美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G/A
根据1934年的《证券交易法》
(第2号修正案)*
Rubicon 科技, Inc.
(发行人名称)
A类普通股,面值每股0.0001美元
(证券类别的标题)
78112J109
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(事件发生日期,需要提交本 声明)
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则 :
¨ | 规则 13d-1 (b) |
x | 规则 13d-1 (c) |
¨ | 细则13d-1 (d) |
*本封面的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交证券标的类别,以及随后任何包含信息的 修正案,这将改变先前封面中提供的披露。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “已提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是, 参见附注)。
第 2 页 |
CUSIP 编号 78112J109
1. | 举报人姓名。 | |
上述人员的美国国税局身份证号(仅限实体) | ||
YA II PN, Ltd. | ||
(98-0615462) | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) x | ||
(b) ¨ | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 国籍或组织地点:开曼群岛 | |
股数 |
5. | 唯一投票权: | |
6 | 共享投票权: | ||
7. | 唯一的处置力: | ||
8. | 共享处置权: | ||
9. | 每位申报人实益拥有的总金额: | |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) ¨ | |
11. | 第 (9) 行中按金额表示的类别百分比: | |
12. | 举报人类型(参见说明):OO |
第 3 页 |
CUSIP 编号 78112J109
1. | 举报人姓名。 | |
上述人员的美国国税局身份证号(仅限实体) | ||
YA环球投资二期(美国)有限责任公司 | ||
(42-1766918) | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) x | ||
(b) ¨ | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 国籍或组织地点:特拉华州 | |
股数 |
5. | 唯一投票权: | |
6 | 共享投票权: | ||
7. | 唯一的处置力: | ||
8. | 共享处置权: | ||
9. | 每位申报人实益拥有的总金额: | |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) ¨ | |
11. | 第 (9) 行中按金额表示的类别百分比: | |
12. | 举报人类型(参见说明):OO |
第 4 页 |
CUSIP 编号 78112J109
1. | 举报人姓名。 | |
上述人员的美国国税局身份证号(仅限实体) | ||
是啊 GP,LP | ||
(80-0827189) | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) x | ||
(b) ¨ | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 国籍或组织地点:特拉华州 | |
股数 |
5. | 唯一投票权: | |
6 | 共享投票权: | ||
7. | 唯一的处置力: | ||
8. | 共享处置权: | ||
9. | 每位申报人实益拥有的总金额: | |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) ¨ | |
11. | 第 (9) 行中按金额表示的类别百分比: | |
12. | 举报人类型(参见说明):OO |
第 5 页 |
CUSIP 编号 78112J109
1. | 举报人姓名。 | |
上述人员的美国国税局身份证号(仅限实体) | ||
YAII GP II, LLC | ||
(81-4908890) | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) x | ||
(b) ¨ | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 国籍或组织地点:特拉华州 | |
股数 |
5. | 唯一投票权: | |
6 | 共享投票权: | ||
7. | 唯一的处置力: | ||
8. | 共享处置权: | ||
9. | 每位申报人实益拥有的总金额: | |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) ¨ | |
11. | 第 (9) 行中按金额表示的类别百分比: | |
12. | 举报人类型(参见说明):OO |
第 6 页 |
CUSIP 编号 78112J109
1. | 举报人姓名。 | |
上述人员的美国国税局身份证号(仅限实体) | ||
约克维尔全球顾问,LP | ||
(90-0860458) | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) x | ||
(b) ¨ | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 国籍或组织地点:特拉华州 | |
股数 |
5. | 唯一投票权: | |
6 | 共享投票权: | ||
7. | 唯一的处置力: | ||
8. | 共享处置权: | ||
9. | 每位申报人实益拥有的总金额: | |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) ¨ | |
11. | 第 (9) 行中按金额表示的类别百分比: | |
12. | 举报人类型(参见说明):OO |
第 7 页 |
CUSIP 编号 78112J109
1. | 举报人姓名。 | |
上述人员的美国国税局身份证号(仅限实体) | ||
约克维尔顾问全球二期有限责任公司 | ||
(81-4918579) | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) x | ||
(b) ¨ | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 国籍或组织地点:特拉华州 | |
股数 |
5. | 唯一投票权: | |
6 | 共享投票权: | ||
7. | 唯一的处置力: | ||
8. | 共享处置权: | ||
9. | 每位申报人实益拥有的总金额: | |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) ¨ | |
11. | 第 (9) 行中按金额表示的类别百分比: | |
12. | 举报人类型(参见说明):OO |
第 8 页 |
CUSIP 编号 78112J109
1. | 举报人姓名。 | |
上述人员的美国国税局身份证号(仅限实体) | ||
马克·安杰洛 | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) | |
(a) x | ||
(b) ¨ | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |
4. | 国籍或组织地点:美国 | |
股数 |
5. | 唯一投票权: | |
6 | 共享投票权: | ||
7. | 唯一的处置力: | ||
8. | 共享处置权: | ||
9. | 每位申报人实益拥有的总金额: | |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) ¨ | |
11. | 第 (9) 行中按金额表示的类别百分比: | |
12. | 举报人类型(参见说明):OO |
第 9 页 |
第 1 项。
(a) | 发行人姓名: |
Rubicon 科技公司
(b) | 发行人主要行政办公室地址 |
西 大街 100 号
列克星敦, 肯塔基州 40507
第 2 项。 | 身份和背景。 |
(a) | 申报人姓名: |
YA II PN, Ltd.
(b) | 首席执行办公室地址,如果没有,则为申报人的住所: |
斯普林菲尔德大道 1012 号
新泽西州芒特赛德 07092
(c) | 公民身份: |
开曼群岛
(d) | 证券类别的标题: |
A类普通股,面值每股0.0001美元
(e) | CUSIP 号码: |
78112J109
第 3 项。 | 如果声明是根据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否: |
(a) | ¨ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商; | |
(b) | ¨ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行; | |
(c) | ¨ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(该法第15条(15 U.S.C. 78o)第8条注册的投资公司; | |
(e) | ¨ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | |
(f) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; | |
(g) | ¨ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; | |
(i) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; | |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构;或 | |
(k) | x | 分组,根据 240.13d (b) (1) (ii) (K)。 |
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第 4 项。 | 所有权 |
提供以下有关第 1 项中确定的发行人证券类别的总数量和百分比的信息 。
(a) | 实益拥有的金额: |
(b) | 班级百分比: |
(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) | 投票或指导投票的唯一权力: | |
(ii) | 共同的投票权或指导投票权: | |
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力: | |
(iv) | 处置或指导处置的共享权力: |
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权: |
如果提交此声明 是为了报告截至本报告发布之日申报人已不再是该类别百分之五 的证券的受益所有人,请检查以下内容:x
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用
第 7 项。 | 母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类。 |
不适用
第 8 项。 | 成员群体的识别和分类 |
不适用
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用
第 10 项。 | 认证 |
通过在下方签署 ,我保证,据我所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有 ,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也没有被收购 ,也不是与具有该目的或效力的任何交易有关或作为参与者持有。
第 11 页 |
签名
经过合理的询问和 据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息真实、完整和正确。
日期:2024 年 2 月 14 日
举报人: | ||
YA II PN, Ltd. | ||
来自: | /s/ 罗伯特·芒罗 | |
罗伯特·芒罗 | ||
首席合规官 | ||
YA环球投资二期(美国)有限公司 | ||
来自: | /s/ 罗伯特·芒罗 | |
罗伯特·芒罗 | ||
首席合规官 | ||
约克维尔全球顾问,LP | ||
作者:约克维尔顾问全球有限责任公司 | ||
其:普通合伙人 | ||
来自: | /s/ 罗伯特·芒罗 | |
罗伯特·芒罗 | ||
首席合规官 | ||
约克维尔顾问全球二期有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 罗伯特·芒罗 | |
罗伯特·芒罗 | ||
首席合规官 | ||
是啊 GP,LP | ||
作者:YAII GP II, LLC | ||
其:普通合伙人 | ||
来自: | /s/ 罗伯特·芒罗 | |
罗伯特·芒罗 | ||
首席合规官 | ||
YAII GP II, LLC | ||
来自: | /s/ 罗伯特·芒罗 | |
罗伯特·芒罗 | ||
首席合规官 |