美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据第 13 或 15 (d) 节
1934 年《证券交易法》
报告日期 (最早报告事件的日期)2024 年 2 月 28 日(2024 年 2 月 28 日)
XAI 八角浮动利率和另类收益信托基金
(注册人的确切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管辖区 (或 注册的) |
(委员会 文件号) |
(国税局 雇主 身份 编号。) |
(主要行政办公室的地址 ) | (Zip 代码) |
注册人 电话号码,包括区号 (312) 374-6930
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的 名称或以前的地址。)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
(清算优先权 25.00 美元) |
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
☐ 新兴 成长型公司
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第 13 (a) 条规定的新的或经修订的财务会计准则。☐
商品 3.02。未注册出售股权证券
正如 先前披露的那样,2023年11月6日,XAI Octagon浮动利率和另类收益信托基金(纽约证券交易所代码:XFLT)(“信托”) 与信托、Eagle Point Credit Management LLC与其中提名的 购买者(“购买者”)签订了购买协议(“购买协议”),涉及该信托基金最多120万股股票的发行和出售 6.95% 的2029系列可转换优先股,清算优先股为25.00美元(“可转换优先股”), 的价格等于每股可转换优先股23.25美元,在2025年5月6日当天或之前,根据1933年《证券法》第4(a)(2)条 ,参与一项或多项免于注册的交易。
2024 年 2 月 28 日,该信托向买方发行并出售了 400,000 股可转换优先股。该信托获得的净收益 (扣除支出前)约为930万美元。
在2024年2月28日可转换优先股的发行和出售生效后,该信托立即发行和流通 80万股可转换优先股。
对于 可转换优先股的描述,请参阅信托基金于2023年11月7日提交的8-K表以及作为附录3.1提交的定期优先股优惠声明 的全文。购买协议的副本作为附录10.1提交给信托基金于2023年11月7日提交的8-K表格。
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签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
XAI
八角浮动利率和替代方案 收入信托 | ||
日期: 2024 年 2 月 28 日 | 来自: | /s/ 本杰明 D. 麦卡洛克 |
姓名: | 本杰明 D. McCulloch | |
标题: | 秘书 兼首席法务官 |
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