美国证券交易委员会表格 4
| 表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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| 如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 | |||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街）
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Bakkt Holdings, Inc. [BKKT ] |
5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 03/18/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修订，则为原始提交日期
（月/日/年） |
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
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| 表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。证券标题（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代码（Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| A 类普通股 | 03/18/2024 | A | 20,334(1) | A | $0(1) | 586,964(2) | D | |||
| A 类普通股 | 03/18/2024 | A | 8,894(3) | A | $0(3) | 595,858(2) | D | |||
| A 类普通股 | 03/18/2024 | A | 43,942(4) | A | $0(4) | 639,800(2) | D | |||
| A 类普通股 | 03/18/2024 | A | 563,816(5) | A | $0(5) | 1,203,616(6) | D | |||
| 表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代码（Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格（Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) | 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
| 巴克特 Opco Units | (7) | (8) | (8) | A 类普通股 | 1,204,712 | 1,204,712 | D | ||||||||
| 回复解释： |
| 1。代表通过归属2022年1月21日授予的三分之一的绩效股票单位（“PSU”）和实现业绩目标而产生的A类普通股的发行。 |
| 2。包括受限制性股票单位约束的216,630股A类普通股，仍有待归属。 |
| 3.代表通过归属2022年1月2日授予的三分之一的绩效股票单位（“PSU”）和实现业绩目标而产生的A类普通股的发行。 |
| 4。代表因2023年2月13日授予的PSU的归属和实现绩效目标而发行的A类普通股。 |
| 5。这些证券是限制性股票单位。每个RSU代表获得发行人A类普通股一股的或有权利。限制性股票单位应在2024年3月18日的前两个周年纪念日分两次等额分期归属，前提是申报人自每个归属日起继续受雇于发行人。 |
| 6。包括受限制性股票单位约束的780,446股A类普通股，仍有待归属。 |
| 7。代表Bakkt Opco Holdings, LLC的激励单位，在某些限制的前提下，这些单位可应申报人的要求赎回，以换取指定数量的Bakkt Opco Holdings, LLC “（Bakkt Opco Units”）的普通单位和发行人同等数量的V类普通股。 |
| 8。根据截至2022年5月3日的经修订和重述的交易协议的条款，在某些条件下，申报人可以将Bakkt Opco Units以及发行人的等数量的V类普通股一对一地交换为发行人的A类普通股股份。 |
| /s/ Marc D'Annunzio | 03/20/2024 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 | ||