规则第12d1-4条的格式

基金的基金投资协议

本协议的日期为：[中间/中间][所述/每个] 收购基金(S)[，个别而不是共同](每个，一个收购基金)，以及[所述/每个]收购基金(S)[，个别而不是共同](每个，一个收购基金，并与收购基金一起[s]、资金)，列于附表A。

鉴于，每只基金根据经修订的1940年《投资公司法》(《1940年投资公司法》)，在美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)登记为投资公司；

鉴于1940年法案第12d1-4条(规则)允许(I)注册投资公司，如收购基金，投资于其他注册投资公司的股票，如收购基金，超出1940年法案第12(D)(1)(A)和第12(D)(1)(C)节的限制，以及(Ii)注册投资公司，如收购基金，以及分销商和经纪人，故意向收购基金出售超过1940年法令第12(D)(1)(B)条规定的限额的收购资金份额， 但须遵守该规则的条件；

鉴于收购基金可根据《规则》不时投资于一个或多个收购基金的股份，投资金额可超过第12(D)(1)(A)条和第12(D)(1)(C)条(视情况而定)的限制；以及

鉴于，被收购的基金、分销商或经纪人可不时根据规则，故意将一只或多只收购基金的股份出售给收购基金，超出第12(D)(1)(B)条的限制；

因此，现在根据规则，购置基金[s]和收购的基金[s]欲列明以下条款， 收购基金根据此条款，[s]可投资于收购基金[s]根据本规则及收购基金，分销商或经纪商可根据本规则向收购基金出售收购基金的股份。

1. 投资方面

(a)为了帮助合理解决收购基金对作为共同基金运作的收购基金 （收购共同基金）产生不当影响的风险，并协助收购共同基金投资顾问根据本规则作出要求的调查结果，各收购基金和各收购共同基金达成以下协议： “”’

(i) 实物赎回.收购基金确认并同意，如果且 与收购共同基金的注册声明一致（经不时修订），则收购共同基金可兑现’

任何部分或全部实物赎回请求。

(Ii)赎回时间/提前通知.收购基金将尽合理努力分散大额赎回请求（大于 []已收购共同基金已发行股份总数的%），或在可行的情况下，并符合收购基金最佳利益 的最佳利益，向已收购共同基金提供赎回请求的提前通知。’’所获取的 共同基金确认并同意，根据上述规定提供的任何通知均不是赎回承诺，而是构成可能与提交赎回请求的金额、 时间和方式（如有）存在重大差异的估计。

(Iii)投资规模。 应 已收购共同基金的合理要求，收购基金将提供有关其在已收购共同基金投资的预期时间轴以及其在已收购共同基金中的预期投资规模的摘要信息。

(b)关于以交易所交易基金（收购 ETF）运作的收购基金的投资，本基金注意到，每个收购ETF的设计是为了容纳来自收购基金或其他投资者的大额投资和赎回。“”所收购ETF股份的创建和赎回指令仅可 由经纪人或已与所收购ETF分销商订立协议（未授权参与者协议）的注册结算机构的其他参与者（统称为“授权参与者协议”）提交。“”“”’所收购ETF亦设有规管所收购ETF股份之创设及赎回之政策及程序（净篮子政策）。“”’收购基金通过授权参与者提交的任何创建或 赎回指令将根据篮子政策和相关授权参与者协议予以满足。篮子政策包括规管实物创造和赎回以及现金交易的条文。在任何情况下，基金一般预期收购基金将在二级市场交易所收购ETF的股份，而不是 通过与被收购ETF的直接创建和赎回交易。本基金认为，这些有关收购基金投资于被收购ETF股份的重要条款应有助于被收购ETF投资顾问根据规则作出所需的调查结果。’’

(c)关于投资于 作为封闭式基金运作的收购型基金（简称收购型CEF），本基金注意到收购型CEF不允许每日赎回，而允许定期回购的收购型CEF，例如根据1940年法案的规则23c—3运作的区间 基金，仅在规定的情况下才会这样做。“”应被收购CEF的合理要求，收购基金将提供有关其在被收购CEF投资的预期时间轴以及其在被收购CEF中的预期投资规模的摘要信息 。 [各基金同意，收购基金及其咨询小组（如细则12d1—4所定义）只能收购最多 [x%]所收购的CEF的流通股。]

(d)为了协助收购基金的投资顾问评估结构的复杂性 以及与在被收购者的投资相关的费用和开支，’

2

基金，各收购基金应向各收购基金提供收购基金参照本规则合理要求的收购基金费用和开支的信息。

2. 收购资金的代表。

就收购基金对收购基金的任何投资超出第12（d）（1）（A）条或第12（d）（1）（C）条的限制，或已知收购基金、分销商或经纪人向收购基金出售股份超出第12（d）（1）（B）条的限制，收购基金同意：（i）遵守证券交易委员会或其工作人员不时解释或修改的适用于收购基金的规则的所有条件；（ii）遵守本协议项下的义务；以及（iii）及时通知如果收购基金未能遵守证券交易委员会或其工作人员不时解释或修改的有关收购基金投资的规则或本协议。

3. 收购基金的代表。

就收购基金对收购基金的任何投资超出第12（d）（1）（A）条或第12（d）（1）（C）条的限制，或已知收购基金、分销商或经纪人向收购基金出售股份超出第12（d）（1）（B）条的限制，收购基金同意：（i）遵守证券交易委员会或其工作人员不时解释或修改的适用于收购资金的 规则的所有条件；（ii）遵守本协议项下的义务；及（iii）如果该收购基金未能 就其在该收购基金的投资遵守本规则，则立即通知该收购基金，由SEC或其工作人员不时解释或修改，或本协议。

4. [其他的。]

5. 通知。

所有 通知，包括任何一方根据本协议和本规则的条款提供的所有信息，均应以书面形式进行，并应通过挂号邮件或隔夜邮件、传真或电子邮件发送至 以下指定的各方地址。

3

6. 期限和终止； [转让；修订]

(A)本协定在取得的资金和取得的资金依赖本规则的期间内有效，该规则由美国证券交易委员会或其工作人员不时解释或修改。虽然本协议的条款仅适用于依据美国证券交易委员会或其工作人员不时解释或修改的本规则对基金进行的投资，但本协议将继续有效，直至根据第6(B)条终止。

(B)本协议应继续有效，直至任何一方于[60]通知其他 方的天数。本协议终止后，收购基金不得根据规则购买超出第12(D)(1)(A)条或第12(D)(1)(C)条限制的收购基金的额外股份。

[(C)未经另一方事先书面同意，任何一方不得转让本协议。]

[(D)可修改本协定，包括在附表A中增加购置款和购置款，但仅限于由受影响各方签署的书面形式。]

[(E)在本协议项下涉及收购基金的任何诉讼中，每个收购基金同意仅关注个人收购基金(S)，即[是/是]涉及此事的争议不大，不向任何其他系列收购资金。]

[(F)在涉及本协议项下收购资金的任何诉讼中，每个收购基金同意仅关注个人收购基金(S)，即[是/是]在争议中涉及此事，而不是向任何其他系列收购的资金。]

4

特此证明，双方已于上文所述日期签署了本协议。

5

附表A

《协定》适用的资金清单