美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
第 1 号修正案
时间表 13G
根据 1934 年的《证券交易法》
CEPTON, INC.
(发行人的姓名 )
普通 股票,面值每股 0.00001 美元
(证券类别的标题 )
15673X 200
(CUSIP 编号)
2023 年 12 月 31 日
(需要提交本声明的事件的日期 )
勾选 相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
☐ | 规则 13d-1 (b) |
☐ | 规则 13d-1 (c) |
规则 13d-1 (d) |
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分中要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 15673X 200 |
1. | 举报人的姓名 马克 麦考德 | |
2. | 如果是群组成员,请勾选 相应的复选框(参见说明) | |
(a) | ☐ | |
(b) | ☐ | |
3. | 仅限 SEC 使用
| |
4. | 国籍 或组织地点 美国 个州 |
股数
受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
5. | 唯一
投票权 1,436 股普通股 |
6. | 共享
投票权 1,030,924 股普通股 (1) | |
7. | 唯一的 处置力 1,436 股普通股 | |
8. | 共享 处置权 1,030,924股普通股 (1) |
9. | 汇总 每位申报人的实益拥有金额 1,032,360 |
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,请选中 (参见说明) ☐ |
11. | 第 (9) 行中用金额表示的类别的百分比 6.5% (2) |
12. | 举报人的类型 (参见说明) 在 |
(1) | 包括 麦考德信托基金于2020年1月7日持有的1,030,924股普通股,申报人是其中的受托人。 |
(2) | 基于发行人于2023年11月13日向美国证券交易委员会提交的10-Q 表季度报告中公布的截至2023年11月1日已发行的15,846,935股普通股。 |
2
第 1 项。
(a) | 发行人 Cepton, Inc.(“发行人”)的名称 | |
(b) | 发行人主要执行办公室地址
圣荷西 加利福尼亚州何塞 95131 |
第 2 项。
(a) | 申报人姓名 Mark McCord(“举报人”) | |
(b) | 主要营业办公室的地址
或住所(如果没有) 圣荷西 加利福尼亚州何塞 95131 | |
(c) | 公民身份 美国 个州 | |
(d) | 证券类别的标题
| |
(e) | CUSIP 编号 15673X 200 |
项目 3.如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
不适用。
项目 4.所有权
提供 以下信息,说明第 1 项中确定的发行人证券类别的总数和百分比。
(a) | 实益拥有的金额: 申报人可能被视为实益拥有总共1,032,360股普通股。此类总股额 包括:(i)申报人直接持有的1,436股普通股;以及(ii)麦考德信托基金于2020年1月7日持有 的1,030,924股普通股,申报人是其中的受托人。 | ||
(b) | 类的百分比 : 参见封面的 第 11 项。 | ||
(c) | 该人持有的股份数量 : | ||
(i) | 独有 的投票权或直接投票权 参见封面的 第 5 项。 | ||
(ii) | 共享 投票或指导投票的权力 参见封面的 第 6 项。 | ||
(iii) | 处置或指导处置的唯一 权力 参见封面的 第 7 项。 | ||
(iv) | 共享 处置或指导处置的权力 | ||
参见封面的 第 8 项。 |
3
项目 5.一个班级百分之五或以下的所有权
如果 提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别中超过百分之五的证券的受益所有人 ,请查看以下内容 ☐。
物品 6。代表他人拥有超过百分之五的所有权
不适用。
项目 7。母控股公司或 控制人报告的收购证券的子公司的识别和分类
不适用。
项目 8.小组成员的识别和分类
不适用。
项目 9.集团解散通知
不适用。
项目 10.认证
不适用。
4
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
日期:2024 年 2 月 13 日 | /s/ 马克·麦考德 |
马克·麦考德 |
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