股票在纳斯达克股票市场有限责任公司的上市有关。
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☒
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
Item 3.01 除牌或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移
正如 先前宣布的那样,TC Biopharm(Holdings)plc(“公司”)于2023年6月22日收到纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)上市资格工作人员的书面通知,表明其美国存托股票(“ADS”)的每股 股最低收盘价在连续30个工作日内低于1.00美元,而 公司确实如此不符合《纳斯达克上市规则》5550 (a) (2) 中规定的最低出价要求。根据纳斯达克上市规则 5810 (c) (3) (A),公司的合规期为180个日历日,或直到2023年12月19日(“合规期”), 才能重新遵守纳斯达克的最低出价要求。如果在合规期内的任何时候,公司ADS的每股收盘价 在至少连续十个工作日内至少为1.00美元,纳斯达克将向 公司提供书面合规确认书,此事将结案。
2023 年 12 月 28 日,公司收到纳斯达克的一封信函,表示其尚未恢复遵守该规则, 没有资格在第二个 180 天内使用。2024年1月2日,公司收到纳斯达克的书面确认,该公司已确定 在过去的连续10个工作日中,即2023年12月15日至2023年12月29日,公司 证券的收盘出价为每股1.00美元或以上。因此,该公司已恢复遵守上市规则5550 (a) (2), 此事现已结案。
Item 8.01 其他活动
如上所述 所示,2024年1月2日,公司收到纳斯达克的书面确认,该公司已确定在过去的连续10个工作日中,即2023年12月15日至2023年12月29日,公司ADS的收盘出价为每股1.00美元或以上。因此,该公司已恢复遵守《上市规则》第5550 (a) (2) 条,此事现已结案。
2024 年 1 月 4 日 ,公司发布了一份新闻稿,宣布遵守本当前 表格 8-K 报告第 3.01 项所述的最低出价。新闻稿的副本作为附录99.1附于此,并以引用方式纳入此处。
项目 9.01。财务报表和附录。
(d) 展品
附录 否。 | 描述 | |
99.1 | 新闻稿,日期为 2024 年 1 月 4 日 |
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签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
日期: 2024 年 1 月 4 日 | ||
TC BIOPHARM(控股)PLC | ||
来自: | /s/ Martin Thorp | |
Martin Thorp | ||
主管 财务官 |
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