证券交易委员会
华盛顿特区 20549
时间表 13D/A
根据1934年的《证券交易法》
(第1号修正案)*
联拓生物
(发行人名称)
普通股,每股面值0.000017100448美元
(证券类别的标题)
53000N 108
(CUSIP 编号)
亚历山大·拉基丁
感知顾问有限责任公司
阿斯特广场 51 号,10第四地板
纽约州纽约 10003
(646) 205-5340
(有权接收通知和 通信的人员的姓名、地址和电话号码)
2024年2月29日
(需要提交本声明的事件日期)
如果申报人 此前曾在附表13G中提交过一份声明,以报告本附表13D所涉的收购,并且由于§§ 240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框。☐
注:以纸质形式提交的附表应 包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅第 240.13d-7 节。
* | 应填写本封面页的其余部分,供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别的申报人填写,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了经修订的1934年《证券 交易法》(法案)第18条的目的而提交的,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 53000N 108
1. |
举报人姓名。
感知顾问有限责任公司 | |||||
2. | 如果是群组的 成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
AF | |||||
5. | 检查根据第 2 (d) 或 2 (e) 项是否需要披露法律 诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7. | 唯一的投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
57,850,841 | |||||
9. | 唯一的处置能力
0 | |||||
10. | 共享的处置能力
57,850,841 |
11. |
每位申报人实际拥有的总金额
57,850,841 | |||||
12. | 检查第 (11) 行中的总金额 是否不包括某些股份(参见说明)
☐ | |||||
13. | 由 行金额表示的类别百分比 (11)
53.4% | |||||
14. | 举报人的类型(请参阅 说明)
IA |
CUSIP 编号 53000N 108
1. |
举报人姓名。
约瑟夫·爱德曼 | |||||
2. | 如果是群组的 成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
AF | |||||
5. | 检查根据第 2 (d) 或 2 (e) 项是否需要披露法律 诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
美利坚合众国 |
的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7. | 唯一的投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
57,850,841 | |||||
9. | 唯一的处置能力
0 | |||||
10. | 共享的处置能力
57,850,841 |
11. |
每位申报人实际拥有的总金额
57,850,841 | |||||
12. | 检查第 (11) 行中的总金额 是否不包括某些股份(参见说明)
☐ | |||||
13. | 由 行金额表示的类别百分比 (11)
53.4% | |||||
14. | 举报人的类型(请参阅 说明)
在 |
CUSIP 编号 53000N 108
1. |
举报人姓名。
Perceptive 生命科学硕士基金有限公司 | |||||
2. | 如果是群组的 成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
厕所 | |||||
5. | 检查根据第 2 (d) 或 2 (e) 项是否需要披露法律 诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
开曼 群岛 |
的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7. | 唯一的投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
28,857,135 | |||||
9. | 唯一的处置能力
0 | |||||
10. | 共享的处置能力
28,857,135 |
11. |
每位申报人实际拥有的总金额
28,857,135 | |||||
12. | 检查第 (11) 行中的总金额 是否不包括某些股份(参见说明)
☐ | |||||
13. | 由 行金额表示的类别百分比 (11)
26.7% | |||||
14. | 举报人的类型(请参阅 说明)
CO |
CUSIP 编号 53000N 108
1. |
举报人姓名。
Perceptive Contogeny 风险投资基金有限责任公司 | |||||
2. | 如果是群组的 成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
厕所 | |||||
5. | 检查根据第 2 (d) 或 2 (e) 项是否需要披露法律 诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7. | 唯一的投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
4,330,675 | |||||
9. | 唯一的处置能力
0 | |||||
10. | 共享的处置能力
4,330,675 |
11. |
每位申报人实际拥有的总金额
4,330,675 | |||||
12. | 检查第 (11) 行中的总金额 是否不包括某些股份(参见说明)
☐ | |||||
13. | 由 行金额表示的类别百分比 (11)
4.0% | |||||
14. | 举报人的类型(请参阅 说明)
PN |
CUSIP 编号 53000N 108
1. |
举报人姓名。
感知风险投资顾问有限责任公司 | |||||
2. | 如果是群组的 成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
AF | |||||
5. | 检查根据第 2 (d) 或 2 (e) 项是否需要披露法律 诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7. | 唯一的投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
4,330,675 | |||||
9. | 唯一的处置能力
0 | |||||
10. | 共享的处置能力
4,330,675 |
11. |
每位申报人实际拥有的总金额
4,330,675 | |||||
12. | 检查第 (11) 行中的总金额 是否不包括某些股份(参见说明)
☐ | |||||
13. | 由 行金额表示的类别百分比 (11)
4.0% | |||||
14. | 举报人的类型(请参阅 说明)
IA |
CUSIP 编号 53000N 108
1. |
举报人姓名。
LEV LB 控股有限公司 | |||||
2. | 如果是群组的 成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
厕所 | |||||
5. | 检查根据第 2 (d) 或 2 (e) 项是否需要披露法律 诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7. | 唯一的投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
21,893,636 | |||||
9. | 唯一的处置能力
0 | |||||
10. | 共享的处置能力
21,893,636 |
11. |
每位申报人实际拥有的总金额
21,893,636 | |||||
12. | 检查第 (11) 行中的总金额 是否不包括某些股份(参见说明)
☐ | |||||
13. | 由 行金额表示的类别百分比 (11)
20.3% | |||||
14. | 举报人的类型(请参阅 说明)
PN |
CUSIP 编号 53000N 108
1. |
举报人姓名。
LEV LB 控股集团有限责任公司 | |||||
2. | 如果是群组的 成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
AF | |||||
5. | 检查根据第 2 (d) 或 2 (e) 项是否需要披露法律 诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7. | 唯一的投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
21,893,636 | |||||
9. | 唯一的处置能力
0 | |||||
10. | 共享的处置能力
21,893,636 |
11. |
每位申报人实际拥有的总金额
21,893,636 | |||||
12. | 检查第 (11) 行中的总金额 是否不包括某些股份(参见说明)
☐ | |||||
13. | 由 行金额表示的类别百分比 (11)
20.3% | |||||
14. | 举报人的类型(请参阅 说明)
CO |
CUSIP 编号 53000N 108
1. |
举报人姓名。
C2 生命科学有限责任公司 | |||||
2. | 如果是群组的 成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4. | 资金来源(参见 说明)
厕所 | |||||
5. | 检查根据第 2 (d) 或 2 (e) 项是否需要披露法律 诉讼
☐ | |||||
6. | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 受益股份 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7. | 唯一的投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
2,477,005 | |||||
9. | 唯一的处置能力
0 | |||||
10. | 共享的处置能力
2,477,005 |
11. |
每位申报人实际拥有的总金额
2,477,005 | |||||
12. | 检查第 (11) 行中的总金额 是否不包括某些股份(参见说明)
☐ | |||||
13. | 由 行金额表示的类别百分比 (11)
2.3% | |||||
14. | 举报人的类型(请参阅 说明)
CO |
第 3 项。 | 资金或其他对价的来源和金额 |
附表13D第3项经修订和补充如下:
主基金于2022年5月23日、2022年5月24日、2022年5月25日、2022年5月26日和2022年8月18日通过公开市场交易 共购买了1,238,501股普通股,总收购价为3,054,133.97美元。收购普通股的资金来源是主基金的营运资金。
第 4 项。 | 交易的目的 |
附表13D第4项经修订和补充如下:
康斯坦丁·普卡洛夫自2019年10月起担任LianBIOS(发行人或公司) 董事会的执行主席,隶属于Perceptive Advisors。Perceptive Advisors首席投资官亚当·斯通是发行人董事会成员,自2023年12月16日起担任发行人临时首席执行官 。
2024 年 2 月 13 日,公司宣布其董事会已完成其 全面战略审查,并决定启动公司业务的结束,包括出售剩余管道资产、将其 ADS 从纳斯达克全球市场 (Nasdaq) 退市、根据 1934 年《证券交易法》第 12 (b) 条注销 以及裁员。发行人透露,目前预计相当一部分的清盘活动,包括履行其现有协议下的过渡 服务义务和逐步停止目前正在进行的临床试验,将在2024年底之前完成,并预计ADS将在2024年3月18日左右从纳斯达克退市。
在结束运营的同时,董事会宣布了每股普通股4.80美元的特别现金分红, 包括ADS代表的普通股,现金分红总额约为5.28亿美元。特别股息将支付给截至2024年2月27日营业结束时的发行人普通股和ADS的登记持有人 。该公司预计将在2024年3月11日左右向其登记在册的普通股持有人支付股息。
该公司透露,预计业务的全面结束,包括出售剩余资产或终止许可证, 以及完成有序清理所需的员工解雇,将在2024年底基本完成,预计将在2027年上半年完全解散。该公司预计将通过特别股息后保留的资金来支付 的持续运营成本。
第 5 项。 | 发行人证券的权益 |
附表13D第5项经修订和补充如下:
(a) | 本附表 13D 封面页第 11 行和第 13 行中列出的信息以 引用方式纳入。第13行列出的百分比基于发行人在2023年11月13日向美国证券交易所 委员会提交的10-Q表季度报告中报告的108,062,638股已发行普通股,以及Perceptive Advisors和Joseph Edelman的封面,使292,390股期权的行使生效,以购买关联公司持有的目前可行使或可行使的普通股 60 天。 |
(b) | 本附表 13D 封面第 7 行至第 10 行中列出的信息以 引用方式纳入。在主基金报告的普通股中,有3,728,491股为美国存托股(ADS)的形式。每个ADS代表一股普通股。在Perceptive Advisors和Joseph Edelman报告的普通股中,有292,390股为关联公司目前可行使或可在60天内行使的期权形式。每家关联公司持有可行使182,495股普通股的 期权,其中146,195股目前可由每家关联公司行使为普通股,根据管理费抵消,Perceptive Advisors有权行使所有这些期权。 |
(c) | 2024年2月15日,每家关联公司分别行使了36,300股期权,以每股普通股2.52美元的行使价购买普通股 股(期权行使)。每家关联公司均在无现金基础上行使期权(无现金活动),2024年2月15日,在与其无现金行使有关的 中,作为各自无现金行使的一部分,没收了19,218股普通股,导致每家关联公司在进行与期权行使相关的无现金行使 后持有17,082股普通股。 |
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实的, 完整和正确。
日期:2024 年 2 月 29 日
感知顾问有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 约瑟夫·爱德曼 | |
姓名:约瑟夫·爱德曼 | ||
标题:管理会员 | ||
/s/ 约瑟夫·爱德曼 | ||
约瑟夫·爱德曼 | ||
PERCEPTIVE 生命科学主基金有限公司 | ||
来自: | 感知顾问有限责任公司 | |
来自: | /s/ 约瑟夫·爱德曼 | |
姓名:约瑟夫·爱德曼 | ||
标题:管理会员 | ||
PERCEPTIVE 风险顾问有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 约瑟夫·爱德曼 | |
姓名:约瑟夫·爱德曼 | ||
标题:管理会员 | ||
PERCEPTIVE 同源风险投资基金,LP | ||
来自: | Perceptive Venture Advisors LLC的投资 | |
来自: | /s/ 约瑟夫·爱德曼 | |
姓名:约瑟夫·爱德曼 | ||
标题:管理会员 | ||
LEV LB 持股 LP | ||
来自: | LEV LB Holdings GP, LLC,其普通合伙人 | |
来自: | /s/ 约瑟夫·爱德曼 | |
姓名:约瑟夫·爱德曼 | ||
标题:管理会员 |
LEV LB 控股 GP, LLC | ||
来自: | /s/ 约瑟夫·爱德曼 | |
姓名:约瑟夫·爱德曼 | ||
标题: | 管理会员 | |
C2 生命科学有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 约瑟夫·爱德曼 | |
姓名:约瑟夫·爱德曼 | ||
标题: | 管理会员 |