美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 国家存储附属信托基金 [国家安全局 ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 02/29/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
A 级作战部队(1) | (1)(2)(3) | 02/29/2024 | A | 11,728(2) | (1)(2)(3) | (4) | 实益权益普通股,面值0.01美元(1) | 11,728(1)(2)(3) | $0 | 52,936(5)(6) | D | ||||
LTIP 单位(1)(2) | (1)(7) | 03/01/2024 | C | 5,581(8) | (1)(8) | (4) | A 级作战部队(1)(7) | 5,581 | (8) | 26,256(2)(5)(9) | D | ||||
A 级作战部队(1) | (1) | 03/01/2024 | C | 5,581(8) | (1) | (4) | 实益权益普通股,面值0.01美元(1) | 5,581 | (8) | 52,936(5)(9) | D |
回复解释: |
1。根据NSA OP,LP(“合伙企业”)的有限合伙协议(“合伙协议”),申报人有权要求合伙企业将申报人的A类普通股有限合伙权益(“A类OP单位”)的全部或部分兑换为现金,金额等于国家存储信托关联公司同等数量的实益权益普通股(“股份”)的市场价值(“发行人”),或由发行人选择以一对一的方式发行股票,但须进行某些调整。 |
2。本表第一行中的A类OP单位由11,728个A类OP单位组成,在转换合伙企业中11,728个未归属的长期激励计划单位(“LTIP单位”)后可发行的11,728个A类OP单位,这些单位是根据发行人与申报人根据发行人2015年股权激励计划签订的2024年LTIP单位奖励协议授予申报人的。其中,3,304份分三年分期归属,分别于2025年1月1日、2026年1月1日和2027年1月1日,视申报人继续雇用而定,8,424个代表2027年1月1日可以归属的最大LTIP单位数量,前提是达到某些绩效标准。 |
3.如果不满足最低绩效标准,申报人将无法获得8,424个基于绩效的LTIP单位中的任何一个。此处报告的 8,424 个基于性能的 LTIP 单元仅供参考。既得的LTIP单位在实现与A类OP单位的同等后,在满足合作协议中规定的条件后,有资格以一对一的方式转换为A类OP单位。 |
4。不适用 |
5。在上述报告的交易(包括下文脚注8中描述的LTIP单位转换)之后,申报人对A类OP单位的直接和间接受益所有权总额为52,936个,其中包括先前报告的A类OP单位和此处报告的A类OP单位(以及可转换为其中规定的A类OP单位或可交换的证券)。 |
6。本申报不应被视为承认申报人是此处报告的任何证券的受益所有人,申报人放弃对此类证券的实益所有权,除非申报人在其中的金钱权益。 |
7。根据合作协议,在满足某些条件后,合伙企业LTIP单位的持有人有权将此类LTIP单位一对一地转换为合伙企业的A类OP单位。 |
8。由申报人持有的5,581套LTIP单位组成,如上文脚注7所述,这些单位被转换为5,581套A类行动单位。 |
9。在报告的交易之后,申报人拥有1,200个既得的LTIP单位和25,056个未归属的LTIP单位的直接实益所有权。申报人此前将本表格4中所描述的转换为A类OP单位的5,581个LTIP单位在转换后的基础上报告为A类OP单位。因此,本表格4的第2和第3行是在自愿基础上提交的,其目的仅是通知申报人的5,581个LTIP单位转换为5,581个A类OP单位。 |
备注: |
Tiffany Kenyon,作者:她的事实律师杰森·帕森特 | 03/04/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |