美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
______________
附表 13D
(第 13d-101 条)
应包含在 依据 提交的声明中的信息
对第 13d-1 (a) 条及其依据 提出的修正案
规则 13d-2 (a)
(第3号修正案)1
Oportun 金融公司
(发行人名称)
普通股,每股面值0.0001美元
(证券类别的标题)
68376D104
(CUSIP 号码)
芬德尔资本管理有限责任公司
松树街 88 号,2240 套房
纽约,纽约 10005
收件人:RYAN VOERG
(646) 907-5217
安德鲁·弗里德曼,等等
OLSHAN FROME WOLOSKY LLP
1325 美洲大道
纽约,纽约 10019
(212) 451-2300
(姓名、地址和电话号码)
有权接收通知和通信)
2024年3月19日
(需要提交本声明的事件日期)
如果申报人之前曾在附表 13G 上提交过声明 ,报告本附表 13D 所涉的收购,并且是根据规则 13d-1 (e)、 13d-1 (f) 或 13d-1 (g) 提交此附表,请选中以下方框 ☐。
注意。以纸质形式提交的附表应 包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。 参见第 13d-7 条适用于向其发送 副本的其他各方。
(在接下来的页面上继续)
1本封面页的 剩余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关主题 类别的证券,以及随后任何包含会改变先前封面 页面中提供的披露的信息的修正案。
就1934年《证券交易法》第18条而言, 本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,而是应受该法所有其他条款的约束 (但是, 看到这 注意事项).
CUSIP 编号 68376D104
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
FINDELL 资本合伙人,LP |
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2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
厕所 |
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5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 |
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的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - |
||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 2,021,000 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
2,021,000 | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
2,021,000 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
5.9% |
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14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
PN |
1
CUSIP 编号 68376D104
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
芬兰管理集团有限责任公司 |
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2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
OO |
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5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 |
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的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - |
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由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 2,649,600 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
2,649,600 | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
2,649,600 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
7.7% |
|||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
OO |
2
CUSIP 编号 68376D104
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
芬德尔资本管理有限责任公司 |
|||||||||||||||||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
OO |
|||||||||||||||||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
特拉华 |
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的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - |
||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 2,649,600 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
2,649,600 | |||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
2,649,600 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
7.7% |
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14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
OO |
3
CUSIP 编号 68376D104
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
BRIAN A. FINN |
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2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
OO |
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5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
美国 国家 |
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的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - |
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由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | 2,649,600 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
2,649,600 |
|||||||||||||||||||
11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
2,649,600 |
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12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
7.7% |
|||||||||||||||||||
14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
在 |
4
CUSIP 编号 68376D104
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
苏珊·埃利希 |
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2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
|
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5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
美国 国家 |
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的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - |
||||||||||||||||||
由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
- 0 - |
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11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
- 0 - |
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12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
0% |
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14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
在 |
5
CUSIP 编号 68376D104
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
斯科特·帕克 |
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2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
|
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5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
美国 国家 |
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的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - |
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由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
- 0 - |
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11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
- 0 - |
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12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
0% |
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14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
在 |
6
CUSIP 编号 68376D104
1 | 举报人姓名 | ||||||||||||||||||
大卫汤姆林森 |
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2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) | |||||||||||||||||||
3 | 仅限秒钟使用 | ||||||||||||||||||
4 | 资金来源 | ||||||||||||||||||
PF |
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5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 国籍或组织地点 | ||||||||||||||||||
美国 国家 |
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的数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 104,000 |
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由... 拥有 | 8 | 共享投票权 | |||||||||||||||||
每个 | |||||||||||||||||||
报告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的处置力 | |||||||||||||||||
104,000 * | |||||||||||||||||||
10 | 共享的处置权 | ||||||||||||||||||
- 0 - |
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11 | 每个申报人实际拥有的总金额 | ||||||||||||||||||
104,000* |
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12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 | ||||||||||||||||||
小于 1% |
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14 | 举报人类型 | ||||||||||||||||||
在 |
* 包括当前可行使的 某些看跌期权标的1,000股股票。
7
CUSIP 编号 68376D104
以下内容构成下列签署人提交的附表 13D 第 3 号修正案(“第 3 号修正案”)。本第3号修正案将附表13D修订为此处特别规定的 。
第 3 项。 | 资金或其他对价的来源和金额。 |
特此修订第 3 项, 重述如下:
FCM共投资了9,902,833美元, ,包括经纪佣金,购买了2649,600股股票。资金来源是FCM可供投资的资本。FCM 可能会通过其在经纪商处开立的保证金账户购买股票,经纪商在 需要时 在其保证金账户中开立或持仓时提供保证金信贷,但须遵守适用的联邦保证金法规、证券交易所规则和此类公司的 信贷政策。股票头寸可以存放在保证金账户中,也可以作为抵押担保,用于偿还此类账户中的借方 余额。此类保证金账户可能不时有借方余额。由于在这类 保证金账户中可能持有其他证券,因此可能无法确定用于购买股票的保证金金额(如果有)。
汤姆林森先生共投资了348,200美元,包括经纪佣金,购买了10.4万股股票。汤姆林森持有的1,000股股票的看跌期权的总收购价约为57美元。此类股票和看跌期权是用个人资金购买的, 是通过其经纪商查尔斯·施瓦布开设的保证金账户进行的,该账户在需要开立 或持仓时提供保证金信贷,但须遵守适用的联邦保证金法规、证券交易所规则和查尔斯·施瓦布的 信贷政策。由于除股票之外还有其他证券存放在该保证金账户中,因此可能无法确定 可归属于该股票的保证金金额(如果有)。尽管如此,据汤姆林森所知,他 持有的股票没有以保证金收购。汤姆林森先生正在将他拥有的所有股份转入非保证金现金账户。
第 5 项。 | 发行人证券的利息。 |
特此对第 5 (a) 至 (e) 项 进行修改和重述,内容如下:
(a) | 截至本文发布之日,申报人共计实益拥有2,753,600股股票,相当于 已发行股份的约8.0%,包括 (i) FCP直接持有的2,021,000股股票,约占已发行股份的5.9%,(ii) 某些独立管理账户中持有的618,600股股票,以及 (iii) 汤姆林森先生实益拥有的104,000股股票,其中包括汤姆林森持有的某些看跌期权所依据的1,000股股票。此处报告的申报人拥有的 股票的总百分比基于截至2024年3月13日的34,557,486股已发行股份,这是发行人于2024年3月15日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中报告的 已发行股票总数。 |
(b) | FCP、FCM、FMGP和Finn先生对他们实益拥有的 股份拥有共同的投票权和共同的投资权。汤姆林森先生对他拥有的实益股份 拥有唯一的投票权和唯一的投资权。 |
(c) | 自提交附表13D第2号修正案以来,除附表A规定的情况外,申报人均未进行任何股票交易, |
8
CUSIP 编号 68376D104
就经修订的1934年《证券交易法》第13(d)(3)条而言,每位申报人作为与其他申报人组成的 “团体” 的成员,可以被视为 其他申报人直接拥有的股份的受益所有人。每位申报人均宣布放弃对此类股份的实益 所有权,但其、她或其中的金钱利益除外。
(d) | 据了解,除申报人外,没有其他人有权或有权指示 从股票出售中获得股息或出售股票的收益。 |
(e) | 不适用。 |
第 6 项。 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系。 |
特此将第 6 项修改为 添加以下内容:
如本文附表A所述,汤姆林森的美式 看涨期权于2024年3月15日行使,共计1,000股,行使价为2.50美元。
汤姆林森已经购买了 美式看跌期权,共计1,000股,行使价为2.50美元,将于 2024年4月19日到期,详见本文附表A。
9
CUSIP 编号 68376D104
签名
经过合理的询问, 尽其所知和所信,以下每位签署人均证明本声明中提供的信息是真实的、 完整和正确的。
日期:2024 年 3 月 19 日
芬德尔资本合伙人有限责任公司 | |||
来自: |
芬兰管理集团有限责任公司 普通合伙人 | ||
来自: | /s/ Brian A. Finn | ||
姓名: | 布莱恩·A·芬恩 | ||
标题: | 管理会员 | ||
芬兰管理集团有限责任公司 | |||
来自: | /s/ Brian A. Finn | ||
姓名: | 布莱恩·A·芬恩 | ||
标题: | 管理会员 | ||
芬德尔资本管理有限责任公司 | |||
来自: | /s/ Brian A. Finn | ||
姓名: | 布莱恩·A·芬恩 | ||
标题: | 会员 | ||
/s/ Brian A. Finn | |
布莱恩·A·芬恩 | |
/s/ 苏珊·埃利希 | |
苏珊·埃利希 | |
/s/ 斯科特·帕克 | |
斯科特·帕克 | |
/s/ 大卫汤姆林森 | |
大卫汤姆林森 |
10
CUSIP 编号 68376D104
附表 A
自提交附表13D第2号修正案以来发行人 的证券交易
(除下述情况外,所有在纳斯达克 进行的购买和销售)
芬德尔资本管理有限责任公司
交易的性质 |
证券金额 已购买/(已售出) |
价格 ($) |
的日期 购买/出售 |
购买普通股 | 80,000 | $3.78041 | 03/11/2024 |
购买普通股 | 29,000 | $3.82842 | 03/12/2024 |
购买普通股 | 8,000 | $3.67853 | 03/13/2024 |
购买普通股 | 11,000 | $3.56474 | 03/14/2024 |
购买普通股 | 200,000 | $3.01675 | 03/15/2024 |
购买普通股 | 20,000 | $2.84606 | 03/18/2024 |
购买普通股 | 10,000 | $2.60517 | 03/19/2024 |
1 报告的价格是加权平均价格。这些股票是通过多笔交易购买的,价格从每股3.5950美元到3.8700美元不等。申报人承诺应要求向发行人提供发行人或 证券交易委员会工作人员的任何证券的完整信息,说明在本脚注1规定的范围内 以每种单独价格购买的股票数量。
2 报告的价格是加权平均价格。这些股票是通过多笔交易购买的,价格从每股3.7500美元到4.0100美元不等。申报人承诺应要求向发行人提供发行人或 证券交易委员会工作人员的任何证券的完整信息,说明在本脚注2规定的范围内 以每种单独价格购买的股票数量。
3 报告的价格是加权平均价格。这些股票是通过多笔交易购买的,价格从每股3.6350美元到3.7300美元不等。申报人承诺应要求向发行人提供发行人或 证券交易委员会工作人员的任何证券的完整信息,说明在本脚注3规定的范围内 以每种单独价格购买的股票数量。
4 报告的价格是加权平均价格。这些股票是通过多笔交易购买的,价格从每股3.5300美元到3.5700美元不等。申报人承诺应要求向发行人提供发行人或 证券交易委员会工作人员的任何证券的完整信息,说明在本脚注4所规定的 范围内以每种单独价格购买的股票数量。
5 报告的价格是加权平均价格。这些股票是通过多笔交易购买的,价格从每股2.7800美元到3.4100美元不等。申报人承诺应要求向发行人提供发行人或 证券交易委员会工作人员的任何证券的完整信息,说明在本脚注5规定的 范围内以每种单独价格购买的股票数量。
6 报告的价格是加权平均价格。这些股票是通过多笔交易购买的,价格从每股 2.7300美元到3.0300美元不等。申报人承诺应要求向发行人提供发行人或证券和 交易委员会工作人员的任何证券的完整信息,说明在本脚注6中规定的 范围内以每种单独价格购买的股票数量。
7 报告的价格是加权平均价格。这些股票是通过多笔交易购买的,价格从每股2.5700美元到2.6550美元不等。申报人承诺应要求向发行人提供发行人或 证券交易委员会工作人员的任何证券的完整信息,说明在本脚注7规定的 范围内以每种单独价格购买的股票数量。
11
CUSIP 编号 68376D104
大卫汤姆林森
出售普通股 | (41,000) | $2.84008 | 03/18/2024 |
购买2024年4月19日看跌期权(行使价2.50美元) | 1,000 | $0.0570 | 03/18/2024 |
2024 年 3 月 15 日行使看涨期权(2.50 美元行使价) | 1,000 | $2.5000 | 03/18/2024 |
购买普通股 | 12,000 | $2.61009 | 03/19/2024 |
8 报告的价格是加权平均价格。这些股票是通过多笔交易购买的,价格从每股2.7400美元到2.9700美元不等。申报人承诺应要求向发行人提供发行人或 证券交易委员会工作人员的任何证券的完整信息,说明在本脚注8规定的 范围内以每种单独价格购买的股票数量。
9 报告的价格是 的加权平均价格。这些股票是通过多笔交易购买的,价格从每股2.5778美元到2.6288美元不等。 申报人承诺应要求向发行人提供发行人或证券交易所 委员会工作人员的任何证券的完整信息,说明在本脚注9中规定的 范围内以每种单独价格购买的股票数量。