美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条
报告日期(最早报告事件的日期): 2024 年 3 月 14 日
NeuroOne 医疗技术公司
(注册人的确切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管辖区) 公司注册的) |
(委员会档案编号) |
(国税局雇主 证件号) |
7599 Anagram Dr.,
(主要行政办公室的地址和邮政编码 )
952-
(注册人的电话号码包括区号)
(注册人以前的姓名或以前的地址,如果 自上次报告以来发生了变化)
如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法 法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易所法》(17 CFR 240.14a-12)下的第14a-12条征集材料 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条 启动前通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 条 进行启动前通信 |
根据该法第12 (b) 条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
这个 |
用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《 证券交易法》(本章第240.12b-2条)第12b-2条所定义的新兴成长型公司。
新兴成长公司 ☐
如果是新兴成长型公司,请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐
第 5.07 项。将事项提交证券 持有人投票。
在 2024 年 3 月 14 日的 NeuroOne Medical Technologies Corporation(“公司”)股东年会( “年会”)上, 股东 (i) 选出了一名一级董事进入公司董事会,任期三年,直至2027年年度股东大会,(ii) 批准任命贝克天利美国律师事务所为公司的独立注册公司截至2024年9月30日的财政年度的公共 会计师事务所,(iii)在咨询投票中批准了公司指定执行官的 薪酬,以及(iv) 在咨询的基础上,批准每三年就未来对高管薪酬进行一次咨询 投票的频率进行一次咨询投票。公司于2024年1月29日向美国证券交易委员会提交的最终委托书 详细描述了提案。
公司共有15,782,424股 股普通股亲自或代理出席会议,约占截至年会记录之日已发行普通股 的60.89%。
投票结果如下所示:
提案 1—选举董事
I 类提名人 | 投赞成票 | 投票被拒绝 | 经纪人 非投票 |
|||
保罗·巴克曼 | 5,804,908 | 1,363,109 | 8,614,407 |
提案2——批准独立注册 公共会计师事务所的任命
投赞成票 | 投反对票 | 投弃权票 | ||
15,736,069 | 36,991 | 9,364 |
提案3——在咨询投票中批准公司指定的 执行官薪酬
投赞成票 | 投反对票 | 投弃权票 | ||
6,586,582 | 330,506 | 250,929 |
提案 4—咨询批准 对指定执行官薪酬进行咨询投票的频率
一年 | 两年 | 三年 | 投弃权票 | |||
3,060,695 | 144,245 | 3,723,836 | 239,241 |
对于提案 4,“每三年” 获得亲自出席或由代理人代表出席 2024 年年度股东大会并有权投票的多数股票表决权持有人的赞成票。鉴于这样的结果,公司董事会已决定 公司将每三年就执行官薪酬进行一次咨询投票,直到下一次就该频率进行必要的咨询 投票。
1
项目 7.01 法规 FD 披露
2024年3月15日,公司在其网站 https://nmtc1.com/investors 上发布了最新的 公司演示文稿,公司可能会不时在通信 或会议中使用该演示文稿。公司演示文稿的副本作为附录99.1附于本期报告。
本最新报告中的信息,包括本报告的 附录 99.1,均根据第 7.01 项提供,不得视为 交易法第 18 条所指的 “已提交”,也不得以其他方式受该节的责任约束,也不得将其视为以引用方式纳入《证券法》或《交易法》下的任何 申报中,除非此类文件中以具体提及方式明确规定。 公司提交本最新报告不应被视为承认仅为满足 FD 法规要求而披露 的任何信息的重要性。
本最新报告及其附录99.1包含联邦证券法所指的 前瞻性陈述。这些前瞻性陈述基于当前的预期 ,不能保证未来的表现。此外,前瞻性陈述受附录 99.1 和公司向美国证券交易委员会提交的其他报告中列出的限制,包括实际事件或结果 可能与前瞻性陈述中存在重大差异。
项目 9.01 财务报表和附录。
(d) 展品
附录 否。 | 描述 | |
99.1 | 公司演示文稿,日期为2024年3月。 | |
104 | 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)。 |
2
签名
根据1934年《证券 交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
|
NEUROONE 医疗技术公司 | |
日期:2024 年 3 月 15 日 | ||
来自: | /s/ 大卫·罗莎 | |
大卫罗莎 | ||
首席执行官 |
3