美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13G
根据 1934 年的《证券交易法》
Biofrontera, Inc.
(发行人的姓名 )
Common 股票,面值每股 0.001 美元
(证券类别的标题 )
09077D209
(CUSIP 编号)
2024年2月20日
(需要提交本声明的事件的日期 )
勾选 相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则
☐ 规则 13d-1 (b)
规则 13d-1 (c)
☐ 规则 13d-1 (d)
本封面的其余部分应填写,以供申报人在本表格上首次提交有关 证券标的类别的申报,以及任何包含会改变 之前封面页中提供的披露信息的后续修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分中要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 09077D209
1. | 举报人姓名 。AIGH 资本管理有限责任公司 上述人员的 I.R.S. 身份证号(仅限实体)。
27-4413262 |
2. | 如果是群组成员,请勾选 相应的复选框(参见说明)
(a) ☐ (b) |
3. | 仅限 SEC 使用
|
4. | 组织所在地的公民身份
马里兰州 |
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 举报人 和 |
5. |
唯一的投票权
501,434 |
6. |
共享投票权
0 | |
7. |
唯一的处置力
501,4341 | |
8. |
共享处置权
|
9. | 汇总 每位申报人的实益拥有金额
501,4341 |
10. | 检查 第 (9) 行的总金额是否不包括某些股票 ☐
|
11. | 第 9 行中由金额表示的类别的百分比
9.9% |
12. | 举报人的类型 (参见说明)
OO |
1. | 不包括转换2,321股B1系列优先股后可发行的 3,281,029股普通股, 不包括在行使认股权证时可发行的4,594,289股普通股,目前不可兑换 或由于行使受益所有权限制或缺乏授权 股而不可行使的4,594,289股普通股。 |
CUSIP 编号 09077D209
1. | 举报人的姓名 。奥林·赫希曼 上述人员的 I.R.S. 身份证号(仅限实体)。
|
2. | 如果是群组成员,请勾选 相应的复选框(参见说明)
(a) ☐ (b) |
3. | 仅限 SEC 使用
|
4. | 组织所在地的公民身份
美国 个州 |
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 举报人 和 |
5. |
唯一的投票权
501,434 |
6. |
共享投票权
| |
7. |
唯一的处置力
501,4341 | |
8. |
共享处置权
|
9. | 汇总 每位申报人的实益拥有金额
501,4341 |
10. | 检查 第 (9) 行的总金额是否不包括某些股票 ☐
|
11. | 第 9 行中由金额表示的类别的百分比
9.9% |
12. | 举报人的类型 (参见说明)
在 |
1. | 不包括转换2,321股B1系列优先股后可发行的 3,281,029股普通股, 不包括在行使认股权证时可发行的4,594,289股普通股,目前不可兑换 或由于行使受益所有权限制或缺乏授权 股而不可行使的4,594,289股普通股。 |
商品 1:
(a) 发行人名称:
Biofrontera, Inc.
(b) 发行人主要执行办公室地址:
总统大道 120 号,330 套房
沃本, 马萨诸塞州 01801
商品 2:
(a) 申报人姓名:
根据美国证券交易所 委员会根据经修订的1934年《证券交易法》(“法案”)第13条颁布的第13d-1条,此 附表13G由以下每人共同提交:
(i) | AIGH Capital Management, LLC,马里兰州有限责任公司(“AIGH CM”),作为顾问或子顾问,就AIGH Investment Partners, L.P.、WVP Emerging Manger Onshore Fund、 LLC — AIGH 系列和 WVP Emerging Manger Onshore Fund, LLC 持有的普通股(定义见下文第 2 (d) 项)担任顾问或次级顾问; |
(ii) | AIGH Investment Partners, L.L.C.,特拉华州的一家有限责任公司(“AIGH LLC”),就其直接持有的普通股(定义见下文第 2 (d) 项)而言; | |
(iii) | Orin Hirschman先生(“赫希曼先生”)是AIGH Capital Management, LLC的管理成员兼AIGH LLC的总裁, 关于通过AIGH CM间接持有的普通股(定义见下文第2(d)项),由AIGH LLC直接持有, Hirschman先生及其家人直接持有。 |
AIGH Capital Management LLC.、AIGH Investmant Partners LLC和Hirschman先生在下文中有时统称为 “申报人 人”。此处对举报人以外的其他人的任何披露均在 向相关方询问后根据信息和信念作出。
(b) 主要营业厅的地址,如果没有,则住所:
AIGH Capital Management LLC、AIGH Investment Partners LLC 和 Hirschman 先生的 主要办公室和营业地址是:
伯克利大道 6006 号
巴尔的摩 马里兰州 21209
(c) 公民身份:
参见上文 第 2 (a) 项和每页封面第 4 项。
(d) 证券类别的标题:
Common 股票,面值每股 0.001 美元
(e) CUSIP 号码:
09077D209
第 3 项:如果本声明是根据 §§240.13D-1 (B) 或 240.13D-2 (B) 或 (C) 提交的,请检查申报人是否是 A:
(a) | ☐ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商; | |
(b) | ☐ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行; | |
(c) | ☐ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | |
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8条注册的投资公司; | |
(e) | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | ||
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; | |
(g) | ☐ | 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | |
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; | |
(i) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
(j) | ☐ | 根据第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 条规定,非美国机构; | |
(k) | ☐ | 小组,根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 | |
如果根据§240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请,请注明机构类型:_____________________________。 |
项目 4:所有权。
参见每个封面的 第 5、6、7、8 和 9 项。
项目 5:对一个类别的百分之五或更少的所有权。
如果 提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别中超过百分之五的证券的受益所有人 ,请查看以下内容 ☐
项目 6:代表他人拥有超过 5% 的所有权。
不适用。
第 7 项:收购母公司申报证券的子公司的识别和分类。
不适用。
项目 8:群组成员的识别和分类。
不适用。
第 9 项:集团解散通知。
不适用。
项目 10:认证。
通过在下面签名 ,我保证,据我所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的 ,也不是被收购 ,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有。
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
日期: 2024 年 3 月 20 日 | 来自: | /s/ 奥林·赫希曼 |
Orin Hirschman, | ||
单独担任(a)AIGH Capital Management LLC 的管理成员 :以及(b)AIGH Investment Partners LLC 的总裁。 |