144: 文件管理器信息
Filer CIK | 0001844421 |
Filer CCC | XXXXXXX |
这是实时申请还是测试申请? | 直播 测试 |
投稿联系信息 | |
姓名 | |
电话 | |
电子邮件地址 |
表格 144 申报人信息 |
美国
证券交易委员会 华盛顿特区 20549 表格 144
拟议出售证券的通知
根据1933年《证券法》第144条 | |
表格 144 |
Filer CIK | 0001844421 |
Filer CCC | XXXXXXX |
这是实时申请还是测试申请? | 直播 测试 |
投稿联系信息 | |
姓名 | |
电话 | |
电子邮件地址 |
发行人姓名 | 陆金所控股有限公司 |
美国证券交易委员会文件号 | 001-39654 |
发行人地址 | 陆家嘴环路1333号15楼 浦东新区 上海 中国 200000 |
电话 | 86-64 6308 0546 |
将以其账户出售证券的人的姓名 | 敦功有限公司 |
参见规则 144 (a) 段中 “人” 的定义。不仅要提供有关出售证券账户
的人的信息,还应提供该定义中包括的所有其他人的信息。此外,应提供
信息,说明根据规则 144 (e) 段要求将所有销售额与销售额
汇总到提交本通知的人的销售额
。
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与发行人的关系 | 所有者 |
与发行人的关系 | 附属公司 |
待售证券类别的标题 | 经纪人的姓名和地址 | 待售股份或其他单位的数量 | 总市值 | 已发行股票或其他单位数量 | 大概的销售日期 | 命名证券交易所 |
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美国存托股票(“ADS”)每股代表半股普通股,面值每股0.00001美元 | 高盛公司有限责任公司 纽约州纽约市西街 200 号 New York ? NY ÃÂÃÂÃÂÃÂ 10282 | 10000000 | 11400000.00 | 2292220236 | 09/27/2023 | 纽约证券交易所 |
班级标题 | 您收购的日期 | 收购交易的性质 | 收购者姓名 | 这是礼物吗? | 获得捐赠者的日期 | 收购的证券金额 | 付款日期 | 付款性质 * |
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美国存托股票(“ADS”)每股代表半股普通股,面值每股0.00001美元 | 12/02/2014 | 首次公开募股前投资 | 陆金所控股有限公司 | 960190000 | 12/02/2014 | 现金 |
卖家的姓名和地址 | 已售证券的标题 | 发售日期 | 出售的证券金额 | 总收益 |
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敦功有限公司 商业大厦,威克姆岛 1, 邮政信箱 3140 托尔托拉 Road Town 亞亞亞阿 D8 亞亞亞阿 VG1110 | ADS | 09/01/2023 | 1247852 | 1647414.21 |
敦功有限公司 商业大厦,威克姆岛 1, 邮政信箱 3140 托尔托拉 Road Town 亞亞亞阿 D8 亞亞亞阿 VG1110 | ADS | 09/05/2023 | 15159 | 19251.93 |
备注 | 根据委员会1999年12月20日致高盛公司的解释性信函以及委员会于2011年12月1日致美国银行北美林证券、皮尔斯、芬纳和史密斯公司的解释性信函中描述的程序,本表格144中注意到的1,000,000,000份美国存托凭证受敦功有限公司(TK)与高盛国际之间的担保看涨合约的约束本表格 144 中指定的适用经纪人的关联公司。该合同规定根据股票当时的市场价格向TK预付现金。在合同到期或提前终止时,TK将有义务根据股票当时的市场价格交付合约所依据的股票数量。TK已质押了受合同约束的股份,以担保其根据合同承担的义务。与合约相关的任何初始套期保值活动将由上述经纪商进行 |
通知日期 | 09/27/2023 |
注意: | |
出售本通知所涉证券的账户的人在签署 本通知时表示,他不知道有关待售证券发行人当前和未来 业务的任何重大不利信息,这些信息尚未公开披露。如果该人 通过了书面交易计划或下达了交易指示,以满足《交易法》第10b5-1条,则 签署表格并注明计划通过日期或下达指示,则该人作出 自计划通过或指示之日起的陈述。 | |
签名 | /s/ 姚军、徐东志 |
注意:故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为(参见 18 U.S.C. 1001) |