美国 证券交易委员会 华盛顿特区 20549

附表 13G

根据1934年的《证券交易法》

BIOFRONTERA INC.

(发行人名称)

普通股

(证券类别的标题)

09077D209

(CUSIP 号码)

2024年3月20日

(需要提交本声明的事件发生日期)

选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
〉规则 13d-1 (b)
x 规则 13d-1 (c)
〉规则 13d-1 (d)

*本封面的其余部分应填写,以供申报人在本表格上首次提交有关证券标的类别的申报,以及随后任何包含会改变前一封面中提供的披露信息的修正案。

就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。


NYC#: 139632.2


 

CUSIP 编号 09077D209

 

13G

 

第 2 页,共 9 页

 

 

 

1.

 

举报人姓名 SI.R.S. 身份证号码上述人员(仅限实体)

Rosalind Advisors, Inc.

 

 

2.

 

如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(参见说明书)
(a)    ¨
(b)    ¨

 

 

3.

 

仅限秒钟使用
 

 

 

4.

 

国籍或组织地点
 
加拿大安大略省

 

 

每位申报人实益拥有的股份数量

 

5.

 

唯一的投票权
 
0

 

6.

 

共享投票权
 
504,261 股普通股1

 

7.

 

唯一的处置力
 
0

 

8.

 

共享的处置权
 
504,261 股普通股1

9.

 

每个申报人实际拥有的总金额

504,261 股普通股1

 

 

10.

 

检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票
(参见说明书)

 

 

11.

 

用行中的金额表示的类别百分比 (9)

9.9%

 

 

12.

 

举报人类型(参见说明)

CO

 

 


1不包括行使B1系列优先股时可发行的3,277,482股普通股和811,827股普通股,由于行使受益所有权限制或缺乏授权股份,目前无法转换或行使的认股权证行使时可发行的811,827股普通股。


NYC#: 139632.2


 

CUSIP 编号 09077D209

 

13G

 

第 3 页,共 9 页

 

 

 

1.

 

举报人姓名 SI.R.S. 身份证号码上述人员(仅限实体)

史蒂芬·萨拉蒙

 

 

2.

 

如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(参见说明书)
(a)    ¨
(b)    ¨

 

 

3.

 

仅限秒钟使用
 

 

 

4.

 

国籍或组织地点
 
加拿大安大略省

 

 

每位申报人实益拥有的股份数量

 

5.

 

唯一的投票权
 
0

 

6.

 

共享投票权
 

504,261 股普通股1

 

7.

 

唯一的处置力
 
0

 

8.

 

共享的处置权
 
504,261 股普通股1

9.

 

每个申报人实际拥有的总金额

504,261 股普通股1

 

 

10.

 

检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票
(参见说明书)

 

 

11.

 

用行中的金额表示的类别百分比 (9)

9.9%

 

 

12.

 

举报人类型(参见说明)

 

 

 


NYC#: 139632.2


CUSIP 编号 09077D209

 

13G

 

第 4 页,共 9 页

 

 

 

1.

 

举报人姓名 SI.R.S. 身份证号码上述人员(仅限实体)

Gilad Aharon

 

 

2.

 

如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(参见说明书)
(a)    ¨
(b)    ¨

 

 

3.

 

仅限秒钟使用
 

 

 

4.

 

国籍或组织地点
 
加拿大安大略省

 

 

每位申报人实益拥有的股份数量

 

5.

 

唯一的投票权
 
0

 

6.

 

共享投票权
 
504,261 股普通股1

 

7.

 

唯一的处置力
 

 

8.

 

共享的处置权
 
504,261 股普通股1

9.

 

每个申报人实际拥有的总金额

504,261 股普通股1

 

 

10.

 

检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票
(参见说明书)

 

 

11.

 

用行中的金额表示的类别百分比 (9)

9.9%

 

 

12.

 

举报人类型(参见说明)

 

 

 


NYC#: 139632.2


CUSIP 编号 09077D209

 

13G

 

第 5 页,共 9 页

 

 

 

1.

 

举报人姓名 SI.R.S. 身份证号码上述人员(仅限实体)

Rosalind Master Fund L.P.

 

 

2.

 

如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(参见说明书)
(a)    ¨
(b)    ¨

 

 

3.

 

仅限秒钟使用
 

 

 

4.

 

国籍或组织地点
 
开曼群岛

 

 

每位申报人实益拥有的股份数量

 

5.

 

唯一的投票权
 
0

 

6.

 

共享投票权
 
504,261 股普通股1

 

7.

 

唯一的处置力
 
0

 

8.

 

共享的处置权
 
504,261 股普通股1

9.

 

每个申报人实际拥有的总金额

504,261 股普通股1

 

 

10.

 

检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票
(参见说明)

 

 

11.

 

用行中的金额表示的类别百分比 (9)

9.9%1

 

 

12.

 

举报人类型(参见说明)

PN

 

 

 


NYC#: 139632.2


 

CUSIP 编号 09077D209

 

13G

 

第 6 页,共 9 页

 

 

 

第 1 项。

 

(a)

发行人名称:BIOFRONTERA INC.

 

 

(b)

发行人主要执行办公室地址:马萨诸塞州沃本市总统大道120号330号套房。

 

第 2 项。

 

(a)

申报人姓名

Rosalind Advisors, Inc.(RMF 的 “顾问”)

Rosalind Master Fund 有限责任公司(“RMF”)

史蒂芬·萨拉蒙(“总统”)

史蒂芬·萨拉蒙是为RMF提供咨询的顾问的投资组合经理。

吉拉德·阿哈伦是投资组合经理,也是为RMF提供咨询的顾问成员。

 

 

(b)

主要办公室的地址,如果没有,则住所
Rosalind Advisors, Inc.

西韦尔斯利街 15 号

326 号套房

安大略省多伦多

M4Y 0G7 加拿大

Rosalind Master Fund L.P.

邮政信箱 309

大开曼岛 Ugland House

KY1-1104,开曼群岛

史蒂芬·萨拉蒙

西韦尔斯利街 15 号

326 号套房

安大略省多伦多

M4Y 0G7 加拿大

Gilad Aharon

西韦尔斯利街 15 号

326 号套房

安大略省多伦多

M4Y 0G7 加拿大

 

(c)

Rosalind Advisors, Inc.的主要业务是作为投资咨询公司运营并进行公开股权投资。萨拉蒙先生的主要职业是担任罗莎琳德·顾问公司的投资组合经理兼总裁,该公司为罗莎琳德·万事达基金有限责任公司提供咨询。

(d)

在过去五年中,没有举报人因刑事诉讼被定罪(不包括交通违规行为或类似的轻罪)。

(e)

在过去五年中,没有申报人参与过具有司法管辖权的司法或行政机构的民事诉讼,并且由于该诉讼的结果,曾有或现在受到一项判决、法令或最终命令的约束,这些判决、法令或最终命令禁止将来违反、禁止或授权开展受联邦或州证券法约束的活动,或认定存在任何违反此类法律的行为。

(f)

萨拉蒙先生和阿哈伦先生是加拿大公民,居住在安大略省


NYC#: 139632.2


CUSIP 编号 09077D209

 

13G

 

第 7 页,共 9 页

 

 

 

第 3 项。如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:

 

(a)

¨

根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商。

 

 

(b)

¨

银行定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条。

 

 

(c)

¨

保险公司定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)条。

 

 

(d)

¨

根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司。

 

 

(e)

¨

根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问;

 

 

(f)

¨

符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金;

 

 

(g)

¨

根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人;

 

 

(h)

¨

《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会;

 

 

(i)

¨

根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划;

 

 

(j)

¨

小组,根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。

 

第 4 项。所有权。

提供以下有关第1项中确定的发行人证券类别的总数和百分比的信息。

 

(a)

 

实益拥有的金额:

截至事件发生之日的信息需要按第 5 (a) — (c) 项的要求提交本声明,载于本报告每位申报人的封面第 7 至 13 行,并以引用方式纳入每位此类申报人。每位申报人封面第13行规定的百分比基于发行人在S-1/A上公布的截至2024年3月19日发行人已发行普通股的5,089,413股普通股。

Rosalind Master Fund L.P. 是504,261股普通股、行使优先股时可发行的3,277,482股普通股和811,827股普通股的记录所有者,在行使认股权证时可发行的811,827股普通股,由于行使受益所有权限制或缺乏授权股份,目前无法转换或行使。

罗莎琳德·顾问公司是RMF的投资顾问,可能被视为RMF所持股份的受益所有人。史蒂芬·萨拉蒙是顾问的投资组合经理,可能被视为RMF所持股份的受益所有人。尽管如此,顾问和萨拉蒙先生仍宣布放弃股票的实益所有权。

 

 

(b)

 

班级百分比:

罗莎琳德顾问公司 — 9.9%

罗莎琳德·万事达基金有限责任合伙人 — 9.9%

史蒂芬·萨拉蒙 — 9.9%

吉拉德·阿哈伦 — 9.9%

 


NYC#: 139632.2


CUSIP 编号 09077D209

 

13G

 

第 8 页,共 9 页

 

 

(c)

 

该人拥有的股份数量:

 

 

 

(i)

共同的投票权或指导投票权

Rosalind Advisors, Inc. — 504,261

罗莎琳德·万事达基金有限责任公司 — 504,261

史蒂芬·萨拉蒙 — 504,261

Gilad Aharon-504,261

 

 

 

 

(ii)

处置或指示处置的唯一权力 — 0

 

 

 

 

(iii)

处置权或指挥处置权的共同权力

Rosalind Advisors, Inc. — 504,261

罗莎琳德·万事达基金有限责任公司 — 504,261

史蒂芬·萨拉蒙 — 504,261

Gilad Aharon-504,261

 

指令。用于计算代表购置标的证券的权利 看到§240.13d-3 (d) (1)。

第 5 项。一个班级的百分之五或以下的所有权。

如果提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别证券百分之五以上的受益所有人,请查看以下内容 ¨.

指令。解散群组需要对此项目做出回应。

第 6 项。代表他人拥有超过百分之五的所有权。

第 7 — 9 项。不适用


NYC#: 139632.2


CUSIP 编号 09077D209

 

13G

 

第 9 页,共 9 页

 

 

 

第 10 项。认证。

 

 

 

通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是收购的,不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也没有被收购,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有。

 

经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。

3/20/2024

日期

签名

Steven Salamon/罗莎琳德顾问公司总裁

姓名/标题

附录 A

联合申报协议

下列签署人特此同意,本附表13G中关于BIOFRONTERA INC普通股实益所有权的声明是代表双方共同提交的。

Rosalind Advisors, Inc.

作者:_________________________

姓名:史蒂芬·萨拉蒙

标题:总统

Rosalind Master Fund L.P.

作者:_________________________

姓名:迈克·麦克唐纳

职位:罗莎琳德(开曼)有限公司董事(作为罗莎琳德万事达基金的普通合伙人)

作者:_________________________

姓名:史蒂芬·萨拉蒙


NYC#: 139632.2