美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号: 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数: 0.5
如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
Piccina Cintia

(最后) (第一) (中间)
C/O ADAPTIMMUNE 治疗公司
米尔顿公园禧年大道 60 号

(街)
阿宾登 X0 OX14 4RX

(城市) (州) (压缩)
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Adaptimmune Therapeutics PLC { [ADAP ] 5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
董事 10% 所有者
X 军官(请在下面给出标题) 其他(请在下方指定)
首席商务官
3。最早交易日期 (月/日/年)
03/18/2024
4。如果是修订,则为原始提交日期 (月/日/年)
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题(Instr. 3) 2。交易日期 (月/日/年) 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) 3。交易代码(Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券)
1。衍生证券的标题(Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 (月/日/年) 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) 4。交易代码(Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格(Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
购买普通股的选择权 $0.25(1) 03/18/2024 A 5,088,864 (2) 03/18/2034 普通股 5,088,864 $0 5,088,864 D
购买普通股的选择权 $0.0013(3) 03/18/2024 A 1,130,832 (4) (5) 普通股 1,130,832 $0 1,130,832 D
回复解释:
1。根据1.273980美元的汇率,行使价从0.19英镑转换为1.00英镑。实际行使价将为英镑金额。
2。可于2024年3月18日行使1,679,325股普通股,并可在2024年4月18日至2027年2月18日每个月最后一天按月分期行使94,704股普通股的剩余部分以及2027年3月18日94,899股普通股。
3.根据1.273980美元兑1.00英镑的汇率,行使价从0.001英镑(普通股的名义价值)折算。实际行使价将为英镑金额。
4。可于2024年6月18日行使376,944股普通股,并将于2025年1月15日、2026年1月15日、2027年1月15日和2028年1月15日分期行使188,472股普通股的剩余部分。
5。每股年度普通股的到期日为该分期股可行使年度的下一个日历年的3月15日。
/s/ Cintia Piccina 03/18/2024
** 举报人签名 日期
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。