美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。需要声明的活动日期
(月/日/年) 02/27/2024 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 AdaptHealth 公司 [AHCO ] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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5。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
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6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1。证券标题(Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
A 类普通股 | 11,878,863 | I | 通过 Deerfield Partners, L.P.(1)(2) |
A 类普通股 | 1,709,077 | I | 通过迪尔菲尔德私人设计基金IV,L.P.(1)(2) |
A 类普通股 | 20,000 | I | 通过迪尔菲尔德管理公司,L.P.(1)(2)(3) |
表二——实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||
B-1 系列可转换优先股 | (4) | (4) | A 类普通股 | 1,795,455 | (4) | I | 通过 Deerfield Partners, L.P.(1)(2) |
B-1 系列可转换优先股 | (4) | (4) | A 类普通股 | 10,610,547 | (4) | I | 通过迪尔菲尔德私人设计基金IV,L.P.(1)(2) |
私募认股权证 | 12/09/2019(5) | 11/08/2024(5) | A 类普通股 | 1,640,981(5) | $11.5 | I | 通过迪尔菲尔德私人设计基金IV,L.P.(1)(2) |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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回复解释: |
1。本表格3由下列签署人以及作为附录的联合申报人信息声明中列出的实体(“申报人”)提交。Deerfield Mgmt IV, L.P. 是 Deerfield Private Design Fund IV, L.P.(“第四号基金”)的普通合伙人。Deerfield Mgmt, L.P. 是迪尔菲尔德合伙人(与第四基金合称 “基金”)的普通合伙人。迪尔菲尔德管理公司,L.P.(“迪尔菲尔德管理公司”)是该基金的投资经理。詹姆斯·弗林是迪尔菲尔德管理四期、有限责任公司、迪尔菲尔德管理有限责任公司和迪尔菲尔德管理公司普通合伙人的唯一成员。 |
2。根据表格3第5(b)(iv)号指令,基金持有的发行人证券的全部金额在此处报告。就经修订的1934年《证券交易法》第16条而言,每位申报人均否认对任何此类证券的受益所有权,但其间接金钱权益(如果有)除外,并且本报告不应被视为承认该申报人是该证券的受益所有人,就第16条或其他方面而言。 |
3.迪尔菲尔德管理公司的合伙人史蒂芬·霍赫伯格曾担任发行人董事,直到发行人初始业务合并完成后其董事任期届满。史蒂芬·霍赫伯格拥有并在此处报告的A类普通股是为迪尔菲尔德管理公司的利益和指导而持有的。 |
4。B-1系列可转换优先股的每股可随时随地在持有人选择时转换为100股A类普通股(有待调整)。B-1系列可转换优先股没有到期日。B-1系列可转换优先股的条款限制了此类股票的转换,在此范围内,持有人及其关联公司以及与该持有人构成第13(d)条 “集团” 的任何其他个人或实体实益拥有的A类普通股数量将超过当时已发行的A类普通股总数的4.9%。 |
5。第四基金选择受认股权证约束的条款限制了此类认股权证的行使,在行使时,持有人及其关联公司以及该持有人构成第13(d)条 “集团” 的任何其他个人或实体实益拥有的A类普通股数量将超过当时已发行的A类普通股总数的4.9%。 |
备注: |
请参阅本文附录99所附的联合申报人信息声明。 乔纳森·伊斯勒,事实律师:授权委托书,特此参照迪尔菲尔德管理有限责任公司和詹姆斯·弗林于2021年8月3日向美国证券交易委员会提交的关于DA32生命科学技术收购公司的表格4附录24。 |
/s/ 乔纳森·伊斯勒,事实律师 | 03/08/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |