美国 证券交易委员会 华盛顿特区 20549 |
|
附表 13D/A
根据1934年的《证券交易法》 (第6号修正案)
| |
CEPTON, INC. | |
(发行人名称) | |
普通股,面值每股0.00001美元 | |
(证券类别的标题) | |
15673X 200 | |
(CUSIP 号码) | |
蒲岛智 小藤制造株式会社 住友不动产大崎双子大厦东馆 品川区北品川5-1-18 东京 141-0001 日本
电话:+81-3-3447-5142 | |
(有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
| |
2023年12月21日 | |
(需要提交本声明的事件发生日期) | |
如果申报人此前曾在附表13G中提交过一份声明,以报告本附表13D所涉的收购,并且由于§§240.13d-1(e)、240.13d-l(f)或240.13d-l(g)而提交本附表,请选中以下复选框。☐
| |
注意: 以纸质形式提交的附表应包括一份经签名的附表原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 § 240.13d-7。
| |
*本封面页的其余部分应填写,以供申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的任何修正案。
| |
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
|
第 1 页,共 3 页
CUSIP 编号 15673X 200 | |||
1. | 举报人姓名。 小藤制造株式会社 | ||
2. |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) [_] (b) [_] | ||
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
| ||
4. |
资金来源(见说明)
厕所 | ||
5. |
检查根据第 2 (d) 或 2 (e) 项是否需要披露法律诉讼 [_]
| ||
6. |
国籍或组织地点
日本 | ||
的数量 股份 受益地 由每个人拥有 报告 有的人 |
7. |
唯一的投票权
5,946,705 股普通股* | |
8. |
共享投票权
0 | ||
9. |
唯一的处置力
5,946,705 股普通股* | ||
10. |
共享处置权
0 | ||
11. |
每位申报人实益拥有的总金额
5,946,705 股普通股* | ||
12. |
检查行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) [_]
| ||
13. |
行中金额所代表的类别百分比 (11)
30.0%** | ||
14. |
举报人类型(见说明)
CO | ||
* 包括3,984,231股普通股,申报人拥有的
100,000股无表决权A系列优先股可转换为这些普通股(考虑到截至2023年9月30日应计但尚未支付的股息),但将在2024年1月19日之后的任何时候进行调整。本声明中包含的所有股票和每股数字
使发行人披露的普通股按十比一的反向拆分生效,该拆分于美国东部时间2023年9月21日下午 5:00 生效
。
** 基于19,831,166股普通股,根据截至2023年11月1日的15,846,935股已发行普通股计算,
根据Cepton, Inc.于2023年11月13日向证券
和交易委员会提交的截至2023年9月30日的季度期10-Q表季度报告中报告的3,984,231股普通股,外加该系列的3,984,231股普通股申报人拥有的优先股
可兑换(考虑到截至2023年9月30日的应计但未支付的股息),前提是
调整,在 2024 年 1 月 19 日之后的任何时候。
第 2 页,共 3 页
第 1 项。证券和发行人
本声明构成特拉华州一家公司Cepton, Inc. 的附表13D(本 “声明”)的第6号修正案(以下简称 “声明”),该普通股面值为每股0.00001美元(“普通股 股票”),其主要执行办公室位于加利福尼亚州圣 何塞市西天布尔路 399 号 95131,其指定公司电话号码是 (408) 459-7579(“发行人”)”),特此 修改2022年2月18日代表申报人向美国证券交易委员会提交的附表13D(“初始声明”) 提供此处列出的其他信息。对每件商品的回复中, 应视作以引用方式纳入所有其他项目(视情况而定)。
第 3 项。资金来源和金额或其他 对价
特此对初始声明第 3 项进行修订,增加了以下段落:
本声明第 4 项中规定和定义的潜在交易的 描述以引用方式全部 纳入本第 3 项。预计根据利息指示应付的现金对价的资金将通过申报人的现有资源(包括手头现金)获得 。
第 4 项。交易的目的
特此对第 4 项进行了补充,增加了以下段落:
2023 年 12 月 21 日,申报人向发行人首席独立董事兼特别委员会(“特别委员会”)成员叶军博士提交了兴趣表示(“意向书”), 表示申报人对可能收购发行人尚未拥有的 100% 已发行股份(“潜在交易”)感兴趣申报人或在利息指示(“展期”)中确定的 的某些或潜在的展期参与者参与者”)。潜在交易的签署受 某些条件的约束,特别包括尽职调查审查的圆满完成、展期参与者的展期、 保留关键员工、交易结构和交易文件的谈判和协议、申报人董事会批准潜在交易 以及发行人已发行股份的简单多数票批准。无法保证 将签订有关利息指示的最终交易协议,或者 潜在交易最终是否会完成。
潜在交易可能导致附表13D第4项 (a)-(j) 中规定的一项或多项行动。 申报人应采取行动,进一步推动利益指示或其任何修正案。
申报人可以随时或不时修改、进行或选择不进行潜在交易;更改意向书中考虑的潜在交易条款 ,包括潜在交易的价格、条件或范围; 在正常业务过程中或之外采取任何行动,以促进或增加潜在交易完成的可能性;否则寻求控制或试图影响发行人的管理和政策;或通过以下方式改变其意图尊重 任何此类问题。
利益指示的 副本作为本声明附录 99.9 提交,并以引用方式纳入本第 4 项。
第 5 项。发行人证券的权益
特此修订初始声明第 5 (a) 和 (b) 项,并由以下内容取代:
(a) | 申报人直接拥有1,962,474股普通股和100,000股A系列优先股的10万股可转换为 3,984,231股普通股(考虑到截至2023年9月30日应计但未支付的股息),在 之后的任何时候均有调整,约占已发行和流通的19,831,166股普通股的30.0%(计算公式为 (i) 截至2023年11月1日已发行的15,846,935股普通股的总和,如发行人的 表10-季度报告所示截至2023年9月30日的季度问题 13日向美国证券交易委员会提交,以及 (ii) 申报人 拥有的10万股A系列优先股可转换成3,984,231股普通股(考虑到截至2023年9月30日应计但未支付的股息))。 |
第 3 页,共 3 页
(b) | 申报人有权在2024年1月19日之后的任何时候投票和处置转换10万股A系列优先股后可发行的1,962,474股普通股和3,984,231股普通股 (考虑到截至2023年9月30日的应计但尚未支付的股息),但须进行调整。申报人拥有投票或处置零 (0) 股普通股的共同权力。 |
第 6 项。与发行人证券有关的合同、安排、谅解 或关系
特此对初始声明第 6项进行修订,以引用方式将利益说明中对潜在交易 的描述以及上文第4项中列出的其他事项全部纳入其中。
第 7 项。作为证物提交的材料
附录 编号 |
描述 | |
99.9 | 申报人致叶军博士的意向书,日期为2023年12月21日(随函提交)。 | |
签名
经过合理的询问,尽我所知 ,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2023 年 12 月 21 日
小藤制造株式会社 | |||
来自: |
/s/ 大竹隆人 | ||
姓名: | 大竹隆人 | ||
标题: | 高级管理公司官员 | ||