附录 4.4

三角医疗保健有限公司

根据 注册的证券的描述

经修订的 1934 年《证券交易法》第 12 条

以下是对Healthcare Triangle, Inc.（“公司”、“我们” 或 “我们”）普通股 的描述，这是该公司根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易所 法”）第12条注册的 唯一证券。以下摘要描述基于我们的公司注册证书、章程和《特拉华州通用公司法》中适用的 条款的规定。本摘要并不完整，受我们的公司注册证书和章程的适用条款的约束，并在 中进行了全面限定，这些条款作为 表格 10-K 年度报告的附录提交，本附录 4.4 是其中的一部分，并以引用方式纳入此处。我们建议 您阅读我们的公司注册证书、章程和《特拉华州通用公司法》的适用条款，以获取更多 信息。

普通的

以下描述 为摘要，并不自称完整，并参照我们的经修订的公司注册证书、 和我们的章程进行了全面限定，这些内容作为注册声明的附录提交，本招股说明书是其中的一部分，并以引用方式 纳入本招股说明书。

普通 股票的描述

我们有权发行最多1.1亿股股本，其中1亿股为普通股，面值为每股0.00001美元；1,000,000股优先股，面值0.00001美元，其中2万股被指定为A系列超级投票优先股，面值0.00001美元（“A系列超级投票优先股”）。截至2024年3月18日，我们的已发行普通股 共有4,649,909股，A轮超级投票优先股有6,000股。

普通股

我们的普通 股票的持有人有权享有以下权利：

投票权。 我们的普通股有权就所有提交股东投票的事项（包括 董事选举）记录在案的每股获得一票，并且没有累积投票权。因此，所有选举应由 的多数票决定，除非法律另有规定，否则所有其他事项应由投赞成票或否定票的多数决定。

分红。 我们普通股的持有人有权从合法可用资金中获得股息（如果有），正如我们董事会不时宣布的那样 。

清算。 如果我们进行清算、解散或清盘，我们的普通股持有人将有权在偿还所有债务和其他负债后按比例分配给股东的 净资产中按比例分配，前提是 满足向优先股任何已发行股份持有人提供的任何清算优先权。

权利和偏好。 我们普通股的持有人没有优先权、转换权或认购权，也没有适用于我们的普通股的赎回或偿债基金条款 。

已全额支付， 不可纳税。我们所有已发行的普通股均已全额支付，在本次 发行中发行的普通股将全额支付且不可估税。

独家论坛

我们的公司注册证书 规定，除非我们书面同意选择替代法庭，否则特拉华州财政法院 应是 (a) 代表公司提起的任何衍生诉讼或诉讼的唯一专属论坛，(b) 任何主张 主张 任何董事、高级职员、雇员或代理人违反信托义务的诉讼的唯一和专属的论坛公司向公司或公司 股东提出，(c) 根据特拉华州通用公司的任何条款提起的任何索赔的诉讼法律、我们的公司注册证书 或章程，或 (d) 任何主张受内政原则管辖的索赔的诉讼，在每种情况下，均受上述 衡平法院对其中列为被告的不可或缺的当事方拥有属人管辖权的管辖。这一专属法庭条款 可能会限制我们的股东在司法论坛上提出索赔的能力，因为这些股东认为他们对与 我们或我们的董事或高级管理人员发生的争议持赞成态度，这可能会阻碍对我们或我们的董事或高级管理人员提起诉讼。我们的公司注册证书 还规定，这种法庭选择条款不适用于联邦证券法引起的索赔。

《特拉华州通用公司法》第 203 条

我们受监管公司收购的DGCL第203条的 条款的约束。该法规禁止特拉华州的某些公司在特定 情况下与以下人员进行 “业务合并”：

“业务合并” 包括合并或出售我们 10% 以上的资产。但是，在以下情况下，第 203 节的上述规定不适用：

首选 股票的描述

本节介绍了 我们的A系列超级投票优先股的一般条款和规定。

截至2024年3月18日， 我们已将2万股优先股指定为A系列超级投票优先股，其中6,000股已发行和流通。

我们将在与该系列相关的指定证书中确定每个系列优先股的权利、 偏好、特权和限制。 我们将以引用方式将任何描述我们在相关系列 优先股发行之前发行的优先股系列条款的指定证书 的形式作为附录纳入包括本招股说明书的注册声明。

DGCL第242条规定 ，每类或系列股票的持有人将有权作为一个集体就我们经修订的公司证书 的某些修正案进行单独投票，这些修正案将影响优先股类别或系列（视情况而定）。此项权利是对适用的指定证书中可能规定的任何 表决权的补充。

A 轮超级投票 优先股

以下是我们的A轮超级投票优先股条款摘要

投票权。 我们的A系列超级投票优先股的每股股东都有权获得每股1,000张选票，并以我们的普通股作为 单一类别对所有有待股东投票或同意的事项进行投票。

股息权。 我们的A系列超级投票优先股的持有人无权获得任何股息权。

清算权。 我们的A系列超级投票优先股的持有人无权获得任何清算优先权。

其他事项。 我们 A 系列超级投票优先股的持有人没有认购、赎回或转换特权，也无权兑换 。我们的A轮超级投票优先股并未赋予其持有人获得先发制人的权利。我们的A系列超级投票优先股的所有已发行股份 均已全额支付且不可估税。

我们的董事会还有 权在一个或多个类别或系列中额外发行多达9,980,000股优先股，并修正其名称、 权力、优先权和权利及其资格、限制或限制，包括股息权、股息率、 转换权、投票权、赎回条款、赎回价格、清算优惠以及构成 任何类别或系列的股票数量，但不包括 任何类别或系列的股票数量股东的进一步投票或行动。

尽管我们目前 没有任何发行任何额外优先股的计划，但额外发行优先股可能会对普通股持有者的 权利产生不利影响，从而降低普通股的价值。在董事会确定优先股持有人的具体 权利之前，无法说明发行任何优先股对普通股持有人权利的实际影响 ；但是，这些影响可能包括：

优先担保 15% 原始发行折扣可转换本票的描述

2023 年 12 月 28 日， 公司与投资者签订了证券购买协议，根据该协议，公司同意以私募方式向投资者发行 优先担保 15% 原始发行折扣可转换本票，本金总额为 ，最高可达 5200,000 美元，这将为公司带来高达 4,420,000 美元的总收益， 和认股权证购买相当于票据面值50％的公司普通股除以 成交量加权平均价格，分三部分。证券购买协议包含公司的惯常陈述和担保 ，额外的平仓受交易文件中详述的额外成交条件的约束。

这些票据的原始本金总额为520万美元，投资者将为此给出4,42万美元的对价，反映了78万美元的原始发行折****r}。这些票据将分三批发行，包括200万美元、100万美元和220万美元的本金，以及由于最初的发行折****r} 公司总收益分别为170万美元、85万美元和187万美元。投资者投资每张票据的义务 受各种成交条件的约束。无法保证这些条件会得到满足 ，也无法保证投资者将按前一句中规定的最大本金额或任何 金额进行每项投资。

发行的第一批票据 将在2023年12月28日发行18个月后到期，除非发生违约事件，否则不计任何利息， 在这种情况下，第一批票据的年利率为18％，并可按初始转换价格等于3.44688美元的 转换为普通股，前提是如果发生违约事件并且仍在继续，无法治愈，转换 价格将是 (i) 3.44688 美元、(ii) 三个最低每日交易量加权平均值平均值的 95% 中较低者在第一批票据转换通知之前的20个交易日内，普通股 的价格，以及（iii）适用转换日前10个交易日内最低 每日成交量加权平均价格的80％，视第一批票据的进一步规定进行调整 。我们在此注册的11,111,112股普通股包括并占第一批票据转换后可能发行的最大普通股数量的300％，第一批票据以 为基础，根据第一批票据的下限价格0.54美元计算。

普通股购买权证的描述

如上所述， 私募最多包含三部分。对于每批债券，投资者将购买认股权证，以购买公司普通股的数量 股，等于票据面值的50％除以成交量加权平均价格。

2023年12月28日， 第一批融资结束，与此相关的是，公司发行了认股权证，向投资者购买总额为357,500股认股权证（“第一批认股权证”）。

下文是第一批认股权证的 描述。第二批认股权证的条款和第三批认股权证的条款将与第一批认股权证的条款基本相同。

第一批认股权证

时长和练习 价格

第一批认股权证 的初始行使价为每股3.44688美元。第一批认股权证可在发行后立即行使，自发行之日起五年内可行使 。如果发生股息、股份分割、重组或影响我们普通股 股的类似事件， 的行使价和行使时可发行的普通股数量将进行适当的调整。除某些例外情况外，如果 公司随后以低于当前第一批认股权证行使价的价格出售股票，则行使价也需要调整。

可锻炼性

第一批认股权证 可由持有人选择全部或部分行使，方法是向我们交付正式执行的行使通知，同时全额支付 行使时购买的普通股数量（下文 讨论的无现金行使除外）。持有人（及其关联公司）不得在行使后立即行使持有人第一批认股权证的任何部分，除非持有人至少提前61天通知我们，持有人可以增加已发行普通股的4.99％（如果持有人选择的话，则为9.99％），除非持有人至少提前61天通知我们，持有人可以增加已发行股票的所有权 行使持有人的第一批认股权证后的普通股，不超过已发行普通股数量的9.99％行使生效后，立即按照 第一批认股权证的条款确定所有权百分比。

无现金运动

持有人可以选择 在行使时（全部或部分）获得根据第一批认股权证中规定的 公式确定的普通股净数，而不是在行使时按计划向我们支付的 现金以支付总行使价。

基本面交易

如果进行任何基本的 交易，如第一批认股权证所述，通常包括与另一实体合并、出售我们的全部或 几乎所有资产、要约或交换要约，或对我们的普通股进行重新分类，则在随后 行使第一批认股权证时，持有人将有权获得每股普通股 股作为替代对价这本来可以在此类基本面发生前不久通过这种行使发行的交易，继任者或收购公司或我们公司（如果是幸存的公司）的普通股数量 ，以及在该事件发生前不久可行使第一批 批认股权证的普通股数量的持有人进行此类交易时或因此而应收的任何额外 对价。

可转移性

根据其 条款和适用法律，在向我们交出第一批认股权证以及足以支付任何转让税 （如果适用）的适当转让和支付工具后，持有人可以选择转让第一批认股权证进行转让。

部分股票

行使第一批认股权证后，不会发行普通股的零散股 。相反，根据我们的选择，将要发行的普通股数量 要么向下舍入到最接近的整数，要么我们将就最后一部分 支付现金调整，金额等于该分数乘以行使价。

交易市场

第一批认股权证没有成熟的 交易市场，我们预计市场不会发展。我们无意申请 第一批认股权证在任何证券交易所或其他国家认可的交易系统上市。如果没有活跃的交易市场，第一批认股权证的 流动性将受到限制。

作为股东的权利

除非第一批认股权证 中另有规定 或由于持有人拥有普通股，否则第一批认股权证 的持有人在第一批认股权证 持有人行使认股权证之前，不享有我们普通股持有人的权利或特权，包括任何投票权。

过户代理和 注册商

我们普通股的过户代理人和 注册机构是vStock Transfer, LLC。vStock Transfer, LLC 的地址是 18 Lafayette Pl, Woodmere, NY 11598, ，电话号码是 (212) 828-8436。