美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 优步科技公司 [优步 ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/16/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 03/16/2024 | M | 48,679 | A | (1) | 159,258 | D | |||
普通股 | 03/16/2024 | M | 4,670 | A | (1) | 163,928 | D | |||
普通股 | 03/16/2024 | M | 2,689 | A | (1) | 166,617 | D | |||
普通股 | 03/16/2024 | M | 2,547 | A | (1) | 169,164 | D | |||
普通股 | 03/16/2024 | M | 2,438 | A | (1) | 171,602 | D | |||
普通股 | 03/16/2024 | M | 1,698 | A | (1) | 173,300 | D | |||
普通股 | 03/16/2024 | F(2) | 28,446 | D | $76.07 | 144,854 | D | |||
普通股 | 03/16/2024 | F(2) | 2,744 | D | $76.07 | 142,110 | D | |||
普通股 | 03/16/2024 | F(2) | 1,547 | D | $76.07 | 140,563 | D | |||
普通股 | 03/16/2024 | F(2) | 1,437 | D | $76.07 | 139,126 | D | |||
普通股 | 03/16/2024 | F(2) | 1,397 | D | $76.07 | 137,729 | D | |||
普通股 | 03/16/2024 | F(2) | 993 | D | $76.07 | 136,736 | D | |||
普通股 | 9,002 | I | 信任(3) |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
限制性股票单位 | (1) | 03/16/2024 | M | 2,547 | (4) | (4) | 普通股 | 2,547 | $0.00 | 91,676 | D | ||||
限制性股票单位 | (1) | 03/16/2024 | M | 2,689 | (5) | (5) | 普通股 | 2,689 | $0.00 | 64,528 | D | ||||
限制性股票单位 | (1) | 03/16/2024 | M | 48,679 | (6) | (6) | 普通股 | 48,679 | $0.00 | 0.00 | D | ||||
限制性股票单位 | (1) | 03/16/2024 | M | 1,698 | (7) | (7) | 普通股 | 1,698 | $0.00 | 20,377 | D | ||||
限制性股票单位 | (1) | 03/16/2024 | M | 4,670 | (8) | (8) | 普通股 | 4,670 | $0.00 | 18,679 | D | ||||
限制性股票单位 | (1) | 03/16/2024 | M | 2,438 | (9) | (9) | 普通股 | 2,438 | $0.00 | 0.00 | D |
回复解释: |
1。限制性股票单位以一比一的方式转换为普通股。 |
2。2024 年 3 月 16 日限制性股票单位归属后为满足纳税义务而预扣的股份。 |
3。股票由弗兰克2021年不可撤销信托持有,该信托的受益人是Hazelbaker女士的直系亲属。 |
4。2023年3月1日,申报人获得了122,235个限制性股票单位(RSU)。归属时间表如下:2023年4月16日归属的限制性股票单位总数的1/48,此后每个月归属的限制性股票单位总数的1/48。归属后,RSU将根据发行人的选择,以现金或普通股一比一的方式支付。 |
5。2022年3月1日,申报人获得了129,056个限制性股票单位(RSU)。归属时间表如下:2022年4月16日归属的限制性股票单位总数的1/48,此后每个月归属的限制性股票单位总数的1/48。归属后,RSU将根据发行人的选择,以现金或普通股一比一的方式支付。 |
6。由根据优步2019年股权激励计划于2021年3月1日向申报人授予的48,679个限制性股票单位(RSU)组成,这些单位的某些绩效条件已得到满足,基于时间的条件已于2024年3月16日得到满足。归属后,限制性股票单位可在发行人选择时以现金或普通股一对一的方式支付。 |
7。申报人于2021年3月1日获得了81,508个限制性股票单位(RSU)。归属时间表如下:2022年3月16日归属的限制性股票单位总额的12/48%,此后每月归属于限制性股票单位总额的1/48。归属后,限制性股票单位可在发行人选择时以现金或普通股一对一的方式支付。 |
8。申报人于2020年7月29日获得了224,148个限制性股票单位(RSU)。归属时间表如下:2020年11月16日归属的限制性股票单位总额的4/48%,此后每月归属于限制性股票单位总额的1/48。归属后,限制性股票单位可在发行人选择时以现金或普通股一对一的方式支付。 |
9。申报人于2020年3月2日获得了117,004个限制性股票单位(RSU)。归属时间表如下:2021年3月16日归属的限制性股票单位总额的12/48%,此后每月归属于限制性股票单位总额的1/48。归属后,限制性股票单位可在发行人选择时以现金或普通股一对一的方式支付。 |
备注: |
市场营销和公共事务高级副总裁 |
/s/ Jill Hazelbaker 的委托书下的 Carolyn Mo | 03/19/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |