美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
根据当前 报告执行
转至 第 13 或 15 (d) 节
1934 年《证券 交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 2 月 23 日
NETCAPITAL INC.
(章程中指定的注册人的确切 姓名)
(州或其他司法管辖区 公司) |
(委员会 文件 编号) |
(国税局 雇主 身份 编号。) |
(主要行政办公室的地址 ) | (Zip 代码) |
(782) 925-1700
(注册人的 电话号码,包括区号)
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的 名称或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框(参见下文一般指示 A.2):
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 个交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
股票市场有限责任公司 | ||||
股票市场有限责任公司 |
用勾号指明 注册人是否是 1934 年《证券法》第 405 条(本章第 240.12b-2 节)中定义的新兴成长型公司
新兴 成长型公司 ☐。
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 5.07 将事项提交证券持有人表决。
2024年2月23日,Netcapital Inc.(“公司”)举行了特别股东大会(“特别会议”)。 在特别会议上,公司股东 (i) 根据纳斯达克上市规则5635 (d)(“认股权证 股东批准提案”),批准发行与公司2023年12月公开发行相关的普通股购买权证和配售代理权证 认股权证,包括 行使此类普通股购买权证和配售代理权证时可发行的普通股;以及 (ii) 批准在必要时或 适当时授权特别会议休会,包括如果在特别会议 或休会或推迟特别会议时没有足够的表决权来批准上述任何提案(“休会提案”),则征求更多代理人。
2023年12月26日营业结束时(“记录日期”)登记在册的股东 有权获得该股东持有的每股 股普通股的通知和一票。在记录日期,共发行和流通了9,459,132股普通股, 其中4,768,882股普通股派代表出席了特别会议,约占记录日期已发行普通股总数 的50.42%,这足以构成公司章程规定的法定人数并交易 业务。
下面的 是每项提案的最终投票结果:
提案 第 1 号 — 认股权证股东批准提案
根据纳斯达克上市规则5635 (d) 发行与公司2023年12月公开 发行的普通股购买权证和配售代理认股权证,包括行使此类普通股购买权证和配售代理认股权证时可发行的普通股 获得批准。投票结果如下。
为 投票 | 投票 反对 | 弃权票 | ||
3,417,664 | 1,017,969 | 333,249 |
第 2 号提案 — 休会提案
在必要或适当时授权特别会议休会,包括在 特别会议举行时没有足够的票数时,或在特别会议休会或推迟特别会议以批准上述任何提案 时征集更多代理人。投票结果如下
为 投票 | 投票 反对 | 弃权票 | ||
3,939,968 | 760,037 | 68,877 |
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签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
NETCAPITAL INC. | ||
来自: | /s/ Martin Kay | |
姓名: | Martin Kay | |
标题: | 主管 执行官 | |
日期: 2024 年 2 月 23 日 |
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