证券交易委员会 | |
华盛顿特区 20549 | |
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附表 13G/A | |
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根据1934年的《证券交易法》 | |
(第6号修正案)* | |
Apyx 医疗公司 | |
(发行人名称) | |
普通股,面值 每股价值 0.001 美元 | |
(证券类别的标题) | |
03837C106 | |
(CUSIP 号码) | |
2023年12月31日 | |
(需要提交本声明的事件发生日期) | |
选中相应的复选框以指定提交本附表13G/A所依据的规则: | |
x | 规则 13d-1 (b) |
¨ | 规则 13d-1 (c) |
¨ | 细则13d-1 (d) |
(第 1 页,共 7 页) |
______________________________
* 本封面的其余部分应填写 ,供申报人首次在本表格中提交证券标的类别时填写,以及随后任何包含将改变先前封面中披露信息的信息的修正案 。
就1934年《证券交易法》( “法案”)第18条而言,本封面 其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受 法的所有其他条款的约束(但是,请参阅附注)。
CUSIP 编号 03837C106 | 13G/A | 第 2 页,共 7 页 |
1 |
举报人姓名 RTW 投资有限责任公司 | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 特拉华 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5 |
唯一的投票权 - 0 - | ||
6 |
共享投票权 1,025,963 股 | |||
7 |
唯一的处置力 - 0 - | |||
8 |
共享的处置权 1,025,963 股 | |||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 1,025,963 股 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 3.0% | |||
12 |
举报人类型 PN,IA | |||
CUSIP 编号 03837C106 | 13G/A | 第 3 页,共 7 页 |
1 |
举报人姓名 Roderick Wong,医学博士 | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
国籍或组织地点 美国 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5 |
唯一的投票权 - 0 - | ||
6 |
共享投票权 1,025,963 股 | |||
7 |
唯一的处置力 - 0 - | |||
8 |
共享的处置权 1,025,963 股 | |||
9 |
每个申报人实际拥有的总金额 1,025,963 股 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9) 3.0% | |||
12 |
举报人类型 IN,HC | |||
CUSIP 编号 03837C106 | 13G/A | 第 4 页,共 7 页 |
项目 1 (a)。 | 发行人姓名: |
发行人的名称是Apyx医疗公司(“公司”)。 |
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址: |
该公司的主要行政办公室位于佛罗里达州克利尔沃特市乌尔默顿路5115号,邮编33760。 |
项目 2 (a)。 | 申报人姓名: |
本声明由以下人员提交: |
(i) | 特拉华州有限合伙企业RTW Investments, LP(“RTW Investments”),特拉华州有限合伙企业,以及某些基金(“RTW基金”)的投资顾问,涉及RTW基金直接持有的股份(定义见下文第2(d)项);以及 | |
(ii) | RDERICK Wong,医学博士 (“黄博士”),RTW Investments的管理合伙人兼首席投资官,负责处理RTW基金直接持有的股份 。 |
上述人员在下文中有时统称为 “举报人”。 | |
就该法第13条而言,提交本声明不应解释为承认上述任何人或任何申报人是此处报告的股票的受益所有人。 |
项目2 (b)。 | 主要营业办公室的地址,如果没有,则住所: |
每位申报人的营业办公室地址是 40 10第四纽约大道,7楼,纽约,10014。 |
项目 2 (c)。 | 公民身份: |
RTW Investments是一家特拉华州有限合伙企业。黄博士是美国公民。 |
项目2 (d)。 | 证券类别的标题: |
普通股,面值每股0.001美元(“股份”)。 |
CUSIP 编号 03837C106 | 13G/A | 第 5 页,共 7 页 |
项目2 (e)。 | CUSIP 号码: |
03837C106 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是 A: |
(a) | ¨ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商; | |
(b) | ¨ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行; | |
(c) | ¨ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司; | |
(e) | x | 根据细则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 进行投资顾问; | |
(f) | ¨ |
根据 的员工福利计划或捐赠基金 细则13d-1 (b) (1) (ii) (F);
| |
(g) | x |
根据 的母控股公司或控股人 细则13d-1 (b) (1) (二) (G); | |
(h) | ¨ |
《联邦存款保险法 法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会;
| |
(i) | ¨ |
根据《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司 定义之外的教会计划;
| |
(j) | ¨ | 符合规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | |
(k) | ¨ | 小组,根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果按照规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请, 指定机构类型: |
第 4 项。 | 所有权: |
第4(a)-(c)项所要求的信息载于每位申报人的封面第5至11行,并以引用方式纳入此处。 | ||
此处列出的百分比是根据公司于2023年11月9日向美国证券交易委员会提交的截至2023年9月30日的季度10-Q表季度报告中报告的截至2023年11月8日的34,643,855股已发行股票计算得出的。 |
CUSIP 编号 03837C106 | 13G/A | 第 6 页,共 7 页 |
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权: |
如果提交本声明是为了报告截至本声明发布之日申报人已不再是该类别5%以上证券的受益所有人这一事实,请查看以下内容: |
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权: |
参见第 2 项。RTW基金有权或有权指示从本文报告的股票中获得股息或出售股票的收益。 |
第 7 项。 | 对收购母公司所报告证券的子公司的识别和分类: |
不适用。 |
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类: |
不适用。 |
第 9 项。 | 集团解散通知: |
不适用。 |
第 10 项。 | 认证: |
每位申报人特此作出以下认证: | |
通过在下方签名,每位申报人证明根据其所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的,不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购的,也不是与具有该目的或效力的任何交易有关或作为参与者持有的。 |
CUSIP 编号 03837C106 | 13G/A | 第 7 页,共 7 页 |
签名
经过合理的询问 并尽其所知和所信,以下每位签署人均证明本声明中列出的信息是 真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 14 日 | ||
RTW 投资,LP | ||
来自: | /s/ Roderick Wong,医学博士 | |
姓名: | Roderick Wong,医学博士 | |
标题: | 管理合伙人 | |
/s/ Roderick Wong,医学博士 | ||
RODERICK WONG,医学博士 | ||