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美国 |
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证券交易委员会 |
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华盛顿特区 20549 |
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附表 13D （第1号修正案） |
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根据1934年的《证券交易法》
ClearOne, Inc.
（发行人名称）
普通股
（证券类别的标题）
18506U104
（CUSIP 号码）
E. 布莱恩·巴格利
阿灵顿大道 1470 号
犹他州盐湖城 84103
+1 (801) 450-3605
（姓名、地址和电话号码）
有权接收通知和通信）
2024年3月13日
（需要提交本声明的事件日期）
如果申报人此前曾在附表13G中提交过一份声明，以报告本附表13D所涉的收购，并且由于§§240.13d-1（e）、240.13d-1（f）或240.13d-1（g）而提交本附表，请选中以下复选框。
注意：以纸质形式提交的附表应包括附表的签名原件和五份附表副本，包括所有证物。有关向其发送副本的其他当事方，请参阅 § 240.13d-7。
* 本封面的其余部分应填写，以供申报人在本表格上首次提交有关证券标的类别的申报，以及随后任何包含会改变前一封面中提供的披露信息的修正案。
就1934年《证券交易法》（“法案”）第18条而言，本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”，也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束，但应受该法所有其他条款的约束（但是，见附注）。
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CUSIP 编号 185060100 |
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1. |
举报人姓名。 |
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2. |
如果是群组成员，请选中相应的复选框（参见说明） |
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(a) |
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(b) |
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3. |
仅限美国证券交易委员会使用 |
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4. |
资金来源（见说明） |
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5. |
检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律程序 |
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6. |
国籍或组织地点： |
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的数量 |
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唯一投票权： |
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8. |
共享投票权： |
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9. |
唯一的处置能力： |
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10. |
共享的处置能力： |
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11. |
每位申报人实益拥有的总金额： |
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12. |
检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份（参见说明） |
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13. |
按行 (11) 中的金额表示的类别百分比： |
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14. |
举报人类型（参见说明）： |
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(1) 包括购买截至2024年3月13日申报人实益拥有的56,818股普通股的认股权证。
(2) 包括申报人的可撤销信托持有的876,918股普通股和购买截至2024年3月13日该可撤销信托实益拥有的50,000股普通股的认股权证
(3) 根据截至2023年11月7日的23,960,684股已发行和流通普通股计算，并假设行使了上述附注 (1) 和 (2) 中描述的所有106,818份认股权证。
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CUSIP 编号 185060100 |
第 1 项。安全和发行人
2020年9月18日提交的附表13D声明（“附表13D”）的第11号修正案（本 “修正案”）涉及特拉华州公司ClearOne, Inc.（“公司”）面值每股0.001美元的普通股（“普通股”）。该公司的主要行政办公室位于犹他州盐湖城威利邮政大道5225号500号84116号。除非经本修正案修订，否则附表13D中的披露内容没有变化。
特此对附表13D的第5项进行修订和补充，内容如下：
第 5 项。对公司证券的利息
(a) 总体而言，截至2024年3月14日，E. Bryan Bagley实益拥有发行人普通股的1,061,784股，约占此类证券的4.4％，其中包括巴格利先生直接实益拥有的134,866股股票和巴格利通过可撤销信托间接实益拥有的926,918股股票。该百分比是根据公司截至2023年9月30日的季度10-Q表季度报告中报告的截至2023年11月7日已发行和流通的23,960,684股普通股计算得出的，并假设申报人实益拥有的所有106,818份认股权证已行使。
(b) 巴格利先生拥有投票或指导投票的唯一权力，以及处置或指示处置公司134,866股普通股的唯一权力，包括购买公司56,818股普通股的认股权证、投票或指导投票的共同权力，以及处置或指示处置公司926,918股普通股的共同权力，包括认股权证购买公司50,000股普通股。
(c) 在提交附表13D后，申报人在过去60天内就公司证券进行了以下交易：
2024年3月13日，巴格利的IRA以每股2.10美元的价格出售了21,952股股票，以每股2.18美元的价格出售了32,918股股票。
2024年3月13日，巴格利的两个孩子分别以每股2.17美元和每股2.19美元的价格出售了他们之前实益拥有的所有5,631股股票。
2024年3月13日，巴格利的可撤销信托出售了222,373股股票，平均价格为每股2.1344美元。
2024年3月14日，巴格利的可撤销信托以每股2.01美元的平均价格出售了7,700股股票。
(d) 除巴格利先生及其可撤销信托外，任何人均无权指示巴格利先生及其可撤销信托分别实益拥有的普通股的股息和销售收益。
[签名页面如下]
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签名
经过合理的询问，据我所知和所信，我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
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日期： |
2024年3月18日 |
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/s/ E. Bryan Bagley |
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E. 布莱恩·巴格利 |
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